事故预防技术服务隐患排查规范

1事故预防技术服务隐患排查规范本文件规定了安全生产责任保险事故预防技术服务中生产安全事故隐患排查的术语和定义、基本要求、隐患排查服务程序及要求、安全风险定级、隐患治理措施和改进建议、隐患排查报告编制、档案及信息化管理要求。本文件适用于保险机构为投保单位开展的生产安全事故隐患排查服务。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理指南AQ9010安全生产责任保险事故预防技术服务规范DB21/T3275企业安全风险分级管控和隐患排查治理通则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1安全生产责任保险worksafetyliabilityinsurance保险机构对投保单位在保险期间内，被保险人在保险单载明的场所范围内发生的生产安全事故造成的人员伤亡和直接经济损失等予以赔偿，并且为投保单位提供生产安全事故预防服务的商业保险。3.2事故预防技术服务accidentspreventiontechnicalservice保险机构为防止或减少投保单位发生生产安全事故，降低赔付风险，通过一定的技术措施，协助投保单位开展事故预防工作的服务行为。3.3保险机构insuranceagency与投保单位订立安全生产责任保险合同并收取保险费用的单位。3.4投保单位applicant与保险机构订立安全生产责任保险合同并支付保险费用，享有获得赔偿和接受事故预防技术服务权利的生产经营单位。3.5安全生产技术服务机构worksafetytechnicalserviceorganization受保险机构委托，为投保单位提供事故预防技术服务的各类机构，包括安全生产技术与管理咨询机构、安全评价机构、安全生产检测检验机构、安全风险评估机构、安全培训机构、注册安全工程师事务所、高等院校、科研院所和社会组织等。3.62安全生产专业技术人员worksafetyprofessional保险机构或安全生产服务技术服务机构派出的为投保单位提供事故预防技术服务的具有安全生产专业背景、职业资格、工作经验的专业技术人员。3.7安全生产事故隐患potentialsafetyhazardsinproductionaccidents安全生产事故隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.8一般事故隐患generalaccidenthazard一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。3.9重大事故隐患majorhiddenhazard重大事故隐患，是指危害和整改难度大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。3.10安全风险等级Safetyrisklevel安全风险等级是基于隐患排查，采用科学方法评估事故隐患，对投保单位总体安全风险进行的等级划分。4基本要求4.1保险机构应按照合同约定为投保单位提供生产安全事故隐患排查服务（以下简称隐患排查服务隐患识别应满足相关法律法规、规范性文件和相关标准的要求。4.2保险机构应明确安全生产责任保险业务的责任部门和责任人，对隐患排查服务进行全流程管理。4.3从事安全生产责任保险业务的管理人员应具备相应的保险和安全生产专业知识，了解相关法律法规和政策规定，熟悉安全生产责任保险和隐患排查服务流程和管理制度，每年至少接受1次专业技能培训。4.4保险机构应建立事故预防技术服务管理制度，规范安全生产技术服务机构及安全生产专业技术人员隐患排查服务工作的流程。4.5保险机构可通过以下形式为投保单位提供隐患排查服务：a)依靠自身安全生产专业技术人员；b)聘请外部安全生产专业技术人员；c)委托保险经济公司；d)委托安全生产技术服务机构。4.6开展隐患排查服务时，安全生产专业技术人员应做好记录，保证记录的可追溯性，并按照AQ9010的要求，及时将隐患排查情况录入安全生产责任保险事故预防技术服务信息管理系统。4.7投保单位应主动配合保险机构开展隐患排查服务，建立健全本单位的隐患排查治理制度、安全生产事故隐患台账，积极对安全生产事故隐患进行整改，降低安全生产风险。5隐患排查服务程序及要求5.1基本程序3隐患排查服务基本流程包括：服务准备、服务实施、安全风险定级、隐患治理措施及建议。基本流程见附录A。5.2服务准备5.2.1承担隐患排查服务的安全生产技术服务机构或安全生产专业技术人员应结合投保单位行业领域特点、生产规模、风险分布、人员状况、安全管理基础和历史事故情况等实际制定隐患排查方案。5.2.2隐患排查服务方案至少应包含投保单位的基本信息、生产概况、安全管理情况，以及将要开展的工作内容、采用的工作方式、人员安排、日程安排、依据的法律法规和标准规范等。5.2.3投保单位应准备好必要的资料和相关技术文件，资料清单见附录B。5.3服务实施5.3.1安全生产专业技术人员应对投保单位存在的人的不安全行为、物的不安全状态和安全管理缺陷等进行排查。5.3.2隐患排查服务的主要内容包括且不限于以下内容：a)相关资质证照，排查投保单位资质证照持有情况，以及许可内容的一致性和有效性；b)安全管理机构和人员，排查投保单位安全管理机构设置、安全管理人员配备数量、安全管理人员的取证或培训情况；c)安全生产规章制度，排查投保单位全员安全生产责任制和安全生产管理制度的制定、修订及执行情况，以及“三同时”等管理内容；d)安全操作规程，排查投保单位安全操作规程的制定、修订及执行情况，以及定期培训、考核等内容；e)安全培训，排查投保单位主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员安全培训情况；f)安全生产费用提取和使用，排查投保单位安全生产费用提取、使用情况；g)应急管理，排查投保单位应急组织情况，应急预案编制、演练、评估、修订、评审、备案情况，以及应急设施、装备、物资配备等内容；h)现场作业安全，排查投保单位周边环境及总平面布置、工艺及设备设施、电气及防雷防静电、自动控制及监测系统、消防安全、作业安全、作业环境等内容；i)重大危险源，排查投保单位重大危险源档案、评估情况，以及采取的安全措施等内容；j)行业专项，排查投保单位所属行业相关的专项要求。5.3.3安全生产技术服务人员应具备工程师及以上职称，二年以上相关行业工作经验，并应遵守投保单位的安全管理制度，佩戴防护用品，保证自身和其他人员的安全。5.3.4安全生产技术服务人员需准确、全面记录隐患排查情况，并形成书面隐患排查报告。安全生产事故隐患记录宜采用附录C格式。5.3.5隐患排查服务完成后，形成隐患排查报告，按照合同服务约定将报告上传至安全生产责任保险事故预防技术服务信息管理系统。保险机构将发现的安全生产事故隐患书面告知投保单位。告知单格式见附录D。6安全风险定级6.1安全生产技术服务机构或安全生产专业技术人员应根据投保单位隐患排查服务情况，确定投保单位的总体安全风险等级。46.2总体安全风险等级按照风险高低分为四级，即重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。6.3安全风险定级应选取适用的评估方法，投保单位所属行业已建立安全风险评估标准或方法的，按其执行。未建立安全风险评估标准和方法的，可参考附录F、附录G和附录H确定投保单位总体安全风险等级。6.4投保单位存在重大事故隐患的，安全风险等级直接评定为重大风险。7隐患治理措施和改进建议针对排查发现的安全生产事故隐患，应结合投保单位实际情况，依据国家标准规范，提出隐患治理措施及建议。8隐患排查报告编制8.1投保单位基本情况基本情况应描述投保单位简介、所属行业类别、主要经营范围、从业人数，以及周边环境、总平面布置、生产工艺、重点区域、重点岗位、安全管理机构设置及安全管理人员配备、主要原材料、主要产品等情况。8.2隐患排查情况主要包括排查范围、排查依据、服务流程、排查方式、存在的隐患等。8.3安全风险定级采用科学的评估方法，确定投保单位的总体安全风险等级。8.4隐患治理措施和改进建议依据相应的法律法规、标准和规范要求，对排查出的安全生产事故隐患提出针对性治理措施或建议。8.5格式化文本8.5.1隐患排查报告封面、签署页格式见附录E。8.5.2附件应包括投保单位提供的资料文件。9档案及信息化管理要求9.1档案管理9.1.1保险机构和安全生产技术服务机构应建立隐患排查服务档案，档案应至少包括：委托服务合同、隐患排查方案、隐患排查记录、现场照片、隐患排查报告、投保单位提供的资料性文件等。9.1.2隐患排查服务纸质或电子档案应至少保留5年，其间不得丢失、篡改、隐匿和销毁。9.2信息化管理要求保险机构应实现隐患排查服务的信息化管理，对隐患排查服务档案进行采集和存储，并支持政府相关部门、投保单位、安全生产技术服务机构等不同类型的用户按照授权对相关信息进行共享和查询。5（资料性）隐患排查服务基本流程图A.1隐患排查服务流程6投保单位需准备的资料1234567897安全生产事故隐患记录表123456……………排查人员：日期：投保单位负责人：日期：保险机构人员：日期：8安全生产事故隐患告知单123456………9（资料性）隐患排查报告格式图E.1封面样式图E.2签署页样式安全管理赋值法表F.1安全管理打分表（30分）证照理机构和人员），），），产规章制度作规程培训产费用提取和使用表F.1安全管理打分表（30分续）产费用提取和使用管理发现的问题，修订、完善应急预案，改进应急准备现场管理赋值法表G.1现场管理打