《金属非金属露天矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南》

ICS

D09

DB

四川省地方标准

DBXXXX—2021

金属非金属露天矿山企业

生产安全事故隐患排查治理体系实施指南

Metallicandnon-metallicopen-pitminingenterprisesGuidelinesforthe

implementationofthehiddendangerinvestigationandcontrolsystemofproduction

safetyaccidents

（征求意见稿）

xxxx-xx-xx发布xxxx-xx-xx实施

四川省市场监督管理局发布

1

DB51XXXX—2021

金属非金属露天矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南

1范围

本标准规定了金属非金属露天矿山企业开展生产安全事故隐患排查治理体系建设的步骤、运行要

求、文件管理、隐患排查治理的效果、持续改进等。

本标准适用于四川省内金属非金属露天矿山企业或其独立生产系统隐患排查治理体系建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

3术语和定义

3.1事故隐患

企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素

在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理

上的缺陷。

3.2隐患排查

企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准

和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐

患进行排查的工作过程。

3.3隐患治理

消除或控制隐患的活动或过程。

3.4隐患信息

包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、

治理期限等信息的总称。

4体系建设

4.1概述

企业生产安全事故隐患排查治理体系建设包括成立组织机构、制度建设、编制隐患排查清单、实施

全员培训等4个步骤。

4.2成立组织机构

1

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4.2.1企业应建立健全隐患排查治理体系建设工作责任体系，根据实际建立由主要负责人或分管负责

人牵头的组织领导机构，单位相关部门人员参加的隐患排查治理体系建设领导机构，领导、组织本单位

生产安全事故隐患排查治理体系建设工作，对体系建设、运行情况进行调度、督导和考核，建立能够保

障隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度。

4.2.2企业应明确主要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员隐患排查治理体系建设应

履行的职责，并应在安全生产责任制中增加相关职责。

4.2.3从企业基层操作人员到最高管理层，都应当参与隐患排查治理；企业应当根据隐患级别，确定

相应的治理责任单位和人员；隐患排查治理应当以确保隐患得到治理为工作目标。

4.3制度建设

4.3.1体系建设实施方案

明确生产安全事故隐患排查治理体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。应提出

具体的隐患排查治理体系建设保障措施，从组织协调、资金保障、培训交流、督查考核等方面制定措施。

可与风险分级管控体系建设实施方案一并制定。

4.3.2隐患排查治理制度

规定生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各层次隐患排查治理职责；规定生产安全

事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整

改、验收工作流程等。

4.3.3培训教育制度

规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，规定培训计划、培训内容、培训投入等的制定

原则和标准，明确员工熟知本岗位隐患排查清单的学习义务。可与风险分级管控体系培训教育制度一并

制定。

4.3.4运行管理考核制度

规定各部门、各单位隐患排查治理的运行流程和考核标准，包括排查实施、隐患报告、隐患治理、

验收审核和考核奖惩等内容。

4.4编制隐患排查清单

4.4.1确定排查主体

企业应根据自身组织机构特点，结合风险分级管控体系管控层级的划分，确定符合本单位实际的隐

患排查主体，按照对应的管控层级，对所有风险管控措施落实情况进行排查。例如：确定公司、部门、

班组、岗位等为排查主体，建立健全从主要负责人到每位从业人员，覆盖各部门、各班组、各岗位的隐

患排查责任主体。

4.4.2确定排查周期

企业应根据排查组织级别，结合风险点及危险源特性，确定符合实际的隐患排查周期。排查周期包

括：每班一次、每周一次、每旬一次、每月一次等。隐患排查周期可根据安全形势的变化、上级主管部

门的要求等情况适当增加。

4.4.3确定排查内容

2

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企业应将风险分级管控体系中确定的所有管控措施和法律法规对安全管理的要求作为隐患排查内

容。

4.4.4编制隐患排查清单

企业确定隐患排查主体、排查周期、排查内容后，参照相关标准和技术规范，组织编制生产现场类

隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单（参见附录A、附录B）。

企业应根据不同层级风险管控的对象，从生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单中选

择、确定隐患排查的内容，形成公司、部门、班组、岗位隐患排查清单。

4.5实施全员培训

企业应分阶段、分层级组织全员培训，主要培训隐患排查治理的实施方案、相关制度和隐患排查清

单等内容，使员工熟悉和掌握本岗位隐患排查的方法、周期和内容等。企业应根据体系运行情况，及时

调整完善相关隐患排查清单并组织再培训。

5体系运行

5.1概述

生产安全事故隐患排查治理体系运行包括隐患排查、隐患分级、隐患治理、治理验收等4个步骤。

5.2隐患排查

根据隐患排查治理制度的要求，公司、部门、班组、岗位应对照本层级的隐患排查清单，按照规定

的排查周期实施隐患排查，并详细记录排查结果。

5.3隐患分级

根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事

故隐患。企业应对各层级排查出的隐患进行分级治理、分类实施。

5.3.1一般事故隐患

危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

5.3.2重大事故隐患

违反《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》等法律、法规有关规定，整改

时间长或可能造成较严重危害的；涉及重大危险源的。

5.4隐患治理

5.4.1隐患治理要求

隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、

公司治理等。隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改

的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患

发展为事故。

5.4.2事故隐患治理流程

3

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事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收

等环节。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求

等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措

施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制

定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。

5.4.3一般隐患治理

对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业各级（公司、车间、部门、班组等）负责人或者

有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。

5.4.4重大隐患治理

经判定或评估属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报

告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限

的建议等内容。企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应当包括下列主要内容：

治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要

求；防止整改期间发生事故的安全措施。

5.4.5隐患治理验收

隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大隐患治

理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。

6文件管理

企业在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资

料，并分类建档管理。至少应包括：隐患排查治理制度；隐患排查治理台账；隐患排查项目清单等内容

的文件成果。重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单独建档管理。

7隐患排查治理效果

通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进：

a）风险控制措施全面持续有效；

b）风险管控能力得到加强和提升；

c）隐患排查治理制度进一步完善；

d）各级排查责任得到进一步落实；

e）员工隐患排查水平进一步提高；

f）对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定完善控制措施；

g）生产安全事故明显减少；

h）职业健康管理水平进一步提升。

8信息化管理

企业应通过四川省隐患排查治理体系信息平台，实现隐患排查治理体系的信息化管理。

4

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9持续改进

将隐患排查治理和安全生产标准化等工作有机结合，定期评估双重预防机制运行情况，持续改进、

不断完善，促使双重预防机制建设水平不断提升。

5

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参考文献

[1]《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（原国家安全监管总局令第16号）；

[2]《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）；

[3]《关于开展非煤矿山双重预防机制建设试点工作的通知》（安监总厅管一[2017]63号）；

[4]《关于加快推进非煤矿山安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的指导意见》（川

安监[2017]93号）；

[5]《安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指南》（安委办〔2012〕28号）；

[6]《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》（安监总管一〔2017〕98号）；

[7]《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》(中发〔2016〕32号)。

6

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附录A

（资料性附录）

生产现场类隐患排查清单

表A.1生产现场类隐患排查清单

风险点排查内容、排查标准及管控措施日常检查专业检查例行检查综合检查

风责

作业步骤交接班巡检巡检巡检

编类名险任危险源或潜在事件

点（检查项目）管控措施

号型称单（标准）每班/岗位每周/区队每旬/专业每月/公司

等

级位序号名称（班组）级级级级

管理措施严禁酒后上岗。√

组织召开班前安全会议。√

培训教育措施

每季度进行一次安全技术培训。√

作穿钻工不具备上岗条件。

作业

业孔

1黄1前准个体防护措施安全帽、防尘口罩、防护鞋、反光背心。√

活作

备随身携带应急处置卡，掌握应急处置措施和

动业应急处置措施√

程序。

未对钻机及附属设施进行检查。管理措施作业前应对钻机及附属设施进行安全检查。√

作业环境不良。工程技术措施人工或用挖掘机清理险、浮石。√

表A.1（续）

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风险点排查内容、排查标准及管控措施日常检查专业检查例行检查综合检查

风责

交接班巡检巡检巡检

险作业步骤

编类名任危险源或潜在事件

点（检查项目）管控措施

号型称单（标准）每班/岗位每周/区队每旬/专业每月/公司

等

（班组）级级级级

级位序号名称

工程技术措施边坡边缘设防护网。√

作业

1前准作业环境不良。作业前进行边坡安全检查。√

管理措施

备作业区域内及下部台阶接近坡底线无铲装设

√

备同时作业

设置“非操作人员、严禁靠近”安全警示标

工程技术措施√

志。

作业时非操作人员在附近逗留。

作穿非操作人员不应在其周围可能危及人身安全

管理措施√

业孔的区域内滞留。

1黄

活作潜孔钻机发生故障时，应立即停机，排除故

√

动业障后方可继续作业。

2穿孔钻机发生故障时未及时停机维。管理措施

钻机长时间停机，应切断机上电源。√

使用安全绳。√

在坡面角大于30°的坡面上作

管理措施

业。安全绳应当拴在牢固地点，严禁多人同时使

√

用一条安全绳。

钻机外侧突出部分至台阶坡顶线最小距离不

3行走钻机行走时，距坡顶线近。工程技术措施√

小于3m。

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表A.1（续）

风险点排查内容、排查标准及管控措施日常检查专业检查例行检查综合检查

风

责作业步骤交接班巡检巡检巡检

险

编类名任（检查项目）危险源或潜在事件

点管控措施

号型称单（标准）每班/岗位每周/区每旬/专每月/公

等

位（班组）级队级业级司级

级序号名称

作穿

对行走路线进行安全检查。√

业孔

1黄3行走钻机行走时，距坡顶线近。管理措施

活作

有人引导和监护，履带前后不能有人。√

动业

矿山入口处设置爆破告知牌。√

工程技术措施

爆破作业环境不良。爆破警戒处设置“当心爆炸”安全警示标志。√

遇恶劣天气，停止爆破作业，所有人员立即撤

管理措施√

到安全地点。

作爆

严禁酒后上岗。√

业破爆破

2红1

活作准备

管理措施穿防静电工作服。√

动业

爆破员不具备上岗条件。严禁携带点火物品、手机。√

持有特种作业操作证。√

培训教育措施

组织召开班前安全会议。√

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表A.1（续）

风险点排查内容、排查标准及管控措施日常检查专业检查例行检查综合检查

风

责作业步骤交接班巡检巡检巡检

险

编类名任（检查项目）危险源或潜在事件

点管控措施

号型称单（标准）每班/岗位每周/区每旬/专业每月/公司

等

位（班组）级队级级级

级序号名称

个体防护措施安全帽、防护鞋。√

爆破员不具备上岗条件。

随身携带应急处置卡，掌握应急处置措施和

应急处置措施√

程序。

避炮屋采用移动式，尺寸为2m×2m×1.8m，

√

材料选用12mm厚度钢板。

爆破工程技术措施

1

准备避炮屋上方加防冲击设施。√

作爆未建立避炮掩体或避炮掩体的

避炮屋设在冲击波危险范围之外。√

业破位置不正确。

2红

活作

管理措施位置和方向能防止飞石和有害气体的危害。√

动业

通往避炮屋的道路无任何障碍。√

炮孔口周围0.5m范围内的碎石、杂物清除干

2验孔炮孔口周围有碎石。管理措施√

净。

装药使用不防静电炮棍。管理措施装药使用木质或竹制炮棍。√

3装药

随意增减装药量。工程技术措施安装视频监控系统。√

10

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表A.1（续）

风险点排查内容、排查标准及管控措施日常检查专业检查例行检查综合检查

风

责作业步骤交接班巡检巡检巡检

险

编类名任（检查项目）危险源或潜在事件

点管控措施

号型称单（标准）每班/岗位每周/区每旬/专业每月/公

等

位（班组）级队级级司级

级序号名称

爆破工程技术人员现场监督。√

3装药随意增减装药量。管理措施发现炮孔装药量变大，及时报告。√

爆破员不能自行增减药量√

禁止无填塞爆破。√

作爆炮孔炮孔填塞长度不足或混有石块

4管理措施填塞长度符合爆破设计。√

业破填塞和易燃物。

2红

活作

炮泥中不能混有石块和易燃材料。√

动业

在爆破警戒区边界设置明显警示标识并派出

√

岗哨。

爆破

爆破警戒范围小或执行不严。管理措施爆破警戒范围符合设计要求。√

警戒

5

和信

警戒人员按指令到达指定地点并坚守岗位。√

号

爆破信号不全、不清。工程技术措施安装爆破警报器。√