2025年借壳上市协议财务规划

2025年借壳上市协议财务规划合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方拟通过借壳上市的方式实现业务转型，乙方提供财务规划服务的相关事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的财务规划服务关系，确保双方在协议履行过程中的权利和义务。

二、签订背景

甲乙双方在长期合作过程中建立了良好的信任关系。鉴于甲方拟通过借壳上市实现业务转型，乙方具备丰富的财务规划经验，双方经协商一致，决定签订本协议，共同推进甲方借壳上市工作。

三、合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方借壳上市完成之日止。

四、财务规划服务内容

1.乙方负责为甲方提供全面的财务规划方案，包括但不限于：财务结构优化、融资方案设计、财务风险控制等。

2.乙方根据甲方实际情况，协助甲方制定借壳上市方案，并对方案进行风险评估。

3.乙方协助甲方进行财务数据的整理、汇总和分析，为甲方提供决策依据。

4.乙方根据甲方需求，提供相关财务咨询和培训服务。

五、双方权利和义务

1.甲方应按照乙方要求提供真实、完整、准确的财务数据，确保乙方能够全面了解甲方的财务状况。

2.甲方应积极配合乙方进行财务规划工作，按照乙方要求提供必要的支持和协助。

3.乙方应严格按照约定履行财务规划服务，确保服务质量。

4.双方在履行本合同过程中，应遵守国家法律法规，不得损害国家利益、社会公共利益及他人合法权益。

六、违约责任

1.甲方未按照约定提供真实、完整、准确的财务数据，导致乙方无法正常履行财务规划服务的，甲方应承担相应的违约责任。

2.乙方未按照约定履行财务规划服务，造成甲方损失的，乙方应承担相应的违约责任。

3.双方因履行本合同产生争议的，应友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他约定

本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方应全面了解甲方业务、财务状况及借壳上市目标，为甲方提供包括但不限于以下内容的财务规划服务：

a.财务报表编制与分析；

b.资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的优化建议；

c.资金筹措与融资策略；

d.财务风险管理；

e.借壳上市财务评估；

f.法律、税务等相关事项的咨询。

二、质量标准

1.乙方提供的财务规划服务应确保数据准确、分析客观、建议合理，符合相关法律法规和行业标准。

2.乙方应定期向甲方汇报工作进展，并及时沟通解决过程中遇到的问题。

三、价格支付

1.本合同服务费用总额为人民币______元，分______期支付。

2.首期支付：合同签订之日起____个工作日内，支付总额的______%。

3.后续支付：乙方完成各阶段工作后，甲方应在____个工作日内支付相应阶段的款项。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及甲方财务信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密义务在本合同终止后仍继续有效。

五、违约责任

1.甲方违约：

a.甲方未按时支付款项，应向乙方支付______%的违约金；

b.甲方违反保密义务，应赔偿乙方因保密泄露造成的损失。

2.乙方违约：

a.乙方未按约定提供财务规划服务，应向甲方支付______%的违约金；

b.乙方违反保密义务，应赔偿甲方因保密泄露造成的损失。

六、争议解决

1.双方因履行本合同发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同解除

1.双方协商一致，可以解除本合同。

2.发生以下情形之一，任何一方有权解除本合同：

a.乙方未按约定履行财务规划服务，严重影响甲方利益；

b.甲方未按时支付款项，经催告后仍不支付的；

c.双方约定的其他解除合同的情形。

八、合同生效及终止

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.本合同履行完毕或双方协商一致解除后，本合同终止。

九、合同未尽事宜

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

十、法律适用及管辖

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.双方因履行本合同发生的争议，提交合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

a.甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业的财务规划服务；

b.甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督和评估；

c.甲方有权在合同履行过程中提出合理要求和建议；

d.甲方有权要求乙方对其财务信息保密；

e.甲方有权在合同约定的期限内要求乙方提供相关财务报告和咨询意见。

2.义务：

a.甲方应向乙方提供真实、完整、准确的财务数据，确保乙方能够准确分析甲方的财务状况；

b.甲方应配合乙方进行财务规划工作，包括但不限于提供必要的资料、协助乙方进行实地调研等；

c.甲方应按照合同约定支付服务费用，并保证支付方式的合法合规；

d.甲方应遵守国家相关法律法规，确保借壳上市过程中的合法合规性；

e.甲方应对乙方在履行合同过程中知悉的甲方的商业秘密和财务信息保密。

二、乙方权利与义务

1.权利：

a.乙方有权要求甲方提供必要的信息和资料，以完成财务规划工作；

b.乙方有权在合同履行过程中提出改进建议，以提高服务质量；

c.乙方有权要求甲方支付合同约定的服务费用；

d.乙方有权在合同履行过程中对甲方的财务状况进行分析和评估；

e.乙方有权对甲方提供的财务信息保密。

2.义务：

a.乙方应按照合同约定提供专业、高效的财务规划服务；

b.乙方应确保财务规划建议的合理性和可行性，并承担相应的责任；

c.乙方应定期向甲方汇报工作进展，并及时沟通解决过程中遇到的问题；

d.乙方应遵守国家相关法律法规，确保财务规划服务的合法合规性；

e.乙方应对甲方提供的财务信息保密。

三、合作方式

1.双方应建立良好的沟通机制，确保信息畅通，以便及时解决合同履行过程中的问题；

2.双方应按照合同约定的内容和进度，共同推进借壳上市工作；

3.双方应保持密切合作，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险和挑战；

4.双方应根据实际情况，适时调整合作策略，确保借壳上市目标的实现；

5.双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重要事项，并形成会议纪要。

四、合同履行过程中的权利与义务

1.双方在合同履行过程中，应严格遵守合同约定，不得擅自变更或解除合同；

2.双方应按照合同约定的内容和进度，及时完成各自的义务；

3.双方应相互支持，共同应对合同履行过程中出现的问题，确保合同目标的实现；

4.双方应保持诚信，不得利用合同关系损害对方的合法权益；

5.双方应遵循公平、公正的原则，解决合同履行过程中产生的争议。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方借壳上市完成之日止，但最长不超过____年。

2.若甲方借壳上市未能在合同约定的时间内完成，经双方协商一致，可以延长合同期限。

二、合同的变更

1.双方如需变更本合同，应书面通知对方，并经双方签字盖章后生效。

2.任何变更均应以书面形式进行，口头变更无效。

三、合同的终止

1.本合同在以下情况下终止：

a.合同约定的期限届满；

b.双方协商一致解除合同；

c.因不可抗力导致合同无法履行；

d.一方严重违约，另一方在合理期限内未要求继续履行；

e.法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

2.合同终止后，双方应立即终止一切合同约定的权利义务，并按照约定进行结算。

四、合同的解除

1.双方在合同履行过程中，如遇以下情况，任何一方有权解除合同：

a.对方严重违约，导致合同目的不能实现；

b.发生不可抗力，导致合同无法履行；

c.双方协商一致解除合同。

2.合同解除后，双方应立即终止一切合同约定的权利义务，并按照约定进行结算。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.双方因履行本合同发生的争议，提交合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起具有法律约束力。

2.如合同任何条款因法律、法规的修改或废止而无效，该条款视为已由双方另行约定的替代条款替代。

3.本合同任何条款的无效，不影响其他条款的效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：保密义务是指合同当事人之间约定，对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密或技术秘密负有保守秘密的义务。

3.违约责任：违约责任是指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

4.争议解决：争议解决是指合同当事人之间因合同履行发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决纠纷的过程。

5.不可抗力：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.诉讼：诉讼是指当事人因民事权益争议，向人民法院提起诉讼，请求人民法院通过审判程序解决争议的行为。

7.法律适用：法律适用是指人民法院在审理案件时，根据法律规定，将具体的法律规范应用于具体案件的过程。

8.管辖法院：管辖法院是指根据法律规定，有权对某一案件进行审判的人民法院。

9.合同变更：合同变更是指在合同成立后，合同当事人经协商一致，对合同内容进行的修改或补充。

10.合同解除：合同解除是指合同当事人根据法律规定或合同约定，提前终止合同的权利义务关系。

11.法律约束力：法律约束力是指法律规定或合同约定的义务对当事人具有强制执行力。

12.替代条款：替代条款是指在合同条款因法律、法规修改或废止而无效时，由当事人另行约定的替代合同条款。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方未按时提供财务数据，影响乙方工作进度。

注意事项：甲方应按照合同约定及时提供财务数据。

解决办法：乙方应在合同中明确数据提供的时间节点，甲方未按时提供数据，乙方有权要求甲方支付相应的违约金。

2.问题：乙方服务质量不符合合同约定。

注意事项：乙方应确保服务质量符合合同约定标准。

解决办法：甲方有权要求乙方进行整改，若整改后仍不符合要求，甲方有权解除合同并要求乙方承担违约责任。

3.问题：合同履行过程中，一方违反保密义务。

注意事项：双方均应严格履行保密义务，不得泄露对方商业秘密。

解决办法：违反保密义务的一方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

4.问题：合同履行过程中，发生不可抗力导致合同无法履行。

注意事项：双方应按照合同约定处理不可抗力事件。

解决办法：合同履行期间如发生不可抗力事件，双方应协商解决，如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.问题：合同履行过程中，双方对合同条款理解不一致。

注意事项：双方应充分沟通，确保对合同条款理解一致。

解决办法：双方应通过协商，对合同条款进行解释和补充，直至达成一致意见。

6.问题：合同履行过程中，一方提出变更或解除合同。

注意事项：双方应按照合同约定处理变更或解除合同事宜。

解决办法：提出变更或解除合同的一方应书面通知对方，并经双方协商一致后生效。

7.问题：合同履行过程中，一方未按时支付服务费用。

注意事项：甲方应按照合同约定按时支付服务费用。

解决办法：乙方有权要求甲方支付逾期付款利息，并有权根据合同约定暂停或终止服务。

8.问题：合同履行过程中，发生争议。

注意事项：双方应首先通过协商解决争议。

解决办法：协商不成的，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

本合同/协议适用场景：

1.适用于企业借壳上市过程中，需要第三方提供专业财务规划服务的情形。

2.适用于企业希望通过财务重组或资产置换实现上市目的，并与财务规划服务提供方签订合作协议的情况。

3.适用于需要规范双方在借壳上市财务规划服务过程中的权利义务，确保合作顺利进行的目的。

4.适用于企业面临财务风险，需要专业机构进行财务风险评估和控制，以保障上市过程顺利进行的场景。

5.适用于企业需要根据市场变化和公司实际情况调整财务策略，寻求外部专业咨询和规划服务的场合。

6.适用于企业希望借助外部专业力量，提升财务管理水平，优化财务结构，增强市场竞争力的情况。

7.适用于企业在上市过程中，需要处理法律、税务等相关财务事宜，寻求专业财务规划服务支持的情景。

8.适用于企业内部财务团队缺乏相关专业知识和经验，需要外部专家提供指导和支持的场合。

9.适用于企业希望通过借壳上市实现业务转型，需要外部机构提供全方位财务规划服务的情形。

10.适用于企业与其他机构或个人合作，共同推进借壳上市项目，并约定财务规划服务内容的合作模式。

所需附件列表：

1.合同双方营业执照复印件或法人代表身份证明。

2.合同双方授权委托书（如适用）。

3.合同双方签署的保密协