2024版股权抵押担保证券化产品发行合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股权抵押担保证券化产品发行合同本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.产品概述2.1产品定义2.2产品特征3.发行方与投资者3.1发行方3.2投资者4.股权抵押与担保4.1股权抵押4.2担保5.产品发行5.1发行条件5.2发行流程6.证券化结构6.1证券化原理6.2证券化结构设计7.证券发行与交易7.1证券发行7.2证券交易8.信用增级8.1信用增级方式8.2信用增级安排9.利率与费用9.1利率9.2费用10.期限与到期10.1期限10.2到期安排11.会计处理11.1会计政策11.2会计处理方法12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.通知与公告13.1通知方式13.2公告要求14.合同生效与终止14.1合同生效条件14.2合同终止条件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1股权抵押：指发行方以其持有的公司股权作为抵押物，向投资者提供担保。1.1.2担保证券化产品：指以股权抵押为基础，通过证券化手段发行的金融产品。1.1.3投资者：指购买本担保证券化产品的自然人、法人或其他组织。1.1.4发行方：指发行本担保证券化产品的公司。1.2解释1.2.1本合同中涉及的定义，如无特别说明，均按照上述定义执行。2.产品概述2.1产品定义本担保证券化产品是指发行方以其持有的公司股权为抵押，通过证券化手段发行的一种金融产品，旨在为投资者提供固定收益投资机会。2.2产品特征2.2.1投资期限：产品投资期限为年。2.2.2投资收益：产品预期年化收益率%。2.2.3信用增级：产品采用信用增级措施，以增强投资者信心。3.发行方与投资者3.1发行方发行方为公司，注册地为，注册资本为万元。3.2投资者投资者为具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织，需具备相应的风险识别和承受能力。4.股权抵押与担保4.1股权抵押发行方将其持有的公司%股权作为抵押物，用于担保本担保证券化产品的本金及收益支付。4.2担保发行方承诺在产品到期或提前赎回时，按照合同约定向投资者支付本金及收益。5.产品发行5.1发行条件5.1.1发行方需具备相应的资质和条件，符合国家有关法律法规规定。5.1.2投资者需具备相应的投资资格和风险识别能力。5.2发行流程5.2.1发行方制定发行方案，报监管部门审批。5.2.2发行方与投资者签订本合同。5.2.3投资者缴纳投资款项，发行方出具收据。5.2.4发行方按照约定发行担保证券化产品。6.证券化结构6.1证券化原理本担保证券化产品采用证券化原理，将发行方的股权抵押转化为可交易的证券产品。6.2证券化结构设计6.2.1股权抵押6.2.2信用增级6.2.3证券发行与交易6.2.4利率与费用6.2.5期限与到期8.利率与费用8.1利率8.1.1本担保证券化产品的预期年化收益率由发行方根据市场情况和产品特点确定，并在发行文件中明确。8.1.2利率将根据市场利率变动进行调整，具体调整机制和频率在发行文件中说明。8.2费用8.2.1发行费用：投资者购买本担保证券化产品需支付发行费用，具体费用标准在发行文件中明确。8.2.2管理费用：产品运行期间，将收取一定的管理费用，用于产品的日常管理和维护，费用标准在发行文件中明确。9.期限与到期9.1期限9.1.1本担保证券化产品的投资期限为年，自投资者缴纳投资款项之日起计算。9.1.2产品到期日为投资期限届满之日。9.2到期安排9.2.1到期时，发行方应按照合同约定向投资者支付本金及约定的收益。9.2.2如投资者选择提前赎回，发行方应在收到赎回通知后个工作日内办理赎回手续，并支付相应的本金及收益。10.会计处理10.1会计政策10.1.1本合同涉及的会计处理遵循中国会计准则及相关法律法规。10.1.2发行方和投资者应按照各自的会计政策进行相应的会计处理。10.2会计处理方法10.2.1发行方应将本担保证券化产品视为一项金融资产或金融负债进行会计处理。10.2.2投资者应将购买的本担保证券化产品作为一项金融资产进行会计处理。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1本合同项下发生的争议，应通过友好协商解决。11.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至仲裁委员会仲裁。11.2争议解决机构11.2.1争议解决机构为仲裁委员会，仲裁地点为。12.通知与公告12.1通知方式12.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送。12.1.2通知应发送至对方在合同中指定的地址或电子邮箱。12.2公告要求12.2.1重要事项的公告应通过证券交易所指定的信息披露平台进行。12.2.2公告内容应真实、准确、完整，并符合相关法律法规的要求。13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.1.2本合同需经监管部门批准后方可正式发行。13.2合同终止条件13.2.1本合同因下列原因之一终止：（1）本合同约定的期限届满；（2）发行方违约，经协商无法解决；（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；（4）法律法规规定的其他情形。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方的定义14.1.1第三方是指在合同执行过程中，为提供特定服务或执行特定职责而介入的任何自然人、法人或其他组织。14.1.2第三方包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、律师事务所、评级机构等。14.2第三方的介入目的14.2.1第三方的介入旨在保证合同的顺利执行，提高合同的透明度和安全性，以及为合同各方提供专业的服务。14.3第三方的责任与权利14.3.1第三方在合同中的责任：14.3.1.1第三方应按照合同约定或其专业职责，提供专业、准确的服务。14.3.1.2第三方应保守合同涉及的商业秘密，不得泄露给任何第三方。14.3.1.3第三方应遵守相关法律法规，确保其提供的服务合法合规。14.3.2第三方的权利：14.3.2.1第三方有权要求合同各方提供必要的文件、资料和信息。14.3.2.2第三方有权在合同执行过程中对合同各方进行监督和评估。14.4第三方的选择与替换14.4.1合同各方应共同协商选择合适的第三方，并明确第三方的职责和服务内容。14.4.2如需替换第三方，应提前通知其他合同方，并取得各方同意。14.5第三方与其他各方的划分说明14.5.1第三方与合同各方之间的法律关系由合同约定，第三方不对合同各方承担连带责任。14.5.2第三方与合同各方之间的权利义务关系应独立于合同本身，第三方不得影响合同各方的权利义务。15.第三方的责任限额15.1第三方的责任限额：15.1.1第三方在履行合同过程中因过错造成合同各方损失的，其赔偿责任不得超过合同总额的%。15.1.2第三方的责任限额不应影响合同各方根据合同约定享有的权利和承担的义务。16.第三方的独立性16.1第三方在合同执行过程中的独立性：16.1.1第三方在合同执行过程中应保持独立性，不得受到合同任何一方的直接或间接影响。16.1.2第三方应独立履行其职责，不受合同各方之间的协商或安排的影响。17.第三方的保密义务17.1第三方的保密义务：17.1.1第三方对合同涉及的商业秘密负有保密义务，未经合同各方同意，不得向任何第三方泄露。17.1.2第三方在合同终止后，仍应继续履行保密义务。18.第三方的服务期限18.1第三方的服务期限：18.1.1第三方的服务期限自合同生效之日起至合同约定的服务结束日期止。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同签订文件附件1：本合同文本附件2：合同各方主体资格证明文件附件3：股权抵押合同附件4：信用增级安排文件附件5：产品发行方案附件6：证券化结构说明附件7：投资者适当性评估报告附件8：发行方财务报表附件9：第三方服务协议附件10：争议解决机制文件详细要求和说明：所有附件应与合同具有同等法律效力。附件1至附件8应由合同各方签字盖章，附件9和附件10应由第三方签字盖章。附件内容应真实、完整、准确，不得有误导性陈述。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为违约方未按合同约定支付投资款项。违约方未按合同约定支付本金及收益。违约方未按合同约定提供必要的信息和文件。违约方违反保密义务，泄露商业秘密。第三方未按合同约定提供专业服务，导致合同无法履行。2.责任认定标准违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。违约金的具体数额由合同约定或法律法规规定。赔偿损失包括直接损失和间接损失，由违约方全额赔偿。简要示例说明：若投资者未按合同约定在规定时间内支付投资款项，视为违约。违约方应支付相当于投资款项%的违约金。若发行方未按合同约定在产品到期时支付本金及收益，视为违约。违约方应支付相当于本金及收益%的违约金，并赔偿投资者因此遭受的损失。若第三方未按合同约定提供专业服务，导致合同无法履行，视为违约。第三方应承担违约责任，包括但不限于赔偿合同各方因此遭受的直接损失和间接损失。全文完。2024版股权抵押担保证券化产品发行合同1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2相关术语解释2.双方基本信息2.1出让人基本信息2.2受让人基本信息3.股权抵押担保证券化产品概述3.1产品名称3.2产品类型3.3产品规模4.股权抵押担保4.1抵押股权概述4.2抵押股权的权属证明4.3抵押股权的处置方式5.担保方式5.1担保方式概述5.2担保金额5.3担保期限6.发行条件6.1发行主体资格6.2发行条件满足6.3发行程序7.发行价格与期限7.1发行价格7.2发行期限8.收益分配8.1收益分配原则8.2收益分配方式8.3收益分配时间9.风险提示与信息披露9.1风险提示9.2信息披露义务9.3信息披露方式10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约金计算11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同生效与解除12.1合同生效条件12.2合同解除条件12.3合同解除程序13.合同变更与终止13.1合同变更条件13.2合同终止条件13.3合同终止程序14.其他约定14.1不可抗力14.2合同附件14.3法律适用与争议解决第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同定义1.2相关术语解释（2）“担保证券化产品”是指乙方依据本合同约定，将甲方的股权抵押担保所形成的债权进行证券化，并向投资者发行的债权证券。（3）“发行”是指乙方按照本合同约定，将担保证券化产品向投资者销售或转让的行为。第二条双方基本信息2.1出让人基本信息甲方名称：________________法定代表人：________________注册地址：________________2.2受让人基本信息乙方名称：________________法定代表人：________________注册地址：________________第三条股权抵押担保证券化产品概述3.1产品名称本担保证券化产品名称：________________3.2产品类型本担保证券化产品类型：________________3.3产品规模本担保证券化产品规模：人民币________________万元第四条股权抵押担保4.1抵押股权概述甲方以其持有的目标公司________________%的股权作为抵押物，用于担保乙方发行的本担保证券化产品。4.2抵押股权的权属证明（1）目标公司营业执照副本；（2）目标公司章程；（3）甲方持有的目标公司股权证明文件；（4）其他与本合同相关的文件。4.3抵押股权的处置方式如乙方在发行过程中出现违约情形，乙方有权依法处置甲方抵押的股权，所得款项用于偿还债务。第五条担保方式5.1担保方式概述本合同采用股权抵押担保证券化产品的方式，乙方将甲方的股权抵押担保所形成的债权进行证券化。5.2担保金额本合同担保金额为人民币________________万元。5.3担保期限本合同担保期限为________________年。第六条发行条件6.1发行主体资格乙方具备发行担保证券化产品的主体资格，并已取得相关监管机构的批准。6.2发行条件满足乙方已满足本合同约定的发行条件，包括但不限于：（1）资金来源合法；（2）发行程序合法；（3）信息披露真实、准确、完整。6.3发行程序乙方按照监管机构的要求和本合同约定，依法完成担保证券化产品的发行程序。第七条发行价格与期限7.1发行价格本担保证券化产品的发行价格为人民币________________元/份。7.2发行期限本担保证券化产品的发行期限为________________天。第八条收益分配8.1收益分配原则本担保证券化产品的收益分配遵循公平、合理、透明的原则。8.2收益分配方式收益分配采用按期支付的方式，具体支付方式为：（1）每年支付一次；（2）支付日为每年的____月____日；（3）收益支付至投资者指定的银行账户。8.3收益分配时间收益分配时间根据产品说明书和监管机构的规定执行。第九条风险提示与信息披露9.1风险提示（1）目标公司经营风险；（2）市场风险；（3）流动性风险；（4）信用风险；（5）其他可能影响投资者收益的风险。9.2信息披露义务乙方应按照监管机构的要求和本合同约定，及时、准确、完整地披露相关信息。9.3信息披露方式（1）通过乙方官方网站发布；（2）通过证券交易场所公告；（3）通过其他监管机构指定的媒体。第十条违约责任10.1违约情形（1）乙方未按时支付投资者收益；（2）乙方未按约定披露信息；（3）乙方未履行其他合同义务；（4）甲方未按约定提供抵押股权；（5）其他违反本合同约定的行为。10.2违约责任承担（1）支付违约金；（2）赔偿损失；（3）承担其他违约责任。10.3违约金计算违约金的计算方式为：违约金额×违约金比例。第十一条争议解决11.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，提交____仲裁委员会仲裁。11.2争议解决机构争议解决机构为____仲裁委员会。11.3争议解决程序仲裁程序按照《中华人民共和国仲裁法》和____仲裁委员会的仲裁规则执行。第十二条合同生效与解除12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同解除条件（1）合同约定的解除条件成就；（2）双方协商一致解除；（3）法律规定或监管机构要求解除；（4）其他法定或约定解除情形。12.3合同解除程序合同解除应书面通知对方，并按照合同约定或法律规定办理相关手续。第十三条合同变更与终止13.1合同变更条件（1）双方协商一致；（2）法律规定或监管机构要求变更；（3）其他法定或约定变更情形。13.2合同终止条件（1）合同约定的终止条件成就；（2）合同解除；（3）合同履行完毕；（4）其他法定或约定终止情形。13.3合同终止程序合同终止应书面通知对方，并按照合同约定或法律规定办理相关手续。第十四条其他约定14.1不可抗力因不可抗力导致本合同无法履行或履行困难的，双方互不承担责任，并可根据实际情况协商解决。14.2合同附件本合同附件包括但不限于：（1）产品说明书；（2）抵押股权证明文件；（3）其他与本合同相关的文件。14.3法律适用与争议解决本合同适用中华人民共和国法律，争议解决方式按照第十一条约定执行。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所指的第三方，是指在合同履行过程中，根据合同约定或法律规定，介入合同关系，为合同当事人提供专业服务、承担特定责任或参与合同履行的独立主体。1.2第三方类型（1）中介方：如证券公司、律师事务所、会计师事务所等，提供专业中介服务；（2）担保方：为保证合同履行，提供担保服务的独立法人或其他组织；（3）监管机构：依法对合同履行进行监管的政府机构或部门；（4）其他第三方：根据合同约定或法律规定，参与合同履行的其他独立主体。第二条甲乙方第三方介入时的额外条款2.1甲方的额外条款（1）甲方同意，在合同履行过程中，根据合同约定或法律规定，可以引入第三方；（2）甲方应确保第三方具备履行合同义务的能力和资格；（3）甲方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利义务。2.2乙方的额外条款（1）乙方同意，在合同履行过程中，根据合同约定或法律规定，可以引入第三方；（2）乙方应确保第三方具备履行合同义务的能力和资格；（3）乙方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利义务；（4）乙方应向甲方提供第三方相关资质证明文件。第三条第三方责任限额3.1责任限额定义本合同所指的责任限额，是指第三方在合同履行过程中，因自身原因导致的违约行为，应承担的最高赔偿限额。3.2责任限额确定（1）第三方责任限额应根据第三方提供的服务类型、合同约定和法律规定确定；（2）责任限额不得超过合同标的金额的一定比例，具体比例由甲乙双方协商确定；（3）责任限额在第三方与甲乙双方签订的协议中明确约定。第四条第三方责权利划分4.1第三方权利（1）第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助，以便其履行合同义务；（2）第三方有权根据合同约定或法律规定，要求甲乙双方承担相应的责任；（3）第三方有权获得甲乙双方支付的报酬。4.2第三方义务（1）第三方应按照合同约定或法律规定，履行其职责；（2）第三方应确保其提供的服务符合行业标准；（3）第三方应承担因自身原因导致的违约责任。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的关系第三方与甲方的关系为委托代理或服务合同关系，甲方为委托人，第三方为受托人。5.2第三方与乙方的关系第三方与乙方的关系为委托代理或服务合同关系，乙方为委托人，第三方为受托人。5.3第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方的关系为独立主体之间的关系，第三方不参与甲乙双方的权益分配，不承担甲乙双方的责任。第六条第三方介入的具体情况6.1第三方介入的条件（1）合同约定或法律规定；（2）甲乙双方协商一致。6.2第三方介入的程序（1）甲乙双方协商确定第三方；（2）甲乙双方与第三方签订书面协议；（3）第三方按照协议履行职责。第七条第三方介入后的合同履行7.1第三方介入后，甲乙双方应按照合同约定和第三方协议，继续履行合同义务。7.2第三方介入后，甲乙双方应积极配合第三方履行职责，确保合同目的的实现。第八条第三方介入后的争议解决8.1第三方介入后，如甲乙双方与第三方发生争议，应通过协商解决。8.2协商不成的，可提交____仲裁委员会仲裁，或依法向人民法院提起诉讼。第九条本修正条款的生效本修正条款自甲乙双方签字盖章之日起生效，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.产品说明书详细要求：产品说明书应包含产品的基本信息、发行条件、收益分配、风险提示等内容，并符合监管机构的要求。说明：产品说明书是投资者了解产品的重要文件，应确保内容的准确性和完整性。2.抵押股权证明文件详细要求：抵押股权证明文件应包括目标公司营业执照副本、目标公司章程、甲方持有的目标公司股权证明文件等。说明：抵押股权证明文件是确认甲方抵押股权权属的重要依据。3.第三方协议详细要求：第三方协议应明确第三方提供的服务内容、费用、责任等，并符合相关法律法规的要求。说明：第三方协议是明确第三方与甲乙双方权利义务的重要文件。4.信息披露文件详细要求：信息披露文件应包括乙方发行担保证券化产品的相关信息，如财务报表、风险提示等。说明：信息披露文件是保障投资者知情权的重要文件。5.争议解决文件详细要求：争议解决文件应包括争议解决方式、机构、程序等内容，并符合相关法律法规的要求。说明：争议解决文件是解决合同争议的重要依据。6.合同签订文件详细要求：合同签订文件应包括甲乙双方签字盖章的合同文本。说明：合同签订文件是合同生效的标志。7.其他与本合同相关的文件详细要求：其他与本合同相关的文件应包括但不限于合同附件、监管机构要求提供的文件等。说明：其他与本合同相关的文件应根据实际情况提供，以确保合同的有效性和完整性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）甲方未按时提供抵押股权证明文件；（2）乙方未按时支付投资者收益；（3）乙方未按约定披露信息；（4）第三方未按约定履行职责；（5）其他违反本合同约定的行为。2.责任认定标准（1）甲方违约责任：甲方未按时提供抵押股权证明文件的，应向乙方支付违约金；甲方提供的抵押股权证明文件不符合要求的，应承担相应的责任。（2）乙方违约责任：乙方未按时支付投资者收益的，应向投资者支付违约金；乙方未按约定披露信息的，应承担相应的责任。（3）第三方违约责任：第三方未按约定履行职责的，应向甲乙双方支付违约金；第三方提供的文件不符合要求的，应承担相应的责任。3.违约责任示例（1）甲方未按时提供抵押股权证明文件，导致乙方无法按时完成发行，甲方应向乙方支付违约金人民币____万元。（2）乙方未按时支付投资者收益，导致投资者损失，乙方应向投资者支付违约金人民币____万元。（3）第三方未按约定履行职责，导致合同无法履行，第三方应向甲乙双方支付违约金人民币____万元。全文完。2024版股权抵押担保证券化产品发行合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语1.2证券化产品1.3抵押股权1.4担保责任2.合同双方2.1出让人2.2受让人2.3证券化产品受托人2.4其他相关方3.股权抵押3.1抵押股权的转让3.2抵押股权的登记3.3抵押股权的价值评估3.4抵押股权的维护与管理4.担保证券化产品4.1证券化产品的发行4.2证券化产品的结构4.3证券化产品的信用增级4.4证券化产品的风险控制5.发行条件5.1发行规模5.2发行价格5.3发行时间5.4发行方式6.担保责任6.1担保金额6.2担保期限6.3担保方式6.4担保解除条件7.利息与费用7.1利息计算与支付7.2费用计算与支付7.3利息与费用的调整8.清算与结算8.1清算流程8.2结算方式8.3清算与结算时间8.4清算与结算费用9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同变更与解除11.1合同变更11.2合同解除11.3合同解除条件12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3合同终止后的处理13.通知与送达13.1通知方式13.2送达方式13.3送达地址14.其他约定14.1合同附件14.2合同未尽事宜14.3合同解释权第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同术语（1）“合同”指本《2024版股权抵押担保证券化产品发行合同》；（2）“出让人”指将其持有的股权作为抵押物提供担保的自然人、法人或其他组织；（3）“受让人”指接受抵押股权担保的证券化产品投资者；（4）“证券化产品”指由出让人提供的抵押股权作为担保，通过证券化方式发行的产品；（5）“抵押股权”指出让人提供给受让人的、作为担保的股权；（6）“担保责任”指出让人对证券化产品可能发生的违约承担的担保责任；（7）“证券化产品受托人”指受托管理证券化产品并执行担保责任的机构。第二条合同双方2.1出让人（1）出让人名称、住所、法定代表人、联系方式等基本信息；（2）出让人持有的股权基本信息，包括股权比例、注册资本、经营范围等；2.2受让人（1）受让人名称、住所、法定代表人、联系方式等基本信息；（2）受让人投资证券化产品的目的、资金来源等；2.3证券化产品受托人（1）证券化产品受托人名称、住所、法定代表人、联系方式等基本信息；（2）证券化产品受托人的职责、权利和义务；2.4其他相关方（1）其他相关方的名称、住所、法定代表人、联系方式等基本信息；（2）其他相关方的职责、权利和义务。第三条股权抵押3.1抵押股权的转让（1）出让人将其持有的股权作为抵押物，同意将该股权转让给受让人；（2）转让的股权比例、注册资本、经营范围等应符合相关法律法规的要求；3.2抵押股权的登记（1）出让人应按照相关规定办理抵押股权的登记手续；（2）抵押股权登记完成后，受让人取得抵押股权的合法所有权；3.3抵押股权的价值评估（1）出让人应提供抵押股权的价值评估报告；（2）评估报告应由具有资质的评估机构出具；3.4抵押股权的维护与管理（1）出让人应保证抵押股权的真实性、有效性；（2）出让人应按照相关规定维护和管理抵押股权。第四条担保证券化产品4.1证券化产品的发行（1）受让人通过证券化产品受托人发行证券化产品；（2）证券化产品的发行应符合相关法律法规的要求；4.2证券化产品的结构（1）证券化产品的结构包括本金、利息、担保责任等；（2）证券化产品的利率、期限、还款方式等应符合市场规定；4.3证券化产品的信用增级（1）证券化产品受托人应采取措施对证券化产品进行信用增级；（2）信用增级措施包括但不限于信用评级、担保、抵押等；4.4证券化产品的风险控制（1）证券化产品受托人应建立健全风险控制体系；（2）风险控制措施包括但不限于风险识别、评估、监测、应对等。第五条发行条件5.1发行规模（1）证券化产品的发行规模由受让人和证券化产品受托人共同确定；（2）发行规模应符合市场需求和法律法规的要求；5.2发行价格（1）证券化产品的发行价格由受让人和证券化产品受托人共同确定；（2）发行价格应基于抵押股权的价值和市场行情；5.3发行时间（1）证券化产品的发行时间由受让人和证券化产品受托人共同确定；（2）发行时间应符合相关法律法规的要求；5.4发行方式（1）证券化产品的发行方式包括但不限于公开募集、定向发行等；（2）发行方式应符合市场需求和法律法规的要求。第六条担保责任6.1担保金额（1）担保金额为抵押股权的价值；（2）担保金额应随抵押股权价值的变动而相应调整；6.2担保期限（1）担保期限为证券化产品的存续期限；（2）担保期限自证券化产品发行之日起计算；6.3担保方式（1）担保方式为抵押担保；（2）抵押担保的具体方式包括但不限于股权质押、股权冻结等；6.4担保解除条件（1）担保解除条件包括但不限于：1）证券化产品到期偿还全部本金和利息；2）抵押股权价值恢复至担保金额；3）其他法律法规规定的解除条件。第七条利息与费用7.1利息计算与支付（1）证券化产品的利息按照约定的利率计算；（2）利息支付方式为按期支付；7.2费用计算与支付（1）证券化产品的费用包括但不限于发行费用、管理费用、托管费用等；（2）费用支付方式为按期支付；7.3利息与费用的调整（1）利息和费用在合同有效期内不得调整；（2）如遇国家政策调整或其他不可抗力因素导致利息和费用发生变动，双方可协商调整。第八条清算与结算8.1清算流程（1）证券化产品到期或提前终止时，进行清算；（2）清算流程包括但不限于：本金偿还、利息支付、费用结算、担保责任解除等；8.2结算方式（1）本金、利息和费用的结算通过银行转账完成；（2）结算应当在约定的结算日完成；8.3清算与结算时间（1）清算与结算时间应不迟于证券化产品到期后的十个工作日；（2）如遇节假日或不可抗力事件，清算与结算时间可相应顺延；8.4清算与结算费用（1）清算与结算费用由证券化产品受托人承担；（2）清算与结算费用包括但不限于审计费、评估费、律师费等。第九条违约责任9.1违约情形（1）出让人未能按照合同约定履行抵押股权的维护与管理义务；（2）受让人未能按照合同约定履行投资义务；（3）证券化产品受托人未能按照合同约定履行受托管理职责；（4）其他违反合同约定的行为；9.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；（2）违约金的计算方式为违约金额的一定比例；9.3违约赔偿（1）违约赔偿的具体金额由双方协商确定；（2）如协商不成，可提交仲裁或诉讼解决。第十条争议解决10.1争议解决方式（1）争议解决方式包括但不限于协商、调解、仲裁、诉讼；（2）双方应尽力通过协商解决争议；10.2争议解决机构（1）如协商不成，可提交所在地仲裁委员会仲裁；（2）仲裁机构的选择应以双方协商一致为准；10.3争议解决程序（1）仲裁程序应遵循仲裁规则；（2）诉讼程序应遵循相关法律法规。第十一条合同变更与解除11.1合同变更（1）合同变更需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议；（2）变更后的合同条款具有同等法律效力；11.2合同解除（1）合同解除需符合法定或约定的解除条件；（2）合同解除后，双方应按照合同约定履行清算与结算义务；11.3合同解除条件（1）合同解除条件包括但不限于：1）一方违约，经催告后仍未履行；2）不可抗力导致合同无法履行；3）其他法律法规规定的解除条件。第十二条合同生效与终止12.1合同生效条件（1）合同自双方签字盖章之日起生效；（2）合同生效前，双方应完成相关登记手续；12.2合同终止条件（1）合同终止条件包括但不限于：1）证券化产品到期或提前终止；2）合同解除；3）其他法律法规规定的终止条件；12.3合同终止后的处理（1）合同终止后，双方应按照合同约定进行清算与结算；（2）清算与结算完成后，合同终止。第十三条通知与送达13.1通知方式（1）通知应以书面形式发送；（2）通知可以通过邮寄、电子邮件、传真等方式发送；13.2送达方式（1）送达可以通过邮寄、直接送达、留置送达等方式完成；（2）送达应当在合理的时间内完成；13.3送达地址（1）双方应在合同中约定送达地址；（2）送达地址变更需提前通知对方。第十四条其他约定14.1合同附件（1）合同附件包括但不限于抵押股权评估报告、证券化产品发行说明书等；（2）合同附件与本合同具有同等法律效力；14.2合同未尽事宜（1）合同未尽事宜，由双方协商解决；（2）协商不成，可提交仲裁或诉讼解决；14.3合同解释权（1）本合同的解释权归双方共有；（2）如遇解释争议，以双方协商一致的解释为准。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方指本合同中除甲乙双方外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、评估机构、律师事务所、会计师事务所、担保公司、证券公司、受托人等。第二条第三方责任限额2.1第三方责任限额（1）第三方在本合同项下的责任，以合同约定的金额为限；（2）如第三方责任超过约定限额，超出部分由甲乙双方按比例分担；（3）第三方责任限额在合同中明确约定，并作为合同不可分割的一部分。第三条第三方介入方式3.1第三方介入方式（1）第三方介入方式包括但不限于提供专业服务、承担特定职责、参与合同履行等；（2）第三方介入需经甲乙双方同意，并以书面形式约定。第四条第三方职责4.1第三方职责（1）第三方应根据合同约定，履行其职责，包括但不限于：1）中介方：协助甲乙双方完成合同订立、履行、变更、解除等；2）评估机构：对抵押股权进行价值评估；3）律师事务所：提供法律咨询、起草合同、审核合同等；4）会计师事务所：进行财务审计、提供财务报表等；5）担保公司：提供担保服务；6）证券公司：协助证券化产品的发行、交易等；7）受托人：管理证券化产品，执行担保责任。（2）第三方在履行职责过程中，应遵守相关法律法规和合同约定。第五条第三方权利5.1第三方权利（1）第三方有权根据合同约定，获得相应的报酬；（2）第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和协助；（3）第三方有权对甲乙双方违反合同约定的行为提出异议。第六条第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的划分（1）第三方与甲方的关系为委托代理关系；（2）甲方应向第三方提供必要的信息和协助，并承担相应的责任；（3）第三方在履行职责过程中，不得损害甲方的合法权益。6.2第三方与乙方的划分（1）第三方与乙方的关系为委托代理关系；（2）乙方应向第三方提供必要的信息和协助，并承担相应的责任；（3）第三方在履行职责过程中，不得损害乙方的合法权益。6.3第三方与甲乙双方的关系（1）第三方与甲乙双方均为合同当事人；（2）第三方在履行职责过程中，应维护甲乙双方的合法权益；（3）第三方在履行职责过程中，应遵守合同约定。第七条第三方责任免除7.1第三方责任免除（1）如第三方因不可抗力导致合同无法履行，免除其责任；（2）如第三方在履行职责过程中，因甲乙双方提供的信息不准确、不完整或存在误导，导致合同无法履行，免除其责任；（3）如第三方在履行职责过程中，因甲乙双方未履行合同义务，导致合同无法履行，免除其责任。第八条第三方变更与解除8.1第三方变更（1）第三方变更需经甲乙双方同意，并以书面形式通知；（2）第三方变更后，合同中关于第三方的约定相应变更