广东股权交易中心挂牌业务管理办法广东股权交易中心挂牌业

广东股权交易中心挂牌业务管理办法第一章总则第三条中心挂牌业务遵循公开、公平、公正的原则，保障投资者的合法权益。（二）公司治理结构完善，内部控制制度健全；（三）财务状况良好，无重大财务风险；（四）符合中心规定的其他条件。（一）挂牌申请报告；（二）公司章程；（三）最近三年的财务报表；（四）法律意见书；（五）中心要求的其他材料。第六条中心收到企业挂牌申请后，应当对申请材料进行审核，并在规定时间内作出是否同意挂牌的决定。同意挂牌的，应当向企业出具挂牌通知书；不同意挂牌的，应当书面通知企业并说明理由。第七条企业挂牌后，应当遵守中心的相关规定，履行信息披露义务，保障投资者的合法权益。第八条企业股份转让应当遵循公开、公平、公正的原则，保障投资者的合法权益。第九条企业股份转让应当通过中心指定的交易系统进行，股份转让价格由交易双方协商确定。第十条中心对挂牌企业的股份转让进行监管，发现异常交易行为的，应当及时调查处理。第十一条企业挂牌后，应当定期向中心报送财务报表、审计报告等信息，并按照中心的要求进行信息披露。第十二条企业挂牌后，如发生重大事项，应当及时向中心报告，并按照中心的要求进行信息披露。第十三条中心对挂牌企业的信息披露进行监管，发现信息披露不真实、不准确、不完整的，应当及时要求企业更正或者补充。（一）公司被吊销营业执照或者宣告破产；（二）公司因重大违法行为被责令关闭；（三）公司因重大违法行为被依法撤销挂牌资格；（四）公司因其他原因需要终止挂牌。第十五条中心收到企业终止挂牌申请后，应当对申请材料进行审核，并在规定时间内作出是否同意终止挂牌的决定。同意终止挂牌的，应当向企业出具终止挂牌通知书；不同意终止挂牌的，应当书面通知企业并说明理由。第十六条本办法自发布之日起施行。广东股权交易中心挂牌业务管理办法第二章挂牌流程第十七条企业申请挂牌，应当向中心提交挂牌申请报告。挂牌申请报告应当包括企业的基本情况、挂牌目的、挂牌方案、股份转让方案等内容。第十八条企业提交挂牌申请报告后，中心应当对申请材料进行审核，包括但不限于企业的财务状况、公司治理结构、内部控制制度等方面。审核通过后，中心将向企业出具挂牌通知书。第十九条企业收到挂牌通知书后，应当按照中心的要求办理挂牌手续，包括但不限于签署挂牌协议、缴纳挂牌费用等。第二十条企业挂牌后，应当遵守中心的相关规定，履行信息披露义务，保障投资者的合法权益。第二十一条企业股份转让应当遵循公开、公平、公正的原则，保障投资者的合法权益。第二十二条企业股份转让应当通过中心指定的交易系统进行，股份转让价格由交易双方协商确定。第二十三条中心对挂牌企业的股份转让进行监管，发现异常交易行为的，应当及时调查处理。第三章信息披露第二十四条企业挂牌后，应当定期向中心报送财务报表、审计报告等信息，并按照中心的要求进行信息披露。第二十五条企业挂牌后，如发生重大事项，应当及时向中心报告，并按照中心的要求进行信息披露。第二十六条中心对挂牌企业的信息披露进行监管，发现信息披露不真实、不准确、不完整的，应当及时要求企业更正或者补充。（一）公司被吊销营业执照或者宣告破产；（二）公司因重大违法行为被责令关闭；（三）公司因重大违法行为被依法撤销挂牌资格；（四）公司因其他原因需要终止挂牌。第二十八条中心收到企业终止挂牌申请后，应当对申请材料进行审核，并在规定时间内作出是否同意终止挂牌的决定。同意终止挂牌的，应当向企业出具终止挂牌通知书；不同意终止挂牌的，应当书面通知企业并说明理由。第四章监管与处罚第二十九条中心对挂牌企业的股份转让、信息披露等事项进行监管，发现违规行为的，应当及时调查处理。（一）责令改正；（二）警告；（三）罚款；（四）暂停或者终止挂牌。（一）责令改正；（二）警告；（三）罚款；（四）暂停或者终止挂牌；（五）限制或者禁止相关人员从事证券业务。第三十二条企业及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五章附则第三十三条本办法由中心负责解释。第三十四条本办法自发布之日起施行。广东股权交易中心挂牌业务管理办法第六章风险管理与投资者保护第三十五条企业申请挂牌前，应当充分了解挂牌业务的风险，并采取相应的风险管理措施。第三十六条企业挂牌后，应当建立健全风险管理体系，及时识别、评估和控制可能出现的风险。第三十七条企业应当建立健全投资者保护机制，确保投资者的合法权益得到有效保护。第三十八条企业应当建立投资者关系管理制度，加强与投资者的沟通与交流，及时回应投资者的合理关切。第三十九条企业应当建立健全投诉处理机制，及时、公正地处理投资者的投诉。第七章挂牌企业持续监管第四十条中心对挂牌企业进行持续监管，包括但不限于定期审核企业的财务报表、审计报告等。第四十一条企业应当积极配合中心的监管工作，及时、准确、完整地提供相关资料和信息。第四十二条企业如发生重大事项，应当及时向中心报告，并按照中心的要求进行信息披露。（一）责令改正；（二）警告；（三）罚款；（四）暂停或者终止挂牌。（一）责令改正；（二）警告；（三）罚款；（四）暂停或者终止挂牌；（五）限制或者禁止相关人员从事证券业务。第八章法律责任第四十五条企业及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等违反本办法规定，构成犯罪