2025年借壳上市业务拓展框架协议

2025年借壳上市业务拓展框架协议合同/协议编号：____________

甲方：_________（以下简称“甲方”）

乙方：_________（以下简称“乙方”）

鉴于甲方为我国一家知名企业，具有丰富的行业经验和良好的市场口碑，乙方为一家致力于为甲方提供借壳上市业务服务的专业机构，双方本着平等互利、诚实信用的原则，就乙方为甲方提供借壳上市业务拓展的相关事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市业务拓展方面的合作内容、权利义务及违约责任，确保双方在合作过程中能够有序推进，实现共赢。

二、合同签订背景

1.甲方为实现企业上市目标，拟通过借壳上市的方式进入资本市场。

2.乙方具备丰富的借壳上市业务经验，能为甲方提供专业、高效的服务。

3.双方在充分沟通的基础上，决定建立长期稳定的合作关系，共同推进甲方借壳上市业务拓展。

三、合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。合同期满前，如双方无异议，可协商续签。

四、未尽事宜

本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。协商不成时，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方负责协助甲方进行借壳上市的相关策划、筹备、实施等工作。

2.乙方提供以下服务：

（1）市场调研：对潜在借壳目标公司进行深入调研，评估其财务状况、经营情况、市场前景等。

（2）尽职调查：对目标公司进行全面尽职调查，包括但不限于财务审计、法律合规、业务运营等方面。

（3）交易结构设计：根据甲方需求，设计合理的借壳上市交易结构，确保交易符合相关法律法规和监管要求。

（4）谈判与协商：代表甲方与目标公司进行谈判，协调双方利益，达成借壳上市协议。

（5）文件准备与审核：协助甲方准备借壳上市所需的相关文件，并对其进行审核。

（6）信息披露与合规：指导甲方进行信息披露，确保符合相关法律法规和监管要求。

（7）后续服务：在借壳上市过程中，提供必要的咨询、协调和协助服务。

二、质量标准

1.乙方提供的服务应满足甲方借壳上市的需求，确保交易顺利进行。

2.乙方应按照行业标准和甲方要求，保证服务质量，确保所提供的服务真实、准确、完整。

3.乙方应定期向甲方汇报工作进度，并及时解决甲方提出的问题。

三、价格支付

1.本合同服务费用总额为人民币_________元（大写：____元整）。

2.甲方应在本合同签订之日起____个工作日内，向乙方支付人民币_________元作为预付款。

3.剩余服务费用在乙方完成相应服务并经甲方确认后，甲方应在____个工作日内支付。

4.乙方提供的服务如需增加工作量，双方应另行协商确定增加的费用。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及合作过程中的商业秘密负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得泄露本合同内容或合作过程中的商业秘密。

五、违约责任

1.如乙方未能按照合同约定完成服务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

2.如甲方未按时支付费用，应向乙方支付_____%的违约金。

3.如任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照合同约定提供借壳上市业务服务，并对乙方提供的服务质量进行监督。

2.甲方应按照合同约定支付乙方服务费用，确保及时、足额支付。

3.甲方应提供乙方进行尽职调查、市场调研等所需的相关资料和文件，并对资料的真实性、准确性负责。

4.甲方应积极配合乙方的工作，确保乙方能够顺利开展借壳上市业务。

5.甲方应遵守国家法律法规及监管政策，确保借壳上市活动合法合规。

6.甲方应按时参加乙方组织的会议，并对乙方提出的问题和建议给予答复。

二、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照合同约定提供所需资料和文件，并对甲方提供资料的真实性、准确性负责。

2.乙方有权根据合同约定收取服务费用，并保证服务的质量和效率。

3.乙方应按照合同约定，在规定的时间内完成借壳上市业务的相关工作。

4.乙方应保证提供的服务符合行业标准和甲方要求，确保交易顺利进行。

5.乙方应定期向甲方汇报工作进度，及时沟通工作过程中的问题和困难。

6.乙方应严格遵守国家法律法规及监管政策，确保借壳上市活动合法合规。

7.乙方应保守甲方商业秘密，未经甲方同意，不得泄露任何涉及甲方商业秘密的信息。

三、合作方式

1.甲方与乙方应建立定期沟通机制，通过会议、电话、邮件等方式保持密切联系。

2.双方应定期召开项目协调会，讨论项目进展、解决问题，并制定下一步工作计划。

3.乙方在开展借壳上市业务过程中，如需甲方协助，甲方应在合理的时间内给予支持。

4.双方应共同协调各方资源，确保借壳上市业务顺利进行。

5.双方应遵循市场规律和商业道德，诚信合作，共同推进项目进展。

四、变更与解除

1.本合同在履行过程中，如遇不可抗力因素导致合同无法继续履行，双方可协商变更或解除合同。

2.任何一方违反合同约定，导致合同无法继续履行，守约方有权解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

3.本合同变更或解除，应以书面形式通知对方，自通知送达之日起生效。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满前，如双方无异议，可协商续签，续签期限由双方另行约定。

3.合同期满后，如一方未提出续签意向，另一方有权终止合同。

二、合同变更

1.本合同在履行过程中，如遇法律法规、政策调整或市场环境发生变化，导致合同内容需作调整的，双方可协商变更合同条款。

2.变更后的合同条款，应经双方签字盖章后生效，原合同条款自变更之日起失效。

三、合同终止

1.以下情形下，本合同可提前终止：

（1）双方协商一致，签订书面终止协议；

（2）一方严重违约，另一方有权解除合同；

（3）因不可抗力因素导致合同无法继续履行；

（4）法律法规、政策调整，导致合同目的无法实现。

2.合同终止后，双方应按照约定处理剩余事务，包括但不限于费用结算、资料交接等。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.争议解决过程中，双方应保持合作态度，避免采取可能损害对方利益的行为。

五、法律适用与管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.双方因本合同发生的争议，应提交有管辖权的人民法院解决。

六、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

2.如任何一方违反本合同，应承担相应的法律责任。

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。在本协议中，指甲方与乙方就借壳上市业务拓展事宜达成的协议。

2.保密义务：指合同当事人对于在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等负有保守秘密的义务。

3.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

5.尽职调查：指在交易过程中，对目标公司进行的全面、深入的审查，以了解其财务状况、经营情况、法律合规性等。

6.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

7.法律法规：指国家立法机关制定的法律、法规、规章等规范性文件。

8.监管政策：指国家行政机关为实施监管职能，对特定行业或领域制定的政策、规定。

9.争议解决机制：指在合同履行过程中，解决合同当事人之间争议的方式和程序。

10.法律适用：指在处理合同纠纷时，应当适用的法律。

11.管辖法院：指有权受理和审理合同纠纷案件的人民法院。

12.效力：指合同在法律上的约束力和生命力。

13.法院：指国家的审判机关，负责审理各类民事、行政、刑事案件。

14.调解：指在争议双方自愿的基础上，由第三方协助达成和解的过程。

15.诉讼：指当事人依法向法院提起的，请求法院对争议事项进行审理和判决的法律程序。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：尽职调查过程中，乙方发现目标公司存在重大财务问题或法律风险。

**注意事项**：确保尽职调查的全面性和准确性，避免因信息不对称导致损失。

**解决办法**：乙方应立即向甲方报告发现的问题，双方共同评估风险，并决定是否继续推进交易或调整交易条款。

2.**问题**：合同履行期间，市场环境发生重大变化，影响借壳上市计划。

**注意事项**：关注市场动态，及时调整策略。

**解决办法**：双方应定期评估市场变化，必要时调整合同条款，确保合同内容与市场状况相匹配。

3.**问题**：甲方未能及时提供所需资料，影响乙方工作进度。

**注意事项**：甲方应按时提供完整、准确的资料，避免延误。

**解决办法**：甲方应制定详细的资料提供计划，并确保按计划执行。如遇特殊情况，应及时与乙方沟通。

4.**问题**：合同履行过程中，双方就某些条款产生分歧。

**注意事项**：保持良好的沟通，避免误解和冲突。

**解决办法**：双方应通过协商解决分歧，必要时可寻求第三方调解。

5.**问题**：乙方在提供服务过程中，因自身原因导致服务质量不达标。

**注意事项**：乙方应严格把控服务质量，确保符合合同约定。

**解决办法**：乙方应加强内部管理，提高服务质量，并对不合格的服务进行整改。

6.**问题**：合同履行期间，一方发生重大变化，如公司合并、重组等。

**注意事项**：合同条款中应包含对重大变化的应对措施。

**解决办法**：根据合同约定，双方应协商调整合同条款或终止合同。

7.**问题**：合同终止后，双方就剩余事务的处理产生争议。

**注意事项**：合同终止条款应明确双方在终止后的权利义务。

**解决办法**：按照合同终止条款执行，如发生争议，应通过协商或仲裁解决。

8.**问题**：合同履行过程中，一方违反保密义务，泄露对方商业秘密。

**注意事项**：合同中应明确保密义务，并采取有效措施保护商业秘密。

**解决办法**：违反保密义务的一方应承担法律责任，并赔偿对方损失。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市业务拓展：适用于拟通过借壳上市方式进入资本市场的企业，寻求专业机构提供借壳上市服务的场景。

2.借壳上市策划与实施：适用于需要整体策划和实施借壳上市过程的企业，与专业机构合作以完成借壳上市目标。

3.市场调研与尽职调查：适用于需要进行市场调研和尽职调查的企业，以确保借壳上市目标公司的质量和适宜性。

4.交易结构设计与谈判：适用于需要进行交易结构设计，并与目标公司进行谈判的企业，以达成借壳上市协议。

5.信息披露与合规指导：适用于需要进行信息披露，并确保合规性的企业，以符合监管要求。

6.商业秘密保护：适用于需要保护自身商业秘密，防止泄露给竞争对手的企业。

7.法律法规遵守：适用于需要确保借壳上市活动合法合规，遵守国家法律法规的企业。

8.争议解决：适用于在借壳上市过程中，可能出现的合同履行争议，需要通过法律途径解决的情况。

9.市场环境变化应对：适用于在合同履行过程中，市场环境发生变化，需要调整合同条款或终止合同的情况。

10.合同变更与终止：适用于合同履行期间，因各种原因需要变更或终止合同的情况。

11.专业服务采购：适用于企业采购专业服务，如法律、财务、咨询等服务的场景。

12.长期合作关系建立：适用于企业与专业机构之间建立长期稳定的合作关系，以实现长期战略目标的场景。

所需附件列表：

1.借壳上市业务拓展策划书

2.市场调研报告

3.尽职调查报告

4.交易结构设计方案

5.借壳上市谈判记录

6.借壳上市协议

7.信息披露文件

8.法律意见书

9.保密协议

10.服务费用清单

11.预付款支付凭证

12.服务进度报告

13.争议解决记录

14.