2024版股票场外质押业务合规性审核合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股票场外质押业务合规性审核合同本合同目录一览1.定义与解释1.1股票1.2场外质押1.3合规性审核2.合同主体2.1质押方2.2质押权人2.3受托人2.4审核机构3.业务范围3.1股票场外质押业务概述3.2合规性审核流程3.3审核机构职责4.质押股票信息4.1股票名称4.2股票代码4.3股票数量4.4股票市值5.质押合同5.1质押合同内容5.2质押合同生效条件5.3质押合同变更及解除6.合规性审核标准6.1合规性审核原则6.2合规性审核标准内容6.3审核机构对合规性审核标准的解释权7.审核机构工作流程7.1审核机构接收申请7.2审核机构进行尽职调查7.3审核机构出具审核意见7.4审核机构与相关方沟通8.审核意见与反馈8.1审核意见内容8.2审核意见反馈期限8.3审核意见修改与确认9.质押股票的处置9.1质押股票处置方式9.2质押股票处置流程9.3质押股票处置收益分配10.质押期限10.1质押期限约定10.2质押期限延长10.3质押期限届满11.质押解除11.1质押解除条件11.2质押解除流程11.3质押解除后的责任12.保密条款12.1保密义务12.2保密信息范围12.3违反保密义务的责任13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构13.3争议解决程序14.其他约定14.1合同生效条件14.2合同变更14.3合同解除14.4合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1股票1.1.1指在本合同中，指任何在中国境内依法发行的，具有转让、流通等权利的有价证券。1.2场外质押1.2.1指质押方将其持有的股票作为质押物，向质押权人进行质押，以获得融资等业务的行为。1.3合规性审核1.3.1指审核机构对质押方提供的股票场外质押业务相关材料进行审核，以确保业务合规性的过程。2.合同主体2.1质押方2.1.1指在本合同中，指进行股票场外质押业务的一方。2.2质押权人2.2.1指在本合同中，指接受股票场外质押业务，提供融资等服务的另一方。2.3受托人2.3.1指在本合同中，指根据质押方和质押权人的约定，负责管理质押股票的第三方。2.4审核机构2.4.1指在本合同中，指负责对股票场外质押业务进行合规性审核的独立第三方机构。3.业务范围3.1股票场外质押业务概述3.1.1指质押方将其持有的股票作为质押物，向质押权人进行质押，以获得融资等业务的行为。3.2合规性审核流程3.2.1审核机构在收到质押方提交的审核材料后，进行初步审核，确保材料齐全。3.2.2审核机构对质押股票的真实性、合法性进行核实。3.2.3审核机构对质押方提供的财务状况、业务经营状况进行审查。3.2.4审核机构对质押合同、质押登记等手续进行审核。3.3审核机构职责3.3.1审核机构负责对质押方提交的审核材料进行真实性、合法性审查。3.3.2审核机构对质押股票进行合规性审核，出具审核意见。4.质押股票信息4.1股票名称4.1.1质押方需提供质押股票的名称。4.2股票代码4.2.1质押方需提供质押股票的代码。4.3股票数量4.3.1质押方需提供质押股票的数量。4.4股票市值4.4.1质押方需提供质押股票的市值。5.质押合同5.1质押合同内容5.1.1质押合同应包括质押方、质押权人、受托人的基本信息。5.1.2质押合同应明确质押股票的种类、数量、市值。5.1.3质押合同应明确质押期限、质押利率、还款方式等。5.2质押合同生效条件5.2.1质押合同经双方签字盖章后生效。5.2.2质押合同经审核机构审核通过后生效。5.3质押合同变更及解除5.3.1质押合同如有变更，需经双方协商一致，并签署书面协议。5.3.2质押合同如需解除，需经双方协商一致，并签署书面协议。6.合规性审核标准6.1合规性审核原则6.1.1审核机构应遵循客观、公正、严谨的原则进行审核。6.2合规性审核标准内容6.2.1审核机构应依据国家相关法律法规、行业规范和业务准则进行审核。6.2.2审核机构应关注质押股票的真实性、合法性、合规性。6.3审核机构对合规性审核标准的解释权6.3.1审核机构对合规性审核标准的解释权归审核机构所有。8.审核意见与反馈8.1审核意见内容8.1.1审核意见应包括对质押股票合规性的总体评价。8.1.2审核意见应详细列出审核过程中发现的问题及整改要求。8.1.3审核意见应明确合规性审核的结论，包括合格、不合格或需进一步审核的情况。8.2审核意见反馈期限8.2.1审核机构应在收到质押方提交的审核材料之日起十个工作日内出具审核意见。8.2.2如审核过程中发现需要补充材料或进一步核实的情况，审核期限可适当延长，但不得超过十五个工作日。8.3审核意见修改与确认8.3.1质押方对审核意见有异议的，应在收到审核意见之日起五个工作日内向审核机构提出。8.3.2审核机构应在收到质押方异议之日起五个工作日内进行复核，并出具复核意见。8.3.3审核意见经双方确认后，作为质押合同生效的必要条件。9.质押股票的处置9.1质押股票处置方式9.1.1质押股票的处置方式包括但不限于拍卖、折价回购、强制平仓等。9.1.2质押股票的处置方式应在质押合同中明确约定。9.2质押股票处置流程9.2.1质押权人在质押股票违约时，有权按照质押合同约定的处置方式进行处置。9.2.2质押股票处置过程中，受托人应积极配合，确保处置过程的顺利进行。9.3质押股票处置收益分配9.3.1质押股票处置所得收益，用于偿还质押权人的债权。9.3.2剩余收益按质押合同约定的比例分配给质押方和受托人。10.质押期限10.1质押期限约定10.1.1质押期限应在质押合同中明确约定，一般不超过一年。10.2质押期限延长10.2.1质押期限届满前，如需延长质押期限，质押方应提前与质押权人协商一致。10.3质押期限届满10.3.1质押期限届满，如质押方未履行还款义务，质押权人有权处置质押股票。11.质押解除11.1质押解除条件11.1.1质押合同约定的还款期限届满，且质押方已偿还全部债务。11.2质押解除流程11.2.1质押方应向质押权人提出解除质押的申请。11.2.2质押权人同意解除质押后，双方签署解除质押协议。11.3质押解除后的责任11.3.1质押解除后，质押方应承担因解除质押而产生的所有费用。12.保密条款12.1保密义务12.1.1双方对本合同内容及业务信息负有保密义务。12.2保密信息范围12.2.1保密信息包括但不限于合同内容、业务数据、财务状况等。12.3违反保密义务的责任12.3.1如一方违反保密义务，应对另一方承担相应的法律责任。13.争议解决13.1争议解决方式13.1.1双方应友好协商解决争议。13.2争议解决机构13.2.1如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。13.3争议解决程序13.3.1争议解决过程中，双方应遵守相关法律法规和诉讼程序。14.其他约定14.1合同生效条件14.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同变更14.2.1合同变更需经双方协商一致，并签署书面协议。14.3合同解除14.3.1合同解除需经双方协商一致，并签署书面协议。14.4合同附件14.4.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方指在本合同中，指除甲乙双方以外的，根据合同约定参与合同履行的独立第三方。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、评估机构、担保机构、律师事务所等。15.2第三方介入情形15.2.1在合同履行过程中，如需第三方提供专业服务或履行特定职责，甲乙双方可约定第三方介入。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙双方应就第三方介入事项达成一致，并签署相关协议。15.3.2第三方介入协议应明确第三方的职责、权利和义务。16.甲乙双方额外条款16.1第三方介入协议16.1.1甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确第三方介入的具体事项。第三方的名称、地址、联系方式；第三方的职责、权利和义务；第三方的责任限额；第三方的保密义务；第三方介入的时间期限；第三方介入的费用及支付方式；第三方介入的成果交付及验收标准；第三方介入的违约责任。16.2第三方责任限额16.2.1第三方的责任限额应根据第三方介入协议中的约定确定。16.2.2第三方的责任限额应合理，以保障甲乙双方的利益。16.2.3第三方的责任限额不得低于合同标的额的一定比例。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与甲方的划分17.1.1第三方应向甲方提供专业服务或履行特定职责，甲方应支付相应的服务费用。17.1.2第三方不得干预甲方根据合同享有的权利和承担的义务。17.2第三方与乙方的划分17.2.1第三方应向乙方提供专业服务或履行特定职责，乙方应支付相应的服务费用。17.2.2第三方不得干预乙方根据合同享有的权利和承担的义务。17.3第三方与甲乙双方的共同责任17.3.1第三方在合同履行过程中，如违反合同约定，应承担相应的违约责任。17.3.2甲乙双方在第三方介入过程中，应相互配合，共同监督第三方的履约情况。17.4第三方与其他方的责任划分17.4.1第三方与其他方（如担保机构、律师事务所等）之间的责任划分，应根据各自协议或法律法规确定。17.4.2第三方与其他方之间的责任划分，不影响甲乙双方与第三方之间的责任划分。18.第三方介入的合规性18.1第三方介入应符合国家相关法律法规和行业规范。18.2第三方介入的合规性由甲乙双方共同负责监督。18.3第三方介入的合规性问题，甲乙双方应及时协商解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.股票场外质押业务申请表详细要求：包括质押方、质押权人、质押股票的基本信息，质押目的、金额、期限等。说明：申请表应填写完整，并由甲乙双方签字盖章。2.质押合同详细要求：包括甲乙双方的详细信息，质押股票的种类、数量、市值，质押期限、利率、还款方式等。说明：合同内容应清晰明确，并由甲乙双方签字盖章。3.股票质押登记证明详细要求：由登记机构出具的股票质押登记证明，证明质押股票已登记在质押权人名下。说明：证明应真实有效，并由登记机构盖章。4.审核意见书详细要求：由审核机构出具的审核意见书，包括对质押股票合规性的总体评价和具体意见。说明：意见书应详细、客观，并由审核机构盖章。5.第三方介入协议详细要求：包括第三方的基本信息，第三方的职责、权利和义务，介入事项及费用等。说明：协议内容应明确，并由甲乙双方及第三方签字盖章。6.质押股票处置协议详细要求：包括处置方式、处置流程、收益分配等。说明：协议内容应详细，并由甲乙双方及处置机构签字盖章。7.质押解除协议详细要求：包括解除原因、解除方式、责任承担等。说明：协议内容应明确，并由甲乙双方签字盖章。8.保密协议详细要求：包括保密内容、保密期限、违约责任等。说明：协议内容应详细，并由甲乙双方签字盖章。9.争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：协议内容应明确，并由甲乙双方签字盖章。10.其他相关文件说明：包括但不限于财务报表、审计报告、法律意见书等，根据实际情况提供。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按合同约定履行义务责任认定标准：甲乙双方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例说明：若甲方未按时支付质押股票的利息，乙方有权要求甲方支付违约金。2.第三方未按协议约定履行职责责任认定标准：第三方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例说明：若第三方未按时出具审核意见，甲乙双方有权要求第三方支付违约金。3.质押股票发生损失或灭失责任认定标准：根据损失或灭失的原因，由责任方承担相应的赔偿责任。示例说明：若因第三方保管不善导致质押股票丢失，第三方应承担赔偿责任。4.保密信息泄露责任认定标准：泄露保密信息的责任方应承担相应的法律责任。示例说明：若因乙方泄露保密信息，乙方应承担法律责任。5.争议解决过程中的违约行为责任认定标准：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例说明：若甲方在争议解决过程中故意拖延时间，甲方应承担违约责任。全文完。2024版股票场外质押业务合规性审核合同1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2法定代表人或授权代表1.3注册地址1.4联系方式2.业务概述2.1业务类型2.2股票场外质押目的2.3质押股票种类2.4质押期限3.质押物权益3.1股票所有权3.2股票收益权3.3股票处分权3.4股票分红权3.5股票增值权4.质押流程4.1质押申请4.2股票评估4.3质押协议签署4.4股票过户4.5质押登记5.质押担保5.1担保方式5.2担保物5.3担保额度5.4担保期限5.5担保责任6.质押保证金6.1保证金数额6.2保证金缴纳方式6.3保证金使用范围6.4保证金退还条件7.质押利息及费用7.1利息计算方式7.2费用种类及收费标准7.3利息及费用支付时间7.4利息及费用减免条件8.质押解除及还款8.1解除质押条件8.2还款方式8.3质押股票赎回流程8.4质押解除手续9.合同解除及终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除及终止程序9.4合同解除及终止后的责任承担10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序10.4争议解决费用11.法律适用及管辖11.1法律适用11.2管辖法院12.其他约定12.1保密条款12.2通知送达12.3合同附件12.4合同修改12.5合同生效13.合同签署13.1签署日期13.2签署地点13.3签署人签字14.合同附件清单14.1质押协议14.2股票质押清单14.3担保协议14.4其他相关文件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称（1）甲方：[甲方全称]（2）乙方：[乙方全称]1.2法定代表人或授权代表（1）甲方法定代表人或授权代表：[甲方法定代表人姓名或授权代表姓名]（2）乙方法定代表人或授权代表：[乙方法定代表人姓名或授权代表姓名]1.3注册地址（1）甲方注册地址：[甲方注册地址]（2）乙方注册地址：[乙方注册地址]1.4联系方式（1）甲方联系方式：[甲方联系电话、电子邮箱等]（2）乙方联系方式：[乙方联系电话、电子邮箱等]2.业务概述2.1业务类型[具体说明股票场外质押业务类型，如：股票质押式回购交易]2.2股票场外质押目的[具体说明甲方进行股票场外质押的目的，如：为满足甲方资金需求]2.3质押股票种类[具体列出甲方质押的股票种类，如：A股、B股等]2.4质押期限[具体说明质押期限，如：自合同生效之日起一年]3.质押物权益3.1股票所有权[说明甲方在质押期间仍保留股票所有权]3.2股票收益权[说明甲方在质押期间仍享有股票收益权]3.3股票处分权[说明甲方在质押期间不得处分质押股票]3.4股票分红权[说明甲方在质押期间仍享有股票分红权]3.5股票增值权[说明甲方在质押期间享有股票增值权]4.质押流程4.1质押申请[甲方向乙方提出质押申请，并提供相关材料]4.2股票评估[乙方对甲方质押的股票进行评估，确定质押金额]4.3质押协议签署[双方签署质押协议，明确双方权利义务]4.4股票过户[甲方将质押股票过户至乙方名下]4.5质押登记[乙方办理质押登记手续]5.质押担保5.1担保方式[具体说明担保方式，如：现金担保、财产担保等]5.2担保物[具体列出担保物，如：房产、车辆等]5.3担保额度[具体说明担保额度，如：不低于质押金额的100%]5.4担保期限[具体说明担保期限，如：与质押期限一致]5.5担保责任[具体说明担保责任，如：乙方对担保物的保管责任]6.质押保证金6.1保证金数额[具体说明保证金数额，如：不低于质押金额的5%]6.2保证金缴纳方式[具体说明保证金缴纳方式，如：现金缴纳、银行转账等]6.3保证金使用范围[具体说明保证金使用范围，如：支付利息、费用等]6.4保证金退还条件[具体说明保证金退还条件，如：合同解除后]7.质押利息及费用7.1利息计算方式[具体说明利息计算方式，如：按日计息]7.2费用种类及收费标准[具体列出费用种类及收费标准，如：评估费、登记费等]7.3利息及费用支付时间[具体说明利息及费用支付时间，如：每月支付一次]7.4利息及费用减免条件[具体说明利息及费用减免条件，如：甲方提前还款]8.质押解除及还款8.1解除质押条件[具体说明解除质押的条件，如：甲方提前偿还全部债务或双方协商一致]8.2还款方式[具体说明还款方式，如：银行转账、现金支付等]8.3质押股票赎回流程[详细说明质押股票赎回的具体流程，包括但不限于：甲方提出赎回申请、乙方审核、办理股票过户手续等]8.4质押解除手续[具体说明质押解除的手续，如：双方签署解除协议、办理股票过户手续、撤销质押登记等]9.合同解除及终止9.1合同解除条件[具体说明合同解除的条件，如：一方违约、不可抗力等]9.2合同终止条件[具体说明合同终止的条件，如：质押期限届满、债务履行完毕等]9.3合同解除及终止程序[详细说明合同解除及终止的程序，包括但不限于：通知对方、提供相关证明、办理相关手续等]9.4合同解除及终止后的责任承担[具体说明合同解除及终止后双方的责任承担，如：违约责任、损失赔偿等]10.争议解决10.1争议解决方式[具体说明争议解决方式，如：协商、调解、仲裁、诉讼等]10.2争议解决机构[具体说明争议解决机构，如：所在地仲裁委员会、人民法院等]10.3争议解决程序[详细说明争议解决程序，包括但不限于：申请、受理、审理、裁决等]10.4争议解决费用[具体说明争议解决费用，如：仲裁费、诉讼费等由败诉方承担]11.法律适用及管辖11.1法律适用[具体说明适用法律，如：中华人民共和国合同法等]11.2管辖法院[具体说明管辖法院，如：合同签订地或履行地人民法院]12.其他约定12.1保密条款[具体说明保密内容，如：双方商业秘密、技术秘密等]12.2通知送达[具体说明通知送达方式，如：书面通知、电子邮件等]12.3合同附件[列出合同附件清单，如：质押协议、股票质押清单等]12.4合同修改[具体说明合同修改程序，如：双方协商一致后签署修改协议]12.5合同生效[具体说明合同生效条件，如：双方签字盖章后生效]13.合同签署13.1签署日期[具体说明签署日期，如：2024年X月X日]13.2签署地点[具体说明签署地点，如：[甲方地址]或[乙方地址]]13.3签署人签字[具体说明签署人，如：甲方法定代表人/授权代表[姓名]乙方法定代表人/授权代表[姓名]]14.合同附件清单14.1质押协议[具体说明质押协议内容，如：双方权利义务、质押物描述等]14.2股票质押清单[具体说明股票质押清单内容，如：股票种类、数量、市值等]14.3担保协议[具体说明担保协议内容，如：担保方式、担保物描述等]14.4其他相关文件[列出其他相关文件清单，如：财务报表、审计报告等]第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方定义[定义第三方为非合同双方的其他自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、评估机构、律师事务所、会计师事务所等]1.2第三方角色[第三方在本合同中扮演的角色，如：提供专业服务、协助合同履行、提供担保等]2.第三方介入情形2.1介入原因[列出第三方介入的原因，如：合同履行需要、提高合同效率、保障合同安全等]2.2介入方式[具体说明第三方介入的方式，如：作为合同当事人、作为见证人、作为担保人等]3.第三方责任限额3.1责任限额定义[定义第三方责任限额为第三方因履行合同义务而产生的法律责任的上限]3.2责任限额确定[具体说明责任限额的确定方法，如：根据第三方提供服务的内容、风险程度等因素确定]3.3责任限额条款[在合同中增加第三方责任限额条款，明确责任限额的具体数额]4.第三方权利义务4.1第三方权利[列出第三方享有的权利，如：获取报酬、要求合同双方履行合同义务等]4.2第三方义务[列出第三方应履行的义务，如：按照合同约定提供服务、保守商业秘密等]5.第三方与其他各方的划分说明5.1与甲方的关系[说明第三方与甲方的关系，如：甲方委托第三方提供服务，第三方对甲方负责]5.2与乙方的关系[说明第三方与乙方的关系，如：乙方委托第三方提供服务，第三方对乙方负责]5.3与合同双方的关系[说明第三方与合同双方的关系，如：第三方作为见证人、担保人等，对合同双方均承担相应责任]6.第三方介入后的额外条款及说明6.1第三方介入通知[规定合同双方在第三方介入前应通知对方，包括第三方名称、角色、责任限额等信息]6.2第三方介入程序[详细说明第三方介入的程序，包括但不限于：合同双方与第三方协商、签订相关协议、履行合同义务等]6.3第三方介入费用[具体说明第三方介入的费用承担，如：由合同双方共同承担或由委托方承担]6.4第三方介入后的合同履行[明确第三方介入后合同双方的履行义务，如：按照合同约定继续履行、根据第三方提供的服务调整履行方式等]6.5第三方介入后的争议解决[说明第三方介入后的争议解决方式，如：继续按照原争议解决方式或根据第三方介入情况调整争议解决方式]7.第三方介入后的合同变更[规定第三方介入后合同变更的程序，如：合同双方与第三方协商一致后，签订变更协议]8.第三方介入后的合同解除[说明第三方介入后合同解除的条件和程序，如：合同双方或第三方违约、不可抗力等]9.第三方介入后的合同终止[说明第三方介入后合同终止的条件和程序，如：合同履行完毕、债务履行完毕等]10.第三方介入后的合同续签[规定第三方介入后合同续签的程序，如：合同双方与第三方协商一致后，签订续签协议]第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.质押协议详细要求和说明：协议中应明确双方的权利义务，包括质押物的描述、质押金额、质押期限等。协议中应包含违约责任条款，明确双方在违约情况下的责任和赔偿标准。协议应由双方法定代表人或授权代表签字盖章。2.股票质押清单详细要求和说明：清单中应详细列出质押股票的种类、数量、市值等信息。清单应由双方共同确认，并由法定代表人或授权代表签字盖章。3.担保协议详细要求和说明：协议中应明确担保方式、担保物、担保额度、担保期限等信息。协议中应包含违约责任条款，明确担保人在违约情况下的责任和赔偿标准。协议应由担保人签字盖章，并经被担保人确认。4.财务报表详细要求和说明：报表中应包括资产负债表、利润表、现金流量表等。报表应由甲方提供，并经乙方确认。5.审计报告详细要求和说明：报告应由具有资质的会计师事务所出具。报告中应包含对甲方财务状况的审计意见。6.通知函详细要求和说明：通知函应明确通知内容、通知方式、通知期限等。通知函应由一方发送至另一方，并由收件人签字确认。7.争议解决协议详细要求和说明：协议中应明确争议解决方式、争议解决机构、争议解决费用等。协议应由双方签字盖章。8.合同变更协议详细要求和说明：协议中应明确变更内容、变更原因、变更生效日期等。协议应由双方签字盖章。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为详细要求和说明：甲方未按时偿还债务乙方未按时支付利息及费用第三方未按约定提供服务任何一方违反保密条款任何一方违反合同解除及终止条款2.责任认定标准详细要求和说明：违约方应根据违约行为造成损失的程度承担相应责任。损失赔偿应包括直接损失和间接损失。违约方应承担违约金、律师费、诉讼费等费用。3.示例说明甲方未按时偿还债务，导致乙方遭受利息损失，甲方应支付违约金及赔偿乙方因延迟还款造成的利息损失。乙方未按时支付利息及费用，甲方有权要求乙方支付逾期利息及滞纳金。第三方未按约定提供服务，甲方有权要求第三方承担违约责任，并赔偿因第三方违约造成的损失。全文完。2024版股票场外质押业务合规性审核合同2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方法定代表人或授权代表1.3合同双方联系方式2.业务概述2.1业务类型2.2业务范围2.3业务期限3.合规性审核标准3.1审核依据3.2审核内容3.3审核方法4.审核流程4.1审核申请4.2审核安排4.3审核实施4.4审核报告5.审核费用5.1费用标准5.2费用支付方式5.3费用支付时间6.保密条款6.1保密信息定义6.2保密义务6.3违约责任7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序8.合同生效与终止8.1合同生效条件8.2合同终止条件8.3合同解除条件9.违约责任9.1违约行为定义9.2违约责任承担9.3违约赔偿标准10.不可抗力10.1不可抗力事件定义10.2不可抗力事件处理10.3不可抗力事件通知11.合同附件11.1附件一：业务申请表11.2附件二：审核报告模板11.3附件三：保密协议12.合同修改与补充12.1修改程序12.2补充条款13.合同解除13.1解除条件13.2解除程序13.3解除通知14.其他约定14.1合同解释14.2合同生效日期14.3合同份数14.4合同附件效力第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称（1）甲方：___________（2）乙方：___________1.2合同双方法定代表人或授权代表（1）甲方法定代表人或授权代表：___________（2）乙方法定代表人或授权代表：___________1.3合同双方联系方式（1）甲方联系方式：电话：___________，邮箱：___________（2）乙方联系方式：电话：___________，邮箱：___________2.业务概述2.1业务类型本合同所指业务为股票场外质押业务。2.2业务范围本合同业务范围包括但不限于股票质押、股票解质押、股票质押回购等。2.3业务期限本合同业务期限自双方签订之日起至___________年___________月___________日止。3.合规性审核标准3.1审核依据本合同合规性审核依据包括但不限于国家相关法律法规、行业规范、甲方内部管理制度等。3.2审核内容（1）质押股票的基本情况；（2）质押双方的基本情况；（3）质押协议的合法性、合规性；（4）质押标的的权属、真实性；（5）质押担保的充分性；（6）其他相关合规性事项。3.3审核方法（1）查阅相关文件、资料；（2）实地调查；（3）询问相关人员；（4）其他必要的审核方法。4.审核流程4.1审核申请（1）甲方应向乙方提交审核申请，包括但不限于质押股票的基本情况、质押双方的基本情况等；（2）乙方收到申请后，应在___________个工作日内予以答复。4.2审核安排乙方应在收到审核申请后___________个工作日内安排审核人员。4.3审核实施乙方审核人员应按照审核标准对甲方提交的申请材料进行审核。4.4审核报告乙方应在审核完成后___________个工作日内向甲方提交审核报告。5.审核费用5.1费用标准本合同审核费用为人民币___________元。5.2费用支付方式甲方应在合同签订后___________个工作日内支付全部审核费用。5.3费用支付时间甲方应于每月___________日前支付当月审核费用。6.保密条款6.1保密信息定义本合同中的保密信息是指合同双方在履行合同过程中知悉的、涉及商业秘密的信息。6.2保密义务（1）合同双方应对保密信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露；（2）合同双方应采取必要措施，确保保密信息的保密性。6.3违约责任如一方违反保密义务，导致保密信息泄露，应承担相应的法律责任。8.争议解决8.1争议解决方式双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至___________仲裁委员会仲裁。8.2争议解决机构双方同意将争议提交至___________仲裁委员会进行仲裁。8.3争议解决程序（1）仲裁申请应在争议发生之日起___________个月内提出；（2）仲裁庭应在收到仲裁申请之日起___________个月内组成；（3）仲裁庭应在组成后___________个月内作出仲裁裁决。9.合同生效与终止9.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同终止条件（1）合同约定的业务期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）合同约定的其他终止条件。9.3合同解除条件（1）一方违约，另一方有权解除合同；（2）发生不可抗力，导致合同无法履行；（3）合同约定的其他解除条件。10.违约责任10.1违约行为定义本合同中的违约行为是指任何一方违反合同约定的义务，导致合同无法履行或履行不符合约定。10.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失；（2）违约金的计算方式为：___________；（3）损失赔偿的计算方式为：___________。10.3违约赔偿标准（1）违约金的标准为：___________；（2）损失赔偿的标准为：___________。11.不可抗力11.1不可抗力事件定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。11.2不可抗力事件处理（1）发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方；（2）双方应尽力采取措施减轻不可抗力事件的影响；（3）因不可抗力事件导致合同无法履行或履行不符合约定的，双方互不承担责任。11.3不可抗力事件通知一方应在发生不可抗力事件后___________小时内通知对方。12.合同附件12.1附件一：业务申请表12.2附件二：审核报告模板12.3附件三：保密协议13.合同修改与补充13.1修改程序任何对本合同的修改或补充，均应以书面形式进行，并由双方签字（或盖章）。13.2补充条款本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.其他约定14.1合同解释本合同的解释权归双方共同所有。14.2合同生效日期本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.3合同份数本合同一式___________份，甲乙双方各执___________份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义1.1第三方介入是指在本合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或由一方邀请，参与合同相关业务的第三方机构或个人。1.2第三方机构包括但不限于律师事务所、会计师事务所、评估机构、资产评估机构等。1.3第三方个人包括但不限于专业顾问、专家等。2.第三方介入的目的2.1第三方介入旨在提高合同履行的效率、保证合同履行的合规性、提升合同履行的安全性。2.2第三方介入的具体目的应根据甲乙双方的具体需求确定。3.第三方介入的邀请3.2邀请第三方介入时，甲乙双方应提前通知对方，并共同商定第三方的职责、权限和费用。4.第三方介入的职责和权限（1）提供专业意见；（2）协助甲乙双方进行合同履行；（3）对合同履行情况进行监督；（4）对合同履行中出现的问题提出建议；（5）其他甲乙双方约定的职责。（1）查阅合同相关文件；（2）与甲乙双方进行沟通；（3）对合同履行情况进行调查；（4）提出专业意见；（5）其他甲乙双方约定的权限。5.第三方介入的费用5.1第三方介入的费用由甲乙双方根据实际情况协商确定。5.2第三方介入的费用应在合同中明确约定，并按约定支付。6.第三方责