债券募集资金监管协议2025年

债券募集资金监管协议2025年通用合同编号：__________债权募集资金监管协议甲方：__________乙方：__________丙方：__________鉴于：2.乙方为甲方提供债券发行及承销服务；3.丙方为本次债券募集资金的监管银行；4.为了确保债券募集资金的合规使用，甲乙丙三方同意签订本协议。第一条募集资金账户设置1.2专项账户的开户、使用及管理应符合中国证监会、中国人民银行及相关部门的规定。第二条募集资金监管2.1甲方、乙方应共同遵守中国证监会、中国人民银行等相关法规，确保债券募集资金的合规使用。2.2丙方作为监管银行，应对专项账户进行实时监控，确保募集资金的专款专用。2.3甲方、乙方应在债券发行结束后10个工作日内，共同向丙方提供募集资金的实际到位金额及相关证明文件。2.4丙方应按照甲乙方的要求，办理专项账户内资金的划拨、结算等事宜。2.5丙方应定期对专项账户进行审计，并向甲乙方提供审计报告。第三条募集资金使用3.1甲方应按照债券募集说明书的约定，合理使用募集资金。3.2甲方、乙方不得擅自改变募集资金的用途。如需变更，应取得丙方的书面同意。3.3甲方、乙方应确保募集资金的使用符合相关法律法规及债券募集说明书的规定。第四条信息披露与报告4.1甲方、乙方应按照中国证监会、中国人民银行等相关部门的要求，及时履行信息披露义务。4.2甲方、乙方应定期向丙方报告募集资金的使用情况。4.3丙方应按照监管要求，向相关部门报告专项账户的运作情况。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致债券募集资金出现损失的，应承担相应的赔偿责任。5.2甲方、乙方未按约定使用募集资金，给丙方造成损失的，应向丙方支付违约金。5.3丙方未按约定履行监管职责，给甲方、乙方造成损失的，应向甲方、乙方支付违约金。第六条争议解决6.1本协议的签订、履行、终止、解除及解释等事项，如有争议，各方应友好协商解决。6.2若协商无果，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。7.2本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________丙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.债券募集说明书2.募集资金专项账户开设证明3.募集资金实际到位证明4.审计报告5.信息披露文件6.债券发行协议7.监管银行协议二、违约行为及认定：1.甲方、乙方擅自改变募集资金用途：未经丙方书面同意，甲方、乙方不得擅自改变募集资金的用途。2.甲方、乙方未按约定使用募集资金：甲方、乙方应按照债券募集说明书的约定，合理使用募集资金。3.丙方未按约定履行监管职责：丙方应按照监管要求，对专项账户进行实时监控，确保募集资金的专款专用。三、法律名词及解释：1.债券：指甲方为筹集资金而发行的债务融资工具。2.募集资金：指通过发行债券所筹集的资金。3.专项账户：指用于存放债券募集资金的账户。4.监管银行：指负责对专项账户进行监管的银行。5.违约金：指违约方应向守约方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：募集资金到位时间晚于预期。解决办法：甲方、乙方应及时与丙方沟通，调整资金划拨计划。2.问题：募集资金使用过程中出现合规问题。解决办法：甲方、乙方应立即停止违规行为，并根据丙方的建议进行整改。3.问题：丙方未按约定履行监管职责。解决办法：甲方、乙方可向丙方提出书面抗议，要求其履行监管职责。如丙方仍不履行，可寻求法律途径解决。五、所有应用场景：1.甲方发行债券筹集资金。2.乙方为甲方提供债券发行及承销服务。3