2024年期货从业资格题库（全优）

2024年期货从业资格题库

第一部分单选题（500题）

1、铜生产企业利用铜期货进行卖出套期保值的情形是（）。

A.铜精矿价格大幅上涨

B.铜现货价格远高于期货价格

C.以固定价格签订了远期铜销售合同

D.有大量铜库存尚未出售

【答案】：D

2、下列关于期权内涵价值的说法，正确的是（）。

A.看跌期权的实值程度越深，期权的内涵价值越小

B.平值期权的内涵价值最大

C.看涨期权的实值程度越深，期权的内涵价值越大

D.看跌期权的虚值程度越深，期权的内涵价值越大

【答案】：C

3、相对关联法属于（）的一种。

A.季节性分析法

B.联立方程计量经济模型

C.经验法

D.平衡表法

【答案】：A

4、以下关于通缩低位应运行期商品期货价格及企业库存风险管理策略

的说法错误的是（）0

A.采购供应部门可根据生产的需用量组织低价购入

B.在期货市场中远期合约上建立虚拟库存

C.期货价格硬着陆后，现货价格不会跟随其一起调整下来

D.采购供应部门为企业未来生产锁定采购成本早做打算

【答案】：C

5、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据

的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：B

6、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错

误的是（）o

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检

查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机

构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机

构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信

息

【答案】：A

7、一张3月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期

权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分/蒲式耳，权利金为35

美分/蒲式耳，其内涵价值为（）美分/蒲式耳。

A.30

B.0

C.-5

D.5

【答案】：A

8、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，

（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

9、上海期货交易所的正式运营时间是（）Q

A.1998年8月

B.1999年12月

C.1990年10月

D.1993年5月

【答案】，B

10、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B,期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

1k实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的

（）,限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国

证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

12、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为（）。

A.持续整理形态和反转突破形态

B.多重顶形和圆瓠顶形

C.三角形和矩形

D.旗形和楔形

【答案】：A

13、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所自助系统

C.期货业协会

D.期货公司电子邮局

【答案】：A

14、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制

定需要报（）批准后实施Q

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

15、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并

存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一

直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的

资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的

机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的同款

B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停

或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停

或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停

或者撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】；C

16、()不属于会员制期货交易所的设置机构。

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.各业务管理部门

【答案】；B

17、关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定()。

A.由期货公司分担客户投资损失

B.由期货公司承诺投资的最低收益

C.由客户自行承担投资风险

D.由期货公司承担投资风险

【答案】：C

18、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构

应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：A

19、根据《期货交易管理条例》，（）

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

20、以下关于卖出看跌期权的说法，正确的有（）。

A.卖出看跌期权比买进的期货合约具有更大的风险

B.如果对手行权，看跌期权卖方可对冲持有的标的物空头头寸

C.如果对手行权，看跌期权卖方可对冲持有的标的物多头头寸

D.交易者预期标的物价格下跌，可卖出看跌期权

【答案】：B

21、套期保值能够起到风险对冲作用，其根本的原理在于，期货价格

与现货价格受到相似的供求等因素影响，到期时两者的变动趋势

（）O

A.相反

B.完全一致

C.趋同

D.完全相反

【答案】：C

22、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90

天，最小价格波动幅度为一个基点，则利率每波动一点所带来的一份

合约价格的变动为（）美元。

A.25

B.32.5

C.50

D.100

【答案】：A

23、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年

度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

24、远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的

主要是（）。

A,规避利率上升的风险

B.规避利率下降的风险

C.规避现货风险

D.规避美元期货的风险

【答案】：A

25、某日，中国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.83元人民币，现

有人民币10000元，接当日牌价，大约可兑换（）美元。

A.1442

B.1464

C.1480

D.1498

【答案】：B

26、期货交易是从（）交易演变而来的。

A.期权

B.掉期

C.远期

D.即期

【答案】：C

27、美国公司将于3个月后交付货款100万英镑，为规避汇率的不利

波动，可（）做套期保值。

A.卖出英镑期货看涨期权合约

B.买入英镑期货合约

C.买入英镑期货看跌期权合约

D.卖出英镑期货合约

【答案】：B

28、关于期货交易与远期交易，描述正确的是（）0

A.期货交易所源于远期交易

B.均需进行实物交割

C.信用风险都较小

D.交易对象同为标准化合约

【答案】：A

29、下列利率类结构化产品中，不属于内嵌利率远期结构的是（）。

A.区间浮动利率票据

B.超级浮动利率票据

C.正向浮动利率票据

D.逆向浮动利率票据

【答案】：A

30、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基

金

【答案】：C

31、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会

给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

【答案】：A

32、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日

内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

33、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公

司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期

货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

34、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算

会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段

隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款

B.处以违法所得3倍罚款

C.没收违法所得

D.处以违法所得4倍罚款

【答案】：C

35、在有效数据时间不长或数据不全面的情况导致定量分析方法无法

应用时，（）

A.季节性分析法

B.平衡表法

C.经验法

D.分类排序法

【答案】：D

36、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非

货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D

37、进行外汇期货套期保值交易的目的是为了规避（）。

A.利率风险

B.外汇风险

C.通货膨胀风险

D.财务风险

【答案】：B

38、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金

融期货的是（）。

A.农产品期货

B.有色金属期货

C.能源期货

D.国债期货

【答案】：D

39、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取

公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示

乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，

乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

40、拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时外汇上升，可采取外

汇期货（）。

A.空头套期保值

B.多头套期保值

C.卖出套期保值

D.投机和套利

【答案】：B

41、当远期月份合约的价格（）近期月份合约的价格时，市场处于

正向市场。

A等于

B.大于

C.低于

D.接近于

【答案】：B

42、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的

（）0

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

43、当整个市场环境或某些全局性的因素发生变动时，即发生系统性

风险时，（）。

A.各种股票的市场价格会朝着同一方向变动

B.投资组合可规避系统性风险

C.即使想通过期货市场进行套期保值也没有办法

D.所有股票都会有相同幅度的上涨或下跌

【答案】：A

44、假设英镑兑美元的即期汇率为1.5823,30天远期汇率为1.5883,

这表明英镑兑美元的30天远期汇率（）o

A.升水0.006美元

B.升水。006英镑

C.贴水0.006美元

D.贴水。006英镑

【答案】：A

45、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

46、下列策略中，不属于止盈策略的是（）。

A.跟踪止盈

B.移动平均止盈

C.利润折回止盈

D.技术形态止盈

【答案】：D

47、期货交易所的职能不包括（）。

A,提供交易的场所、设施和服务

B.按规定转让会员资格

C.制定并实施期货市场制度与交易规则

D.监控市场风险

【答案】:B

48、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

49、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】；A

50、一般而言，套利交易（）°

A.和普通投机交易风险相同

B.比普通投机交易风险小

C.无风险

D.比普通投机交易风险大

【答案】：B

51、宏观经济分析的核心是（）分析。

A.货币类经济指标

B.宏观经济指标

C.微观经济指标

D.需求类经济指标

【答案】：B

52、当远期期货合约价格大于近期期货合约价格时，称为（），近

期期货合约价格大于远期期货合约价格时，称为（）。

A.正向市场；正向市场

B.反向市场；正向市场

C.反向市场；反向市场

D.正向市场；反向市场

【答案】：D

53、下列关于期货投机和套期保值交易的描述，正确的是（）。

A,套期保值交易以较少资金赚取较大利润为目的

B.两者均同时以现货和期货两个市场为对象

C.期货投机交易通常以实物交割结束交易

D.期货投机交易以获取价差收益为目的

【答案】：D

54、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户

保证金垫付

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销

情况

C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货

结算账户

【答案】：A

55、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易

所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向

甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加

保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔

偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：A

56、某投机者以2.55美元/蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在价

格为2.25美元/蒲式耳下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元/蒲

式耳，该投资者可以在价格为（）美元/蒲式耳下达一份新的止损指令。

A.2.95

B.2.7

C.2.5

D.2.4

【答案】：B

57、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

58、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

59、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间

内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

A.电话方式

B.邮件方式

C.书面方式

D.任何方式

【答案】：C

60、在基差交易中，卖方叫价是指（）。

A.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

B.确定基差大小的权利归属卖方

C.确定具体时点的实际交易价格的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方

【答案】：C

61、外汇看涨期权的多头可以通过（）的方式平仓。

A.卖出同一外汇看涨期权

B.买入同一外汇看涨期权

C,买入同一外汇看跌期权

D.卖出同一外汇看跌期权

【答案】：A

62、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩

过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

63、通常情况下，看涨期权卖方的收益（）。

A.最大为权利金

B.随着标的资产价格的大幅波动而降低

C.随着标的资产价格的上涨而减少

D.随着标的资产价格的下降而增加

【答案】：A

64、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机

构，由（）组成。

A.全体会员

B,控股10%的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】：A

65、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应

当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查

【答案】：A

66、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的

()O

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：C

67、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括()。

A.广泛了解各种期货交易小遒信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息

【答案】：B

68、()在所有的衍生品家族中，是品种最多、变化最多、应用最

灵活的产品，因而也是最吸引人的、创新潜力最大的产品。

A.股指期货

B.金融远期

C.金融互换

D.期权

【答案】：D

69、我国10年期国债期货合约标的为票面利率为（）名义长期国

债。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

【答案】：C

70、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】：B

71、CB0T是（）的英文缩写。

A.伦敦金属交易所

B.芝加哥商业交易所

C.芝加哥期货交易所

D.纽约商业交易所

【答案】：C

72、我国食糖主要包括甘康糖和甜菜糖，季节性生产特征明显，国内

食糖榨季主要集中于（）。

A.11月至次年7月

B.11月至次年1月

C.10月至次年2月

D.10月至次年4月

【答案】：D

73、下列说法中，正确的是（）。

A.现货交易的目的一般不是为了获得实物商品

B.并不是所有商品都能够戌为期货交易的品种

C.期货交易不受时空限制，交易灵活方便

D.期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的

【答案】:B

74、根据下面资料，回答题

A亏损500

B,盈利750

C.盈利500

D.亏损750

【答案】：B

75、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉

的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D,标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

76、某新入市投资者在其保证金账户中存入保证金20万元。当日开仓

卖出燃料油期货合约40手，成交价为2280元/H屯，其后将合约平仓

10f,成交价格为2400元/吨，当日收盘价为2458元/吨，结算价位

2381元/吨。（燃料油合约交易单位为10吨/手，交易保证金比例为8%）

（）o该投资者的可用资金余额为（不计手续费、税金等费用）

（）元。

A.101456

B.124556

C.99608

D.100556

【答案】：D

77、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述

正确的是（）。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

【答案】：B

78、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可

以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

79、受聘于商品基金经理（CPO）,主要负责帮助CPO挑选商品交易顾

问（CTA）,监督CTA的交易活动的是（）。

A.介绍经纪商（）

B.托管人（Custodian）

C.期货佣金商（FCM）

D.交易经理（）

【答案】：D

80、协整检验通常采用（）Q

A.DW检验

B.E-G两步法

C1M检验

D.格兰杰因果关系检验

【答案】:B

81、当基差不变时，卖出套期保值，套期保值效果为0。

A.不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利

B.不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净亏损

C.完全套期保值，两个市场盈亏刚好完全相抵

D.完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利

【答案】：C

82、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。

A.期货交易

B,现货交易

C.远期交易

D.期权交易

【答案】：C

83、下列说法中正确的是（）°

A.非可交割债券套保的基差风险比可交割券套保的基差风险更小

B.央票能有效对冲利率风险

C.利用国债期货通过beta来整体套保信用债券的效果相对比较差

D.对于不是最便宜可交割券的债券进行套保不会有基差风险

【答案】：C

84、根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的收益

E(r)和风险系数2

A.压力线

B.证券市场线

C.支持线

D.资本市场线

【答案】：B

85、某投资者二月份以300点的权利金买进一张执行价格为10500点

的5月恒指看涨期权，同时又以200点的权利金买进一张执行价格为

10000点5月恒指看跌期权，则当恒指跌破()点或者上涨超过

()点时就盈利了。

A.10200；10300

B.10300；10500

C.9500；11000

D.9500；10500

【答案】：C

86、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客

户进行披露，并且坚持()的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平.公正.公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

87、在进行套利时，交易者主要关注的是合约之间的（）。

A.相互价格关系

B.绝对价格关系

C.交易品种的差别

D.交割地的差别

【答案】：A

88、程序化交易模型的设计与构造中的核心步骤是（）。

A.交易策略考量

B.交易平台选择

C.交易模型编程

D.模型测试评估

【答案】：A

89、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期

限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个

【答案】：C

90、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期

的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨

的权利金买入一张9月份到期执行价格为13D美元/吨的小麦看跌期

权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资者的投资结

果是（）。（每张合约1吨标的物，其他费用不计）

A.亏损10美元/吨

B.亏损20美元/吨

C.盈利10美元/吨

D.盈利20美元/吨

【答案】：B

91、（）是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有

在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的

物的权利，但不负有必须卖出的义务。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.美式期权

D.欧式期权

【答案】：B

92、我国期货交易所会员可由（）组成。

A.自然人和法人

B.法人

C.境内登记注册的企业法人

D.境外登记注册的机构

【答案】：C

93、现在，（）正通过差异化信息服务和稳定、快提的交易系统达

到吸引客户的目的。

A.介绍经纪商

B.居间人

C.期货信息资讯机构

D.期货公司

【答案】：C

94、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计

年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币

（）O

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】：C

95、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全

面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估,

充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

96、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数

期货合约，如果2月1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓

时将（）。（一份标准普尔指数期货是250美元，不考虑交易费用）

A.损失2500美元

B.损失10美元

C.盈利2500美元

D.盈利10美元

【答案】：A

97、根据技术分析理论，矩形形态（）。

A.为投资者提供了一些短线操作的机会

B.与三重底形态相似

C.被突破后就失去测算意义了

D.随着时间的推移，双方的热情逐步增强，成变量增加

【答案】：A

98、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由

()O

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿

【答案】：B

99、()是指持有一定头寸的股指期货，一般占资金比例的10%,

其余90%的资金用于买卖股票现货。

A.避险策略

B.权益证券市场中立策略

C.期货现货互转套利策略

D.期货加固定收益债券增值策略

【答案】：B

100,下列商品期货中不属于能源化工期货的是()o

A,汽油

B.原油

C.铁矿石

D.乙醇

【答案】：C

10k有关期货与期货期权的关联，下列说法错误的是（）。

A.期货交易是期货期权交易的基础

B.期货期权的标的是期货合约

C.买卖双方的权利与义务均对等

D.期货交易与期货期权交易都可以进行双方交易

【答案】：C

102、金融期货的标的资产无论是股票还是债券，定价的本质都是未来

收益的（）。

A.再贴现

B.终值

C.贴现

D.估值

【答案】：C

103、某保险公司拥有一个指数型基金，规模20亿元，跟踪的标的指

数为沪深300指数，其投资组合权重和现货指数相同，公司直接买卖

股票现货构建指数型基金。获得资本利得和红利，其中未来6个月的

股票红利为1195万元，L013,当时沪深300指数为2800点（忽略交

易成本和税收）。6个月后指数为3500点，那么该公司收益是（）。

A.51211万元

B.1211万元

C.50000万元

D.48789万元

【答案】：A

104、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性

制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】：D

105、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，

应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后

【答案】：C

106、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于

是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中

国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

107.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺

口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定

使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心

【答案】:B

108、期货公司的职能不包括（）o

A,对客户账户进行管理，控制客户交易风险

B.为客户提供期货市场信息

C.根据客户指令代理买卖期货合约

D.担保交易履约

【答案】:D

109、从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于

（）0

A.交易所的内部机构

B.独立的全国性的结算机构

C.交易所与商业银行联合组建的结算机构，完全独立于交易所

D.交易所与商业银行联合组建的结算机构，附属于交易所但相对独立

【答案】：A

110.（2018年真题）下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A,合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于

规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C,合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤

销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所

规定的最高和最低数额

【答案】：B

Ilk在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责（）。

A.审查现有合约并向理事会提出修改意见

B.通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠

纷及申诉

C.调查申请人的财务状况、个人品质和商业信誉

D.起草交易规则，并按理事会提出的意见进行修改

【答案】：D

112、利率互换是指双方约定在未来的一定期限内，对约定的（）

按照不同计息方法定期交换利息的一种场外交易的金融合约。

A.实际本金

B.名义本金

C.利率

D.本息和

【答案】：B

113、通常情况下，看涨期权卖方的收益（）。

A.最大为权利金

B.随着标的资产价格的大幅波动而降低

C.随着标的资产价格的上涨而减少

D.随着标的资产价格的下降而增加

【答案】：A

114、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因

重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大

违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

115、期权风险度量指标中衡量标的资产价格变动对期权理论价格影响

程度的指标是（）。

A.Delta

B.Gamma

C.Theta

D.Vega

【答案】：A

116、影响出口量的因素不包括（）。

A.国际市场供求状况

B.内销和外销价格比

C.国内消费者人数

D.汇率

【答案】：C

117、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于

（）

A10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

118、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）o

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C,依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

【答案】：C

119、3月初，某铝型材厂计划在三个月后购进一批铝锭，决定利用铝

期货进行套期保值。3月5日该厂在7月份铝期货合约上建仓，成交价

格为21300元/吨。此时铝锭的现货价格为20400元/吨。至6月5日,

期货价格为19200元/吨，现货价格为20200元/吨。则下列说法正确

的有（）。

A.3月5日基差为900元/吨

B.6月5日基差为-1000元/吨

C.从3月到6月，基差走弱

D.从3月到6月，基差走强

【答案】：D

120、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个

月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A

121、下列关于期货市场规避风险功能的描述中，正确的是（）。

A.期货交易无价格风险

B.期货价格上涨则赢利，下跌则亏损

C.能够消灭期货市场的风险

D.用一个市场的赢利弥补另一个市场的亏损

【答案】:D

122、相比于场外期权市场交易，场内交易的缺点有（）o

A.成本较低

B.收益较低

C.收益较高

D.成本较高

【答案】：D

123、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇

私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）

处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

124、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

125、目前中围黄金交易体制为由（）按国际惯例实施管理。

A.中国金融期货公司

B.上海黄金交易所

C.中国黄金协会

D.中囤人民银行

【答案】：B

126、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障

基金。

A.中国证监会

B.财政部

C.保障基金管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

127、沪深300指数期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结

算价的（）0

A.±5%

B.±10%

C.±15%

D.±20%

【答案】：D

128、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构

发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会

计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况

进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

129、某陶瓷制造企业在海外拥有多家分支机构，其一家子公司在美国

签订了每年价值100万美元的订单，并约定每年第三季度末交付相应

货物并收到付款，因为这项长期业务较为稳定，双方合作后该订单金

额增加了至200万美元。第三年，该企业在德国又签订了一系列贸易

合同，出口价值为20万欧元的货物，约定在10月底交付货款。当年8

月人民币的升值汇率波动剧烈，公司关注了这两笔进出口业务因汇率

风险而形成的损失，如果人民币兑欧元波动大，则该公司为规避汇率

波动的风险应采取的策略是（）6

A.买入欧元/人民币看跌权

B.买入欧元/人民币看涨权

C.卖出美元/人民币看跌权

D.卖出美元/人民币看涨权

【答案】；A

130、日K线是用当日的（）画出的。

A.开盘价、收盘价、最高价和最低价

B.开盘价、收盘价、结算价和最高价

C.开盘价、收盘价、平均价和结算价

D.开盘价、结算价、最高价和最低价

【答案】；A

131、某交易者在3月1日对某品种5月份、7月份期货合约进行熊市

套利，其成交价格分别为6270元/吨、6200元/吨。3月10日,该交

易者将5月份、7月份合约全部对冲平仓，其成交价分别为6190元/吨

和6150元/吨，则该套利交易（）元/吨。

A.盈利60

B.盈利30

C.亏损60

D.亏损30

【答案】：B

132、在我国，期货公司的职能不包括（）。

A.根据客户指令代埋买卖期货合约

B.1客户账户进行管理

C.为客户提供期货市场信息

D.从事期货交易自营业务

【答案】：D

133、（）的变动可以反映本期的产品供求状况，并对下期的产品

供求状况产生影响。

A.当期国内消费量

B.当期出口量

C.期末结存量

D.前期国内消费量

【答案】：C

134、当客户的可用资金为负值时，（）。

A.期货公司应首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

B.期货公司将第一时间对客户实行强行平仓

C.期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

D,期货交易所将第一时间对客户实行强行平仓

【答案】：A

135、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务,

对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，

千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业

行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】：B

136、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,

证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

137、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证

券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和

被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申

请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

138、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者

开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理

机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

139、套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区

间；另一个需要确定（）。

A.最大的可预期盈利额

B.最大的可接受亏损额

C.最小的可预期盈利额

D.最小的可接受亏损额

【答案】：B

140、上证50股指期货合为于（）正式挂牌交易。

A.2015年4月16日

B.2015年1月9日

C2016年4月160

D.2015年2月90

【答案】：A

14k下列关于我国商业银行参与外汇业务的描述，错误的是（）。

A.管理自身头寸的汇率风险

B.扮演做市商

C.为企业提供更多、更好的汇率避险工具

D,收益最大化

【答案】：D

142、在买方叫价基差交易中，确定（）的权利归属商品买方。

A.点价

B.基差大小

C.期货合约交割月份

D.现货商品交割品质

【答案】：A

143、某客户通过期货公司开仓卖出1月份黄大豆1号期货合约100手

（10吨/手），成交价为3535元/吨，当日结算价为3530元/吨,期货

公司要求的交易保证金比例为5虬该客户当日交易保证金为（）元。

A.176500

B.88250

C.176750

D.88375

【答案】：A

144、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

145、期权交易中，投资者了结的方式不包括（）。

A对冲平仓

B,行使权利

C.放弃权利

D.实物交割

【答案】：D

146、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国

证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作

日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

147、()应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存

储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】:B

148、假设C、K两个期货交易所同时交易铜期货合约，且两个交易所

相同品种期货合约的合理价差应等于两者之间的运输费用。某日，C、

K两个期货交易所6月份铜的期货价格分别为53300元/吨和53070元/

吨，两交易所之间铜的运费为90元/吨。某投资者预计两交易所铜的

价差将趋于合理水平，适宜采取的操作措施是()

A.买入10手C交易所6月份铜期货合约，同时买入10手K交易所6

月份铜期货合约

B.卖出10手C交易所6月份铜期货合约，同时卖出10手K交易所6

月份铜期货合约

C.买入10手C交易所6月份铜期货合约，同时卖出10手K交易所6

月份铜期货合约

D.卖出10手C交易所6月份铜期货合约，同时买入10手K交易所6

月份铜期货合约

【答案】：D

149、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经()批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

150、当期货交易的买卖双方均为平仓交易且交易量相等时，持仓量

()O

A.增加

B.不变

C.减少

D.不能确定

【答案】：C

15k在菜粕期货市场上，甲为菜粕合约的买方，开仓价格为2100元/

吨，乙为菜粕合约的卖方，开仓价格为2300元/吨。甲乙双方进行期

转现交易，双方商定的平仓价为2260元/吨，商定的交收菜粕交割价

比平仓价低30元/吨。期转现后，甲实际购入菜粕的价格为元

/吨，乙实际销售菜粕价格为元/吨。()

A.2100；2300

B.2050.2280

C.2230；2230

D.2070；2270

【答案】：D

152、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正

确的是()。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董

事

【答案】：A

153、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。

A.对冲基金即是风险对冲过的基金

B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投

资获取高回报率的共同基金

C.对冲基金可以通过做多、做空以及进行杠杆交易（即融资交易）等

方式，投资于包括衍生工具、货币和证券在内的任何资产品种

D.对冲基金经常运用对冲的方法去抵消市场风险，锁定套利机会

【答案】：B

154、一般情况下，供给曲线是条倾斜的曲线，其倾斜的方向为

（）O

A.左上方

B.右上方

C.左下方

D.右下方

【答案】：B

155、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）一

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

156、棉花期货的多空双方进行期转现交易。多头开仓价格为10210元

/吨,空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以

10400元/吨进行现货交收，若棉花的交割成本200元/吨，进行期转现

后，多空双方实际买卖价格为（)O

A.多方10160元/吨,空方10580元/吨

B.多方10120元/吨,空方10120元/吨

C多方10640元/吨,空方10400元/吨

D.多方10120元/吨,空方10400元/吨

【答案】：A

157、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资

本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

158、在进行利率互换合约定价时，浮动利率债券的定价可以参考

（）0

A.市场价格

B.历史价格

C.利率曲线

D.未来现金流

【答案】：A

159、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

160、在我国，某客户6月5日美元持仓。6月6Et该客户通过期货公

司买入10手棉花期货合约，成交价为10250元/吨，当日棉花期货未

平仓。当日结算价为10210元/吨，期货公司要求的交易保证金比例

为5%,该客户的当日盈亏为（）元。

A.2000

B.-2000

C.-4000

D.4000

【答案】：B

161、可以用于寻找最便茸可交割券（CTD）的方法是（）。

A.计算隐含回购利率

B.计算全价

C.计算市场期限结构

D.计算远期价格

【答案】：A

162、在期货市场中，（）通过买卖期货合约买卖活动以减小自身

面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。

A.投资者

B.投机者

C.套期保值者

D.经纪商

【答案】：C

163、沪深300股指期权仿真交易合约每日价格最大波动限制是

（）O

A.上一个交易日沪深300沪指期货结算价的12%

B.上一交易日沪深300指数收盘价的10%

C.上一个交易日沪深300股指期货结算价的10%

D.上一交易日沪深300指数收盘价的12%

【答案】：B

164、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估

因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评

估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D投资意见书

【答案】：C

165、2015年3月2日发行的2015年记账式附息国债票面利率为

4.42%,付息日为每年的3月2日，对应的TF1509合约的转换因子

为L1567。2016年4月8日,该国债现货报价为9&256,期货结算

价格为97.525。TF1509合约最后交割日为2016年9月1日，持有期

间含有利息为1.230。该国债期货交割时的发票价格为（）。

A.97.525X1.1567+1.230

B.97.525+1.230

C.98.256+1.1567

D.98.256X1.1567+1.230

【答案】：A

166、假定年利率为8乐年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数

期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货

合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖

股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为成交金

额的0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率差为成交金额的0.5%,则4

月1日的无套利区间是（）。

A.[1600,1640]

B.[1606,1646]

C.[1616,1656]

D.[1620,1660]

【答案】：B

167、期权按履约的时间划分，可以分为（）。

A.场外期权和场内期权

B.现货期权和期货期权

C.看涨期权和看跌期权

D.美式期权和欧式期权

【答案】：D

168、下列关于基差的公式中，正确的是（）o

A.基差二期货价格一现货价格

B.基差二现货价格一期货价格

C.基差:期货价格+现货价格

D.基差:期货价格x现货价格

【答案】：B

169、下列期权中，时间价值最大的是（）。

A.行权价为23的看涨期权价格为3,标的资产价格为23

B.行权价为15的看跌期权价格为2,标的资产价格为14

C.行权价为12的看涨期权价格为2,标的资产价格为13.5

D.行权价为7的看跌期权价格为2,标的资产价格为8

【答案】：A

170、假设大豆每个月的持仓成本为20〜30元/吨，若一个月后到期

的大豆期货合约与大豆现货的价差（）时，交易者适合进行买入现

货同时卖出期货合约的期现套利操作。（不考虑交易手续费）

A.小于20元/吨

B.大于20元/吨，小于30元/吨

C.大于30元/吨

D.小于30元/吨

【答案】：C

171、2012年4月中国制造业采购经理人指数为53.3%,较上月上升

0.2个百分点。从11个分项指数来看，生产指数、新出口订单指数、

供应商配送时间指数上升，其中生产指数上升幅度达到2个百分点，

从业人员指数持平，其余7个指数下降，其中新订单指数、采购量指

数降幅较小。4月PMI数据发布的时间是（）。

A.4月的最后一个星期五

B.5月的每一个星期五

C.4月的最后一个工作日

D.5月的第一个工作日

【答案】：D

172、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公

司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆

合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）

承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效

【答案】：A

173、根据确定具体时间点时的实际交易价格的权利归属划分，若基差

交易时间的权利属于买方，则称为（）。

A.买方叫价交易

B.卖方叫价交易

C.赢利方叫价交易

D.亏损方叫价交易

【答案】：A

174、下列不属于量化交易特征的是（）。

A.可测量

B.可复现

C.简单明了

D.可预期

【答案】：C

175、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据

白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速

上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期

货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有

下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货

价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的

规定是()。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

&使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

【答案】：C

176、1882年CBOT允许()，大大增加了期货市场的流动性。

A.会员入场交易

B.全权会员代理非会员交易

C.结算公司介入

D.以对冲合约的方式了结持仓

【答案】：D

177、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张5月到期,执行价

格为11500点的恒指看涨期权，同时，他又以300点的权利金买进一张5

月到期，执行价格为11200点的恒指看跌期权。该投资者当恒指为

()时，投资者有盈利。

A.在11200之下或11500之上

B.在11200与11500之间

C.在10400之下或在12300之上

D.在10400与12300之间

【答案】：C

178、()依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：B

179、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标

准。

A.期货交易所

B.客户

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

180、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确

的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实

投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

18k某交易者以2美元/股的价格卖出了一张执行价格为105美元/

股的某股票看涨期权。如果到期时，标的股票价格为106美元/股。

该交易者的损益为（）美元。（合约单位为100股，不考虑交易费

用）

A.-200

B.100

C.200

D.10300

【答案】：B

182、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告

知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者

【答案】：A

183、对任何一只可交割券，P代表面值为

【答案】：D

184、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混

码交易，交易中产生的损失应（）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A

185、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C,中国期货保证金监控中心

D,期货交易所

【答案】：A

186、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协

议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议

双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存

管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：B

187、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.

A2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D

188、在结构化产品到期时，（）根据标的资产行情以及结构化产

品合约的约定进行结算。

A.创设者

B.发行者

C.投资者

D.信用评级机构

【答案】：B

189、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得

从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】：A

190、下列关于强行平仓的执行过程的说法中，不正确的是（）。

A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求

B.开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结

果由交易所审核

C.超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直

接执行强行平仓

D.强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档

【答案】：D

191、（）是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交

割方式了结未平仓合约的时间。

A.交易时间

B.最后交易日

C.最早交易日

D.交割日期

【答案】：D