证券公司合规管理有效性评估参考表

附件2：证券公司合规管理有效性评估参考表

目录

序号评估参考表名称

1合规风险小件信息汇总表

2合规管理环境评估底稿

3合规管理职责履行情况评估底稿

4合规管理保障评估底稿

5-0经苜管理制度与机制的建设及运行状况评估表-基础管理评估底稿

5-1经营管理制度与机制的建设及运行状况评估及私募投资基金/公司评估底稿

5-2经营管理制度，机制的建设及运行状况评估表另类投资子公司评估底稿

5-3经营管理制度9机制的建设及运行状况评估我-证券资产管理业务评估底稿

5-4处营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-投资银行业务评估底稿

5-5经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-h营业务评估底稿

5-6经营首利制度。机制的建设及运行状况评估表-新三板做市业务评估底稿

5-7经营管理制度与机制的建设及运行状况评（占表-场外巾场业务评估底稿

5-8经营管理制度。机制的建设及运行状况评估表-发布研先报告业务评估底稿

5-9经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-经纪业务评估底稿

5-10经营管理制度与机制的建设及运行状况评估丧-投资顾问业务评估底稿

5-11经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表代铸金融产品业务评估底蔚

5-12经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-资产托管业务评估底稿

5-13经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-融资融券业务评估底偏

5-14经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-股票质押融资业务评估底稿

5-15经营管理制度与机制的建议及运行状况评估表-信息技术评估底稿

合规管理有效性评估表1:合规风险事件信息汇总表

来源原因分析

投媒

事项描诉

序号监管自律体制度与机制度与机整改及向责复核意见备注

述举自查其他其他

机构组期报制建设制运行

报

道

内部风险事件：

1

2

3

••••••

••••••

••••••

外部亶大风险事件（选填）：

1——

2——

3———

••••••—————

••••••———

••••••—————

填表说明：

1,收集评估期内的合规风险事项，从制度与机制建设、制度与机制运行等方面查找合规管理镰陷，分析缺陷产生原因，如实填写整改及问

责情况.其中，整改及问责情况应包括问责、报告、制度完善、纠正情况等.

2.本表中“来源”项下应列明各文件名称或引用集接.

3.本表中“自查”应列明内部检查报告、审计报告名称.

4.“内部风险事件”是指公司内部发生的风险事件；“外部重大风险事件”是指行业发生的对公司具有一定影响或借鉴意义的重大风险事

件.

霎署栏：

制表人;复核人：

填表时间।复核时间।

合规管理有效性评估表2,合规管理环境评估底稿

自评部门।

评估项目砰估点自评

是否自评备考复核

结果

序号内容序号内容适用结果文件意见注

描述

是否树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存法础

1.01的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规殍

理人员职业荣誉感HIC业化、职业化水平

公司及工作人员是否能鲂遵守法律、法规和行业公认普溺遵守的职业道镌和行

为准则，包括但不限于主动防范、发现并化解合规风险,以及诚实守信、勤勉

1.02

尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突.

自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会贡任等

合规文是否建立完善•的公司治理结构，确保率事公有效行使重大决策和监督功能.确

11.03

化建设保监事公有效行使监督职能

苗木会、监事会、高级管理人员是否重视公司经营的合规性，水担有效管理公

1.04

司合规风除的贲任，积极践行并推广合艰文化.促进公司合规经泞

1.05是否通过用效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力

1.06是否提升合规管理重视程世，坚持合规经营

合规管理是否覆盖所仃业务.各部门、各分支机构.各层级子公司和全体工作

1.07

人员，贵穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

2.01是否制定合规管理的基本制度,经玄事会审议通过后实施

合规管理的圆本制度是否包括合规管理的H标、基本原则、机构设置及其职员、

2.02

履职保障、合燃考核以及违烷并项的报告、处理和员任追究等内容

合规管

2是否结合公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管■理制度

理制度2.03

或操作流程

是否制定工作人员执业行为准则•引导工作人员树立良好的合规执业意识和道

2.01

德行为规范，确保I：作人G执业行为依法合规

2.05是否采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平

是否有效防范并妥善处理利福冲突.在涉及到公司与客户之间的利数冲突时.

3.01是否坚持客户利益至上的原则：在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，是否

坚恃公平对待客户的原则

是否充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风除偏好、

3.02

诚信记录等信息并及时更新

是否合理划分客户类别和产品、限务风险等级,确保将适当的产品、服务提供

3.03

给适合的客户，不欺诈客户

合规经是否持续僧促客户规范证券发行行为.动态监控客户交易活动.及时报告、依

33.04

营法处置申.大异常行为.不为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

是否严格规墓工作人力执业行为，屠促工作人员勤勉尽贡.防范我利用职务便

3.05

利从事违法违证、序越权限或者其他损害客户合法权益的行为

是否有效管理内容信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖

3.06

证券,建议他人买卖证券,或苕泄露谈信息

是否及时识别、妥善处理公司与客户之何、不同客户之间、公司不同业务之间

3.07

的利益冲突，切实维护客户利益,公平对待客尸

是否依法履行关联交易审议程序和信息披赤义务.保证关状交易的公允性,的

3.08

止不正当关联交易和利益输送

是否审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措输,防止扰乱

3.09

市场秩序

填表14明：

1.本4七仅根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实德指引》等通用法律、法规和准则对坪估内容进行了原

则性言总定，各证券公司可以根据公司实际需要对表格内容加以适当调整和补充；外部法律、法规和准则发生变化的，证券公司应当对表格内容加

以调1生和朴充.

2.证寸生公司某一评估点如未能满足相应评估点全部要求，则须在“自评结果描述”中详细描述不合规事项及原因.

3.本，七中“鲁考文件”是指评估中涉及的相关证据材料.

签署栏：

制表人；董事长或经营管理主要负责人；复核人：

自评时间：复核时间:

合炊管理有效性评估表3,合规管理职员履行情况评估底稿

自评部门।

评估项目评估点自评

是否自评善考复核备

结果

序号内容序号内容适用结果文件意见注

描述

是否由苗甲会决定本公司的合规管理目标.用合规管理的有效性承担贡任.

履行下列合规管理职责:

（一）审议批准合规管理的基本制度：

（二）审议批准年度合规报告；

（三）决定杆聘对发生里人合规风险仇杓主要货任或考领导贡任的高级管理

1.01

人员：

（四）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇：

（五）建立与合规例击人的宜接沟通机制：

（六）评估合规管理仃效性，督促斛决合规管理中存在的同胞；

各层级合

（七）公司章程规定的其他合规管理职也

1规管理职

监事会或菁监事是否限行下列合规管理职贡：

责

（一）对朝有、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督：

1.02（二）对发生.武大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高线管理人

员提出罢免的建议:

（三）公司章程规定的用他合规管理职费

高级管理人员是否负五落实合规管理目标，对合规运营承担员任，履行下

列合规管理职直：

1.03（一）建立健全合观管理组织柒构，遵守合烦管理理序，配各充足、适当的

合规酋理人员，并为其履行职员提供充分的人力、物力、财力、技术支持

和保障:

（二）发现违法违规仃为及时报告、整改，落实贡任迫尢；

（三）公司聿程规定或者葩事会确定的其他合规管理职面

各部门、各分支机构和各U级广公司负贡人是否负近落实本单付.的合规管

1.04理「|标，对本单位合规运营承担度任

是否设合现总监：合规总监是否是高级管理人员.直接向首强会负货：合

规总监是门对公司及其工作人员的经苜管理和执业行为的合规性进行审

1.05代、监督和检查；合规总监是否不兼任与合规管理即而相冲突的职务,负

资管理与介规管理职贡相冲突的部门；章程是否对合规负走人的职贵.任

免条件和程序等作出规定

公司是否向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业芬考核

1.06

指标与任务

2.01重要事顼的合规咨询及意见反馈是否以廿面形式进行,并存档法查

合规总监和合规部门是否能够用于专业分析和判断为新组管理人员、卜屈

2.02

各单位及共工作人员提供合规咨询意见

2合规咨询对f法律、法规和准则规定不明确，规定夕冲突或规定缺失的咨询事项.

2.03公规部门是否迸行合规分析与论证.出具了尽可能准确、客观和完整的合

现咨询.意见.并就所依据的法律法规及其适用的理解『•以说明

2.04是否以合规咨询取代合现审杳和合规检有

合规总监是否对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进

3.01

行合规审笆，并出具书面合规审告意见

3合规审杳监管机内、自律组次要求对公司被送的中谙M料或报告进M合规市音的，

3.02

合规总也是否审玄，并在该申请材料或报当上签罟合规审查意见

3.03公司不采纳合规总监的合规审点意见的，是否将有关事项提交董事会决定

合域总监或合规部门仅屐行合规审查职员过程中.涉及到能以财芬、信息

3.01技术等专业多项评估结论为合规审直的前提条件的，相关部门是否先行出

具准确、客观和完整的评估意见

公司是否按照监管机构及自律组织的要求,公司相关制度规定及管理需要.

4.01

对卜区各单位及其工作人员的经苜管理和执业行为的合规性进行检占

合规检件是否包括卜属各冷位组织实施的合规检传，及台规部门单独或联

4.02

介其他部门组织实施的介规检查

对于公司发生违法违规行为或存在合规风险除患的情形，是否进行专项检

4.03

住

4合规检查

对f公司起申会、监郭会、高级管理人员、合规总监或合短部门认为必要

4.04

的情形，是否进行专项检位

对于公司下属各单位及其1：作人员配合监管和稽查办案不力的情形,是否

4.05

进行专项检杳

4.06对于腌管部门或自律组织嘤求的情形.是否进行专项检杳

4.07公司相关透法违规行为频发的，是否增加台规依住蛹次

5.01是否运用信息技术手段开展反洗钱监测

5.02是否运用信息技术手段开展信息隔离墙管理监测

5.03是否运用信息技术手段对工作人员职务通讯行为进行监测

5合规监测5.04是否运用信息技术手段对工作人员的证券投资行为进行监测

5.05对于合规监测中发现违法违规行为和合规风险的患，是否及时处理

仆规监测是否不仅由介规部门或其他部门单独或联合组织实施，也可以由

5.06

下属各单位缴织实施

法旅法规在法律法规和腐则发生变动时,合规总监及合规部门是否及时建议玳事会

66.01

准则追踪或高级皆理人为并包导有关部门，评估其对合规管理的影响

合规总监或合规部门是否根据法律、法规和准则的变化,及时仔促公司相

6.02

关部门修订、完善有关制度与业务流程

投诉举报合规总监或合规部门是否按照公司规定指导和任促有关部门处理涉及公川

77.01

处理和工作人员违法违规行为的投诉和举报

合规总监或合规部门是否及时处理监管机构及自律组织要求调有的事项.

8.01

监管沟通阳极配合检告及调蛰

8

与配合

8.02合规总监或合规部门姥否跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

下珊各单位及其1出人力发现违法违规行为或仆规风险隐患的，是否能够

9.01

及时心动地向合规总监或合规部门进行报告

合规总监或合规部门发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的.是否

依照公司章理规定及时向重事分、经洋管理主嘤负责人报告，提出处理意

9.02见，并督促整改.是否同时停促公司及时向中国证监会相关派出机构报告：

9合规报告

公司未及时报告的，是否在接向中国if监会相关派出机构报告：有关行为

违反行业现值和自律规则的，是否向有关LI律组织报告

是否能够根据监管要求.按时向住所地证监局报送经公司董事、高线管理

9.03

人员签署确u的年度公掇报告

9.04报送的材料或报告内容是否真实、准确、完整

公司是杏明确董事2、管理层、下属各电位及其工作人员在信息隔离境制

10.01

度建立和执行方面的职表

信息隔离是否清新划分证券公司与子公司'子公司与子公司之间的业务范围•避免

10.02

10墙与利益利益冲突和同业竞争

冲突管理是否采取措施管理涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设

10.03

俺、设得.保赚敏感信息安全

10.04是否建立内幕信息知情人管理制度

10.05是否建立了符合监管规定的观察名单和限制名单加底.并有效执行

10.Oft是否建立r完善的跨墙管理制度并严格执行

是否存在门营、资产管理等有利益冲突的业务部门对上市公司、拟上.市公

10.07

司及其关暇公司开展联介调研、互相委托调研的情形

公司进行业务创新或协同开展业务合作，是否事先评估可能存在极唠伯恩

10.08

不当流动和使用的风险，并建。或完善侑息隔离地管理措施

公司是否定期评价信息隔离墙制度的行效性，并根据情况的变化及时调整

10.09

和完善

是否已建3客户身份识别、客户风险等级划分和分类管理、大额交易和可

疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、反恐怖融资.涉恐资产冻结、

11.01

洗钱风险自怦估、分支机构反洗钱工作笆理、反洗钱保密、内部审计、立

传培训,绩效考核、责任追究以及协助反洗钱调畲等各项反洗钱制度

是否住、工仃效的反洗钱内部工作机制，是否配备充足的洗钱风险管理人员，

11.02

运作规范顺畅

各项业务系统是否完善,运行有效，能步适应反洗钱工作需要.保证信息

11.03

采集的准确和效率

是否严恪执行客户身份识别要求，采取仃效的客户身份识别措施.合理划

11反洗钱11.04

分和调整客户风险等级

是否H对高风险X户或齐岛风险账户持存人采取加强型识别或控制措施.

11.05

注曳对其金融交易活动的监测分析

是否认真落实客户身份资料及交易记录保存管理要求，按照规定期限采取

11.06

切实可行的措施保存客户身份费料和交易记录

上报的大额交易和可疑交易报告是否符合规定.是否枳极有效开展对可疑

11.07

交易的人工勒别，并建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型

是否开展洗钱风险评估，并针对高风险业务制定相应的风隐管理措施，枳

10.08

极开收风险警示，提岛全系统洗钱风段防范能力

是否组织开展对所辖机构反洗钱内部审计和内部检查.针对发现的问卷枳

10.09

极落实整改

是否组织开展反洗钱培训立传工作：培训_E作是否能地有效粗篮包含公司

10.10高管、业务条线员工在内的关键岗位人员：培训内容是否能的有效传达m

新的监管要求和法规修订情况

12.01是否开展多种形式的合规宣导。培训.制定行为守则、台规手册等文件

12合展培训

12.02合规部门是否对公司各部门合规宣寺与培训工作的落实倍力兄进行密导

13.01合规部门及专职合规管理人员是否由合规总监与核

13.02对兼职合规管理人员进行考核时，合规总监所占权或是否超过50%

对高级管理人员和下属各单位的考核是否要求合规息隘出具书面合炫性专

13合规考核

顼考核盘见，是否包括合规总监对其合规管理仃效性、经营管理和执业行

13.03

为合规性的专项号核内容：合规性专项号核占绩效号核结果的比例是否不

低于15%

是否隹止合规问贡机制，对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准

14.01则的面任人或归任雌位进行合规问贡，并4绡效考核和桥削发放相抬钩：

11合规问贡因合规向货所导致的绩效考核扣分是否受上述合战性专项考核比例的限制

14.02合规总监是否对合规问责仃建议权、知情权和检查权

14.03公司卜属各单位是否向合规总监反馈合规何克的最终执"情况

是否将出具的合规审矗意见、提供的合规咨询意见、答署的公司文件.合

合烧档案

1515.01规检售工作底稿等，履行职费有关的文件，资料存档备查，并对履行职责

管理

的情况作出记录

填表说明：

1.本表仅根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》券公司合援管理实施指引》等通用法律、法规和淮则对坪估内容进行了原

则性规定，各证券公司可以根据公司实际需要对表格内容加以适当调整和补充：外部法律、法规和准则发生变化的.证券公司应当对表格内容加

以调整和补充.

2.证券公司某一评估点如未能满足相应评估点全部要求，则须在“自评结果描述”中详细描述不合规事项及原因.

3.本表不仅适用于公司层面合规管理职责履行情况的评估，也适用于公司下属各单位的合规管理职责履行情况评估，因此，本表中“是否适用”

是由各证券公司根据评估商要针对自评部门实际情尻进行自评内容删减时设■所用.

4.本表中“备考文件”是指评估中涉及的相关证据材料.

签署栏।

制表人：董事长或经营管理主要负贵人1合规总监：复核人：

自评时间：复核时间：

合规管理有效性评估表4：合规管理保障评估底稿

自评部门।

评估项目评估点自评

是否自评备考复核缶

结果

序号内容序号内容适用结果文件意见注

描述

合规总监是否具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具籥规定的任

1.01

职条件

L02合规总监任职是否经中国证监会相关派出机构认可

合规总监任期届满前解聘的，是否有正当理由，并在有关董事公会议召开10

1.03个工作日箭将解聘理由书面报告中国证监会相关源出机构।免除合规总监职务

合烧总监

的，是否由董事会作出决定

1任免及缺

介规总监不能履行职务或缺位时，是否由董事长或经营管理主要负货人代行其

位代行

职务.并I,l决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告:代

1.01

行职务的时间是否超过6个月：代行联责人员在代行职击期间是否宜按分管与

合规总监管理职啬相冲突的业务部门

1.05合规总监提出杆职的，在辞职申请获得批准之前，是否自行停止履行职费

是否设立合规第门.合规部门是否对合坦总监负也，按照公司规定和台蝮总览

2.01的安排履行合规管理职责.合规部门是否承担业务、财务,信息技术等与合规

管理职员相冲突的职员

2合规部门是否明确合规部门与其他内部控制部门之间的职费分匚建/内部控制部门协

2.02

调互动的工作机制

是否明确合烬部门与法律部门、风险管理部门、内部审计部门竽内部控制部门

2.03

以及K他承担合规管理联击的前中后台部门的职员分工

合规总监及合规部门任爆行合规审查职员过程中,涉及到能以财务、信息技术

2.04等专业中项评估结论为合规审杳的前提条件的，相关部门是否先行出具准确、

客观和完整的评估意见

评估期内，总部合规部门中只符3年以上证券、金融，法律、会计、侑息技术

等行关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部人数比例是否持续不低

3.01于1.5%以及是否不少于5人（其中“合规管理人员”不包括法务、悟核、内

部审计及风险控制同位：“公司总部人数”是指在公司总部相关部门工作的人

员数员，公司设仃多个业务运苜总部的，各业务运营总部人数须合并计算）

从事白营、投资银行、傥分等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支

3.02

机构以及证羿公司异地总部券，是否配备。职合规管理人协

3合规人员业务部门、分支机构是否根据需要设置合规团队负货人或合规专处等写职公规

3.03管理人员，合规团队负击人或合视专员是否由其所在单位•定职级以上人员担

任，并具有履职胜任能力

合规部门负责人是否■由合规危监提名。公司任免各业务部门、分支机构合规团

3.04队负责人、合规专员或选派另类投资、私募基金管理等子公司合规息监，是否

充分听取合规总监意见

是否确保合规制门人所编制的合理预算，并允许合麒总监和合规部门根据公司

3.05

业务和风险情况，定期或及时调整相关预算

4.01是否将各层雄子公司的合规管理纳入统一体系并在制度上予以明确

是否明确子公司向母公司报告的合规管理事项（包括定期报告和重大合规爽项

4.02

的脸时报告》

子公司合

41.03是否对了公司的合规管理制度迸行审宣

规管理

4.04是否对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检行

对另类投资、私募基金管珅彳公司是否选派人员作为子公司高级管理人员负由

1.。，

合规管理工作,并由母公司介现总监考核和管理

是否建立对于公司亶大合规风险事项的管控机制；户公司发生重大合规风险事

1.06项的，是否对主要负贪人进行合规向贪.并要求子公司对相关责任人员进行合

规向责

1.07是否时子公司合规管理情况进行考核

4.08是否怦促境外子公司（如有）符合其所在地的监管要求

5.01是否为合规总监和合规部门履职提供足终的经费和资源保障

5.02是否保障合规总监和介规管理人员充分履打职员所需的知情权和调杳权

是否明确合规总监有权出席或列席会议的篦国；电大事项的决策会议（如董事

5.03会、总经理办公会及其他垂要会议等）是否通知合规总腺参加或列席，合规总

监是否有权壹间、豆制有关文件、资料

是否通过制度性安排保证令规总监可以根据履行职责需要,要求公司有关人员

5.04

时相关事项作出说明,或向为公司提供审计、法律等中介岷务的机构了解情况

董事、监事'而级管理人员和卜届仆单位是否未限制,阻扰合规总监及合规部

5.05

5履职保障门履行职责

是否在调整级次机构及高级管理人员职员分工时,就相关事项是否存在利益冲

5.06

突听取公规总监意见

是否通过制度性安博保证合规总监认为必要时，可以公司名义直接聘请外部专

5.07

业机构或人员协助其工作，贽用由公司承担

是否制定合规苞监、合规部门及专职合娅管理人员的号核管理制度：是否对合

规总监和合规部门采取其他部门评价、以业务部门的经营业颈为依据等不利F

合规独立性的考核方式

合视总监工作称职的,其年度薪酬收入总题在高管人员年哎薪M收入总额中的

5.09

排名是否不低于中位数

合规管•理人员考核称职的，其薪潮待遇是否不低于同级别人员的平均水平,其

5.10

中年度薪酬收入是否包括基本工资、绩效工资、奖金等全口径收入

时G规仇市人进行年度考核时.是否将其履行职击情况及考核意见书面征求中

5.11

国证监会相关派出机构意见

填表说明：

1.本表仅根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》等通用法律、法规和准用对辟估内容进行了理

则性规定，各证券公司可以根据公司实际需要对表格内容加以适当调整和补充；外部法律、法规和准则发生变化的，证券公司应当对表格内容加

以调整和补充.

2.证券公司某一评估点如未能满足相应评估点全部要求，则须在“自评结果描述”中详细描述不合规事项及原因.

3.本表中“餐考文件”是指评估中涉及的相关证据材料.

签署栏：

制表人：董事长或经营管理主要负贵人：复核人：

自评时间：复核时间：

合规管理有效性评估表5-0:基础管理评估底稿

自评部门।

评估项目评估点自评结果

制度与是否

是否自评替考复核

参考评估方法机制是按规备注

序号内容序号内容适用结果文件意见

否建立、定运

描述

健全行

相关业务是否取得监管机构或

门律组织颁发的业务资格许可，查看各项业务许可证书或无异

1.01

或取得无异仪函.交易所业务权仪函等准入性义僧

业务资限等准入性文件

1

是否按监管规定加入相关行业愉杳加入相关行业自律组织的

1.02

自律组织文件

是否按照监管规定,设立相关业查看公司组织架构图、那门职

1.03

务部门或机构开展业务贵说明等文件

从业人员是否在协会进行备案；

组织架构，岗位设置.和人员配

住宿人员执业信息、组块架构、

出、人员职责是否符合监管机构

2.01闵位设置、岗位职责及人员就

或自律组织规定：人力是否具备

人员管置等相关文件

2从事相美业务活动所相适应的

理

专业知识和技能

是否按照要求规范工作人员执

查看相关管理制度文件，检查

2.02业行为和投资行为.督促其勤勉

制度执行情况

尽责

工作人员是否存在利用职务便

利从事违法违规、超越权限或者检育内外部检17报告、投诉举

2.03其他损害客户合法权益的行为：报及处理结果文档、向贵等相

是否对工作人员违法违规行为关文件

采取何贡措施

是否按照监管机构、自律组织规

定要求开展必要的培训.宣导教检查培训、宣导教育等相关记

2.'H

育.持续提升人员职业操守、合录

规意识和专业服务能力

是否建出科学.合理的绩效考核

和激励制度；绩效考核和激励内

查看相关制度,检吉绩效考核、

2.05容是否纳入被考核人员行为的

激励及奖金发放等相关文件

合规性评价：奖金发放是否符合

监管规定

是否按照监管机构、自律组织规

检查人力信息公示及更新情

定进行必要的人员信息公示，并

2.06况：悔台变更岗位或离职人员

及时更新；发生人员变动的，足

的相关手续

否及时办理必要的手续

是否建立并执行信息隔离墙管

3.01理的相关制度.控制内幕信息及检查相关制度及其执行情况

信息隔未公开信息的不力流动和使用

高墙与同一高级管理人员同时分管两

3

利益冲个或两个以上存在利益冲突的

检查高级管理人彷工作职责及

突3.02业务的.是否采取防范利益冲突

履职情况

的措施.并有充分证据证明已经

有效防范利益冲突

工作人员是否同时履行可能导

致利益冲突的职近.或业务部门检育工作人员工作职的及履职

3.03

工作人员是否在与K业务存在情况

利益冲突的子公司兼任职务

保密侧业务与公开恻业务之间

的办公场所和办公设法是否对检查办公场所、办公设缶隔离

3.04

闭和相互独立.信息系统是否相情况

互独立或次现逻辑隔离

是否按照规定管理内幕信息和检查相关管理制度.刑试管理

未公开信息：是否发生利用该信««＞查阅内外部检查报告，

3.05

总买卖证券、建议他人买卖证券风险弟件等相关文件3查睑交

或湘苑情况易数裾等

愉杳保密文件答辔情况：自君

公司制度中关F信息保密的要

是否要求工作人员对工作中族求：访谈相关岗位人员，TM

3.06取的敏感信息严格保密,并与工信息保密义务的执行情况；告

作人员签罟保密文件看信息系统权限配史,防范不

必要人员接触投资若商业秘密

及个人信息

进行业务创新或协同开展业务

合作.是否事先评估可能存在敏

检育新业务或协同业务开•展前

3.07感信息不当流动和使用的风险,

是否进行相关评估工作

并建立或完善信息隔离堵管理

措施

聘网外部服务商时.是否与服务

3.08检较与外部服务商签订的办议

商约定我对在服务中我知的故

感信息负仃保由义务

是否及时、妥善处理客户之间、检育相关管理义件，杳看内外

不同齐户之间.公司不同业务之部检育报告及风阶事件、投诉

3.09

间的利益冲突.维护客户利益.举报等相关文件，杳若交易数

公平对待客户据等

查看建在业务关系的客户（如

通过开立账户,签署协议，资

是否严格执行客户身份识别要

金往来等形式接受公司提供的

求,采取仃效的客户身份识别措

4.01金融产品及服务的客户）.作

施.对建立业务美系的客户进行

港是否完整记录客户身份信

身份识别和持续识别匚作

息,是否对客户持续进行身份

识别并更新信息

查后是否通过系统或建立纸质

是否对客户进行风险等级评估

档案，记录•客户风险等级序估

4反洗钱4.02并根据客户身份信息变化情况

情况，是否及时根据客户身份

适时调整

信息变化情况适时调整

查看了解是否仃高风险客户，

是否针对高风险客户采取绥化岛风险客户是否仃丸化尽职调