2025年借壳上市投资保障协议

2025年借壳上市投资保障协议合同/协议编号：____________

甲方：________________________

乙方：________________________

鉴于甲方有意向通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方愿意为甲方的借壳上市提供投资保障，双方经友好协商，特订立本协议，以明确双方的权利、义务和责任。

本协议的签订背景如下：

一、甲方为一家具有发展潜力的企业，拟通过借壳上市的方式实现资本扩张和产业升级。

二、乙方作为一家具有实力的投资机构，愿意为甲方的借壳上市项目提供资金支持，并对甲方的投资风险进行保障。

三、为保障双方的利益，双方经协商一致，特订立本协议。

本协议的签订目的为：

一、明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任。

二、保障甲方的投资安全，确保乙方投资回报。

三、促进甲乙双方的长期合作，共同推动甲方借壳上市项目的顺利实施。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意对甲方借壳上市项目提供资金支持，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

1.2乙方在甲方借壳上市过程中，提供以下服务：

（1）协助甲方进行市场调研，了解目标上市公司的行业背景、财务状况、市场前景等；

（2）为甲方提供专业的投资建议，包括但不限于投资策略、风险控制等；

（3）协助甲方与目标上市公司进行谈判，推动借壳上市项目的顺利进行；

（4）在借壳上市完成后，协助甲方进行后续的资本运作和整合。

二、质量标准

2.1乙方提供的投资建议应基于充分的市场调研和专业知识，确保投资决策的科学性和合理性。

2.2乙方协助甲方进行的谈判和沟通，应保证双方合法权益，力求达成公平、合理的协议。

2.3乙方应确保所提供的服务达到行业内的专业标准，并及时向甲方汇报项目进展情况。

三、价格支付

3.1乙方服务的费用由双方另行协商确定，包括但不限于咨询服务费、谈判费、项目管理费等。

3.2甲方应按照双方协商的支付方式，在项目实施过程中支付乙方相应的费用。

3.3乙方有权根据项目进展情况，提出调整服务费用和支付方式的要求，经甲方同意后生效。

四、保密条款

4.1双方对本协议及借壳上市项目相关的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密义务在本协议终止后仍有效，除非法律法规另有规定。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2若甲方违反本协议，导致乙方遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

5.3若乙方违反本协议，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、其他条款

7.1本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。

7.2本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年。

7.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供投资保障及相关服务。

1.2甲方有义务向乙方提供借壳上市项目的相关信息，包括但不限于公司背景、财务状况、发展规划等。

1.3甲方有义务配合乙方进行市场调研、谈判等工作，确保乙方能够充分了解项目情况。

1.4甲方有义务按照协议约定支付乙方服务费用，并保证支付方式的合法合规。

1.5甲方有义务对乙方提供的服务质量进行监督，如发现服务质量不符合约定，有权要求乙方进行改进或提供相应的补偿。

1.6甲方有义务在项目完成后，按照协议约定参与项目的后续管理和运营。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权根据本协议约定，收取甲方支付的服务费用。

2.2乙方有义务为甲方提供专业的投资建议和咨询服务，确保建议的合理性和科学性。

2.3乙方有义务在甲方提供的信息基础上，进行充分的市场调研，以确保对项目的准确判断。

2.4乙方有义务在甲方同意的情况下，参与项目的谈判和沟通，推动项目顺利进行。

2.5乙方有义务对甲方提供的项目信息进行保密，不得泄露给任何第三方。

2.6乙方有义务在项目执行过程中，及时向甲方汇报项目进展情况，确保甲方对项目有充分了解。

2.7乙方有义务根据项目进展情况，提出调整服务费用和支付方式的要求，经甲方同意后执行。

三、合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保在项目执行过程中能够及时解决出现的问题。

3.2双方应定期召开会议，讨论项目进展、服务质量、费用支付等问题。

3.3双方应保持密切合作，共同推动项目顺利实施。

3.4双方应相互尊重，维护对方的合法权益。

3.5双方应遵循公平、诚信、互利的原则，共同实现项目目标。

四、合同变更与解除

4.1本协议的变更或解除，应经双方协商一致，并以书面形式确认。

4.2如一方违反本协议的约定，导致合同无法履行，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

4.3本协议的解除，不影响双方已经履行完毕的部分及因解除合同而产生的权利和义务。

五、通知与送达

5.1双方应按照本协议约定的联系方式进行通知与送达。

5.2任何一方变更联系方式，应提前通知对方，否则因通知不及时而产生的损失由变更方自行承担。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年。

1.2本协议期满后，如双方无异议，可经协商一致书面续签，续签期限自上一期限届满之日起计算。

二、合同的变更

2.1本协议的任何变更，必须以书面形式作出，并由双方签字盖章后生效。

2.2任何一方不得擅自变更本协议的内容，否则变更无效。

三、合同的终止条件

3.1本协议因以下情形之一而终止：

（1）本协议约定的有效期限届满；

（2）甲乙双方协商一致书面终止；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）一方违约，经对方书面通知后，违约方未在合理期限内纠正违约行为；

（5）法律法规规定的其他终止情形。

四、合同的解除

4.1本协议的解除，应按照本协议约定的终止条件进行。

4.2除本协议约定的终止条件外，任何一方有权在以下情形下解除本协议：

（1）一方严重违约，给对方造成重大损失；

（2）一方丧失履约能力，无法继续履行本协议；

（3）法律法规规定的其他解除情形。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

5.3争议解决过程中，双方应继续履行本协议的其他条款。

六、法律适用和管辖法院

6.1本协议的订立、效力、解释、履行、终止或争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本协议发生的或与本协议有关的任何争议，均应提交至中华人民共和国（城市名称）人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本协议自双方签字盖章之日起具有法律约束力。

7.2本协议的任何部分无效，不影响其他部分的有效性。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.协议：指双方当事人之间就特定事项达成的一致意见，并以书面形式确认的合同。

2.保密义务：指双方在合同履行过程中，对涉及商业秘密的信息负有保守秘密的义务。

3.违约责任：指合同当事人一方不履行或不完全履行合同义务时，应承担的法律责任。

4.争议解决：指合同当事人之间在履行合同过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

6.解除合同：指合同当事人一方或双方在合同履行过程中，基于法定或约定的原因，使合同关系终止。

7.诉讼：指当事人通过人民法院的审判程序，解决合同纠纷的司法活动。

8.法律适用：指在合同纠纷中，应当适用的法律规定。

9.管辖法院：指对合同纠纷案件有管辖权的人民法院。

10.合同效力：指合同在法律上对双方当事人具有约束力，能够产生预期的法律后果。

11.保密条款：指在合同中规定的，要求双方对特定信息保密的条款。

12.质量标准：指合同中对产品或服务质量的要求和规定。

13.价格支付：指合同中对产品或服务价格的确定和支付方式。

14.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

15.友好协商：指合同当事人在发生争议时，通过友好、平等的方式，达成一致意见以解决争议。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：信息不对称

注意事项：双方在合同执行过程中，可能会出现信息不对称的情况，导致一方无法全面了解项目的真实情况。

解决办法：建立定期的信息共享机制，要求乙方定期向甲方提供项目进展报告，确保信息的及时性和准确性。

2.问题：服务质量不符

注意事项：乙方提供的服务可能不符合甲方预期，影响项目进展。

解决办法：设定服务质量标准，并定期进行质量评估。若发现服务质量问题，甲方有权要求乙方进行改进，必要时可以要求乙方赔偿损失。

3.问题：费用支付争议

注意事项：在费用支付过程中，可能会出现支付方式、支付时间等方面的争议。

解决办法：明确费用支付条款，包括支付时间、支付方式、支付条件等，并在合同中设立争议解决机制。

4.问题：保密信息泄露

注意事项：合同履行过程中，保密信息可能被泄露，损害双方的商业利益。

解决办法：加强保密意识，制定严格的保密协议，对违反保密义务的行为进行法律追究。

5.问题：合同变更与解除

注意事项：在合同执行过程中，可能会出现需要变更或解除合同的情况，但双方可能对变更或解除的条件存在争议。

解决办法：在合同中明确变更和解除的条件，确保双方在必要时能够顺利地变更或解除合同。

6.问题：争议解决不力

注意事项：在争议解决过程中，双方可能会因为沟通不畅、立场不同等原因导致争议无法有效解决。

解决办法：设立专门的争议解决小组，加强沟通，寻求双方都能接受的解决方案。

7.问题：法律变更影响

注意事项：法律法规的变更可能会影响合同的履行和效力。

解决办法：定期关注法律法规的变动，评估其对合同履行的影响，并采取相应的调整措施。

8.问题：合同履行过程中的沟通障碍

注意事项：双方在合同履行过程中可能因为沟通不畅导致误解和延误。

解决办法：建立有效的沟通渠道，确保信息的及时传递和反馈，定期召开会议讨论项目进展和问题。

9.问题：不可抗力事件处理

注意事项：不可抗力事件可能导致合同无法履行，双方需要协商解决。

解决办法：在合同中明确不可抗力的定义和处理程序，确保在事件发生时双方能够及时有效地应对。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市投资：适用于企业希望通过借壳上市进行资本运作，需要投资机构提供资金支持和服务保障的场景。

2.投资机构参与借壳上市：适用于投资机构愿意参与企业的借壳上市项目，提供资金支持并要求相应的投资保障的场景。

3.证券市场投资合作：适用于证券市场中的投资方与被投资方在借壳上市过程中建立的合作关系。

4.跨行业并购投资：适用于不同行业的企业在进行并购时，需要投资机构提供资金和咨询服务，以确保并购成功。

5.资本运作咨询：适用于企业或个人在资本运作过程中，需要专业机构提供投资策略、风险控制等咨询服务。

6.保密信息保护：适用于涉及商业秘密的项目合作，需要双方签订保密协议以保护信息安全的场景。

7.合同履行争议解决：适用于合同履行过程中出现争议，需要明确双方权利义务和争议解决机制的场景。

8.法律法规变更应对：适用于合同履行期间，法律法规发生变更，需要双方调整合同条款以适应法律变化的场景。

9.跨地域合作：适用于涉及不同地区的合作项目，需要明确法律适用和管辖法院的合同。

10.长期合作关系建立：适用于双方有意建立长期稳定的合作关系，通过合同明确双方的权利义务和合作方式的场景。

所需附件列表：

1.投资协议：详细列明投资金额、投资方式、投资期限等具体条款。

2.服务协议：具体描述乙方提供的服务内容、质量标准、服务期限等。

3.保密协议：明确双方在合作过程中对保密信息的保护义务。

4.项目进展报告模板：乙方定期向甲方提交的项目进展报告格式和内容要求。

5.费用支付计划：详细列明费用支付的时间、金额、支付方式等。

6.争议解决流程图：描述争议解决的步骤和程序。

7.法律变更通知：法律法规发生变更时，双方应提交的通知格式和内容。

8.不可抗力事件记录表：记录不可抗力事件的发生、影响及应对措施。

9.合同变更协议：合同内容需要变更时，双方应签订的变更协议。

10.解除合同协议：合同需要解除时，双方应签订的解除协议。

11.沟通记录：双方沟通的书面记录，包括会议纪要、邮件往来等。

12.附件清单：所有附件的清单，包括附件名称、页码、日期等信息。

13.法律文件：涉及合同执行的法律文件，如相关法律法规、司法解释等。

14.其他相关文件：与合同执行相关的其他文件，如公司章程、营业执照等。

双方签字、盖章位置及