2024版科技创新企业股权融资及风险控制担保协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版科技创新企业股权融资及风险控制担保协议本合同目录一览第一条股权融资概述1.1融资目的1.2融资金额1.3融资期限1.4融资利率1.5融资方式1.6融资用途1.7融资条件第二条股权结构2.1股权比例2.2股权分配2.3股权变更2.4股权回购2.5股权质押第三条风险控制3.1风险评估3.2风险预警3.3风险防范措施3.4风险承担3.5风险补偿第四条担保条款4.1担保方式4.2担保范围4.3担保期限4.4担保责任4.5担保解除4.6担保变更第五条保密条款5.1保密范围5.2保密义务5.3保密期限5.4违约责任第六条违约责任6.1违约情形6.2违约责任承担6.3违约赔偿6.4违约解除第七条争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序7.4争议解决费用第八条合同生效与解除8.1合同生效条件8.2合同解除条件8.3合同解除程序8.4合同解除后的处理第九条合同变更与补充9.1变更程序9.2补充条款9.3变更后的效力9.4通知义务第十条合同解除后的处理10.1资产清算10.2负债清偿10.3股权回购10.4其他处理第十一条合同解除后的争议处理11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序11.4争议解决费用第十二条合同解除后的法律适用12.1法律适用原则12.2特别约定12.3法律变更第十三条合同附件13.1附件一：融资方案13.2附件二：风险控制方案13.3附件三：担保协议13.4附件四：其他相关文件第十四条合同签署与生效14.1签署日期14.2签署地点14.3签署主体14.4生效日期14.5生效条件第一部分：合同如下：第一条股权融资概述1.1融资目的1.2融资金额本次股权融资总额为人民币壹仟万元整（￥10,000,000.00）。1.3融资期限本次融资期限为五年，自融资款项实际到账之日起计算。1.4融资利率本次融资利率为年利率6%，乙方按照约定的利率向甲方支付利息。1.5融资方式本次融资采用增资扩股的方式，乙方以现金出资认购甲方新增股份。1.6融资用途（1）技术研发投入；（2）市场拓展；（3）补充流动资金；（4）其他经双方同意的用途。1.7融资条件（1）乙方承诺在融资协议签订后十个工作日内完成出资；（2）甲方应确保融资款项的合法合规使用；（3）双方应按照约定的时间和方式履行合同义务。第二条股权结构2.1股权比例本次融资完成后，乙方持有甲方10%的股份，甲方原有股东股权比例相应稀释。2.2股权分配本次融资新增股份的分配由甲方董事会决定，并经股东会审议通过。2.3股权变更股权变更需经甲方董事会和股东会审议通过，并依法办理工商变更登记手续。2.4股权回购在特定情况下，经双方协商一致，甲方可回购乙方持有的股份。2.5股权质押乙方同意将其持有的甲方股份质押给甲方，作为融资担保。第三条风险控制3.1风险评估甲方应定期对融资项目的风险进行评估，并及时向乙方报告。3.2风险预警一旦发现可能影响融资项目风险的因素，甲方应立即向乙方发出风险预警。3.3风险防范措施双方应共同制定风险防范措施，以降低融资项目的风险。3.4风险承担本次融资风险由甲乙双方按照约定比例承担。3.5风险补偿在风险发生时，乙方有权要求甲方提供相应的风险补偿。第四条担保条款4.1担保方式乙方同意以其持有的甲方股份作为担保，向甲方提供融资担保。4.2担保范围担保范围包括本次融资的全部本金和利息。4.3担保期限担保期限自融资协议签订之日起至融资款项全部清偿之日止。4.4担保责任乙方应承担因融资担保而产生的全部责任。4.5担保解除在融资款项全部清偿后，担保自动解除。第五条保密条款5.1保密范围本合同涉及的所有商业秘密、技术秘密、财务信息等均属保密范围。5.2保密义务双方应严格遵守保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。5.3保密期限保密期限自本合同签订之日起至融资项目终止后五年。5.4违约责任如一方违反保密义务，应承担相应的违约责任。第六条违约责任6.1违约情形（1）一方未按约定履行融资义务；（2）一方泄露保密信息；（3）一方违反合同约定，造成对方损失的；（4）其他违约情形。6.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。6.3违约赔偿违约赔偿金额由双方协商确定，如协商不成，可向人民法院提起诉讼。6.4违约解除如一方违约，另一方有权解除本合同。第七条争议解决7.1争议解决方式双方应友好协商解决争议，协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2争议解决机构如双方协商不成，可向合同签订地的人民法院提起诉讼。7.3争议解决程序争议解决程序按照我国《民事诉讼法》及相关法律法规的规定执行。7.4争议解决费用争议解决费用由败诉方承担，如双方协商一致，可由双方共同承担。第八条合同生效与解除8.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。8.2合同解除条件（1）经甲乙双方协商一致，本合同可以解除；（2）如一方违反合同约定，严重损害对方利益，对方有权解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行，双方可协商解除合同。8.3合同解除程序（1）提出解除合同的一方应提前三十日书面通知对方；（2）双方应就解除合同的相关事宜进行协商，达成一致；（3）合同解除后，双方应按照约定进行资产清算和债务清偿。8.4合同解除后的处理（1）合同解除后，双方应立即停止融资活动；（2）甲方应退还乙方已支付的融资款项；（3）乙方应解除对甲方股份的质押；（4）双方应妥善处理合同解除后的其他事宜。第九条合同变更与补充9.1变更程序本合同的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。9.2补充条款本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。9.3变更后的效力本合同的变更自双方签字盖章之日起生效，对双方具有约束力。9.4通知义务任何一方对本合同的变更或补充协议有异议的，应在收到通知之日起十五日内提出。第十条合同解除后的处理10.1资产清算合同解除后，甲方应组织资产清算小组，对甲方资产进行清算。10.2负债清偿甲方应在资产清算过程中，优先清偿债务。10.3股权回购如合同解除涉及股权回购，甲方应按照约定价格和程序回购乙方持有的股份。10.4其他处理合同解除后，双方应妥善处理合同解除后的其他事宜。第十一条合同解除后的争议处理11.1争议解决方式合同解除后的争议解决方式与第七条相同。11.2争议解决机构合同解除后的争议解决机构与第七条相同。11.3争议解决程序合同解除后的争议解决程序与第七条相同。11.4争议解决费用合同解除后的争议解决费用由败诉方承担。第十二条合同解除后的法律适用12.1法律适用原则本合同的签订、履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2特别约定如本合同与中华人民共和国法律相冲突，以中华人民共和国法律为准。12.3法律变更如中华人民共和国法律发生变更，对本合同不产生溯及力。第十三条合同附件13.1附件一：融资方案13.2附件二：风险控制方案13.3附件三：担保协议13.4附件四：其他相关文件第十四条合同签署与生效14.1签署日期本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。14.2签署地点本合同签署地点为甲乙双方约定的地点。14.3签署主体本合同由甲乙双方的法定代表人或授权代表签字盖章。14.4生效日期本合同自签署之日起生效。14.5生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，无需其他生效条件。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入概述1.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙双方外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、担保公司等。1.2第三方介入目的第三方介入旨在提供专业服务，协助甲乙双方履行合同义务，降低风险，确保合同的有效实施。第二条第三方介入条款2.1第三方选择甲乙双方应共同选择第三方，并签订相应的合作协议。2.2第三方职责（1）协助甲乙双方进行融资方案的制定和实施；（2）对甲乙双方进行风险评估，提供风险评估报告；（3）对甲乙双方的财务状况进行审计，提供审计报告；（4）提供法律咨询和起草相关法律文件；（5）其他甲乙双方约定的服务。第三条第三方责任限额3.1责任限额原则第三方在履行职责过程中，因自身原因造成的损失，其责任限额由甲乙双方在合作协议中约定。3.2责任限额计算（1）根据第三方提供的专业服务类型，确定责任限额的基准；（2）根据甲乙双方的需求和风险承受能力，调整责任限额；（3）责任限额不得低于合作协议约定的最低限额。第四条第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲方第三方应协助甲方履行合同义务，并对甲方提供的服务质量负责。4.2第三方与乙方第三方应协助乙方履行合同义务，并对乙方提供的服务质量负责。4.3第三方与甲乙双方第三方应公平、公正地履行职责，维护甲乙双方的合法权益。第五条第三方介入时的额外条款及说明5.1第三方介入的必要性甲乙双方应根据实际情况，评估是否需要第三方介入，并在合同中明确第三方介入的必要性。5.2第三方介入的程序（1）甲乙双方共同确定第三方；（2）签订合作协议，明确第三方的职责、责任限额等；（3）第三方根据合作协议提供相关服务。5.3第三方介入的费用第三方介入的费用由甲乙双方协商确定，并在合作协议中明确。第六条第三方介入的监督与管理6.1监督与管理机构甲乙双方可设立监督与管理机构，对第三方介入进行监督和管理。6.2监督与管理职责（1）监督第三方履行职责的情况；（2）对第三方提供的服务质量进行评估；（3）处理第三方介入过程中出现的问题。第七条第三方介入的争议解决7.1争议解决方式第三方介入过程中产生的争议，由甲乙双方协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2争议解决机构争议解决机构与第七条相同。7.3争议解决程序争议解决程序与第七条相同。第八条第三方介入的合同变更与补充8.1变更程序第三方介入的合同变更需经甲乙双方和第三方协商一致，并以书面形式作出。8.2补充条款第三方介入的合同补充条款与本合同具有同等法律效力。第九条第三方介入的合同解除9.1解除条件第三方介入的合同解除条件与第八条相同。9.2解除程序第三方介入的合同解除程序与第八条相同。第十条第三方介入的法律适用10.1法律适用原则第三方介入的合同适用中华人民共和国法律。10.2特别约定如第三方介入的合同与中华人民共和国法律相冲突，以中华人民共和国法律为准。第十一条第三方介入的合同附件11.1附件一：第三方合作协议11.2附件二：第三方介入方案11.3附件三：第三方介入费用明细11.4附件四：其他相关文件第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：融资方案详细要求：包括融资目的、融资金额、融资期限、融资利率、融资方式、融资用途、融资条件等具体内容。附件说明：本附件为甲方制定的具体融资计划，用于指导本次股权融资的实施。2.附件二：风险控制方案详细要求：包括风险评估、风险预警、风险防范措施、风险承担、风险补偿等具体内容。附件说明：本附件为甲方制定的风险管理计划，用于降低融资过程中的风险。3.附件三：担保协议详细要求：包括担保方式、担保范围、担保期限、担保责任、担保解除等具体内容。附件说明：本附件为甲乙双方签订的担保协议，用于确保融资款项的安全。4.附件四：其他相关文件详细要求：包括但不限于公司章程、营业执照、财务报表、审计报告、股东会决议等。附件说明：本附件为甲乙双方在合同履行过程中可能涉及到的其他相关文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲乙双方未按约定履行融资义务；甲乙双方泄露保密信息；甲乙双方违反合同约定，造成对方损失的；第三方未按合作协议履行职责，造成损失的；其他违约行为。2.责任认定标准：违约行为发生时，由违约方承担相应的违约责任；违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；责任认定标准以合同约定为准，如合同未约定，则参照相关法律法规。3.违约责任示例：甲方未按约定时间支付融资款项，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金按未支付款项的1%每日计算；乙方泄露甲方的商业秘密，甲方有权要求乙方支付赔偿金，赔偿金最高不超过泄露秘密所造成的实际损失；第三方未按合作协议提供风险评估报告，甲方有权要求第三方承担相应的违约责任。全文完。2024版科技创新企业股权融资及风险控制担保协议1合同目录第一章合同订立与生效1.1合同订立1.2合同生效1.3合同签订1.4合同备案第二章股权融资相关条款2.1融资方基本信息2.2投资方基本信息2.3融资额度2.4融资期限2.5融资利率2.6融资用途2.7股权结构2.8股权转让2.9股权激励第三章风险控制相关条款3.1风险识别3.2风险评估3.3风险预警3.4风险控制措施3.5风险承担3.6风险补偿3.7风险转移3.8风险披露第四章担保条款4.1担保方基本信息4.2担保方式4.3担保范围4.4担保期限4.5担保责任4.6担保解除4.7担保变更4.8担保终止第五章违约责任5.1融资方违约责任5.2投资方违约责任5.3担保方违约责任5.4第三方违约责任5.5违约金5.6损害赔偿5.7违约处理第六章争议解决6.1争议解决方式6.2争议解决机构6.3争议解决程序6.4争议解决费用6.5争议解决期限第七章合同解除7.1合同解除条件7.2合同解除程序7.3合同解除后果7.4合同解除通知7.5合同解除备案第八章合同变更8.1合同变更条件8.2合同变更程序8.3合同变更内容8.4合同变更备案8.5合同变更通知第九章合同终止9.1合同终止条件9.2合同终止程序9.3合同终止后果9.4合同终止通知9.5合同终止备案第十章合同附件10.1附件一：融资计划书10.2附件二：风险评估报告10.3附件三：担保合同10.4附件四：其他相关文件第十一章合同生效日期11.1合同生效日期11.2合同生效条件11.3合同生效程序11.4合同生效备案第十二章合同履行12.1融资方履行义务12.2投资方履行义务12.3担保方履行义务12.4第三方履行义务12.5合同履行监督第十三章合同解除与终止13.1合同解除条件13.2合同解除程序13.3合同解除后果13.4合同终止条件13.5合同终止程序13.6合同终止后果第十四章合同解除与终止备案14.1合同解除备案14.2合同终止备案14.3合同解除与终止备案程序14.4合同解除与终止备案费用14.5合同解除与终止备案期限合同编号_________第一章合同订立与生效1.1合同订立1.1.1融资方与投资方经友好协商，就股权融资事宜达成一致意见。1.1.2双方应签署本协议，作为合同成立的书面文件。1.2合同生效1.2.1本协议自双方签署之日起生效。1.2.2本协议的生效不以任何附加条件为前提。1.3合同签订1.3.1双方应在本协议上签字盖章，并加盖公章。1.3.2合同签订后，一式两份，双方各执一份。1.4合同备案1.4.1双方应将本协议报送相关监管机构备案。1.4.2备案手续完成后，本协议正式生效。第二章股权融资相关条款2.1融资方基本信息2.1.1融资方名称、法定代表人、注册资本、经营范围等。2.2投资方基本信息2.2.1投资方名称、法定代表人、注册资本、经营范围等。2.3融资额度2.3.1投资金额为人民币______万元。2.4融资期限2.4.1融资期限为______年。2.5融资利率2.5.1融资利率为年利率______%。2.6融资用途2.6.1融资资金用于______。2.7股权结构2.7.1融资后，投资方持有融资方______%的股权。2.8股权转让2.8.1股权转让应经双方协商一致。2.9股权激励2.9.1双方可就股权激励方案另行协商。第三章风险控制相关条款3.1风险识别3.1.1双方应共同识别可能影响本协议履行和股权融资的风险因素。3.2风险评估3.2.1双方应共同对识别出的风险进行评估。3.3风险预警3.3.1双方应建立风险预警机制，及时通报风险情况。3.4风险控制措施3.4.1双方应采取有效措施控制风险。3.5风险承担3.5.1双方按本协议约定承担风险。3.6风险补偿3.6.1风险补偿方式及金额由双方协商确定。3.7风险转移3.7.1风险转移方式及条件由双方协商确定。3.8风险披露3.8.1双方应如实披露与风险相关的信息。第四章担保条款4.1担保方基本信息4.1.1担保方名称、法定代表人、注册资本、经营范围等。4.2担保方式4.2.1担保方式为______。4.3担保范围4.3.1担保范围包括融资方因履行本协议而产生的债务。4.4担保期限4.4.1担保期限为______年。4.5担保责任4.5.1担保方应承担全部担保责任。4.6担保解除4.6.1在融资方履行完毕本协议约定的义务后，担保责任解除。4.7担保变更4.7.1担保变更需经双方协商一致。4.8担保终止4.8.1在担保期限届满或担保义务履行完毕后，担保终止。第五章违约责任5.1融资方违约责任5.1.1融资方未按约定履行融资义务的，应承担违约责任。5.2投资方违约责任5.2.1投资方未按约定履行投资义务的，应承担违约责任。5.3担保方违约责任5.3.1担保方未按约定履行担保义务的，应承担违约责任。5.4第三方违约责任5.4.1第三方违约责任按相关法律法规和合同约定处理。5.5违约金5.5.1违约金计算方式及金额由双方协商确定。5.6损害赔偿5.6.1违约方应赔偿对方因此遭受的损失。5.7违约处理5.7.1违约处理方式由双方协商确定。第六章争议解决6.1争议解决方式6.1.1双方应通过友好协商解决争议。6.2争议解决机构6.2.1如协商不成，双方同意提交______仲裁委员会仲裁。6.3争议解决程序6.3.1仲裁程序按《中华人民共和国仲裁法》及仲裁规则执行。6.4争议解决费用6.4.1争议解决费用由败诉方承担。6.5争议解决期限6.5.1争议解决期限为自争议发生之日起______个月内。第七章合同解除7.1合同解除条件7.1.1如一方违约，另一方有权解除本协议。7.2合同解除程序7.2.1解除合同应书面通知对方，并经双方确认。7.3合同解除后果7.3.1合同解除后，双方应立即停止履行合同约定的义务。7.4合同解除通知7.4.1解除合同的通知应明确合同解除的原因和日期。7.5合同解除备案7.5.1合同解除后，双方应将解除情况报送相关监管机构备案。第八章合同变更8.1合同变更条件8.1.1合同变更需经双方协商一致。8.2合同变更程序8.2.1合同变更应签署书面文件，并加盖双方公章。8.3合同变更内容8.3.1合同变更内容应包括但不限于融资额度、期限、利率等。8.4合同变更备案8.4.1合同变更后，双方应将变更情况报送相关监管机构备案。8.5合同变更通知8.5.1双方应及时通知对方合同变更情况。第九章合同终止9.1合同终止条件9.1.1合同到期或双方协商一致解除合同。9.2合同终止程序9.2.1合同终止应签署书面文件，并加盖双方公章。9.3合同终止后果9.3.1合同终止后，双方应立即停止履行合同约定的义务。9.4合同终止通知9.4.1合同终止的通知应明确合同终止的原因和日期。9.5合同终止备案9.5.1合同终止后，双方应将终止情况报送相关监管机构备案。第十章合同附件10.1附件一：融资计划书10.2附件二：风险评估报告10.3附件三：担保合同10.4附件四：其他相关文件第十一章合同生效日期11.1合同生效日期11.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同生效条件11.2.1本合同生效不以任何附加条件为前提。11.3合同生效程序11.3.1本合同生效无需另行程序。11.4合同生效备案11.4.1本合同生效后，双方应将合同报送相关监管机构备案。第十二章合同履行12.1融资方履行义务12.1.1融资方应按约定及时履行融资义务。12.2投资方履行义务12.2.1投资方应按约定及时履行投资义务。12.3担保方履行义务12.3.1担保方应按约定履行担保义务。12.4第三方履行义务12.4.1第三方履行义务按相关法律法规和合同约定执行。12.5合同履行监督12.5.1双方应共同监督合同履行情况。第十三章合同解除与终止13.1合同解除条件13.1.1如一方违约，另一方有权解除合同。13.2合同解除程序13.2.1解除合同应签署书面文件，并加盖双方公章。13.3合同解除后果13.3.1合同解除后，双方应立即停止履行合同约定的义务。13.4合同终止条件13.4.1合同到期或双方协商一致解除合同。13.5合同终止程序13.5.1合同终止应签署书面文件，并加盖双方公章。第十四章合同解除与终止备案14.1合同解除备案14.1.1合同解除后，双方应将解除情况报送相关监管机构备案。14.2合同终止备案14.2.1合同终止后，双方应将终止情况报送相关监管机构备案。14.3合同解除与终止备案程序14.3.1合同解除与终止备案程序按相关法律法规和监管机构要求执行。14.4合同解除与终止备案费用14.4.1合同解除与终止备案费用由双方承担。14.5合同解除与终止备案期限14.5.1合同解除与终止备案期限为自合同解除或终止之日起______日内。[融资方签字盖章][投资方签字盖章][担保方签字盖章][日期]多方为主导时的，附件条款及说明1.当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.1甲方决策权1.1.1在本协议履行过程中，甲方对融资方案、股权结构、投资条件等重大事项拥有最终决策权。1.1.2甲方有权根据市场情况和公司发展需要，对投资方案进行调整。1.2甲方信息披露1.2.1甲方应向乙方提供公司真实、完整、准确的信息，包括但不限于财务报表、经营状况、技术成果等。1.2.2甲方应及时披露可能影响投资决策的重大信息。1.3甲方优先权1.3.1甲方在同等条件下，享有优先购买乙方持有的其他股权的权利。1.3.2甲方在乙方进行股权激励时，享有优先认股权。1.4甲方退出机制1.4.1甲方在满足约定条件时，有权要求乙方按照约定价格和方式退出投资。1.5甲方监管权1.5.1甲方有权对乙方进行监督，包括但不限于财务审计、经营管理等。1.5.2甲方有权要求乙方提供相关资料，以证明其履行本协议的情况。2.当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：2.1乙方决策权2.1.1在本协议履行过程中，乙方对融资方案、股权结构、投资条件等重大事项拥有最终决策权。2.1.2乙方有权根据市场情况和公司发展需要，对投资方案进行调整。2.2乙方信息披露2.2.1乙方应向甲方提供公司真实、完整、准确的信息，包括但不限于财务报表、经营状况、技术成果等。2.2.2乙方应及时披露可能影响投资决策的重大信息。2.3乙方优先权2.3.1乙方在同等条件下，享有优先购买甲方持有的其他股权的权利。2.3.2乙方在甲方进行股权激励时，享有优先认股权。2.4乙方退出机制2.4.1乙方在满足约定条件时，有权要求甲方按照约定价格和方式退出投资。2.5乙方监管权2.5.1乙方有权对甲方进行监督，包括但不限于财务审计、经营管理等。2.5.2乙方有权要求甲方提供相关资料，以证明其履行本协议的情况。3.当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：3.1中介机构职责3.1.1中介机构应负责协助双方完成融资方案的制定、谈判、签署等工作。3.1.2中介机构应确保融资方案符合相关法律法规和监管要求。3.2中介机构费用3.2.1中介机构费用由双方协商确定，并在协议中明确。3.2.2中介机构费用应在协议签署后支付。3.3中介机构保密3.3.1中介机构应对双方提供的信息保密，未经授权不得向任何第三方泄露。3.3.2中介机构在协议履行过程中，应遵守相关保密规定。3.4中介机构责任3.4.1中介机构应按照协议约定履行职责，确保融资方案的顺利实施。3.4.2如中介机构因自身原因导致融资方案无法实施，应承担相应责任。3.5中介机构更换3.5.1如一方认为中介机构无法履行职责，可向另一方提出更换中介机构。3.5.2更换中介机构需经双方协商一致，并签署书面文件。3.6中介机构争议解决3.6.1中介机构与双方之间产生的争议，应通过友好协商解决。3.6.2如协商不成，可提交仲裁机构或法院解决。附件及其他补充说明一、附件列表：1.融资计划书2.风险评估报告3.担保合同4.其他相关文件（包括但不限于公司章程、财务报表、技术成果证明等）二、违约行为及认定：1.违约行为：融资方未按约定履行融资义务。投资方未按约定履行投资义务。担保方未按约定履行担保义务。第三方违约行为按相关法律法规和合同约定认定。2.违约认定：违约行为的认定需根据合同约定和相关法律法规进行。违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。三、法律名词及解释：1.股权融资：指企业通过出售部分股权以筹集资金的行为。2.风险控制：指对可能影响合同履行和投资回报的风险进行识别、评估、预警和控制。3.担保：指担保方为保证债务人履行债务，向债权人提供一定的担保措施。4.违约责任：指违约方因违约行为应承担的法律责任。5.争议解决：指通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决合同履行过程中产生的争议。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：融资方信息披露不完整或不及时。解决办法：约定信息披露的具体内容和时限，并设立信息披露监督机制。2.问题：投资方未按约定履行投资义务。解决办法：设立违约责任条款，明确违约金和赔偿损失的计算方法。3.问题：担保方未按约定履行担保义务。解决办法：约定担保方违约责任，包括但不限于承担违约金和赔偿损失。4.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：约定争议解决方式，包括协商、调解、仲裁或诉讼。五、所有应用场景：1.科技创新企业需要资金支持，寻求股权融资。2.投资方希望投资于具有潜力的科技创新企业。3.担保方为融资方提供担保，降低投资风险。4.中介机构协助双方完成融资方案的制定和执行。全文完。2024版科技创新企业股权融资及风险控制担保协议2合同编号_________一、合同主体甲方：[甲方全称]地址：[甲方地址]联系人：[甲方联系人]联系电话：[甲方联系电话]乙方：[乙方全称]地址：[乙方地址]联系人：[乙方联系人]联系电话：[乙方联系电话]其他相关方：[其他相关方全称]地址：[其他相关方地址]联系人：[其他相关方联系人]联系电话：[其他相关方联系电话]二、合同前言2.1背景和目的鉴于甲方在科技创新领域拥有独特的技术优势，为加快项目研发进度，实现科技成果转化，甲方拟通过股权融资方式引入战略投资者，共同推进项目发展。为保障双方权益，明确责任与义务，经甲乙双方友好协商，特订立本协议。2.2合同依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及相关政策制定，并遵循公平、自愿、诚实信用的原则。三、定义与解释3.1专业术语本协议中涉及的专业术语如下：（1）科技创新：指在科学研究、技术开发、成果转化等方面具有创新性的活动。（2）股权融资：指企业通过发行股份的方式，向投资者募集资金的行为。（3）风险控制：指在项目运营过程中，采取有效措施降低风险，保障项目顺利进行。3.2关键词解释（1）股权：指股东在公司中所拥有的权益，包括出资额、分红权、表决权等。（2）融资：指企业通过债务、股权等方式筹集资金的行为。（3）担保：指担保人为债务人履行债务提供担保的行为。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定，履行投资义务。（2）甲方有权监督乙方在项目运营过程中的风险控制措施。（3）甲方有权根据项目发展情况，调整股权比例。4.2乙方的权利和义务（1）乙方有权按照本协议约定，获得甲方提供的股权。（2）乙方有权参与甲方项目运营决策。（3）乙方应按照本协议约定，履行风险控制义务。五、履行条款5.1合同履行时间本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[年]年。5.2合同履行地点本协议履行地点为[具体地点]。5.3合同履行方式（1）甲乙双方应按照本协议约定，履行各自的权利与义务。（2）甲乙双方应积极配合，共同推进项目发展。六、合同的生效和终止6.1生效条件本协议经甲乙双方签字（或盖章）后生效。6.2终止条件（1）本协议约定的有效期满。（2）甲乙双方协商一致解除本协议。（3）因不可抗力导致本协议无法履行。6.3终止程序（1）本协议终止前，甲乙双方应就终止事宜进行协商。（2）协商一致后，甲乙双方应签署终止协议。6.4终止后果（1）本协议终止后，甲乙双方应按照约定处理相关事宜。（2）本协议终止后，双方应相互返还已支付的资金。（3）本协议终止后，甲乙双方应按照法律法规处理相关纠纷。七、费用与支付7.1费用构成（1）股权融资费用：包括但不限于融资过程中产生的中介费、评估费、审计费等。（2）风险控制费用：包括但不限于聘请专业机构进行风险评估、制定风险控制方案等产生的费用。（3）其他费用：包括但不限于法律咨询费、合同起草费、合同备案费等。7.2支付方式（1）股权融资费用：甲方应按照本协议约定，在融资过程中按照实际发生费用支付给乙方。（2）风险控制费用：甲方应按照本协议约定，在项目运营过程中按照实际发生费用支付给乙方。（3）其他费用：甲方应按照本协议约定，在相关事项发生后支付给乙方。7.3支付时间（1）股权融资费用：甲方应在融资协议签署后，按照约定的时间节点支付。（2）风险控制费用：甲方应在乙方提交风险评估报告或风险控制方案后，按照约定的时间节点支付。（3）其他费用：甲方应在相关事项完成后，按照约定的时间节点支付。7.4支付条款（1）甲方应在支付款项前，向乙方提供合法有效的发票或收据。（2）乙方应在收到款项后，向甲方出具相应的收款凭证。八、违约责任8.1甲方违约（1）若甲方未按时支付股权融资费用，应向乙方支付违约金，违约金为应付款项的[百分比]%。（2）若甲方未按照约定履行风险控制义务，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约（1）若乙方未按时提交风险评估报告或风险控制方案，应向甲方支付违约金，违约金为应提交报告或方案金额的[百分比]%。（2）若乙方泄露甲方商业秘密，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式（1）违约方应按照本协议约定，向守约方支付违约金。（2）违约方应承担因违约行为给守约方造成的损失，包括但不限于直接损失和间接损失。九、保密条款9.1保密内容（1）甲乙双方的商业秘密。（2）项目的技术秘密。（3）项目运营过程中的商业计划。9.2保密期限本协议涉及的保密期限为[年]年，自协议生效之日起计算。9.3保密履行方式（1）甲乙双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性。（2）甲乙双方应遵守本协议约定的保密义务，不得泄露、复制、传播保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件（1）自然灾害，如地震、洪水、台风等。（2）政府行为，如政策调整、法律法规变更等。（3）社会异常事件，如罢工、战争等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件时，甲乙双方应及时通知对方。（2）不可抗力事件发生后，甲乙双方应协商解决因不可抗力导致的合同履行问题。（3）因不可抗力导致合同无法履行的，甲乙双方互不承担责任。10.4不可抗力实例（1）2020年新冠疫情。（2）2023年某地区地震。十一、争议解决11.1协商解决甲乙双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼（1）调解：向双方共同认可的调解机构申请调解。（2）仲裁：向有管辖权的人民法院申请仲裁。（3）诉讼：向有管辖权的人民法院提起诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定（1）未经对方同意，任何一方不得转让本协议项下的权利和义务。（2）经双方同意，甲乙双方可将本协议项下的权利和义务转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）涉及国家安全、公共利益的。（2）违反法律法规的。（3）损害对方合法权益的。十三、权利的保留13.1权力保留（1）甲方保留对项目的技术和商业秘密的拥有权。（2）乙方保留在股权融资完成后，按照约定的条件和比例获得分红和增值收益的权利。13.2特殊权力保留（1）甲方保留在股权融资完成后，对项目的重大决策拥有最终决定权。（2）乙方保留在项目运营过程中，对日常运营管理拥有决策权。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）合同的修改和补充需经甲乙双方协商一致。（2）修改和补充的内容应以书面形式进行。14.2修改和补充效力（1）经甲乙双方签署的修改和补充协议，与本协议具有同等法律效力。（2）修改和补充协议的签署日期晚于本协议签署日期的，以修改和补充协议为准。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）甲乙双方应相互提供必要的信息和文件，以支持项目的顺利进行。（2）甲乙双方应就项目的重大事项及时沟通，共同制定解决方案。15.2协作与配合方式（1）甲乙双方应通过定期会议、书面报告等方式进行协作与配合。（2）甲乙双方应指定专人负责沟通协调工作。十六、其他条款16.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本协议构成甲乙双方之间关于科技创新企业股权融资及风险控制担保的全部协议，并取代之前所有口头或书面协议。16.3增减条款（1）未经甲乙双方书面同意，本协议不得增减任何条款。（2）任何增减条款的变更均需以书面形式进行，并经甲乙双方签署。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：日期：____年____月____日甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：日期：____年____月____日甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：日期：____年____月____日附件及其他说明解释一、附件列表：1.投融资协议2.风险控制方案3.评估报告4.中介机构出具的评估报告5.审计报告6.保密协议7.争议解决程序8.修改和补充协议9.其他甲乙双方认为必要的文件二、违约行为及认定：违约行为及认定