2025年借壳上市协议条款格式

2025年借壳上市协议条款格式合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、协商一致的原则，就乙方借壳上市事宜，经友好协商达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在乙方借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保双方利益得到充分保障，共同推进乙方上市工作顺利进行。

二、签订背景

鉴于乙方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，甲乙双方本着共同发展的愿景，经充分沟通与协商，决定就乙方借壳上市事宜签订本合同。

三、合同双方名称

甲方：__________________________

乙方：__________________________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方应提供乙方借壳上市所需的咨询服务，包括但不限于以下内容：

（1）协助乙方选择合适的壳公司；

（2）制定借壳上市方案；

（3）协助乙方进行资产重组、股权结构优化；

（4）协助乙方完成上市前的财务、法律、审计等准备工作；

（5）提供上市过程中的沟通协调服务。

二、质量标准

2.1甲方提供的咨询服务应确保符合以下质量标准：

（1）提供的服务内容真实、准确、完整；

（2）遵循相关法律法规和政策要求；

（3）确保乙方借壳上市过程的顺利进行。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币____________元，支付方式如下：

（1）本合同签订之日起，甲方应向乙方提供初步咨询报告，乙方支付人民币____________元作为预付款；

（2）在甲方完成借壳上市方案制定后，乙方支付人民币____________元；

（3）在乙方完成资产重组、股权结构优化后，乙方支付人民币____________元；

（4）在乙方完成上市前的财务、法律、审计等准备工作后，乙方支付人民币____________元；

（5）在乙方上市成功后，乙方支付人民币____________元作为尾款。

四、保密条款

4.1甲方和乙方对本合同内容以及乙方借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

五、违约责任

5.1若甲方违反本合同约定，导致乙方利益受损，甲方应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）赔偿乙方因违约所遭受的损失；

（2）支付违约金，违约金为未完成服务部分费用的____________倍；

（3）承担因违约导致的其他法律责任。

5.2若乙方违反本合同约定，导致甲方利益受损，乙方应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）赔偿甲方因违约所遭受的损失；

（2）支付违约金，违约金为未完成服务部分费用的____________倍；

（3）承担因违约导致的其他法律责任。

六、争议解决

6.1本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至乙方上市成功之日终止。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方提供真实、完整、有效的相关资料和信息，以保障甲方提供服务的质量。

1.2甲方有权根据乙方提供的信息制定借壳上市方案，并对方案进行修改和完善。

1.3甲方有权要求乙方配合完成上市前的财务、法律、审计等准备工作。

1.4甲方有权对乙方借壳上市过程中的重大事项进行决策和监督。

1.5甲方有义务在合同约定的期限内完成各项服务内容。

1.6甲方有义务对乙方提供的信息进行保密，不得泄露给任何第三方。

1.7甲方有义务在乙方上市过程中提供必要的沟通协调服务。

1.8甲方有义务在乙方上市成功后，协助乙方进行后续的股权管理和资本运作。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供咨询服务，并确保服务质量。

2.2乙方有权对甲方提供的服务内容进行监督和评估，并提出改进意见。

2.3乙方有义务按照合同约定支付服务费用。

2.4乙方有义务按照甲方的要求提供真实、完整、有效的相关资料和信息。

2.5乙方有义务配合甲方完成上市前的财务、法律、审计等准备工作。

2.6乙方有义务在甲方指导下进行资产重组、股权结构优化等上市相关工作。

2.7乙方有义务在上市过程中遵守相关法律法规和政策要求。

2.8乙方有义务在甲方指导下完成上市后的股权管理和资本运作。

三、合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，每月至少召开一次会议，讨论借壳上市工作的进展情况，及时解决问题。

3.2双方应通过书面或口头形式进行沟通，确保信息传递的及时性和准确性。

3.3双方应设立项目负责人，负责协调双方工作，确保合同目标的实现。

3.4双方应互相尊重对方的意见和建议，共同推进借壳上市工作。

3.5双方应共同参与上市前的各项筹备工作，包括但不限于财务、法律、审计等领域的准备工作。

3.6双方应共同参与上市过程中的重大事项决策，确保决策的科学性和合理性。

四、权利与义务的变更

4.1如遇国家政策调整或法律法规修改，导致本合同部分条款无法履行，双方应协商修改或解除相关条款。

4.2如遇不可抗力因素，导致本合同无法履行或履行困难，双方应协商解决，必要时可解除合同。

4.3双方应按照合同约定履行权利与义务，未经对方同意，不得擅自变更或放弃。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至乙方上市成功之日终止。

1.2如乙方未能在合同约定的期限内完成上市，经双方协商一致，可延长合同期限，但最长不得超过____________年。

二、合同的变更

2.1本合同签订后，如因国家政策调整、法律法规修改或其他不可抗力因素，导致部分条款无法履行，双方应协商一致，对本合同进行变更。

2.2任何合同的变更应采取书面形式，经双方签字盖章后生效。

2.3除前款规定外，未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本合同内容。

三、合同的解除

3.1在以下情形下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反合同约定，经对方书面通知后未在合理期限内纠正；

（2）一方破产、解散或被依法吊销营业执照；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同。

3.2解除合同应采取书面形式，并注明解除原因。

四、合同的终止

4.1本合同在以下情形下自动终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）合同约定的终止条件成就；

（3）双方协商一致终止合同；

（4）因不可抗力导致合同无法履行，经双方确认无法继续履行。

4.2合同终止后，双方应按照约定处理尚未完成的业务和未支付的款项。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

5.3诉讼过程中，双方应继续履行本合同中未履行完毕的义务。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2除非双方另有约定，本合同的争议解决管辖法院为合同签订地人民法院。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起具有法律约束力，任何一方不得以任何理由违反或规避本合同的约定。

7.2如本合同部分条款无效，不影响其他条款的效力，无效条款应被视为未订立，其余条款继续有效。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指当事人对在履行合同过程中知悉的对方商业秘密负有保守秘密的义务。

3.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

4.争议解决：指合同履行过程中，当事人之间发生的纠纷或矛盾，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

6.破产：指债务人不能清偿到期债务，法院依法宣告其破产，对其财产进行清算和分配。

7.散伙：指合伙企业解散，合伙财产进行清算和分配。

8.吊销营业执照：指行政机关依法撤销企业营业执照，使企业失去经营资格。

9.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的争议解决方式。

10.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，通过法院审判解决争议的司法程序。

11.法律适用：指在合同履行过程中，应当适用的法律法规。

12.管辖法院：指对合同争议案件有管辖权的人民法院。

13.效力：指合同对当事人的约束力，包括法律效力、合同效力等。

14.变更：指对合同内容进行修改或补充，使其与实际情况相适应。

15.解除：指合同当事人一方或双方终止合同，使合同权利义务关系消灭。

16.自动终止：指合同因特定条件成就而无需双方协商即终止。

17.清算：指对破产企业的财产进行清理、估价和分配，以偿还债务。

18.分配：指将清算后的财产按照一定比例分配给债权人。

19.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

20.审判：指人民法院对案件进行审理和裁决的司法活动。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：乙方未能在合同约定的时间内完成上市。

注意事项：可能导致甲方服务费用损失，影响双方合作关系。

解决办法：双方应定期沟通，评估进度，如遇延期，应协商确定新的时间表和可能的服务调整。

2.问题：甲方提供的服务未达到约定的质量标准。

注意事项：可能影响乙方的上市进程和利益。

解决办法：甲方应立即采取措施纠正，并对已造成的影响进行补偿。

3.问题：合同履行过程中，乙方未按约定提供资料和信息。

注意事项：可能导致甲方无法及时提供服务，影响整体进度。

解决办法：甲方应书面通知乙方，要求其提供所需资料，并记录沟通情况。

4.问题：合同履行过程中，发生不可抗力事件。

注意事项：可能导致合同无法继续履行。

解决办法：双方应评估不可抗力事件的影响，协商决定是否解除合同或调整合同条款。

5.问题：合同变更时，双方意见不一致。

注意事项：可能导致合同条款模糊不清，增加履行风险。

解决办法：通过协商达成一致，并形成书面变更协议，确保变更条款明确。

6.问题：合同解除后，双方对财产分配存在争议。

注意事项：可能导致财产纠纷，影响双方后续合作。

解决办法：按照合同约定和法律规定，公平合理地分配财产。

7.问题：合同履行过程中，一方违反保密义务。

注意事项：可能导致商业秘密泄露，损害双方利益。

解决办法：立即采取措施制止泄露，并追究违约方的法律责任。

8.问题：争议解决过程中，双方无法达成一致意见。

注意事项：可能导致争议长期无法解决，影响双方关系。

解决办法：寻求第三方调解或仲裁，以公正、高效的方式解决争议。

9.问题：合同履行过程中，一方违约，另一方未及时采取补救措施。

注意事项：可能导致损失扩大，增加维权难度。

解决办法：违约方应立即采取补救措施，未违约方应积极监督并要求履行。

10.问题：合同履行过程中，双方沟通不畅。

注意事项：可能导致误解和冲突，影响合同执行。

解决办法：建立有效的沟通机制，定期沟通，确保信息畅通。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市项目：适用于拟通过借壳上市实现资本运作的企业，为其提供全方位的咨询服务。

2.上市策划与执行：适用于需要专业团队协助完成上市策划、方案制定、资产重组、股权优化等环节的企业。

3.法律法规遵守：适用于需确保上市过程符合国家法律法规和政策要求的企业。

4.商业秘密保护：适用于涉及商业秘密保护，需双方共同维护商业秘密安全的企业。

5.合同违约处理：适用于合同履行过程中，一方违约时，另一方需采取法律措施维护自身权益的场景。

6.争议解决：适用于合同履行过程中，双方因合同条款理解或执行产生分歧，需通过法律途径解决争议的场景。

7.不可抗力事件处理：适用于合同履行过程中，因不可抗力事件导致合同无法履行，需协商解决或解除合同的场景。

8.合同变更与解除：适用于合同履行过程中，因客观情况变化或双方协商一致，需变更或解除合同的场景。

9.财产清算与分配：适用于合同解除或终止后，双方需对财产进行清算和分配的场景。

10.沟通协作：适用于需建立有效沟通机制，确保合同履行顺畅的企业。

11.服务质量监督：适用于需对服务提供方进行服务质量监督，确保服务质量达到约定标准的场景。

12.商业风险管理：适用于需评估和管理合同履行过程中可能出现的商业风险的企业。

所需附件列表：

1.合同双方主体资格证明文件，如营业执照、法人身份证明等。

2.乙方借壳上市相关资料，包括但不限于公司章程、财务报表、资产清单等。

3.甲方服务资质证明文件，如咨询资质证书、专业资格证书等。

4.上市策划方案及相关研究资料。

5.乙方与壳公司的相关协议，如股权转让协议、资产重组协议等。

6.上市前的财务、法律、审计等专项报告。

7.双方签订的保密协议。

8.合同变更协议，如合同条款修改、服务范围调整等。

9.合同解除协议，如因不可抗力或双方协商一致解除合同的情况。

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