风险管理制度

风除管理制度

风险管理制度1

出口退税作为我国的一项长期税收政策，它的实施对于促进对外贸易

和国家经济增长起着非常重要的作用。出口退税触及范围广部门多，存在

的风险也大，为强化管理，保证公司的出口退税工作顺当开展，现针对可

能存在的风险进行管理，制订本制度。

一、组织保证

（一）成立管理小组：组长：总经理，副组长：财务负责人，成员：财

务部办税员、合同部单证员、合同部外汇核销员

（二）明确责任：

责任主管领导：组长及副组长；

其他直接责任人员：各成员。

二、风险辨认

信誉风险

目前我公司的纳税信誉等级为A级，A级指标详细分值为：税务登记

情况纳税申报情况、账簿凭证管理情况、税款缴纳情况、违反税收法律、

行政法规行为处理情况、出口退税的标准触及全方面，若有违法行为，下

一次信誉等级评比时会进行降级。

三、防范风险

（一）建立和完善出口退税管理的举措

1、建立和健全公司相关管理制度。

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公司应制订出《国际业务商务管理流程》，明确公司财务部和合同执

行单位相关岗位在执行国际业务时应履行的职责，规定各出口关键环节所

必需的合规性文件及须办理的手续；制订出《出口退税业务管理流程》，

详细说明办理出口退税过程中所触及的岗位、职责、相关单证及提交时间

等，明确出口退税业务操作流程标准，明确各个业务部门的岗位职责和权

限。

2、明确标准和约束供应商和货运代理商在出口退税环节中的职责。在

签订装备和材料选购合同时，明确商定供应商必需协作企业做好出口退税

工作，商定有惩处条款，确保供应商提交增值税发票时不显现遗漏和过失。

选择有实力的货运代理商，以保障企业在货物出口后能够按时拿到合格的

报关单。

（二）强化各部门间的沟通与连接工作

出口退税工作统合性比拟强，时间性要求严格，触及部门广泛，对外

触及国税、外汇局、海关、货代公司、报关行，对内触及销售部、合同部、

财务部、物流部，强化沟通和协调，理顺退税业务所触及各个环节工作的

连接，以促进公司各相关业务部门和人员高度重视和办理出口退税工作。

明确相关单证传递的流程、时间要求和操作标准，做好登记和保管单据交

接记录，建立责任追究制度。明确分工，财务部应设专职办税员，负责详

细的审单、申报和备案工作。各相关业务部门应设专人负责编制出口形式

发票、搜集和审核增值税专用发票及出口报关单、办理出口收汇核销单，

退税业务单据在传递过程中显现不按时或者丧失的现象，业务人员未能按

时办理收汇核销或远期收汇证明等事项，将导致出口退税无法正常办理，

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全部部门必需通力合作才能完成出口退税工作顺当开展。

（三）各级人员的高度重视，提高防范退税风险的意识。公司领导层、

业务部门和财务部门应主动强化学习，按时了解和把握国家退税政策变动

对企业的影响。财务部门作为出口退税工作的主办部门应随时跟踪国家退

税政策的变动情况，结合公司的特点和现状，向公司领导层提供有益的参

考看法；财务部的办税员，是税企联系的纽带，其素养的上下直接影响出

口退税的质量和效益。办税员要有根本的外贸学问、会计专业学问、税收

学问，强化办税员力量的培训，按办税员岗位工作说明和程序进行定期培

训，提高其业务素养和对外交往力量。办税员施行岗位轮换，在保持工作

连续性的前提下，不定期对办税员进行岗位轮换，以防止过失和弊端，也

可使新顶岗人员可能提出新的工作想象，提高工作效率。办税员对申报的

过失要按时调整，按时与相关部门沟通。出口退税政策性强，各成员应强

化学习与沟通，把握最新的政策与动态，主动参与国税、海关、外汇局等

相关管理部门、行业协会组织的政策宣讲会、政策辅导会议，与同行保持

肯定的联系，取得最新的信息。

（四）单据的合规性检查

1、报关单的合规：

报关单的信息要做到精确填列，货物金额要与执行合同执行部门提供

的商业发票金额保持全都。报关单上的其他重要信息掌握点包括贸易方式,

合同协议号，批准文号，提运单号，运抵国

等正确填列。

2、外汇核销单的合规：

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进行。

四、风险后续管控

的确由于经办人员的过失造成过期未申报，按税务规定执行，转免税

或视同内销；按时与税务管理部门沟通，努刀使公司的损失减到最少。

风险管理制度2

为全面辨识生产中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后

果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、掌握，预防事故的、发生。

一、危险源辨识、评估、监测

1、组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，对辨识出的

危险源进行分级分类；

2、发惹事故（包括未遂）显现重大不符合项时按时进行危险源辨识和

风险评估；

3、对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态°

二、风险预警、掌握

1、实行措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够按

时取得并实行措施加以掌握；

2、建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、

制度的贯彻与执行，以完成对风险的掌握。

三、风险保障管理

1、建立健全安全风险预控管理组织机构；

2、建立健全与安全风险预控管理制度；

四、人员担心全行为管理

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对人员担心全行为进行辨认和梳理，制订员岗位标准和掌握措施，以

完成人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

五、生产系统安全要素管理

建立生产系统安全要素管理程序，对生产全过程安全要素进行有效管

理。

六、检查

对安全风险预控管理体系进行检查，以确保体系的持续适合性、充足

性和有效性。

风险管理制度3

一、医疗技术风险管理体系

医疗技术风险管理纳入医疗质量管理体系，施行医院医疗质量与安全

管理委员会及科室质量与安全管理小组两级管理。医务科负责医疗技术风

险上报统计、组织专家商量、反应整改看法等详细工作。

二、造成医疗技术风险的可能因素

（一）医疗技术设计方面：新技术操作标准不成熟，技术操作流程不

够科学或者过于冗杂等；

（二）医务人员个人因素：新技术应用经验缺乏、技术力量缺乏等；

（三）装备因素：装备和设备发生转变，不能正常运转等；

三、风险管理和预警工作流程

（一）执行技术操作的经治医师负责监测技术风险，发现有潜在风险

或已经造成损害时，应立刻现场实行处理措施。现场经治医师实行措施后

仍难以处理时，应立刻向上级医师报告直至科主任，必要时报告医务科或

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分管院领导。参照《医疗安全（不良）大事报告制度》和《医疗纠纷（事

故）防范、预警与处理规定》进行上报。

（二）医务科依捱《医疗技术管理制度》相关规定，必要时组织医院质

量与安全管理委员会专家进行分析商量，指导相关人员做出正确处理。

（三）如需连续应用该技术，主管医师应向患者或家属告知情况，征

得患者或家属的同意并签署知情同意书后实施。

（四）经治医师对紧急意外情况后显现的病情改变、诊疗方案、上级

医师看法及诊疗情况应按时记录，同时必需坚守岗位，不得擅自离开，至

患者病情稳定为止。

四、医疗技术风险的‘预防

落实我院《医疗技术管理制度》、《新技术准入和评估制度》和《高风

险诊疗操作的资格答应授权制度》等相关规定，医务科定期对上报的医疗

技术风险进行汇总和分析，呈交医院医疗质量与安全管理委员会商量评估,

对医疗技术的安全、质量、疗效、费用等情况进行全程追踪管理和评价，

按时发现医疗技术风险，并将评价结果反应给相关科室，催促其实行相应

措施，保证医疗技术管理持续改进。

风险管理制度4

1、目的

为严格执行公司制定的各项安全生产管理制度及安全操作规程，落实

风险管控措施，杜绝各类习惯性违章现象，引导公司员工搞好公司的安全

生产，完成安全生产零事故管理，特制定本制度。

2、适用范围

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本实施方法适用于公司全部部门、员工及有关人员的安全生产、风险

管控考核及奖惩。

3、职责

3.1公司安全职能部门负责执行公司各级（包括公司级）安全考核及奖

惩，重大安全责任惩罚及安全嘉奖由公司领导小组审批。

3.2行政部负责对公司安全生产工作施行监督考核，重大安全考核事项

提出考核建议，报公司安全生产委员会审批。

3.3各部门负责本部门一般安全活动的考核及奖惩。

3.4各主管部门负责对与公司业务单位的相关方安全活动执行监督考

核。

4、考核程序

4.1部门安全生产、风险管控考核

4.1.1各部门应贯彻落实安全生产责任制，严格执行公司的安全管理制

度，落实风险管控措施，强化部门的安全管理，提高员工安全意识，开展

好日常安全隐患排查和治理.，努力消退部门存在的担心全因素，确保部门

完成安全生产。

4.1.2部门安全生产施行一票拒绝制，任何部门在一个年度内发生一起

轻伤及以上安全事故取消其年度各种评优评先资格。任何班组发生一起轻

伤及以上事故取消班组及成员年度各种评优评先资格。

4.1.3部门、班组安全生产、风险管控考核内容：

4.1.3.I各部门应建立健全的安全生产管理网络，在第一责任人的领导

下，明确部门各级管理人员及岗位员工的安全贲任。

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4.1.3.2认真遵守公司的安全管理规定，执行公司安全操作规程，落实

风险管控措施。

4.1.3.3建立健全部门安全操作规程、“四不损害”防护卡及岗位危险危

害点与预防措施。

4.1.3.4正常开展安全、风险管控活动，采纳安全月度例会、班组周会、

班前会等形式，在布置当天生产工作的同时布置安全工作，强调安全，提

出安全措施，并作好记录。部门要检查安全活动按相关要求的落实情况。

4.1.3.5认真执行安全检查制度，部门要进行安全月检或周检，做好日

常安全检查，班组、岗位人员开展安全自查及交接班安全交接。重大作业

活动和节前进行安全检查。发现安全隐患按时整改排解，对全部检查和隐

患整改情况记录并保存。

4.1.3.6安全生产效果好，完成各类安全事故为零的管理目标。

4.1.4嘉奖与惩罚

4.1.4.1有健全的安全生产管理网络和安全生产管理制度，并能严格执

行，各类安全生产事故掌握在要求范围内的部门，由公司授予安全生产先

进集体称号，赐予物质和精神激励。

4.1.4.2发生违章和安全事故后，公司视情况赐予通报批判，限期整改，

同时对责任部门、责任人根据制度进行损失经济赔偿和惩罚考核。并依据

部门的安全管理工作开展情况，不定期进行嘉奖或惩罚考核。

4.2个人安全生产考核

4.2.1各员工须坚固树立安全第一的思想，贯彻落实安全生产责任制,

严格执行公司的安全管理制度和安全操作规程，提高安全意识，切实做到

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“四不损害”。

4.2.2个人施行安全生产一票拒绝制，任何人员在年度内发生一起轻伤

及以上安全事故取消其在年度的评优评先资格，并按“四不放过''原则追究

有关责任。

4.2.3嘉奖

对认真执行公司安全生产管理制度，防止各类安全事故发生的部门负

责人、管理人员及岗位员工，有以下情况之一的，赐予恰当嘉奖：

4.2.3.1对安全生产、风险管控有合理化建议，被采纳有明显效果的、。

4.2.3.2制止违章指挥、违章作业防止安全事故发生的。

423.3按时发现或消退重大事故隐患，防止重大事故发生的。

423.4对抢险救灾有功者。

4.2.3.5主动参与公司、部门组织的各种形式的安全生产、风险管控活

动，被评为先进个人的。

423.6被评为政府部门、公司安全生产先进个人的。

4.2.3.7在安全生产、风险管控工作其他方面做出特别奉献者。

4.2.4惩罚

任何岗位人员有以下情形之一者赐予惩处：

4.2.4.1安全事故责任者。

4.2.4.2违章指挥或强令员工冒险作业导致事故发生的。

424.3违章违纪，情节严峻，性质恶劣的。

4.2.4.4破坏或伪造事故现场隐瞒或谎报事故者。

424.5事故发生后，不实行措施，导致事故扩大或重复事故发生的。

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4.2.4.6对坚持原则，认真维护公司各项安全生产工作制度人员打击报

复的。

4.2.4.7其它各种违反安全生产规章制度造成严峻后果的。

424.8现场管理不善，存在较大职业危害和安全事故隐患的。

424.9对提出的整改看法有条件整改而拖延整改的责任人。

424.10擅自移动公司安全防护设备、消防器材及有意损坏安全防护设

备、用具的。

5、考核及奖惩罚法

5.1安全生产、风险管控工作一般考核及嘉奖由所在班组、工段、职能

部门及管理部门直接予以考核或嘉奖。

5.2安全惩罚施行工资考核及现金罚款相结合的方式，对责任人可处以

月度工作考核或依据违章行为、责任大小处以50XXX0元罚款。

5.3情节严峻的赐予警告、通报、辞退、降职、开除等处分。性质特别

严峻、情节恶劣触犯法律的由有关部门追究法律责任。

5.4月度工作考核10分以上或处500元以上罚款由生产科报请公司领

导审批。上述条款情节严峻、性质恶劣的由生产科报公司安委会商量确定。

5.5安全生产先进班组和个人，由所在部门上报书面汇报材料•，经生产

科审核、公司领导审批后通过。

5.6先进部门由生产科提出看法，交公司安全生产委员会商量，审核通

过。

5.7对有关人员和部门的嘉奖，有所在部门提出，经生产科检查，最终

报公司领导审。

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风险管理制度5

为了预防和削减医疗纠纷以及医疗过失事故的发生，增加科室主任及

全院职工预防医疗纠纷和医疗过失事故的主人翁意识和责任感，防范和化

解医疗风险，提高医疗质量，杜绝医疗过失事故，保障医院、患者和职工

的合法权益，促进我院持续、快速、协调、健康发展。依据《医疗事故处理

条例》等法律法规的规定，结合我院工作实际，本着“风险共担、保障有力”

的‘原则，特制定本方法。

一、医疗风险基金的筹集：从各科室月奖金中按规定比例提取。提取

比例参照最近3年我院各类别医疗纠纷赔付情况，内科系统4.5%、外科系

统5.5%,医技科室1%,医院对各科室提取的金额进行1：1配套。

二、医疗风险基金的管理：成立医疗风险基金管理领导小组，对基金

的筹集、运用进行管理。财务科统一建立以科室为单位的医疗风险基金明

细账，确保专款专用。年度内科室结算节余基金款，转入下年度科室连续

运用或由医疗风险基金管理小组统筹调剂。

三、医疗风险基金的运用：主要用于医疗事故争议以及医疗纠纷的赔

付补偿，无论是经协商、调解、诉讼处理解决的，凡触及民事赔偿款额，均

由医疗风险基金和责任人共同担当。责任人的详细赔付比例，依据院专家

委员会商量判断责任人的责任程度确定，但担当赔偿额全年最高不超过2

万元；科室直接负责人担当总赔偿额的2X10%,详细比例由专家委员会商

量认定。

责任人及其科室对其处理看法如有异议，应在接到赔付通知起三个工

作日内以书面形式向医务部申请复议一次，将从我院参与市级医疗事故鉴

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定专家中随机抽取专家若干名进行复议。

四、医疗风险基金的返还：

（-）对于当年度未发生医疗过失事故及医疗纠纷赔偿的，将返还该

科室医疗风险基金账户金额的70%,其中1（）%指定嘉奖科室负责人，同时

可恰当降低下年度医疗风险基金系数。

（二）对于当年度医疗风险基金账户赔付结算有节余的科室，当年度

不予返还，流淌下年度连续运用。

（三）对于当年赔付额累计超过科室医疗风险基金账户金额的透支部

分，视情况区分，分别由医院医疗风险基金担当或在科室下年度医疗风险

基金中扣除，但下年度风险基金系数恰当提高：

1、如下年度未发生医疗过失事故及医疗纠纷赔偿的，则透支部分不在

该年度中扣除，由医院风险基金担当，但该年度的风险基金返还比例为50%；

2、如下年度仍有医疗过失事故及医疗纠纷赔偿的，则透支部分纳入该

年度中一并扣除，扣除仍有透支的则连续参照上述相关条款执行。

五、本管理方法自下发之日起执行。

六、本管理方法由医务部、经管科共同负责解释，如因指标测算显现

偏差等特别情况，由医疗风险基金管理领导小组临时商量修改。

风险管理制度6

第一条、

为强化医学装备临床运用安全管理工作，降低医学装备临床运用风险，

提高医疗质量，保障医患双方合法权益。依据卫生部20XX年公布的《医

疗器械临床运用安全管理标准（试行）》的规定和要求，由医院医疗器械

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临床运用安全管理委员会制定本制度。

第二条、

为确保进入临床运用的医学装备合法、安全、有效，对首次进入我院

运用的医学装备严格根据《医用耗材新产品购置运用准入制度》及《医学

装备购置管理制度》中的要求准入，对器械的选购严格根据相关法律法规

选购标准、入口统一、渠道合法、手续齐全，将医学装备选购情况按时做

好对内公开，对在用大型及生命急救支持类装备每年要进行评价论证，对

医用耗材运用中发生的不良大事进行监测提H看法按时更新。

第三条、

对装备及耗材依据《医学装备验收与领用管理制度》、《医学装备修理

保养管理制度》、《医学装备报废管理制度》、《医用耗材入库验收制度》、

《医用耗材发放领用制度》、《植入性医用材料专项管理制度》、《一次性

运用无菌医疗器械专项管理制度》的要求，作好安装验收、出入库、维护

保养及报废的管理工作。

第四条、

对医学装备选购、评价、验收等过程中形成的报告、合同、评价记录等

文件进行建档和妥当保存，保存期限为医学装备运用寿命周期结束后5年

以上。

第五条、

对从事医学装备相关工作的技术人员应当具备相应的.专业学历、技术

职称或者经过相关技术培训，并获得国家认可的执业技术水平资格。

第六条、

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对医学装备临床运用技术人员和从事医学装备保障的医学工程技术人

员建立培训、考核制度。组织开展新进装备运用前标准化培训，开展医疗

器械临床运用过程中的质量掌握、操作规程等相关培训I,建立培训档案，

定期检查评价。

第七条、

临床运用科室对医学装备应当严格遵照产品运用说明书、

技术标准、规程操作。对产品禁忌症及留意事项应当严格遵守，需向

患者说明的事项应当照实告知，不得进行虚假宣传误导患者。

第八条、

医学装备显现故障时运用科室应当立刻停止运用，并通知医疗装备管

理科按规定进行检修。经检修达不到临床运用安全标准的医学装备不得再

用于临床。

第九条、

发生医学装备临床运用不良反应及安全大事时临床科室应按时处理并

上报装备科和药剂科，再由药剂科上报省食品药品监督管理局。

第十条、

严格执行《医院感染管理制度》、《一次性运用无菌医疗器械专项管理

制度》、《医疗废物管理条例》有关规定对消毒器械和一次性运用耗材相

关资质进行审核。一次性运用耗材按相关法律规定不得重复运用。按规定

可以重复运用的应当严格根据要求清洗、消毒或者灭菌并进行效果监测。

医护人员在运用各类医用耗材时应当认真核对其规格、型号、消毒日期、

有效日期等不符合运用要求的严禁运用并按时上报药剂科。

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第十一条、

临床运用的植入与介入类医学装备名称、关键性技术参数及唯一性标

识信息应当记录到病历中。

第十二条、

制定医学装备安装、验收、运用的相关制度。

第十三条、

对在用装备类医学装备的预防性维护、检测与校准、临床应用效果等

信息进行分析与风险评估以保证在用装备类医学装备处于完好与待用状态,

保障所获临床信息的质量。

第十四条、

在大型医学装备运用科室的明显位置公示有关医用装备的主要信息，

包括医学装备名称、注册证号、规格、生产厂商、启用日期和装备管理人

员等内容"

第十五条、

遵照医学装备技术指南和有关国家标准与规程由相关科室定期对大型

医学装备运用环境进行测试、评估和维护。

第十六条、

对于生命支持装备和重要的相关装备制订相应应急备用方案。

第十七条、

医学装备保障技术服务全过程及其结果均应当照实记录并存档C

风险管理制度7

1目的

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确保不符合产品要求的产品得到辨认和掌握，以防止非预期的运用或

交付。

2适用范围

适用于原料、辅料（含包装材料）半成品、成品及出厂产品所发生的不

合格品的掌握。

3程序

3.1在超出关键限值条件下生产的产品曰关键掌握点监视人员直接辨

认潜在担心全产品，对其进行标识和隔离。

3.2不符合操作前提方案条件下生产的产品，现场生产人员先行将其标

识和隔离。通知质检人员评价不符合的.原因和对由此对食品安全造成的后

果，满意如下情况的取消标识和隔离，否则应更改标识为潜在担心全产品。

a）相关的食品安全危害已降至规定的可接受水平；

b）相关的食品安全危害在产品进入食品链前将降至确定的可接受水平;

c）尽管不符合，但产品仍能满意相关食品安全危害规定的可接受水平。

3.3对潜在担心全产品由质检员从如下方面获得证据可作为安全产品

放行，否则应作为不合格产品处理：

a）除监视系统外的其他证据证明掌握措施有效；

b）证据显示，特定产品的掌握措施的整体作用到达预期效果（却到达

确定的可接受水平）；

c）充足抽样、分析和（或）充足的验证结果证明受影响的批次产品符

合被疑心失控的食品安全危害确定的可接受水平。

3.4当认定为担心全产品时

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a）显现的批量不合格品或异样不合格产品，由质检员填写《不合格品

评审记录》，上报总经理，处置方案经总经理批准后，由生产部实施；处置

方案有报废、移作他用、返工、让步放行等；返工产品应重新进行检验；让

步放行产品应具体记录，并应单独存放和标识；

b）当发现个别不合格品，由生产部确认后作出处置，处置方案有：报

废、移作他用、返工，并应在相应的检验记录上作具体记录；返工产品应

重新进行检验。

c）报废产品需放置到报废区，按规定作好标识，由生产部负责详细实

施。

风险管理制度8

1目的

安全生产风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中

确定的典型掌握措施是隐患排查的重要内容°风险分级管控体系是职业健

康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。

本制度用于标准和指导本公司开展风险分级管控工作，通过辨认全部

常规和非常规的生产活动、装备设备和作业环境存在的风险，强化源头管

理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，

防止人身损害、职业病、财产损失和环境破坏，以到达降低风险，杜绝或

削减各种隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

2适用范围

本制度规定了公司安全生产风险分级管控的目的、安全生产分级管控

责任部门、职责、工作内容等相关事宜。

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本制度适用于公司全体成员。

3责任部门和职责

公司安全生产风险分级管控领导小组由主要负责人、分管负责人以及

各职能部门负责人组成。详细人员组成以公司双重预防体系建设组织领导

机构成立文件为准。

相关责任部门及职责如下：

3.1总经理职责

（1）全面组织、监督、指导、考核安全生产风险分级管控的开展及各

项措施的落实；

（2）传达学习和贯彻关于两个体系有关政府文件、精神和要求；

（3）组织编制符合要求、满意公司实际运行状况的《安全生产风险分

级管控与隐患排查体系实施方案》；

（4）组织全面绽开工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调

度，并组织制定考核方法；

（5）保证两个体系建设及运行期间资源、经费投入的有效实施；

（6）组织评审风险分级管控清单，并审定发布；

（7）定期参与安全生产风险分级管控与隐患排查体系工作专题会，固

化成果、健全档案，持续降低事故风险。

3.2安全管理人员职责

（1）组织拟定满意公司实际运行状况的双重预防体系建设实施方案、

风险分级管控管理制度等体系文件、编制双重预防体系教育培训计划，风

险评价准则，隐患排查治理计划等制度文件；

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（2）组织开展公司双重预防体系教育培训，对全体员工分层次、分阶

段进行教育培训，记录、评估培训情况并对受训人员进行考核，汇总考核

结果并按奖惩罚法提交奖惩结果给财务人员；

（3）组织各部门按计划开展风险点排查、危险源辨识、风险评价等工

作，确定重大风险，汇总各部门风险分析结果并组织风险分级管控评审会

议；

（4）组织风险告知培训，组织各部门对存在风险和职业病危害风险的

工作场所区域设置风险警示标志、风险告知卡。

（5）建立常态机制、强化动态管理，每年至少一次对风险点清单进行

调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、更改扩工程、原料、装

备、产品变动等按时进行风险评估，确保风险点处于有效管控中。

3.3各部门负责人职责

（1）按计划推动落实双重预防体系建设实施方案等体系文件的相关要

求；

（2）组织本部门员工协作公司双重预防体系教育培训，组织实施考核

并按奖惩罚法提交奖惩结果给安全管理人员；

（3）组织开展本部门风险点排查、危险源辨识、风险评价等工作，汇

总风险分析结果提交给安全管理人员；

（4）组织本部门员工协作公司开展风险告知培训，落实存在风险和职

业病危害风险的工作场所区域按规定设置风险警示标志、风险告知卡；

（5）总经理和安全管理人员交办的其他工作。

3.4财务科职责

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（1）制定双重预防体系建设安全经费运用计划，帮助各部门做好经费

的提留和运用，保证专款专用并监督其合理运用；

（2）建立相应安全经费的运用台账，做好建设经费运用台账记录；

（3）辅助双重预防体系领导小组建立符合公司运行情况的责任考核制

度；

（4）落实各部门开展风险分级管控建设责任考核，按照考核方法对相

应人员进行奖惩，做好奖惩记录。

3.5员工职责

（1）熟识把握本岗位工艺安全信息，参与公司双重预防体系安全培训I;

（2）参与本岗位危险因素辨识，提交辨识结果；

（3）知悉本岗位操作过程中存在的事故风险和安全掌握措施；

（4）执行公司关于风险分级管控和隐患排查治理其他相关工作。

4术语和定义

（1）风险

生产安全事故或健康损害大事发生的可能性和严峻性的搭配。可能性,

是指事故（大事）发生的概率。严峻性，是指事故（大事）一旦发生后，将

造成的人员损害和经济损失的严峻程度。

风险=可能性x严峻性。

（2）可接受风险

依据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风

险。

（3）重大风险

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发惹事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类

型。

(4)危险源

可能导致人身损害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或

行为，或它们的搭配。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的

因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因

素和管理因素四类。

(5)风险点

风险伴随的设备、部位、场所和区域，以及在设备、部位、场所和区域

实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的搭配。

(6)危险源辨识

辨认危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

(7)风险评价

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有掌握措施的充足

性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

(8)风险分级

通过采纳科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价,

依据评价结果划分等级。

(9)风险分级管控

根据风险不同级别、所需管控资源、管控力量、管控措施冗杂及难易

程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

22

（10）风险掌握措施

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而实行的相应掌握方法

和手段。

（11）风险信息

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大

小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

（12）风险分级管控清单

企业各类风险信息的集合。

5风险评价的范围

风险评价中危险源辨识的范围应掩盖本公司全部的作业活动和装备设

备，包括：

（1）规划、设计、建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和非常规作'Ik活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）全部进入作业场所人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和运用过程；

（6）作业场所的设备、装备、车辆、安全防护用品；

（7）工艺、装备、管理、人员等变更；

（8）丢弃、废弃、撤除与处置；

（9）气候、地质及环境影响等。

6工作程序和内容

6.1风险判断准则结合公司可接受风险实际，制定事故（大事）发生的

23

可能性、严峻性和风险度取值标准，明确风险判断准则，以便精确判断风

险等级。风险等级判断应按从严从高原则。

6.2风险点确定

6.2.1风险点划分原则

设备、部位、场所、区域：应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易

于管理、范围清楚的原则。可根据生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场

所等功能分区进行。

操作及作业活动：应当涵盖生产经营全过程全部常规和非常规状态的

作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检修理，动火、受限空间等操作

难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严峻后果的作业活动应进行

重点考虑。

6.2.2风险点排查

风险点排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包

括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的根本信息，并建立

《风险点登记台账》，为下一步进行风险分析做好准备。

风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设备、

作业活动或上述几种方法的结合等进行。

6.3危险源辨识

631危险源辨识的内容

采纳适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应掩

盖风险点内全部的装备设备和作业活动，并充足考虑不同状态和不同环境

带来的影响。

24

6.3.2危险源辨识的方法

装备设备危险源辨识宜采纳安全检查表分析法（SCL）进行辨识，作业

活动危险源辨识宜采纳作业危害分析法（JHA）进行辨识，冗杂的化工工艺,

应采纳危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。

7评价方法

本公司采纳JHA+LS分析作业活动风险等级，SCL+LS分析装备设备

风险等级，依据企业可接受的范围制定风险等级判断准则及掌握措施。

JHA分析法即工作危害分析（JobHazardAnalysis）是一种安全风险分析

方法，合适于对作业活动中存在的风险进行分析，制定掌握和改进措施，

以到达掌握风险、削减和杜绝事故的目标。

SCL分析法即安全检查表法（SafetyCheckList）是将一系列工程列出检

查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发

现系统中存在的安全隐患，提出改进措施的一种方法。检查工程可以包括

场地、周边环境、设备、装备、操作、管理等各方面。

LS分析法即风险矩阵法（LikelihoodSeverity）该法是依据公司生产过

程对某项工作或作业过程中风险显现的可能性、严峻性、风险度三种推断

风险要素演化状况的详细分析做出定量、定性的评价，包括大事发生的可

能性L和大事后果的严峻性S,以及与其对应的风险度R。风险度R二大事

发生的可能性LX大事后果的严峻性So

8重大风险确定原则

以下情形为重大风险：

（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

25

（2）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且如今发惹事故的条

件仍然存在的；

（3）依据GB18218评估为重大危险源的储存场所；

（4）运行装置界区内触及抢修作业等作业现场1（）人及以上的；

（5）经风险评价确定为最高级别风险的。

9掌握措施

9.1掌握措施内容

依据风险评价的结果及生产运行情况等，确定优先掌握的挨次，实行

措施削减风险，将风险掌握在可以接受的程度，预防事故的发生。

9.1.1制定掌握措施应考虑：

（1）掌握措施的可行性；

（2）掌握措施的先进性；

（3）掌握措施的经济合理性；

（4）企业的经营运行情况；

（5）牢靠的技术保证和服务。

9.1.2风险掌握措施类别包括：

（1）工程技术措施；

（2）管理措施；

（3）培训教育措施;

（4）个体防护措施；

（5）应急处置措施。

掌握措施的制定应优先考虑消退危害，再考虑抑制危害，修订或制定

26

操作规程，最终采纳削减暴露的措施掌握风险。

9.2评审

风险掌握措施应在实施前针对以下内容进行评审：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使风险降低至可接受风险；

（3）是否产生新的危险源或危险有害因素；

（4）是否已选定最正确的解决方案。

9.3重大危险源

本公司现阶段不存在重大危险源。

若将来公司因生产环境或法律法规转变而显现重大危险源，则应依据

重大危险源要求对本单位的重大危险源实施管理。建立健全管理制度，完

善重大危险源的管理档案。确定科学合理的、掌握措施并落实责任人。定期

进行检测、评估、监控，并将报告存入档案°应将重大危险源的有关信息

告知从业人员，应有事故应急措施和应急预案，并适时改进和演练，演练

应有计划和记录。

9.4重大风险掌握措施

依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。进行风险评

价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻程度分析，重

点考虑以下因素：

（1）冲击和撞击；

（2）火灾和爆炸；

（3）中毒、室息和触电；

27

（4）有毒有害物料、气体的泄露；

（5）其他化学、物理性危害因素；

（6）人机工程因素；

（7）装备的腐蚀、缺陷；

（8）对环境的可能影响等。

需通过工程技术措施和（或）技术改造才能掌握的风险，应制定掌握

该类风险的目标，并为完成目标制定方案。

属于常常性或周期性工作中的不行接受风险，不需要通过工程技术措

施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中

应明确规定对该种风险的有效掌握措施，并在实践中落实这些措施。

对于某些重大风险，可同时实行上述规定的措施。

在确定重大风险时，应考虑：

（1）有关法规、标准的要求；

（2）风险发生的可能性和后果的严峻性；

（3）企业的名誉和社会关注程度等。

通过风险评价结果，即风险度R值的大小，将风险进行等级划分，确

定重大风险，按优先挨次掌握治理，填写重大风险及掌握措施清单并上报。

9.5风险分级管控

9.5.1风险分级

选择风险矩阵（LS）法进行风险评价分级后，确定相应原则，将同一

级别或不同级别风险根据从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一

般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝"四种颜色标示，实施分级管控。

28

9.5.2风险分级管控的要求

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、

技术含量高、风险等级高、可能导致严峻后果的作业活动应重点进行管控。

上一级负责管控的风险，下一级必需同时负责管控，并逐级落实详细措施。

依据风险分级管控的根本原则，结合机构设置情况，本公司各级风险的管

控层级分为公司级、车间（部门）级及岗位级三级进行管控。

9.5.3编制风险分级管控清单

在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风

险分级管控清单，并按规定按时更新。

10文件管理

完好保存表达风险管控过程的记录资料，并分类建档管理，包括风险

管掌握度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清

单等内容的文件化成果；

触及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险掌握措施及其实施和

改进记录等，应单独建档管理。

11分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进：

（1）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通

过增加新的管控措施提高安全牢靠性；

（2）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；

（3）触及重大风险部位的作.业、属于重大风险的作业建立了专人监护

制度;

29

（4）员工对所从事岗位的风险有更充足的认识，安全技能和应急处置

力量进一步提高；

（5）保证风险掌握措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控力

量得到强化；

（6）依据改进的风险掌握措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查

工作更有针对性。

12目标责任考核

（1）本公司每一个岗位都有风险分级管控的责任。

（2）激励本单位广阔员工人员对存在的未排查到位的风险点进行报告。

安全生产科负责风险点报告的登记、汇总工作。

（3）对接受的风险点报告，由安全生产管理人员进行调查核实，核实

后补充到风险点相关台账中。

（4）赐予在风险管控工作作出奉献的个人和部门的嘉奖应具备以下条

件：

①属3级及以上风险点的；

②在本单位组织风险点排查辨识中未发现的；

③报告人留有真实姓名和联系电话。

（5）嘉奖方式为直接发给肯定数额奖金或在对从业人员月度、年度考

核中予以嘉奖。

（6）风险分级管控责任部门和责任人应按规定的频次和要求进行风险

管控，发现问题和隐患按时整改，并按要求上报，每项不符合，扣部门或

相关人员50元。

30

13持续改进

13.1评审

每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。依据非常

规作业活动、新增功能性区域、装置或设备等适时开展危险源辨识和风险

评价。

13.2更新

主动依据以下情况改变对风险管控的影响，按时针对改变范围开展风

险分析，按时更新风险信息：

（1）法规、标准等增减、修订改变所引起风险程度的转变；

（2）发惹事故后，有对事故、大事或其池信息的新认识，对相关危险

源的再评价；

（3）组织机构发生重大调整；

（4）补充新辨识出的危险源评价；

（5）风险程度改变后，需要对风险掌握措施的调整。

13.3沟通

建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟

通机制，按时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信念，提高风险管

控效果和效率。重大风险信息更新后应按时组织相关人员进行培训。

风险管理制度9

第一条为保证基金管理标准化运作，有效地防范和化解经营风险，促

进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完好，维护公

司及基金投资人的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内

31

部掌握体系。

第二条公司内部掌握的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证投资者的合法权益不受侵害；

（3）完成公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽

责。

第三条公司内部掌握遵循的原则

（1）全面性原则：内部掌握必需掩盖公司的全部部门和岗位，浸透各

项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部掌握的核心是有效防范各种风险，公司组织体

系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为动身点；

（3）互相制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、互相制衡。

（4）独立性原则：公司依据业务的需要建立相对独立的机构、部门和

岗位；公司内部部门和岗位的设置必需权责分明；

（5）顺应性原则。内部掌握与公司经营规模、业务范围、竞争状况和

风险水公平相顺应，并伴着情况的改变按时加以调整。

（6）本钱效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作本钱,

提高经济效益，力争以合理的掌握本钱到达最正确的内部掌握效果。

第四条内部掌握的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系

由不同层面的制度构成。根据其效力人小分为三个层面：第一个层面是公

32

司章程；第二个层面是公司根本管理制度；第三个层面是公司各机构、部

门依据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、

废止应当遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违

反。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的改

变以及公司风险掌握的要求，不断检讨和增加公司制度的完备性、有效性。

第五条掌握活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的掌

握制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，

并要求完好的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部

岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位别离设置，互相检查、互相

制约。

(1)投资掌握制度

①投资决策与执行相别离。投奥管理决策职能和投资执行职能严格隔

离，公司投资决策委员会与工程组成员有不同人员担任，人员之间保证互

相独立。

②投资授权掌握。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投

资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，并评判各投资工程;

工程组在投资决策委员会确定的范围内，负责工程筛选、工程立项、工程

调研和工程分析报告。

③禁止性掌握。依据法律法规和公司相关规定，明示股权投资过程中

各种禁止。

④多重监控和反应。投资部负责人对工程组投资行为进行一线监控；

33

风险管理部进行事中的监控；审计部门进行事后的监控。在监控中如发现

异样情况将按时反应并催促调整。

（2）会计掌握制度

①严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和掌握规程，确保

会计业务有章可循。

②做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、

真实性、手续完好性和资料的精确性。编制会计凭证、报表时应经专人复

核，重大事项应由财务负责人复核。

③公司真实、全面、按时地记载各项业务，充足发挥会计的核算监督

职能，确保信息资料的真实与完好；建立完好的业务台账系统，并通过业

务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止显现帐外经营、账目不清等问

题。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度"

⑤公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工

作，确保公司及客户资产的安全完好。

（3）人力资源管理制度

公司建立了科学的聘请解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等

人事管理制度，确保人力资源的有效管理。

（5）审计制度

公司建立了审计部门，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为

的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。

第六条信息沟通

34

公司建立了业务汇报体系，通过建立有效的信息沟通渠道，公司员工

及各级管理人员可以充足了解与其职责相关的信息，信息按时送交恰当的

人员进行处理。

第七条内部监控

公司建立了独立于各业务部门的风险掌握部门，通过定期或不定期检

查，评价公司内部掌握制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部

掌握制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。

第八条本制度与有关法律、行政法规和标准性文件的有关规定不全都

的，以有关法律、行政法规和标准性文件的规定为准。

第九条本制度由公司负责解释及修订。

第十条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。

风险管理制度10

一、目的：

辨认、评价影响职业安全健康的危险源，确定、更新〈〈重大危险源清

单》，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的掌握提供依据。

二、适用范围：

适用于公司在各项管理、生产和服务过程中危险源的辨认、评价、确

定和更新。

三、术语

1、事故：造成死亡、疾病、损害、损坏或其它损失的意外情况。

2、大事：造成或可能导致事故的情况。

3、危险源（危害）可能导致损害或疾病、财产损失、工作环境破坏或

35

这些情况搭配的根源或状态。

4、相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。

5、风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的.搭配。

6、风险评价：评估风险大小及确定风险是否可答应的全过程。

7、安全：免除了不行接受的风险的状态。

8、可容许的风险：组织依据法律义务和职业健康安全方针，已降至组

织可接受程度的风险。

四、评价机遇：

1、总经理承诺常规活动每年一次（一般不超过12个月）。

2、非常规活动开头之前，遇有以下情况应在开头之前：

新建、改建、扩建工程；

技术改进工程；

生产设备的变更工程°

五、评价依据：

1、有关安全法律、法规的规定。

2、有关行业的标准，技术标准。

3、公司的安全管理标准、技术标准。

4、公司的安全生产方针和目标。

5、合同规定。

六、职责

1、各部门负责人组织本部门进行危险源的辨认、评价、确定和更新,

并将结果填入〈〈危险有害因素辨识评价表》，书面报送安全环保科。

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2、安全环保科负责对全公司的危险源作进一步辩识、汇总、登记及评

价。

3、综合办公室、安全环保科负责组织各部门负责人、安全生产管理人

员以及熟识工艺、装备、电器仪表等相关专业技术人员进行风险评价。

4、安全环保科负责确认重大危险源清单。

七、评价程序

风险评价程序如下列图所示

八、评价方法：

依据公司的实际情况，确定选择：安全检查表分析（SCD对装备

设备（安全生产条件）工作危害分析表（JHA）对作业活动、预危险性

分析（PHA对系统危险性、HAZO就对危险性工艺等进行风险评价

九、风险评价

1、风险评价的组织，公司建立风险评价组织

组长：总经理

副组长：分管安全生产副总经理

成员：安全环保部、装备管理部、生产管理部、技术中心、工会有关人

员

2、重大危险源风险评价

（1）频次、机遇

A、安全环保部对公司级五个重大危险源（包括上报盐城市的危险化学

品重大危险源等），每季度评价一次，分别在每季度上旬找出其危险因素，

确定其危险等级，留意其改变趋向，写出安全评价报告，报到盐城市安监

37

局，制定安全措施，使其风险降低。

B、对其他危险部位每年进行两次风险评价，分别在第二、四季度每月

上旬关注其他危险部位危险动态，特别是随气温改变趋势，写出报告报到

安全环保部备案。

C、班组级危险点，每年进行一次风险评价，时间定在大中修后的10

天内，针对情况改变，确定其危险程度，特别留意工艺装备变动后的人员

培训教育。

D、随时进行风险评价，生产运行中突然显现问题或经过短暂超温、超

压运行，受到外界因素影响后或重大变更时，发生各类事故时或根据实际

要求接受同行业事故教训时，由公司安全环保部组织一次风险评价。

(2)重大危险源风险评价

A、依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。风险

评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻程度分析，评价

内容应全面。

B、依据风险评价，正确划分风险等级，记录重大风险，形成〈〈重大

风险清单》。

掌握措施

A、依据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先掌握的挨次，逐

项实行掌握措施，并形成掌握措施清单。

B、掌握措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措

施。

C、门应建立重大危险源管理制度，根据〈〈危险化学品重大危险源辨

38

识》(GB18218X20XX)的标精确定企业的重大危险源。

D、门应对重大危险源登记建档，并进行定期检测、评估、监控。

E、门应制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应实行

的应急措施；

F、公司安全环保监察处应将本单位重大危险源及有关安全措施、应急

措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。

G、构成重大危险源的储存设备，新建企业与周边的防护距离应满意国

家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应实行

切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

风险掌握

A、依据风险评价的结果，落实所选定的风险掌握措施。

B、对确定为重大隐患的工程，应建立档案。

C、评价结果应对从.业人员进行宣传、培训。

3、非重大危险源的评价频次、机遇

A、根据公司生产装置和生产管理分工，按厂房所在的位置，内部各种

装备装置及工艺性质，所进行生产经营活动的人数状况、活动频次等，作

业流程各阶段、各步骤、分析每一个生产经营活动，每个时段存在什么危

害，一旦出问题，首先会受到损害的人员及人数，损害程度可能性大小进

行全面分析形成文件，提出措施，一方面单位以肯定形式进行公布、学习、

考核，另一方面车间备案。

B、非重大危险源评价由车间安全第一责任人任组长，由安全员、技术

员和个别班组长为成员，进行常常性危害辨识，辨识结束写出报告，经生

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产处、装备处、安全处批阅批准后实施。

C、各车间按其各白的工作性质以岗位、工段或工种为主，每年进行一

次评价。当遇有重大变更时，应随时进行。

4、风险评价结束

编制风险评价报告，除本单位留存外，还应报送上一级管理部门备案

十、风险信息更新

A、对常规活动每年应定期进行风险评价和评审，非常规活动应在实施

前进行风险评价，要求辨认出与生产经营活动有关的风险和隐患。

B、每年定期评审或检查风险掌握结果。

C、当发惹事故或变更时，应按时进行风险评价

风险管理制度11

施工风险是影响施工工程目标完成的障碍。施工风险包括三个根本要

素，一是风险的存在性；二是风险因素发生的不确定性；三是风险后果的

不确定性。风险因素可按风险的类别，估计风险大事，做到有备无患。

施工风险管理是辨认和度量工程风险，制定、选择、管理风险处理方

案的过程。施工风险管理的目标是，使造价、工期、质量、安全目标得以掌

握。

1、风险辨认

立足于数据搜集、分析和预测，重视经验在预测中的特别作用；从工

程风险管理的目标动身，通过风险调查、信息分析、专家询问和试验论证

等方法，对工程风险进行多维分解，从而全面认识风险，形成风险清单。

2、风险分析评价

40

将风险的不确定性予以量化，评价其潜在的影响。它包括的内容是：

确定风险大事发生的概率，对工程目标影响的严峻程度（详细如经济损失

量、工期延迟量）；确定工程总周期内对风险大事实际发生的经验、预测

力及发生后的处理力量；评价全部风险的潜在影响，得到工程的风险决策

变量值，作为工程决策的重要依据。

3、施工工程风险掌握对策的.规划

风险管理对策的目的在于削减工程风险潜在损失，根本对策有三种形

式：风险掌握、风险自留、风险转移。

风险掌握对策是对使风险损失趋于严峻的各种条件实行措施、进行掌

握，从而防止或削减发生风险的可能性及各种潜在的损失。详细讲来，其

一是风险回避方法，例如：为禁止某项会引致风险产生的活动而颁发规定

等；其二是损失掌握方法，通过损失预防和损失削减的手段来掌握损失，

诸如制订安全计划、灾难计划、应急计划，重复检查工程建设计划，评估

及监控有关系统及安全装置等。

风险自留对策是一种重要的财务性管理技术，由自己担当风险所造成

的损失。主要有计划性风险自留和非计划性风险自留两种类型，对非计划

性风险自留应通过风险辨认和风险分析工作，尽量防止。

风险转移对策是指工程保险这样的方法，将施工中的风险尽可能的转

移出去。通过保险合同投保，将工程风险转移给专业的保险机构，以获得

最优的工程保费和最理想的施工保障。

总而言之，风险管理应依据工程工程的特点，从系统的观点动身，考

虑风险管理的思路与步骤，制订与工程目标相全都的风险管理对策c

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4、实施决策

制定安全计划，损失掌握计划，应急计划，确定保险内容，保险额，保

险费，免赔额和赔偿限额等，并签定保险合同。

5、检查

在工程实施过程中，不断检查以上四个步骤的执行情况，对比实践效

果评价决策效果；确定在条件发生改变时的风险处理方案；检查有无遗漏

的风险工程；新发现的风险工程按时提出对策。

风险管理制度12

1、目的

为完成公司的安全生产，做到事前预防，到达消退削减危害、掌握预

防的目的。辨认生产中的全部常规和非常规活动存在的危害，以及全部生

产现场运用装备设备和作业环境中存在的危害，采纳科学合理的评价方法

进行评价°强化管理和个体防护等措施，遏止事故，防止人身财产的、损害

和工作环境破坏。结合公司实际，特制定本制度。

2、范围

本制度适用于公司安全生产风险辨识额评价评价管理工作。

3、危险源辨识

（1）危险源辨识的方法可分为直观经验法和系统安全分析方法两大类.

（2）常见危险、危害因素为易燃易爆物质、腐蚀和腐蚀性物质、生产

性毒物、生产性粉尘、噪声、振动、辐射、上下温、采光与照明等.

（3）危险、危害因素的辨认要全面、有序地进行，禁止漏项，按规定

以厂址、总平面布置、道路及运输、建筑物、生产工艺过程、生产装备装

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置、作业环境、安全管理措施等挨次和方面进行.

（4）重大危险源辨识申报登记工作须按国家标准《危险化学品重大危

险源辨识》（gbl8218-20XX）进行.

4、评价方法

（1）工作危害分析法

工作危害分析法：从作业活动清单项选择定一项作业活动，将作业活

动分解为若干个相连的工作步骤，辨认每个工作步骤的潜在危害因素，然

后通过风险评价，判断风险等级，制定掌握措施。该方法是针对作业活动

而进行的评价。

（2）安全检查表分析法

安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分

析人员针对分析的对象列出一些工程，辨认与一般工艺装备和操作有关已

知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的担心全因素，然后

确定检查工程。再以提问的方式把检查工程按系统的组成挨次编制成表，

以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、装备、工艺、作业

场所或操作规程的分析。

5、评价机遇

常规活动每年一次，非常规活动开头之前.

6、评价准则

采纳风险度厂可能性IX后果严峻性s的评价法，详细评价准则规定

为：

事故发生的可能性1推断准则

43

等级

标准

5

在现场没有实行防范、监测、爱护、掌握措施，或危害的发生不能被发

现（没有监测系统），或在正常情况下常常发生此类事故或大事。

4

危害的发生不简单被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，

或在现场有掌握措施，但未有效执行或掌握措施不当，或危害常发生或在

预期情况下发生。

3

没有爱护措施（如没有爱护装置、没有个人防护用品等），或未严格按

操作程序执行，或危害的发生简单被发现（现场有监测系统），或曾经作

过监测，或过去曾经发生类似事故或大事，或在异样情况下类似事故或大

事。

2

危害一旦发生能按时发现，并定期进行监测，或现场有防范掌握措施，

并能有效执行，或过去偶然发惹事故或大事。

1

有充足、有效的防范、掌握、监测、爱护措施，或员工安全卫生意识相

当高，严格执行操作规程。极不行能发惹事故或大事。

大事后果严峻性s判别准则

等级

44

法律、法规及其他要求

人员

财产损失

/万元

停工

公司形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

>50

部分装置（〉2套）或装备停工

重大国际国内影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动力量

>25

2套装置停工、或装备停工

行业内、省内影响

3

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>10