2025年借壳上市管理主体协议

2025年借壳上市管理主体协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）为我国一家具有独立法人资格的企业，乙方（以下简称“乙方”）为我国一家具有独立法人资格的企业。鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，为实现双方在借壳上市过程中的合作共赢，经双方友好协商，特订立本协议。

本协议的签订背景如下：

一、甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，以拓宽融资渠道，优化资本结构，提升企业竞争力。

二、乙方具有丰富的借壳上市经验和专业团队，愿意为甲方提供借壳上市全程管理服务。

三、为明确双方在借壳上市过程中的权利义务，确保合作顺利进行，双方经协商一致，特订立本协议。

本协议旨在规范甲乙双方在借壳上市过程中的合作关系，确保双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则下，共同推进借壳上市工作的顺利进行。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应按照甲方要求，提供以下借壳上市管理服务：

（1）协助甲方选择合适的壳资源；

（2）协助甲方进行资产重组和财务调整；

（3）协助甲方进行信息披露和合规审查；

（4）协助甲方与监管机构沟通；

（5）协助甲方完成借壳上市相关手续；

（6）提供借壳上市过程中的法律、财务、市场等方面的专业咨询；

（7）其他双方约定的相关服务。

二、服务质量标准

2.1乙方提供的服务应满足以下质量标准：

（1）严格按照相关法律法规和政策执行；

（2）确保服务过程中信息的安全性和保密性；

（3）确保服务过程中各项工作的高效性和准确性；

（4）确保甲方利益的最大化。

三、价格支付

3.1本协议服务费用总额为人民币__________元。

3.2甲方应按以下方式支付服务费用：

（1）甲方在协议签订后支付人民币__________元作为预付款；

（2）甲方在乙方完成本协议第一条第（1）至（3）项服务后支付人民币__________元；

（3）甲方在乙方完成本协议第一条第（4）至（6）项服务后支付人民币__________元；

（4）甲方在乙方完成本协议第一条第（7）项服务后支付人民币__________元；

3.3乙方在完成本协议约定的服务后，甲方应在五个工作日内支付相应款项。

四、保密条款

4.1双方对本协议及借壳上市过程中所涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密义务自本协议签订之日起生效，至借壳上市完成之日止。

五、违约责任

5.1如甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金，违约金为应付未付款的_____%。

5.2如乙方未按约定提供服务质量，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、重新提供服务等。

5.3如任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因履行本协议所发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供借壳上市管理服务。

1.2甲方应向乙方提供必要的资料和信息，包括但不限于公司基本情况、财务报表、资产评估报告等。

1.3甲方应按时支付乙方按照本协议约定应得的服务费用。

1.4甲方应积极配合乙方完成借壳上市相关工作，包括但不限于资产重组、财务调整等。

1.5甲方有权要求乙方在服务过程中对甲方商业秘密进行保密。

1.6甲方应遵守相关法律法规，确保借壳上市过程的合法性。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定支付服务费用。

2.2乙方应按照甲方要求，在规定的时间内完成借壳上市管理服务。

2.3乙方应确保提供的服务符合服务质量标准，并对服务质量承担责任。

2.4乙方应遵守保密条款，对甲方商业秘密进行保密。

2.5乙方应协助甲方与监管机构沟通，确保借壳上市过程的顺利进行。

2.6乙方应提供专业咨询，为甲方提供借壳上市过程中的法律、财务、市场等方面的建议。

三、合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保信息传递的及时性和准确性。

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重大事项，并制定相应的解决方案。

3.3双方应共同制定借壳上市的工作计划，明确各阶段的目标和时间节点。

3.4双方应相互配合，共同推进借壳上市工作的进展。

3.5双方在合作过程中应遵循诚信原则，公平、公正地处理相关问题。

3.6双方应尊重对方的专业意见，共同协商解决合作过程中出现的争议。

四、合同变更与解除

4.1本协议的变更或解除，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。

4.2如遇不可抗力因素导致本协议无法履行，双方应相互谅解，并协商解决。

4.3任何一方未经对方同意，擅自变更或解除本协议，应承担相应的违约责任。

五、通知与送达

5.1双方之间的通知应以书面形式进行，并按照本协议约定的地址进行送达。

5.2如一方变更地址，应提前通知对方，以保持通讯的畅通。

5.3通知送达之日起，视为已送达对方。

六、法律适用与争议解决

6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因履行本协议所发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，至乙方完成借壳上市管理服务并经甲方验收合格之日起终止。

1.2本协议的有效期为____年，自生效之日起计算。

二、合同的变更

2.1本协议的变更必须以书面形式进行，经甲乙双方协商一致后，方可生效。

2.2任何一方不得擅自变更本协议的任何内容，否则变更内容无效。

三、合同的终止

3.1本协议在以下情形下终止：

（1）本协议约定的服务期限届满；

（2）甲乙双方协商一致解除本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）一方违约，另一方依法解除本协议；

（5）法律、法规规定的其他终止情形。

四、合同的解除

4.1本协议的解除必须以书面形式进行，经甲乙双方协商一致后，方可生效。

4.2任何一方不得擅自解除本协议，否则解除行为无效。

五、争议解决机制

5.1双方因履行本协议所发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

5.3诉讼期间，除争议事项外，本协议的其他条款继续有效。

六、法律适用

6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

七、管辖法院

7.1双方因本协议所发生的争议，应提交甲方所在地人民法院管辖。

八、合同效力

8.1本协议的签订、生效、履行、变更、终止及解除，均不影响其作为甲乙双方之间具有法律约束力的文件。

8.2如本协议的任何条款与法律、法规相冲突，则该条款无效，不影响本协议其他条款的效力。

8.3本协议未尽事宜，按照法律法规及行业惯例处理。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.独立法人资格：指企业依法设立，拥有独立的财产，能够独立承担民事责任，具有法人地位的资格。

2.借壳上市：指一家企业通过收购一家上市公司，将其资产注入上市公司，实现间接上市的过程。

3.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

4.保密义务：指合同当事人应按照合同约定，对合同内容及相关信息进行保密的义务。

5.违约责任：指合同当事人因违反合同约定，应当承担的法律责任。

6.争议解决：指合同当事人之间因合同履行发生争议时，采取的协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。

7.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

8.法律适用：指合同条款及争议解决应适用的法律。

9.管辖法院：指有权审理特定案件的法院。

10.合同效力：指合同对当事人具有约束力的法律状态。

11.资产重组：指企业对其资产进行合并、分立、出售、置换等行为，以优化资产结构，提高企业效益。

12.信息披露：指企业按照法律法规要求，向公众公开其财务状况、经营成果等信息。

13.合规审查：指对企业遵守法律法规、政策规定的情况进行审查。

14.服务质量标准：指提供服务的质量应达到的最低要求。

15.预付款：指合同履行前，甲方支付给乙方的部分款项，作为乙方履行服务义务的保证。

16.违约金：指合同当事人因违约行为应向对方支付的一定金额的补偿。

17.通知与送达：指一方当事人向另一方传达信息的行为，以及信息到达对方的时间点。

18.诉讼：指当事人通过人民法院提起的，以解决争议为目的的法律程序。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题：信息不对称**

-注意事项：在合作过程中，双方可能存在信息不对称，导致决策不透明。

-解决办法：建立定期的信息沟通机制，确保双方及时了解项目进展和重要信息。

2.**问题：保密问题**

-注意事项：合同涉及的商业秘密可能被泄露，损害双方利益。

-解决办法：加强内部管理，对接触敏感信息的人员进行保密培训，并签订保密协议。

3.**问题：服务质量不符合预期**

-注意事项：乙方提供的服务可能不符合甲方预期，影响借壳上市进程。

-解决办法：设立质量监控小组，定期对服务质量进行评估，对不符合标准的服务提出改进建议。

4.**问题：资金支付纠纷**

-注意事项：在支付服务费用时，可能因付款方式、时间等产生纠纷。

-解决办法：明确付款条款，包括支付方式、时间、条件等，确保双方对付款有清晰的理解和执行。

5.**问题：合同变更与解除的争议**

-注意事项：在合同执行过程中，双方可能对合同的变更或解除产生争议。

-解决办法：在合同中明确变更和解除的条件及程序，确保任何变更或解除都经过双方协商一致。

6.**问题：法律变更带来的影响**

-注意事项：法律法规的变更可能影响合同的执行。

-解决办法：密切关注法律法规的更新，及时调整合同条款以适应法律变化。

7.**问题：不可抗力事件的处理**

-注意事项：不可抗力事件可能使合同无法履行或履行成本大幅增加。

-解决办法：在合同中明确不可抗力的定义和处理流程，包括通知义务和合同解除条件。

8.**问题：争议解决效率低下**

-注意事项：争议解决过程可能耗时过长，影响项目进展。

-解决办法：在合同中约定争议解决的时限和程序，尽量采用仲裁等更高效的争议解决方式。

9.**问题：合同履行过程中的沟通障碍**

-注意事项：沟通不畅可能导致误解和冲突。

-解决办法：建立有效的沟通渠道，定期召开会议，确保信息传递的及时性和准确性。

10.**问题：合同执行中的风险管理**

-注意事项：未预见的风险可能导致合同无法履行或造成损失。

-解决办法：进行风险评估，制定风险应对计划，确保合同执行过程中的风险管理。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中的管理服务合作：适用于任何希望通过借壳上市实现资本运作的企业与提供借壳上市管理服务的企业之间的合作。

2.上市公司与借壳企业之间的重组合作：适用于上市公司与拟通过借壳上市的企业之间的资产重组、财务调整等合作。

3.法律、财务、市场等专业咨询服务：适用于企业需要专业团队提供借壳上市过程中的法律、财务、市场等方面的专业咨询服务。

4.保密信息保护：适用于涉及商业秘密保护的场合，确保双方在合作过程中对敏感信息进行保密。

5.服务质量监控：适用于企业需要确保提供的服务符合预定质量标准的场合。

6.资金支付管理：适用于涉及服务费用支付、预付款、违约金等财务管理的场合。

7.合同变更与解除：适用于合同执行过程中可能出现的变更或解除情况的约定。

8.法律适用与争议解决：适用于涉及跨地区、跨国家法律适用及争议解决的场合。

9.风险管理与不可抗力处理：适用于需要管理合同执行过程中潜在风险和不可抗力事件的场合。

10.沟通与协作：适用于需要建立有效沟通机制和协作关系的场合，以确保项目顺利进行。

11.法律法规变化应对：适用于需要应对法律法规变化对合同执行影响的情况。

12.争议高效解决：适用于需要快速解决合同执行过程中可能出现的争议的场合。

所需附件列表：

1.甲方企业营业执照副本复印件。

2.乙方企业营业执照副本复印件。

3.甲方法定代表人或授权代表身份证明文件。

4.乙方法定代表人或授权代表身份证明文件。

5.甲方公司章程或相关内部管理制度文件。

6.乙方公司章程或相关内部管理制度文件。

7.甲方资产评估报告、财务报表等相关财务文件。

8.乙方资产评估报告、财务报表等相关财务文件。

9.保密协议，如适用。

10.服务质量标准文件，如适用。

11.付款安排文件，包括付款计划、方式、时间等。

12.争议解决机制相关文件，如仲裁条款等。

13.