生产安全风险管理规定

生产安全风险管理规定（通用

版）

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（安全管理）

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通用安全

生产安全风险管理规定（通用版）

!备注说明：安全管理是生产管理的重要组成部份，安全与生产在实施过程，两:

I者存在着密切的联系，存在着进行共同管理的基础。I

第一章总则

第一条为规范神华国能（神东电力）集团公司（以下简称公司）

及下属发电单位（以下简称各单位）生产安全风险管理工作，有效

实施生产本质安全管理，根据国家相关法律法规、神华集团公司有

关规定，制定本规定。

本标准引用文件：

（）《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2022]108

号）

（二）《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》（电监

安全[2022]23号）

（三）《风险管理术语》（GB/T23694—2022）

（四）《风险管理原则与实施指南》（GB/T24353—2022）

（五）《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2022）

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（六）《生产过程危（wei）险和有害因素分类与代码》（GB/

T13861—2022）

（七）《危（wei）险化学品重大危（wei）险源辨识》

（GB18218-2022）

（八）《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2022）

（九）《神华集团公司全面风险管理办法（试行）》（神华集团公

司董事会第三十四次会议审议通过）

（十）《发电企业本质安全管理体系研究》（神华集团公司）

（十一）《神华国能集团全面风险管理办法（试行）》（神华国能

内审[2022]88号）

第二条本规定规范了公司及各单位生产安全风险管理工作的明

确环境信息、危（wei）险源辨识、风险分析、风险评价、风险应

对、风险控制、风险监控预警、监督检查与评价等方面的管理内

容、方法和要求。

第三条本规定所称“危（wei）险源”是指生产过程中可能导

致伤害或者疾病、财产损失、生产中断、工作环境破坏或者这些

情况组合的根源或者状态。

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本规定所称“第一类危（wei）险源”是指生产过程中可能发

生意外释放的能量（能量源或者能量载体）或者危（wei）险物

质。

本规定所称“第二类危（wei）险源”是指生产过程中造成约

束、限制能量和危（wei）险物质措施失控的各种不安全因素。

本规定所称“风险”是指生产过程中伤害或者疾病、财产损失、

生产中断、工作环境破坏发生的可能性和后果的组合。

本规定所称“事故”是指生产过程中造成伤害或者疾病、财产

损失、生产中断、工作环境破坏的意外情况。

本规定所称“风险准则”是指用于评价风险严重程度的标准。

本规定所称“定性风险分析方法”是指根据经验和直观判断能

力对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状

况进行定性分析，其评价结果是一些定性的指标。

本规定所称“半定量风险分析方法”是指建立在实践经验的基

准上，结合数学模型，对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人

员和管理等方面的状况进行定性与定量相结合的分析，其评价结果

是一些半定量的指标。

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本规定所称“初始风险”是指原始状态下的风险，即在尚未采

取控制措施情况下的风险。

本规定所称“剩余风险”是指当前状况下的风险，即在采取了

现有控制措施后的风险。

本规定所称“风险概述”是指通过全面的风险评估，并按照危

险源类型和风险等级排序所建立的风险评估数据库。

第四条生产安全风险管理工作应遵循以下原则：

（一）全员参预、全方位管理和全过程控制。生产安全风险管

理不是独立的管理活动，而是一项全员参预、全方位管理和全过程

控制的管理活动，应涵盖作业活动、工艺流程、设备、系统、生产

区域等各方面，并贯通于公司生产管理的全过程，通过建立完善的

生产本质安全管理体系，将风险管理的理念和方法融入到事前、事

中和事后的生产管理中。

（二）控制损失，创造价值。通过切实、合理、可行的风险控

制措施将风险控制在可接受的范围内，在保证人身、设备安全的基

础上做到效益最大化。

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（三）动态管理。除定期组织开展基准风险评估，对重大风险

进行基于问题的评估外，还应运用适当的方法进行日常的持续风险

评估，发生事故、障碍、异常后及时进行问题评估，制定控制措施，

有效控制风险。

（四）支持决策过程。开展生产安全风险管理有助于判断风险

控制措施是否充分、有效，决定选择可行的方案，匡助管理者做出

合理的决策。

第五条本规定合用于公司及各单位生产安全风险管理工作。各

单位应根据实际情况，制定相应的实施细则。

第二章组织与职责

第六条公司生产安全风险管理组织体系包括公司及各单位安全

生产委员会、安全监察部门、各业务主管部门。

第七条公司及各单位应根据情况成立风险评估小组，开展危（

wci）险源辨识与风险评估工作，风险评估小组应由相关专业人员

组成。

第八条生产安全风险管理按照“谁主管、谁负责”的原则实行

分类管理、分级管控。

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（一）公司生产安全风险管理执行统一的风险分级分类标准、

风险管理基本流程以及风险管理方法技术等。

（二）公司及各单位业务部门按照职责分工，履行对生产作一业、

工艺流程、设备、系统、生产区域、作业环境、职业健康、自然灾

害等各类安全风险的管理责任。

（三）公司各业务主管部门负责对“特高风险”等级安全风险

进行全过程管控，各单位业务主管部门负贡对“中风险”以上等级

安全风险进行全过程管控，车间负责对“低风险”以上等级安全风

险进行全过程管控。

第九条公司安全生产委员会是生产安全风险管理工作的领导机

构。主要职责：

（一）贯彻执行国家、行业以及集团公司有关要求，全面领导

生产安全风险管理工作，保证风险管理工作所需人、财、物的投入；

（二）负责批准公司年度风险评估计划和风险预控计划；

（三）负责批准成立公司风险评估小组；

（四）负责批准公司风险概述。

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第十条公司安全监察部是生产安全风险管理工作的牵头部门，

负责对生产安全风险管理工作进行组织协调和统一管理，组织生产

安全风险管理的监督评价工作。主要职责：

（-）负责建立健全公司生产安全风险管理工作机制，指导各

单位、各业务主管部门开展生产安全风险管理工作；

（二）负责组织成立公司风险评估小组；

（三）负责组织编制公司年度风险评估计划和风险控制计划；

（四）负责组织编制公司风险概述；

（五）负责组织风险管理相关培训工作；

（六）负责组织生产安全风险管理信息化建设；

（七）负责监督、检查风险管理工作开展情况。

第十一条公司各业务主管部门是生产安全风险管理工作的执行

部门。主要职责：

（一）负责按照分管业务编制公司年度风险评估计划和风险控

制计划，按时报公司安全监察部汇总；

（二）负责按照分管业务开展风险管理相关培训工作；

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（三）负责有效运用风险评估结果指导公司各项业务，切实把

风险管理的理念和方法融入到日常工作中；

（四）负责按照分管'业务对“特高风险”等级安全风险进行全

过程管控，制定风险控制措施，并组织实施，同时报公司安全监察

部备案；

（五）负责检查、指导各单位风险管理工作。

第十二条公司风险评估小组主要职责：

（一）负责指导各单位风险评估工作，审查各单位风险概述，

提出改进意见；

（二）负责编制公司风险概述，按时报公司安全监察部汇总。

第十三条各单位安全生产委员会是本单位生产安全风险管理工

作的领导机构。主要职责：

（一）贯彻执行国家、行业、集团公司以及公司有关耍求，全

面领导生产安全风险管理工作，保证风险管理工作所需人、财、物

的投入；

（二）负责批准本单位年度风险评估计划和风险控制计划；

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（三）负责批准成立本单位风险评估小组；

（四）负责批准本单位风险概述。

第十四条各单位安全监察部门主要职责：

（一）负责建立健全生产安全风险管理工作机制，指导各业务

部门、车间开展风险管理工作；

（-）负责组织成立本单位风险评估小组；

（三）负责组织编制本单位年度风险评估计划和风险控制计划；

（四）负责组织编制本单位风险概述；

（五）根据检修、技改、基建工程等实际情况，适时组织开展

专项风险评估；

（六）负责组织风险管理相关培训工作；

（七）负责监督、检查各业务部门、车间风险管理工作开展情

况。

第十五条各单位业务主管部门主要职责：

（一）负责按照分管业务编制年度风险评估计划和风险控制计

划，按时报本单位安全监察部门汇总；

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（二）负责按照分管业务开展风险管理相关培训工作；

（三）负责有效运用风险评估结果指导各项业务，切实把风险

管理的理念和方法融入日常工作中；

（四）负责按照分管业务对“中风险”以上等级安全风险进行

全过程管控，制定风险控制措施，并组织实施，同时报本单位安全

监察部门备案；

（五）负责检查、指导车间风险管理工作。

第十六条各单位风险评估小组主要职责：

（一）负责根据确定的评估范围进行危（wei）险源辨识和风

险评估，确定风险等级，制订控制措施；

（-）负责编制本单位风险概述，按时报本单位安全监察部门

汇总。

第十七条车间主要职责：

（一）负责组织员工学习风险概述，熟悉风险控制措施；

（-）负责按照风险概述要求严格落实各项风险控制措施；

（三）负责对“低风险”以上等级安全风险进行全过程管控，

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制定风险控制措施，并组织实施，同时报本单位安全监察部门和业

务主管部门备案。

第三章明确环境信息

第十八条生产安全风险管理应覆盖企业所辖生产区域和生产运

营的全过程。根据风险来源，公司生产安全风险分为生产作业、设

备、系统、生产区域、工艺流程、自然灾害等类别。

第十九条在开展生产安全风险评估前，应采集以下信息：

（一）国家安全生产相关法律法规、国家标准、行业标准、设

计规范、安全规程；

（二）集团公司、公司以及本单位管理标准、技术标准、作业

标准及相关安全技术措施；

（三）相关的事故案例、统计分析资料；

（四）相关监测数据及统计资料；

（五）木单位生产区域的平面布置图；

（六）运行规程、检修规程、系统图、工艺流程图；

（七）生产作业清单；

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（八）设备设施档案、台账、技术资料；

（九）其他相关资料。

第二十条应借助厂区平面布置图、生产系统图、工艺流程图、

生产作业清单、各类设备设施台账等，确定各类风险的管理范围。

第二十一条应依据有关安全生产法律法规、国家标准、行业标

准、设计规范、安全规程、安全生产方针和目标等确定风险准则。

第四章危（wei）险源辨识

第二十二条危（wei）险源辨识是指针对确定的风险评估范围,

识别危险源的存在并确定其特性的过程c

第二十三条危（wei）险源是风险管理的对象，生产安全风险

管理中危险源辨识的范围如下：

（一）厂址

（二）厂区平面布局

（三）建（构）筑物

（四）生产工艺流程

（五）生产设备、设施、系统

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（六）作业环境

（七）生产作业过程

（八）员工

（九）管理制度

第二十四条危（wei）险源辨识应从作业区域、工作活动、设备、

设施、材料物质、工艺流程、系统危（wei）险源、职业健康危害、

作业环境因素、工器具、火灾危（wei）险、紧急情况等几个方面进

行。

第二十五条按照导致生产安全事故的原因将危（wei）险源分

为心理性、生理性、行为性、物理性、化学性、生物性、作业环

境、管理因素等类别。参见《生产过程危（wei）险和有害因素分

类与代码》（GB/T13861—2022）o

第二十六条应根据不同的风险类别选择不同的危（wei）险源辨

识方法，常用的方法有类比法、事故法、制度规程法、查表法、

安全检查表分析、危（wei）险与可操作性分析法、事故树分析法、

事件树分析法、故障模式与影响分析法、工作安全分析法等。

第二十七条危（wei）险源辨识的程序

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（一）首先辨识出可能发生意外释放的能量或者危（wei）险

物质，即第一类危（wei）险源。

（二）在此基础上，针对具体危（wei）险源并结合生产过程实

际情况，分析和查找能够造成或者可能造成事故的危（wei）险、

危害事件，即第二类危（wei）险源。

危（wei）险、危害事件主要包括可能直接导致事故的不安全

状态和不安全行为。

L不安全状态是指存在于生产过程中的任何不安全或者不符标

准的条件，主要有物的不安全状态和环境的不安全状态。

2.不安全行为是指作业人员的不安全行为或者不符合标准的

操作。

（三）针对具体危（wei）险源分析危（wei）险、危害事件

产生的深层原因，即导致事故的间接原因。

危（woi）险、危害事件产生的原因主要包括组织体系、责任

制、制度规程、教育培训、安全生产管理、安全生产投入以及安

全文化等方面。

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第二十八条危（wei）险源辨识应综合考虑正常、异常和紧急三

种状态，即正常生产作业及设备正常运行状态，设备异常状态以及

发生火灾、爆炸、化学危（wei）险品意外泄漏、超标排放等事故紧

急状态。

第二十九条危（wei）险源辨识非但包括对危（wei）险源的识

别，而且必须对其性质加以判断，归类c

第五章风险评估和风险应对

第三十条风险评估是指包括风险分析和风险评价在内的全部过

程。主要有基准风险评估、基于问题风险评估和持续风险评估三种

类型。

（一）基准风险评估是指通过对所有评估对象进行风险评估，

确定现有风险概况以及风险评估的重点区域和项目，形成一套风险

概述，用于对基于问题的风险评估活动进行排序。

（二）基于问题风险评估是指对基准风险评估中所确定的具有

重大风险的项目，以及针对生产过程中所发生事故/事件暴露的高风

险问题，进行详细的评估研究。

（三）持续风险评估是指通过日常工作，时常地进行风险评估，

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同时为基准风险评估和基于问题的风险评估提供反馈信息。主要表

现形式有工作前风险评估、班组日常风险评估等。

第三十一条风险评估的原则

（一）评估范围应覆盖企业生产区域和生产运营的全过程。

（二）应综合考虑正常、异常和紧急三种状态下的风险。

（三）应注重实际操作而不是指导说明。

（四）应考虑工作环境的变化。

（五）应考虑所有可能受工作过程和活动影响的因素。

（六）应事先规划，切实可行，并鼓励全员参预。

第三十二条风险分析是指对辨识出的危（wei）险源进行系统

分析，来确定伤害或者疾病、财产损失、生产中断、工作环境破

坏发生的可能性、频率和结果的严重度C

第三十三条风险分析应根据导致事故的直接原因和间接原因，

从人员伤亡、职业健康伤害、设备损坏、火灾、生产中断、环境污

染等方面分析事故发生的可能性、频率和结果的严重度。

第三十四条风险分析的方法可以是定性的、半定量的、定量的

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或者以上方法的组合。

（一）定性分析可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景

分析、政策分析、流程分析、行业标杆比较、管理层访谈、职业判

断、案例分析等。

（二）半定量分析可采用“SEP”法、危（wei）险与可操作性

分析法、故障模式与影响分析法。

笫三十五条风险评价是指评价风险程度并确定其是否在可容许

范围的过程。

（一）将风险分析的结果与风险准则比较，确定风险等级。

（二）生产安全风险分为“特高风险”、“高风险”、“中风险”、

“低风险”、“可接受风险”五个等级。其中“中风险”以上为不可

接受风险，需即将采取处置措施。

第三十六条风险应对是指在完成风险评估之后，选择并执行一

种或者多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或者/

和后果。

第三十七条风险应对的工作要求如下：

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（一）根据危（wei）险、危害事件及其产生的原因制订针对

性的风险控制措施。

（二）风险控制措施分为风险控制技术措施和风险控制管理措

施。

1.风险控制技术措施包括消除措施、预防措施、减弱措施、隔

离措施、联锁措施、警示措施、个人防护措施等形式。（见附件1）

2.风险控制管理措施包拈安全培训措施、安全管控措施、转移

措施等形式。（见附件2）

（三）风险控制措施制订原则

1.制订风险控制措施应考虑降低事件发生的可能性、频率和事

件后果的严重度两个方面。

2.在制定风险控制措施时应优先选择技术措施。

3.在制定风险控制技术措施时，应尽量按照消除措施、预防措

施、减弱措施、隔离措施、联锁措施、警示措施和个人防护措施的

顺序挨次选用（顺序靠前者优先），可以同时选用多种类型的技术措

施。

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4.在应用风险控制管理措施时，应尽量与技术措施配合使用。

5.在风险控制措施应用时丁应充分考虑措施的可操作性和经济

性。

6.根据制定的风险控制措施，对生产安全风险重新进行风险评

估，确定剩余风险等级。如果剩余风险为“中风险”及以上，则需

调整或者重新制定风险控制措施。

第三十八条建立企业风险概述。

（一）将各类风险项目按照初始风险等级排序，加入危（wei）

险、危害事件及其产生的原因和后果、初始风险等级、现有控制

措施以及剩余风险等级等内容，形成企业生产安全风险概述。

（二）公司及各单位应在每年7月底前，使用正式文件发布风

险概述，并组织相关人员学习，使所有员工熟知本岗位风险及控制

措施。

（三）风险概述应作为本企业制订安全生产工作计划和风险控

制计划的支持性文件。

第三十九条公司及各单位应在每年11月底前，结合年度机组检

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修、技改工程等制订下一年度生产安全风险评估工作计划。

第四十条当企业生产组织机构、生产条件、作业条件、设备、

设施等发生变化或者监督检查中发现问题时，应及时对相关的风险

项目重新进行评估，并更新风险概述。

第四十一条在使用新设备、新技术、新工艺、新材料、新方法

前，应进行危（wei）险源辨识和风险评估，并补充完善风险概述。

笫四十二条重大技改、检修项目必须针对生产作业、设备系统、

工艺流程、生产区域、作业环境与职业健康、自然灾害等风险进行

风险评估，并制订风险控制计划。

第四十三条各单位应定期（一个大修周期）进行一次全面的生

产安全风险评估工作，确立本单位生产安全风险概述，每年对生产

安全风险概述进行一次复核。

第五章风险控制

第四十四条风险控制是指通过实施管理措施和技术措施对风险

进行控制，使风险降低或者保持在可接受范围的行为和过程。

第四十五条公司及各单位应在每年8月底前制订下一年度风险

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控制计划（包括年度隐患管理计划、反措计划、安措计划、应急

演练计划）。

第四十六条重大技改、检修的风险控制计划应报公司电力生产

部，公司电力生产部不予审批风险控制计划未涵盖的项目o

第四十七条公司及各单位应从制度、资金、技术、人员、管理

等方面提供支持，确保风险控制措施有效落实和执行。

笫四十八条公司及各单位业务主管部门应根据风险管理职贡分

工，分层级制定重大风险解决方案，并按照定人员、定时间、定责

任、定标准、定措施的“五定”原则组织实施。重大风险解决方案

的主要内容包括具体风险的控制目标，所需的组织机构、条件、手

段等资源，所涉及的管理及业务流程中的风险控制点，风险事件发

生前、中、后所采取的具体控制措施。

第四十九条“高风险”以上等级安全风险要编制相应的应急预

案，并制订演练计划，适时组织演练。

第五十条风险控制措施的执行记录应有相关人员签名或者电子

签名，记录至少