2024年度基金交易风险控制与监督协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金交易风险控制与监督协议合同编号_________一、合同主体1.甲方名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人）联系电话：（填写乙方联系电话）3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景和目的随着我国金融市场的不断发展，基金交易风险控制与监督工作日益重要。为加强基金交易风险控制与监督，保障投资者合法权益，甲方与乙方经友好协商，达成如下协议。2.2合同依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业术语本协议中涉及的专业术语如下：（1）基金：指根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立的，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益而设立的，以证券投资为主要目的的财产集合。（2）基金交易：指基金份额持有人通过证券交易所、银行间市场等途径进行的基金份额买卖行为。（3）风险控制：指在基金交易过程中，通过制定和实施相关制度、措施，降低基金交易风险，保障基金份额持有人的合法权益。（4）监督：指对基金交易过程中的风险控制措施执行情况进行监督检查，确保相关措施得到有效落实。3.2关键词解释（1）甲方：指提供基金交易风险控制与监督服务的机构。（2）乙方：指接受甲方提供的基金交易风险控制与监督服务的基金管理公司、基金托管公司等。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的基金交易信息。（2）甲方有权对乙方基金交易过程中的风险控制措施执行情况进行监督检查。（3）甲方有权对乙方违反本协议的行为提出整改要求。4.2乙方的权利和义务（1）乙方应按照本协议约定，配合甲方进行基金交易风险控制与监督工作。（2）乙方应建立健全基金交易风险控制制度，确保基金交易安全。（3）乙方应按照甲方要求，及时整改违反本协议的行为。五、履行条款5.1合同履行时间本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为2024年度。5.2合同履行地点本协议的履行地点为双方约定的地点。5.3合同履行方式本协议的履行方式为双方通过书面形式进行沟通、协商和监督。六、合同的生效和终止6.1生效条件本协议经双方签字盖章后生效。6.2终止条件（1）本协议约定的有效期届满；（2）双方协商一致解除本协议；（3）法律法规规定应当终止本协议的其他情形。6.3终止程序（1）一方提出终止本协议的，应提前30日书面通知对方；（2）双方协商一致解除本协议的，应签订终止协议，明确双方的权利和义务。6.4终止后果（1）本协议终止后，双方应按照约定妥善处理相关事宜；（2）本协议终止后，双方对本协议的履行情况不再承担责任。七、费用与支付7.1费用构成（1）基本服务费：根据双方协商确定的收费标准，乙方提供基金交易风险控制与监督基本服务的费用。（2）增值服务费：乙方提供的超出基本服务范围的其他增值服务的费用。（3）应急响应费：在基金交易出现异常情况时，乙方提供的应急响应服务的费用。7.2支付方式甲方支付费用的方式如下：（1）甲方应按照乙方开具的正规发票进行支付。（2）甲方可通过银行转账、支票等合法方式支付费用。7.3支付时间（1）基本服务费：甲方应在合同签订后的第一个工作日内支付。（2）增值服务费：甲方应在增值服务开始后的第一个工作日内支付。（3）应急响应费：甲方应在应急响应服务完成后五个工作日内支付。7.4支付条款（1）甲方支付的费用应全额到位，不得拖欠。（2）甲方支付的每笔费用应明确标注用途，以便乙方进行费用管理。八、违约责任8.1甲方违约（1）支付违约金：甲方应向乙方支付相当于违约金额一定比例的违约金。（2）赔偿损失：甲方应赔偿因违约给乙方造成的直接经济损失。8.2乙方违约（1）支付违约金：乙方应向甲方支付相当于违约金额一定比例的违约金。（2）赔偿损失：乙方应赔偿因违约给甲方造成的直接经济损失。8.3赔偿金额和方式违约赔偿金额的确定和支付方式如下：（1）赔偿金额：根据违约行为给对方造成的实际损失，由双方协商确定。（2）支付方式：赔偿金额应通过银行转账或支票等方式支付。九、保密条款9.1保密内容（1）本协议的内容及附件；（2）双方在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等。9.2保密期限本协议项下的保密期限自本协议签订之日起至协议终止后五年止。9.3保密履行方式（1）双方应采取必要措施，防止保密内容的泄露。（2）双方未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、台风等自然灾害；（2）战争、罢工、骚乱等社会异常事件；（3）政府行为导致的市场变化等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）不可抗力事件发生时，双方应立即通知对方。（2）不可抗力事件导致本协议无法履行的，双方应根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任。10.4不可抗力实例（1）地震导致乙方办公场所损毁；（2）政府政策调整导致基金交易市场关闭。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼若协商不成，双方可向合同签订地人民法院提起诉讼，或向具有管辖权的人民调解委员会申请调解，或提交仲裁委员会仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定（1）未经对方同意，任何一方不得转让本协议项下的权利和义务。（2）任何一方在转让权利和义务前，应书面通知对方。12.2不得转让的情形（1）违反法律法规或本协议约定的；（2）损害对方合法权益的；（3）其他依法不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留（1）甲方保留对乙方提供的服务进行监督和评估的权利。（2）乙方保留对甲方提供的数据和信息的保密权利。13.2特殊权力保留（1）在合同履行期间，甲方保留对乙方违反保密义务的追索权。（2）乙方保留对甲方未按合同约定履行义务的索赔权。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）对本协议的任何修改或补充，必须以书面形式进行。（2）修改或补充的书面文件应由双方签字盖章后生效。14.2修改和补充效力（1）经双方签字盖章的修改或补充文件与本协议具有同等法律效力。（2）未经双方同意，任何一方不得单方面修改或补充本协议。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）双方应相互提供必要的信息和协助，以确保本协议的有效履行。（2）双方应定期召开会议，讨论和解决合同履行过程中出现的问题。15.2协作与配合方式（1）双方应通过书面、电话、电子邮件等方式进行沟通和协作。（2）双方应按照合同约定的方式和期限，及时处理对方提出的问题。十六、其他条款16.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行、争议解决等均适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本协议构成双方之间关于基金交易风险控制与监督的完整协议，并取代了之前所有书面或口头协议。16.3增减条款（1）任何一方对本协议的增减条款，均应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。（2）未经双方同意，任何一方不得单方面增减本协议的条款。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：签字人：（签字）日期：（年月日）乙方（盖章）：签字人：（签字）日期：（年月日）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方提供的基金交易风险控制与监督相关制度文件。2.乙方提供的基金交易风险控制与监督工作计划。3.双方协商确定的收费标准及相关服务内容。4.不可抗力事件证明材料。5.违约金计算标准及赔偿金额证明。6.保密协议及相关保密文件。7.协议修改和补充的书面文件。8.协议履行过程中的会议纪要和沟通记录。二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按时支付费用：甲方未按合同约定的支付时间支付费用，视为违约。未按约定提供数据和信息：甲方未按合同约定提供真实、准确、完整的基金交易信息，视为违约。2.乙方违约行为及认定：未按约定提供服务：乙方未按合同约定提供基金交易风险控制与监督服务，视为违约。泄露保密信息：乙方未经甲方同意，泄露甲方商业秘密、技术秘密等，视为违约。三、法律名词及解释：1.基金：指根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立的，以证券投资为主要目的的财产集合。2.保密：指对合同双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等信息进行保密。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、政府行为、社会异常事件等。4.违约金：指因一方违约而向对方支付的一定金额的金钱，以弥补对方因违约所造成的损失。5.调解：指在争议发生时，由第三方协助双方达成和解的过程。6.仲裁：指双方自愿将争议提交给仲裁机构进行裁决的过程。7.诉讼：指一方将争议提交给人民法院进行审理的过程。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付费用。解决办法：乙方应及时发出书面催款通知，甲方应在收到通知后的五个工作日内支付欠款。2.问题：乙方未按约定提供服务。解决办法：甲方应及时向乙方发出书面整改通知，乙方应在收到通知后的十个工作日内完成整改。3.问题：保密信息泄露。解决办法：双方应立即采取补救措施，防止信息进一步泄露，并追究泄露方的责任。4.问题：不可抗力事件发生。解决办法：双方应及时协商，根据不可抗力事件的影响，部分或全部免除责任。5.问题：争议解决。解决办法：双方应通过友好协商解决争议，若协商不成，可申请调解、仲裁或诉讼。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方名称：（填写第三方名称）2.第三方职责：第三方作为独立第三方机构，负责对基金交易风险控制与监督服务的实施进行评估和监督。3.第三方权利：第三方有权要求甲方和乙方提供必要的信息和文件，以便进行评估和监督。第三方有权对甲方和乙方的行为提出整改建议。4.第三方义务：第三方应独立、客观、公正地进行评估和监督。第三方应保护甲方和乙方的商业秘密。5.第三方责任：第三方因故意或重大过失导致评估和监督结果失实，应承担相应的法律责任。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利：乙方有权要求甲方按照约定的支付方式及时支付费用。乙方有权要求甲方提供必要的技术支持和培训。乙方有权要求甲方在违约时承担相应的违约责任。2.乙方利益条款：乙方在合同履行期间，享有对基金交易风险控制与监督服务的优先权。乙方有权根据市场变化调整收费标准，但需提前通知甲方。3.甲方的违约及限制条款：甲方未按约定支付费用，应向乙方支付滞纳金。甲方未提供必要的技术支持和培训，乙方有权要求甲方进行整改。甲方违约时，乙方有权解除合同，并要求甲方承担违约责任。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利：甲方可要求乙方提供详细的服务内容和实施方案。甲方可要求乙方定期提交工作进展报告。甲方可要求乙方对服务过程中出现的问题进行及时整改。2.甲方的利益条款：甲方可要求乙方在服务过程中，优先保障甲方的利益。3.乙方的违约及限制条款：乙方未按约定提供服务，甲方可要求乙方进行整改，并承担相应的违约责任。乙方泄露甲方商业秘密，甲方可要求乙方承担相应的法律责任。全文完。2024年度基金交易风险控制与监督协议1合同目录一、协议概述1.协议名称2.协议双方3.协议签订时间4.协议有效期5.协议目的二、基金交易风险控制原则1.风险控制目标2.风险控制范围3.风险控制措施4.风险控制流程5.风险评估与预警三、交易权限管理1.交易权限设定2.交易权限变更3.交易权限撤销4.交易权限审批5.交易权限监督四、交易系统管理1.交易系统建设2.交易系统维护3.交易系统升级4.交易系统安全5.交易系统监督五、交易合规性监督1.交易合规性要求2.交易合规性审查3.交易合规性处理4.交易合规性监督5.交易合规性报告六、内部控制制度1.内部控制目标2.内部控制措施3.内部控制执行4.内部控制监督5.内部控制评价七、风险信息管理1.风险信息收集2.风险信息分析3.风险信息报告4.风险信息传递5.风险信息反馈八、应急处理机制1.应急预案制定2.应急预案演练3.应急预案启动4.应急预案执行九、监督与考核1.监督职责划分2.监督执行情况3.考核指标设定4.考核结果应用5.考核监督十、保密条款1.保密信息范围2.保密义务3.保密措施4.保密责任5.保密期限十一、争议解决1.争议解决方式2.争议解决程序3.争议解决机构4.争议解决费用5.争议解决期限十二、协议生效与终止1.协议生效条件2.协议终止条件3.协议终止程序4.协议终止后处理5.协议终止通知十三、其他约定1.通知方式2.通知送达3.附件效力4.协议解释5.协议修改十四、附件1.附件一：交易风险控制措施2.附件二：交易合规性审查标准3.附件三：内部控制制度4.附件四：应急预案5.附件五：保密协议合同编号_________一、协议概述1.协议名称：2024年度基金交易风险控制与监督协议2.协议双方：甲方（基金管理公司名称）、乙方（基金托管银行名称）3.协议签订时间：2024年1月1日4.协议有效期：自2024年1月1日起至2024年12月31日止5.协议目的：明确甲乙双方在2024年度基金交易过程中的风险控制与监督责任，确保基金交易安全、合规。二、基金交易风险控制原则1.风险控制目标：确保基金资产安全，实现基金投资收益最大化。2.风险控制范围：涵盖基金交易的全过程，包括交易前、交易中、交易后。3.风险控制措施：建立风险管理制度，实施风险预警、风险隔离、风险分散等策略。4.风险控制流程：明确风险识别、评估、控制、监控和报告的流程。5.风险评估与预警：定期对基金交易风险进行评估，建立风险预警机制。三、交易权限管理1.交易权限设定：根据基金管理公司的授权，设定不同级别交易权限。2.交易权限变更：交易权限的变更需经甲乙双方共同审批。3.交易权限撤销：交易权限的撤销需甲乙双方共同确认。4.交易权限审批：交易权限的审批需遵循严格的审批程序。5.交易权限监督：对交易权限的执行情况进行监督，确保权限正确使用。四、交易系统管理1.交易系统建设：确保交易系统的稳定性、安全性和高效性。2.交易系统维护：定期对交易系统进行维护，保障系统正常运行。3.交易系统升级：根据业务需求，对交易系统进行升级。4.交易系统安全：加强交易系统安全防护，防止系统被非法侵入。5.交易系统监督：对交易系统的安全性和稳定性进行监督。五、交易合规性监督1.交易合规性要求：严格遵守国家法律法规和基金行业规范。2.交易合规性审查：对交易行为进行合规性审查，确保交易合法合规。3.交易合规性处理：对违规交易进行及时处理，追究相关责任。4.交易合规性监督：对交易合规性进行监督，确保合规性要求得到执行。5.交易合规性报告：定期向监管机构报告交易合规性情况。六、内部控制制度1.内部控制目标：建立健全内部控制体系，提高基金管理水平。2.内部控制措施：制定内部控制制度，明确内部控制职责和流程。3.内部控制执行：确保内部控制制度得到有效执行。4.内部控制监督：对内部控制制度的执行情况进行监督。5.内部控制评价：定期对内部控制制度进行评价，持续改进内部控制体系。七、风险信息管理1.风险信息收集：及时收集基金交易相关风险信息。2.风险信息分析：对收集到的风险信息进行分析，评估风险程度。3.风险信息报告：定期向甲乙双方报告风险信息。4.风险信息传递：确保风险信息在甲乙双方之间及时传递。5.风险信息反馈：对风险信息进行反馈，采取相应措施控制风险。八、应急处理机制1.应急预案制定：双方共同制定基金交易风险应急处理预案。2.应急预案演练：定期进行应急预案演练，提高应对突发事件的能力。3.应急预案启动：在发生紧急情况时，按照预案启动应急处理机制。4.应急预案执行：甲乙双方应按照应急预案的要求，共同执行应急处理措施。九、监督与考核1.监督职责划分：明确甲乙双方在风险控制与监督中的职责。2.监督执行情况：定期检查风险控制与监督措施的实施情况。3.考核指标设定：设定风险控制与监督考核指标，包括风险控制效果、合规性等。4.考核结果应用：根据考核结果，对相关人员进行奖惩。5.考核监督：对考核过程进行监督，确保考核公正、公平。十、保密条款1.保密信息范围：包括但不限于基金交易数据、内部管理信息等。2.保密义务：双方均有义务对保密信息进行保密。3.保密措施：采取必要的技术和管理措施，防止保密信息泄露。4.保密责任：违反保密义务的，应承担相应的法律责任。5.保密期限：保密期限自协议签订之日起至协议终止后三年。十一、争议解决1.争议解决方式：双方应通过友好协商解决争议。2.争议解决程序：协商不成时，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.争议解决机构：双方可协商选择仲裁机构进行仲裁。4.争议解决费用：争议解决费用由败诉方承担。5.争议解决期限：自争议发生之日起六十日内解决。十二、协议生效与终止1.协议生效条件：双方签字盖章后，本协议生效。2.协议终止条件：协议期满或双方协商一致解除。3.协议终止程序：协议终止需提前三十日通知对方。4.协议终止后处理：协议终止后，双方应妥善处理未了事项。5.协议终止通知：协议终止通知应以书面形式发出。十三、其他约定1.通知方式：以书面形式发送至对方指定的地址。2.通知送达：自发出通知之日起五个工作日视为送达。3.附件效力：本协议附件与本协议具有同等法律效力。4.协议解释：本协议的歧义解释以有利于保护非起草方权益为准。5.协议修改：协议的修改需经双方书面同意。十四、附件1.附件一：交易风险控制措施2.附件二：交易合规性审查标准3.附件三：内部控制制度4.附件四：应急预案5.附件五：保密协议甲方（基金管理公司名称）：法定代表人（或授权代表）签名：____________________日期：____________________乙方（基金托管银行名称）：法定代表人（或授权代表）签名：____________________日期：____________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.交易决策权条款：甲方拥有基金交易决策权，包括但不限于交易品种、交易时间、交易数量等。说明：甲方作为基金管理公司，在基金交易中具有主导地位，应确保交易决策的科学性和合理性。2.风险控制策略调整条款：甲方有权根据市场变化和风险状况，调整风险控制策略。说明：甲方应定期评估风险控制策略的有效性，并在必要时进行调整，以适应市场变化。3.信息披露义务条款：甲方有义务向乙方及时、准确披露基金交易相关信息。说明：甲方应确保乙方能够及时了解基金交易情况，以便乙方履行监督职责。4.责任承担条款：在基金交易过程中，若因甲方决策失误导致基金资产损失，甲方应承担相应责任。说明：甲方作为基金管理公司，应对其决策负责，确保基金资产的安全。5.激励机制条款：甲方设立激励机制，鼓励乙方在风险控制与监督方面取得优异成绩。说明：激励机制有助于提高乙方的工作积极性和责任感，共同维护基金交易安全。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.交易执行权条款：乙方拥有基金交易执行权，包括但不限于交易指令下达、交易资金划拨等。说明：乙方作为基金托管银行，在基金交易中具有主导地位，应确保交易执行的准确性和及时性。2.风险评估权条款：乙方有权对基金交易进行风险评估，并提出风险控制建议。说明：乙方应充分发挥专业优势，对基金交易风险进行评估，为甲方提供风险控制建议。3.监督报告权条款：乙方有权向甲方定期提交监督报告，反映基金交易风险控制情况。说明：乙方应定期向甲方报告基金交易风险控制情况，以便甲方及时了解风险状况。4.责任追究条款：若因乙方执行不力导致基金资产损失，乙方应承担相应责任。说明：乙方作为基金托管银行，应对其执行职责负责，确保基金交易安全。5.合作沟通条款：甲方与乙方应保持密切沟通，共同解决基金交易过程中出现的问题。说明：沟通是双方合作的基础，有助于及时解决交易过程中的问题，提高交易效率。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.中介机构资质条款：第三方中介机构需具备相应的资质和经验，经甲方和乙方共同认定。说明：确保中介机构的专业性和可靠性，为基金交易提供优质服务。2.中介机构职责条款：第三方中介机构负责执行甲方和乙方的委托事项，包括但不限于交易撮合、清算结算等。说明：明确中介机构的职责，确保其按照委托要求履行职责。3.中介机构费用条款：中介机构费用由甲方和乙方根据实际情况协商确定。说明：中介机构费用应合理，并纳入基金交易成本中。4.中介机构保密条款：第三方中介机构有义务对基金交易信息保密，不得泄露给任何第三方。说明：保护基金交易信息，防止信息泄露带来的风险。5.中介机构责任条款：若因第三方中介机构的原因导致基金资产损失，中介机构应承担相应责任。说明：明确中介机构的责任，确保其按照委托要求履行职责。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：交易风险控制措施2.附件二：交易合规性审查标准3.附件三：内部控制制度4.附件四：应急预案5.附件五：保密协议6.附件六：第三方中介机构资质证明7.附件七：中介机构职责说明书8.附件八：中介机构费用明细二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按照协议规定进行信息披露。认定：甲方未在规定时间内向乙方提供准确、完整的基金交易信息。2.违约行为：乙方未按照协议规定执行交易指令。认定：乙方未按照甲方下达的交易指令进行交易，导致交易错误或延误。3.违约行为：第三方中介机构泄露基金交易信息。认定：第三方中介机构未经授权，向任何第三方泄露基金交易信息。4.违约行为：甲方未按照协议规定调整风险控制策略。认定：甲方未在市场变化或风险状况下及时调整风险控制策略，导致风险增加。三、法律名词及解释：1.风险控制：指在基金交易过程中，采取一系列措施以降低风险发生的可能性和损失程度。2.合规性：指基金交易行为符合国家法律法规和行业规范。3.内部控制：指企业内部为达到经营目标而实施的一系列管理措施和程序。4.应急预案：指针对可能发生的突发事件，预先制定的处理方案和措施。5.保密协议：指双方就保密信息达成的协议，约定保密信息的范围、保密义务和责任。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲乙双方沟通不畅。解决办法：建立定期沟通机制，确保双方信息及时传递。2.问题：风险控制措施执行不到位。解决办法：加强监督和考核，确保风险控制措施得到有效执行。3.问题：第三方中介机构服务质量不达标。五、所有应用场景：1.基金管理公司与基金托管银行之间的交易风险控制与监督。2.基金管理公司与第三方中介机构之间的合作。3.基金管理公司与投资者之间的信息披露。全文完。2024年度基金交易风险控制与监督协议2本合同目录一览1.协议概述1.1协议背景1.2协议目的1.3协议适用范围2.定义与解释2.1定义2.2解释3.风险控制原则3.1风险评估3.2风险控制措施3.3风险报告4.监督机制4.1监督机构4.2监督内容4.3监督程序5.风险控制措施的具体内容5.1市场风险控制5.1.1市场风险指标5.1.2市场风险管理措施5.2信用风险控制5.2.1信用风险指标5.2.2信用风险管理措施5.3流动性风险控制5.3.1流动性风险指标5.3.2流动性风险管理措施5.4操作风险控制5.4.1操作风险指标5.4.2操作风险管理措施5.5利率风险控制5.5.1利率风险指标5.5.2利率风险管理措施6.监督措施的具体内容6.1定期监督6.1.1监督频率6.1.2监督方式6.2不定期监督6.2.1监督触发条件6.2.2监督方式6.3监督结果的处理6.3.1处理程序6.3.2处理措施7.风险控制与监督的执行与责任7.1执行主体7.2责任划分7.3责任追究8.信息披露8.1信息披露原则8.2信息披露内容8.3信息披露方式9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3违约处理10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序10.3争议解决机构11.合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件11.2合同变更11.3合同终止12.其他约定12.1不可抗力12.2合同附件12.3通知与送达13.合同附件13.1附件一：风险评估报告13.2附件二：风险控制措施清单13.3附件三：监督报告14.合同签署14.1签署主体14.2签署时间14.3签署地点第一部分：合同如下：1.协议概述1.1协议背景本协议签订于2024年，鉴于基金交易风险控制与监督对于维护基金资产安全、保障投资者权益的重要性，以及双方在基金管理领域的合作关系，特制定本协议。1.2协议目的本协议旨在明确双方在基金交易风险控制与监督方面的权利、义务和责任，共同维护基金交易市场的稳定和安全。1.3协议适用范围本协议适用于双方共同管理的所有基金产品，包括但不限于股票型、债券型、货币市场型等。2.定义与解释2.1定义（1）“基金”指由双方共同管理的，根据法律法规设立的投资基金；（2）“投资者”指购买基金份额的自然人、法人或其他组织；（3）“交易”指基金份额的买卖、申购、赎回等行为；（4）“风险”指基金在交易过程中可能遭受的损失或不确定性；（5）“监督”指对基金交易风险进行监控、评估和指导的行为。2.2解释对本协议的任何条款或定义，如有争议，双方应本着公平、公正、诚实信用的原则协商解决，协商不成时，可提交约定的仲裁机构仲裁。3.风险控制原则3.1风险评估双方应定期对基金交易风险进行评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和利率风险等。3.2风险控制措施（1）制定风险控制策略，包括但不限于设置风险控制指标、制定风险控制程序等；（2）建立健全风险控制体系，确保风险控制措施的有效实施；（3）对高风险交易进行严格审批，控制交易规模和频率；（4）加强对交易对手的信用评估和监控；（5）定期进行流动性风险评估，确保基金流动性需求得到满足。3.3风险报告双方应定期编制风险报告，包括风险控制措施的实施情况、风险评估结果等，并及时向对方报告。4.监督机制4.1监督机构双方应设立专门的监督机构，负责对基金交易风险进行监督和管理。4.2监督内容（1）监督基金交易是否符合法律法规和基金合同的规定；（2）监督风险控制措施的有效性和实施情况；（3）监督基金交易的风险状况，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和利率风险等；（4）监督基金管理人的行为是否符合诚信原则。4.3监督程序（1）监督机构应定期对基金交易风险进行监督检查；（2）监督机构应定期向双方报告监督检查结果；（3）监督机构应向双方提出改进意见和建议。5.风险控制措施的具体内容5.1市场风险控制（1）设置市场风险控制指标，如最大回撤率、波动率等；（2）制定市场风险管理策略，包括但不限于分散投资、设置止损点等；（3）对市场风险进行实时监控，及时采取措施应对市场变化。5.2信用风险控制（1）对交易对手进行信用评估，包括但不限于信用评级、财务状况等；（2）设置信用风险控制指标，如信用风险敞口、违约率等；（3）对信用风险进行实时监控，及时采取措施应对信用风险。5.3流动性风险控制（1）制定流动性风险管理策略，包括但不限于设置流动性比例、备付金管理等；（2）设置流动性风险控制指标，如流动性覆盖率、净稳定资金比率等；（3）对流动性风险进行实时监控，及时采取措施应对流动性风险。5.4操作风险控制（1）建立健全操作风险管理制度，包括但不限于内部控制、操作流程等；（2）设置操作风险控制指标，如操作风险事件发生率、损失率等；（3）对操作风险进行实时监控，及时采取措施应对操作风险。5.5利率风险控制（1）设置利率风险控制指标，如利率敏感性、久期等；（2）制定利率风险管理策略，包括但不限于利率衍生品、利率互换等；（3）对利率风险进行实时监控，及时采取措施应对利率风险。8.信息披露8.1信息披露原则双方应遵循公开、真实、准确、完整的原则，及时、准确地披露基金交易风险控制与监督的相关信息。8.2信息披露内容（1）基金交易风险控制与监督的总体情况；（2）风险控制措施的实施情况；（3）风险评估报告；（4）监督机构的监督结果；（5）其他可能影响投资者决策的重要信息。8.3信息披露方式（1）通过基金公司网站、信息披露平台等公开渠道披露；（2）向投资者提供定期报告，包括但不限于季度报告、年度报告；9.违约责任9.1违约情形（1）一方未按照本协议约定履行风险控制与监督义务；（2）一方提供虚假、误导性信息；（3）一方未按照本协议约定进行信息披露；（4）一方违反法律法规，造成基金资产损失或其他不良后果。9.2违约责任（1）违约方应承担由此产生的全部责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；（2）违约方应承担由此产生的法律责任；（3）违约方应承担因违约行为给对方造成的名誉损失和精神损害的赔偿责任。9.3违约处理（1）双方应协商解决违约问题，协商不成的，可提交约定的仲裁机构仲裁；（2）违约方应立即采取补救措施，防止损失扩大；（3）违约方应承担因违约行为导致的所有费用。10.争议解决10.1争议解决方式本协议项下的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，提交中国仲裁委员会仲裁。10.2争议解决程序（1）仲裁申请应向仲裁委员会提交；（2）仲裁委员会应在收到仲裁申请之日起15日内组成仲裁庭；（3）仲裁庭应在仲裁规则规定的期限内作出裁决。10.3争议解决机构中国仲裁委员会11.合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件本协议自双方签字盖章之日起生效。11.2合同变更（1）任何一方对本协议的修改，均需以书面形式提出，并经双方签字盖章后生效；（2）合同的变更不得违反法律法规和基金合同的规定。11.3合同终止（1）本协议期满或双方协商一致解除；（2）因法律法规、政策调整等原因导致本协议无法继续履行；（3）一方违约，另一方有权解除本协议。12.其他约定12.1不可抗力（1）因不可抗力导致本协议无法履行或部分履行，双方互不承担责任；（2）不可抗力事件发生后，受影响的一方应及时通知对方，并提供相关证明。12.2合同附件本协议附件为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。12.3通知与送达（1）本协议项下的通知，应以书面形式发出，并送达至对方指定的地址；（2）送达方式包括但不限于邮寄、电子邮件、传真等；（3）通知送达日期以对方实际收到通知之日为准。13.合同附件13.1附件一：风险评估报告13.2附件二：风险控制措施清单13.3附件三：监督报告14.合同签署14.1签署主体本协议由双方授权代表签字盖章。14.2签署时间本协议自双方签字盖章之日起生效。14.3签署地点本协议签署地点为双方协商一致确定。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本协议中，“第三方”指除甲乙双方以外的，参与基金交易风险控制与监督过程中的任何个人或机构，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。15.2第三方介入情形（1）根据本协议约定，甲乙双方需引入第三方提供专业服务或监督；（2）法律法规或政策要求引入第三方进行评估、审计或监督；（3）甲乙双方认为有必要引入第三方以增强风险控制与监督效果。15.3第三方责任（1）第三方应按照本协议约定和法律法规要求，履行其职责；（2）第三方应保持独立、客观、公正，不得泄露保密信息；（3）第三方应承担因其工作失误或违法行为导致的损失或责任。15.4第三方权利（1）第三方有权获得其提供服务的报酬；（2）第三方有权根据本协议约定，获取相关资料和信息；（3）第三方有权根据其专业判断，提出改进意见和建议。16.第三方责任限额16.1责任限额原则第三方的责任限额应基于其提供服务的性质、难度、风险程度等因素确定，并不得超过其可接受的风险水平。16.2责任限额具体规定（1）第三方因提供专业服务导致的损失，其责任限额由双方协商确定，并在协议中明确；（2）第三方因违法行为或重大过失导致的损失，其责任限额由法律法规或行业标准规定；（3）第三方责任限额不得低于100万元人民币。17.第三方与其他各方的划分说