电站安全生产达标自评报告

xx电站安全生产标准化自评报告自评等级：三级2020年11月

目录一、单位概况；二、安全生产管理状况；三、基本条件的符合情况；四、自主评定工作开展情况；五、专业查评情况；六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况；七、自主评定结果。附件（前述六项的相关图表、支撑性文件等）附件1．自评打分表附件2．自评有关文件附件3．自评有关支持性资料单位概况（此处为电站基本情况简介）电站现有职工人数（）名，其中电站管理人员（）名，运值人员（）名，持证上岗人员（）名，安全员及兼职安全员各（）名。电站下设运行维护一班、二班。根据安全生产管理要求，电站在加强电站管理的同时，进一步进行了：持之以恒抓好安全管理。认真抓好技术培训工作，积极组织参加各种安全生产学习、培训、考试。不断提高全体员工的技术水平和操作能力。加强精神文明建设和队伍建设。电站的运行既要靠管理者的统筹谋划，也要靠全体员工群策群力，自上而下，形成合力，才能使我们的企业健康发展，兴旺发达。我们坚信随着安全管理水平的不断提高，员工技能不断提升，我们电站定会迎来更加辉煌的明天。

安全生产管理状况1．明确责任建立完善地安全管理体系电站始终高度重视安全工作的艰巨性、复杂性和重要性，时刻牢筑安全防线、杜绝侥幸心理和麻痹心理，切实增强安全工作的责任感和使命感，根据“双主体”要求，严格落实生产主体和监管主体责任，从电站层面、监管层面、到生产层面，建立有效地安全管理体系，电站负责人亲自担任安全生产组长，电站站长担任副组长，在岗运值人员担任成员，成立了安全生产小组机构。做到思想统一、组织到位、各司其责、密切配合，做到有指挥、有跟进、有落实，确保生产安全。2.编写下发适用、有效的安全生产管理制度电站以“制度管安全、规章保安全”为理念，建立健全了权责明晰的安全生产责任制、编写完成了适用有效的安全生产管理制度、下发简单易行的安全运行规程，以开展安全生产标准化工作为契机，全面深入规范“两票三制”，从电站层面、监管层面、到生产层面，层层签订“安全生产责任书”，落实“一岗双责”，编制安全生产管理制度，设备管理制度，形成电站每季1次的安全专题会，电站每月1次安全、生产专题会。3.修订和完善应急预案体系根据电站实际情况，认真研判安全生产形势，坚持“以人为本，安全第一”从保护电站职工生命财产安全的角度出发，科学性地修订完善了《防洪度汛应急预案》及《突发事故应急救援预案》等预案，设置防汛办公室，成立领导小组和工作小组，强化预案的动态管理，紧抓落实，并组织有针对性的开展应急抢险演练。4.积极开展安全生产自查和自纠（1）贯彻落实国家安全生产法律、法规、方针政策以及各项安全生产规程、规范和标准情况电站在生产中认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《职业病防治法》、《消防法》、《建设工程安全生产管理条例》和《江西省安全生产条例》等法律、法规以及《电业安全工作规程》和《农村小水电技术管理规程》等相关安全生产规程、规范和标准，做到依法经营、有序生产、规范操作，连续多年实现全年安全无事故。（2）安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程的制定、落实及安全生产目标责任保证书落实情况电站负责人分别与安全部门及所属电站负责人签订了《安全生产目标责任书》，所属电站站长与各值班长签订了《安全生产目标责任书》，修改、完善了电站《安全生产管理制度汇编》、《机电安全工作规程》、《机电运行工作规程》、等安全操作规程，做到安全责任明晰，生产责任层层落实，安全管理规范有序，确保全年安全生产。（3）安全生产管理机构设置和人员配备及安全经费投入情况2020年1月，成立安全生产管理小组，确定安全生产管理责任人，建立了安全生产管理制度。电站每年确保安全经费的投入，用于人员培训，安全工器具购置及检验，劳动防护用品的采购，防汛物资设备的采购，标识标牌及相关警示牌。生产经营场所及设备、设施符合安全生产法律、法规规定和国家或行业标准，从业人员行为符合安全生产规定。电站注重人和物的安全管理，电站设施设备符合安全生产法律、法规规定和国家或行业标准，电站所需带电作业工器具均根据《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（GB26860-2011）。从业人员做到100%持证上岗，运行操作人员能够遵守《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（GB26860-2011）的要求进行操作，符合安全生产规定。（5）预防职业危害的制度、设备和设施是否完善及落实情况委托江西省宜黄县人民医院对全体在职生产人员定期进行职业健康体检，没有发现职业病人员。（6）从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动用品和职业病防护用品的落实情况根据电站管理制度有关要求，配置了符合国家标准或行业标准的工作服、劳保鞋、安全帽、救生衣、安全带、帆布手套、防护眼镜等劳动防护和职业病防护用品，并在生产中规范使用。同时，按季度为全体员工发放日常劳动保护用品。（7）主要负责人、安全生产管理人员安全教育和培训考核情况，特种作业人员持证上岗以及员工安全教育培训情况电站定期组织培训，加强员工安全生产意识。对需考证或延证的员工组织外出学习考证。（8）重大危险源登记、建档、检测、监控情况电站对升压站、大坝、前池等重大危险源，进行了重大危险源登记。（9）重大事故隐患排查、整改、治理措施落实情况电站注重对重大隐患的排查和管理，于2020年1月，正式印发了《关于xx电站2020年度安全生产目标的通知》中安全生产事故控制指标和安全生产隐患排查治理目标。截止目前，电站没有发现重大隐患。电站定期进行安全检查，对发现隐患及时进行整改。（10）安全事故应急预案制定和救援演练情况电站完成了《防洪度汛预案》、《防洪度汛》、《火灾突发事故》、等在内的《突发事故应急救援综合预案》，并有针对性的组织开展演练。（11）设备（设施）安全责任挂牌工作开展情况电站按照上级管理机关对电站工作区和设备进行责任区、责任人的划分，落实安全责任到位、到人，强化了员工的安全意识和责任意识，2020年10月18日完成了电站设施设备标识挂牌,于2020年11月完成了相关细化工作。（12）水利安全生产标准化建设工作准备情况与宜黄县小水电行业协会进行了业务交流，了解了农村水电安全生产标准化达标现状及要求，对内完成了评审方案的学习、电站调研、方案编写上报、责任到部门、安全检查表格、巡检表格、评级表格、安全培训记录表等标准化，目前已完成了自评工作。（13）安全文化落实实施工作开展情况运行人员每人发放《电力安全工作规程发电厂和变电部电气部分》和《xx电站开、停机操作规程》、《xx电站管理制度汇编》，达到全员学习、人人知会，实现电站职工“自我安全”责任主体意识觉醒，提高全员安全素养，积极营造“以人为本、关爱生命、安全第一”的文化氛围，为构建电站安全生产长效机制，持续实现生产安全提供精神动力和支持。5.突出重点，明确安全生产各项措施为确保电站安全生产工作有序展开，目前已形成了“统一部署、以人为本、预防为主、常备不懈、安全第一、全力抢险”的防汛局面，做到重点突出，措施有效,扎实做好以下工作：（1）加强与当地的水利、气象、地震、发改委、能源局等单位的联系沟通，建立健全汛情、险情通报联动机制，做到水情、汛情、险情的信息共享互通。（2）认真做好安全生产工作，严格按照应急预案及突发事故应急救援预案的措施，切实做好防汛抢险队伍汛前演练和防汛器材、设备等物资的准备工作，做到组织、管理、预案、制度、队伍、物资“六到位”，确保紧急情况下调的出、赶得到、抢的住。（3）严格执行24小时值班制度，密切监控汛情、灾情、险情的发生和发展动态，随时做好应对突发险情的准备，一旦发生险情、灾情，能够及时、有效地处置。（4）高度关注并配合地方政府加强电站安全生产工作，随时完善强效的预警和信息沟通机制，督促双方认真履行职责，确保安全生产。6.安全生产业绩自从电站投产发电以来，电站着力促进各项安全生产措施的部署与落实，完善应急预案，加大安全隐患的排查与治理力度，狠抓安全管理、职业技能培训，不断提高安全生产意识，确定了“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，树立了“严制度、高效能、零事故”管理理念，制定了“制度管安全、规章保安全”的措施，营造了“以人为本、关爱生命、安全第一”的文化氛围，通过安全生产月活动的开展、各种形式的专项（题）安全检查、例行安全分析会议以及安全知识、专业技能的培训等，大大提高了安全生产管理水平，安全生产绩效明显提高。

基本条件的符合情况电站对照《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法》和《农村水电站安全生产标准化评审标准》的基本条件进行了核准，符合开展标准化建设的基本条件。单位基本条件符合性自查表序号评审项目支撑材料

的完备性结论

（√/×）1单位营业执照或事业单位法人证书合法有效√√2按照《农村水电站技术管理规程》（SL529-2011）实施技术管理√√3评审前一年内未发生人身死亡的生产安全责任事故、较大以上电力设备事故，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件√√4近3年内无违反安全生产法律法规行为√√5大坝按规定进行安全鉴定合格，无可能危及公共安全的重大隐患√√6泄洪闸门正常启闭，无重大安全隐患√√7“两票”执行率达到100%√√8无谎报、瞒报事故的现象√√补充说明：注：“支撑材料的完备性”填写“√/×”；缺相关材料时，可在“补充说明”中给出合理解释，并给出解决方案。

自评工作开展情况为搞好安全生产标准化达标评级工作，夯实安全基础，提高设备健康状况及安全管理水平，保证安全生产稳定运行，电站决定在全站范围内开展安全生产标准化自评审工作，特成立了评审领导小组。本次自评审工作依据《农村水电站技术管理规程》（SL529-2011）和《农村水电站安全生产标准化评审标准》以及有关安全生产标准化文件，对全站的目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进，8个方面进行了自评审工作。为保证自评审工作及问题整改的质量，采取边查评、边整改形式，对危及人身安全和设备安全的重大隐患立即完善隐患防控措施。

发现主要问题、整改计划和措施、整改完成情况（样表）本次自查评价按8方面28个项目112个评审内容，发现问题并扣分的有5项31个小项评审内容，电站对存在的问题编制了整改计划，制定了整改措施，明确了整改责任人及完成时限。发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表序号项目

序号发现的问题扣分

标准标准分应扣分实得分整改措施及

计划完成时间整改

完成情况责任人/部门督办人是否（√/×）重点问题11.2.5会议频次不够，未跟踪落实上次会议要求会议频次不够，或未形成纪要的，每次扣2分；未跟踪落实上次会议要求，每次扣2分；862加强会议次数，加强监督管理。2020年11月计划安排21.3.1部分员工对自身安全职责不清楚对自身的安全职责不清楚的，每人每次扣1分523加强安全教育培训。2020年11月计划安排31.3.2未对建言献策进行回复未对建言献策回复，每少一次扣1分523及时回复员工建言。2020年11月计划安排41.6.1未建立信息系统电子台账或信息系统功能不全，每缺一项扣2分10100建立信息系统。2020年11月计划安排52.1.1未明确归口管理部门未明确归口管理部门，扣2分523加快明确制度法规归口单位。2020年11月计划安排62.2.2安全生产规章制度发放不全工作岗位发放不全，每缺一个扣2分1028尽快将安全生产规章制度发放到各岗位。2020年11月计划安排72.3.1规程规范未以正式文件发布未以正式文件发布，每项扣3分15312补充文件。2020年11月计划安排82.3.3员工不熟悉相应规程员工不熟悉相应规程，每项扣2分。826加强培训考核。2020年11月计划安排92.4.3无评估结论未按时进行评估或无评估结论，不得分330补充评估。2020年11月计划安排102.4.4未及时修订应修订而未及时修订，每项扣2分440发现问题及时修订，加强资料管理，2020年11月计划安排113.1.2未根据评价结论进行改进未根据评价结论进行改进，每次扣1分734补齐评价结论。2020年11月计划安排123.2.1部分员工对岗位安全生产职责不熟悉对岗位安全生产职责不熟悉，每人扣1分1046加强学习教育，增加考核机制。2020年11月计划安排133.2.5档案不全特种作业人员、特种设备作业人员档案资料不全，每少一人扣2分。15213补齐员工档案。2020年11月计划安排144.1.2记录不全相关记录不全或不详实的，扣2分20218补齐记录。2020年11月计划安排154.1.4无相关记录未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分。1028设立记录本。2020年11月计划安排164.1.8记录不全相关记录不全或不详实的，扣1分1019补齐记录。2020年11月计划安排174.1.11无相关记录未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分1028补齐记录。2020年11月计划安排184.1.14记录不全相关记录不全或不详实的，扣2分15213补齐记录。2020年11月计划安排194.1.18记录不全相关记录不全或不详实的，扣2分15213补齐记录。2020年11月计划安排204.1.19记录不全相关记录不全或不详实的，扣1分1019补齐记录。2020年11月计划安排214.1.23无相关记录未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分523建立档案，补齐记录。2020年11月计划安排224.1.25备品备件不全备品备件不全的，扣2分523补齐缺少的备品备件。2020年11月计划安排234.1.26无相关记录无未按规程规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分523进行检查并设置记录本进行记录。2020年11月计划安排244.1.30检修、试验、验收记录不完整的检修、试验、验收记录不完整的，每项扣2分1064进行检查并设置记录本进行记录。2020年11月计划安排254.1.32已报废的设备未及时拆除退出施工现场已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣2分523尽快清退出厂。2020年11月计划安排264.2.1记录不完整、不详实记录不完整、不详实，每次扣2分301020补齐相关记录，以后加强记录管理。2020年11月计划安排274.2.5未建立防火重点部位未建立防火重点部位或场所档案，扣2分1028建立防火重点部位。2020年11月计划安排284.3.2无检测记录未定期检测或无检测记录，不得分440补齐检测记录，加强记录管理。2020年11月计划安排294.4.1未定期检查维护，记录不规范未定期检查维护，每次扣2分；记录不规范，每项扣1分1055定期检查形成记录本记录。2020年11月计划安排305.3.1缺少检查记录的缺少检查记录的，每次扣5分30525补齐检查记录，加强记录管理。2020年11月计划安排315.4.1无相关记录未及时发出预警信息，每项次扣2分；未采取相应预防措施，每项次扣2分。15150补齐相关记录，加强记录管理。2020年11月计划安排注：“整改完成情况”填写①已整改、②进行中、③计划安排、④尚未制定计划，或相应编号。

自评结果本次评审项目共28项112个小项评审内容，扣除合理缺项15项评审内容162分，实际评审项目28项97个小项评审内容，应得分838分。经过查评，扣分项目5项31个小项，占实际评审项目的32%。自评得分726分，申请标准化达标三级。单位自评得分总体情况表（8个一级项目）项目序号评审项目

（标准分值）1目标职责（110分）0214401109082%2制度化管理（90分）111660856982%3教育培训（70分）310333504182%44431616444039389%5安全风险管控及隐患排查（130分）29222907077%6应急管理（40分）290023535100%7事故管理（40分）3500388100%8持续改进（20分）040002020100%合计1511232321583872686%注：合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺陷后的标准分值。自评得分＝〔各项实际得分之和/（1000－各合理缺项标准分值之和）〕×100〔722/（1000－152）〕×100%=85

附件1．评审项目自评得分明细表单位自评评审项目得分明细表（28个二级评审项目）评审项目

（标准分值）1、目标职责（110分）021500110901.1目标（25分）0600025251.2机构和职责（30分）0510030241.3全员参与（10分）022001061.4安全生产投入（25分）0500025251.5安全文化建设（10分）0200010101.6安全生产信息化建设（10分）011001002、制度化管理（90分）11160185692.1法规标准识别（10分）021001082.2规章制度（30分）0210030282.3操作规程（30分）1320125202.4文档管理（20分）0420020133、教育培训（70分）31030350413.1教育培训管理（10分）021001073.2人员教育培训（60分）3820340344、现场管理（500分）44516044403934.1设备设施管理（370分）43412043102844.2作业安全（100分）05200100884.3职业健康（20分）0510020164.4警示标志（10分）011001055、安全风险管控及隐患治理（130分）2920090705.1安全风险管理（15分）0200015155.2危险源辨别与重大风险管控（15分）0200015155.3隐患排查治理（70分）2310230255.4预测预警（30分）0210030156、应急管理（40分）2930235356.1应急准备（30分）0600030306.2应急处置（5分）22002006.3应急评估（5分）01000557、事故管理（40分）35003887.1事故报告（15分）12001337.2事故调查和处理（20分）22002007.3事故信息管理（5分）01000558、持续改进（20分）0400020208.1绩效评定（15分）0300015158.2持续改进（5分）0100055注：合理缺项应得分计为零。

附件2．单位自评有关文件1．《关于成立安全生产标准化达标工作领导小组的通知》2．《关于开展安全生产标准化自评工作的通知》3．《关于做好安全生产标准化问题整改工作的通知》4.《单位营业执照》法律法规及标准规范清单序号名称1《中华人民共和国水法》2《中华人民共和国防洪法》3《中华人民共和国安全生产法》4《电力设施保护条例》（国务院令第239号）5《水电站大坝运行安全管理规定》（国家电力监管委员会令第3号）6《水轮发动机组安装技术规范》（GB/T8564）7《继电保护和安全自动装置技术规程》（GB/T14285）8《电业安全工作规程（发电厂和变电所电气部分）》（DL408）9《水轮机发动机组启动试验规程》（CL507）10《电力变压器运行规程》（DL/T572）11《电力变压器检修导则》（DL/T573）12《电力设备预防性试验规程》（DL/T596）13《水轮机运行规程》（DL/T710）14《电力系统用蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程》（DL/T724）15《水轮发动机运行规程》（DL/T751）16《水轮机调速器及油压装置运行规程》（DL/T792）17《水电厂计算机监控系统运行及维护规程》（DL/T1009）18《农村水电站优化运行导则》（SL293）注：参考附录I.5，根据单位情况识别和获取。xx电站规章制度清单类别名称类别名称管1.

机电安全工作规程工1.

工作票制度理2.安全生产档案管理制度作2.操作票制度制3.隐患排查与治理管理制度制3.

交接班制度度4.发电部管理工作制度度4.

安全生产管理制度5.

安全生产信息报送管理规定5.设备定期轮换试验制度6.

防止电气误操作的技术措施6.运行管理制度7.防止继电器保护三误规定及措施7.职工安全职责8.防汛管理制度8.运行管理制度9.

xx电站全部停电应急预案工作许可制度10.

xx电站黑启动应急预案工作监护制度11.

xx电站火灾专项应急预案12.

一般及重大人身伤亡事故应急求援预案13.

设备缺陷管理制度14.

机电运行工作规程15.

消防安全管理制度16.

xx电站简明操作手册17.

继电保护动作统计分析报表制度18.

xx电站继电保护及自动化年度校验计划规程及系统图册清单类别名称类别名称运1.水电站大坝安全运行规程检1.水工建筑物维护及检修规程行2.

水轮发电机运行规程修2.水力机械维护及试验规程规3.

电力变压器运行规程及3.

电气设备维护及试验规程程4.水轮机调速器及油压装置运行规程试4.

金属结构维护及试验规程5.

变电（开关）站运行规程验5.

通信维护及检测规程6.

继电保护和安全自动装置运行规程规6.

水轮机发电机组启动试验规程7.蓄电池直流电源装置运行规程程7.继电保护和安全自动装置维护、试验规程8.计算机监控系统运行规程8.电力变压器检修及试验规程9.微机继电保护运行规程9.

蓄电池直流电源装置维护技术规程10.其他适用的运行规程10.计算机监控系统维护规程11.

其他适用的检修规程安1.水轮发电机组运行操作规程系1.电气主接线模拟板（图）全2.

电气倒闸操作安全规程统2.安全运行揭示板（图）操3.

电力变压器运行操作规程图3.设备巡视路线图作4.

机械倒闸操作安全规程册4.其他适用的系统图册规5.

电焊切割作业安全规程程6.

其他适用的安全操作规程

单位应急预案明细表序号应急预案名称类别1xx电站电站防洪度汛应急预案2xx电站防汛应急预案3一般及重大人身伤亡事故应急救援预案4xx电站全站停电应急救援预案5xx电站黑启动应急预案6机组事故应急预案7突发事故应急救援专项措施8xx电站火灾专项应急预案注：参考附录I.6，根据单位情况识别和获取。附录D.14单位现场自评记录详表（112个三级评审项目）评审项目

（标准分值）评审内容序号

及标准分值自评描述

（合理缺项、扣分点、重点问题）实际

得分1.目标职责（110分）1.1目标（25分）1（3分）32（4分）43（4分）44（4分）45（5分）56（5分）51.2机构和职责（30分）7（4分）48（4分）49（4分）410（10分）1011（8分）会议频次不够，未跟踪落实上次会议要求21.3全员参与（10分）12（5分）部分员工对自身安全职责不清楚313（5分）未对建言进行回复31.4安全生产投入（25分）14（3分）315（10分）1016（4分）417（4分）418（4分）41.5安全文化建设（10分）19（5分）520（5分）51.6安全生产信息化建设（10分）21（10分）未建立信息化管理系统02.制度化管理（90分）2.1法规标准识别（10分）22（5分）未明确归口管理部门323（5分）52.2规章制度（30分）24（20分）2025（10分）工作岗位发放不全82.3操作规程（30分）26（15分）未以正式文件发布1227（5分）合理缺项028（10分）部分员工不熟悉相应规程82.4文档管理（20分）29（3分）330（10分）1031（3分）未进行评估032（4分）未修订03、教育培训（70分）3.1教育培训管理33（3分）334（7分）未根据评价结论进行改进43.2人员教育培训（60分）35（10分）部分员工对岗位安全生产职责不熟悉636（10分）合理缺项037（5分）合理缺项038（5分）合理缺项039（10分）部分员工未建立档案840（10分）1041（5分）542（5分）54、现场管理（500分）4.1设备设施管理（370分）43（40分）4044（20分）相关记录不详实1845（15分）1546（10分）无相关记录847（10分）合理缺项048（20分）2049（10分）1050（10分）相关记录不详实951（25分）合理缺项052（10分）853（10分）无相关记录854（15分）记录不全1355（15分）1556（15分）记录不全1357（15分）合理缺项058（15分）1559（10分）860（15分）记录不全1361（10分）记录不全962（10分）1063（5分）564（10分）1065（5分）无相关记录366（5分）567（5分）备品备件不全368（5分）无相关记录369（5分）570（5分）571（5分）572（10分）检修、试验、验收记录不完整473（5分）574（5分）已报废的设备未及时拆除退出34.2作业安全（100分）75（30分）记录不全2076（10分）1077（30分）2778（20分）2079（10分）未建立防火重点部位84.3职业健康（20分）80（4分）481（4分）无检测记录082（4分）483（4分）484（4分）44.4警示标志（10分）85（10分）未定期检查维护、记录不全55、安全风险管控及隐患排查治理（130分）5.1安全风险管理（15分）86（3分）387（12分）125.2危险源辨别与重大风险管控（15分）88（8分）889（7分）75.3隐患排查治理（70分）90（30分）缺少检查记录2591（30分）合理缺项092（10分）合理缺项05.4预测预警（30分）93（15分）无相关记录094（15分）156、应急管理（40分）6.1应急准备（30分）95（5分）596（5分）597（5分）598（5分）599（5分）5100（5分）56.2应急处置（5分）101（3分）合理缺项0102（2分）合理缺项06.3应急评估（5分）103（5分）07、事故管理（40分）7.1事故报告（15分）104（3分）3105（12分）合理缺项07.2事故调查和处理（20分）106（10分）合理缺项0107（10分）合理缺项07.3事故信息管理（5分）108（5分）58、持续改进（20分）8.1绩效评定（15分）109（5分）5110（5分）5111（5分）58.2持续改进（5分）112（5分）5合计（8类28个项目112个评审内容）726

1.目标职责（110分）1.1目标

（25分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。3查制度文本。①无该项制度，不得分；②制度内容不全，每缺一项扣1分；③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。31.1.2制定安全生产总目标和年度目标，应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。4查相关规划或文件。①目标未以正式文件发布，不得分；②目标制定不全，每缺一项扣1分。41.1.3根据部门和所属单位在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。4查相关文件。①目标未分解，不得分；②目标分解不全，每缺一个部门或单位扣1分；③目标分解与职能不符，每项扣1分。41.1.4逐级签订年度安全生产责任书，并制定目标保证措施。4查安全责任书。①未签订责任书，不得分；②③未制定目标保证措施，每缺一个部门、或个人扣1分；④责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分。41.1目标

（25分）1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估，必要时及时调整安全生产目标实施计划。5查相关文件和记录。①未定期检查、评估，不得分；②检查、评估的部门不全，每缺一个扣1分；③未及时调整实施计划，扣2分。51.1.6定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。5查相关文件和记录。①未定期考核奖惩，不得分；②考核奖惩不全，每缺一个部门或岗位扣2分。51.2机构和职责

（30分）1.2.1成立由单位主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整发布。4查相关文件。①未成立或未以正式文件发布，不得分；②成员不全，每缺一位领导或相关部门负责人扣1分；③人员发生变化，未及时调整发布，扣2分。41.2.2按规定设置或明确安全生产管理机构。4查相关文件。①未按规定设置，不得分。41.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。4查相关文件。①安全生产管理人员配备不全，每少一人扣2分；②人员不符合要求，每人扣2分。41.2机构和职责

（30分）1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。10查制度文本。①责任制不全，每缺一项扣2分；②责任制内容与安全生产职责不符，每项扣1分。101.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，并形成会议纪要。8查相关文件和记录。①会议频次不够，或未形成纪要的，每次扣2分；②未跟踪落实上次会议要求，每次扣2分；③重大问题未经安全生产委员会或安全领导小组研究解决，每项扣2分。会议频次不够，未跟踪落实上次会议要求21.3全员参与

（10分）1.3.1定期对部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。5查相关记录并现场抽查。①未进行评估和监督考核，不得分；②评估和监督考核不全，每缺一个部门或个人扣1分；③对自身的安全职责不清楚的，每人次扣1分。部分员工对自身安全职责不清楚31.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。5查相关文件和记录。①未建立激励约束机制，不得分；②未对建言献策回复，每少一次扣1分。未对建言献策回复31.4安全生产投入

（25分）1.4.1安全生产投入制度应明确费用的提取、使用和管理。3查制度文本。①无该项制度，不得分；②制度内容不全，每缺一项扣1分；③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。31.4.2按有关规定保证安全生产所必需的资金投入。10查相关文件和记录。①资金投入不足，不得分。101.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。安全生产费用使用应符合有关规定范围。4查相关记录。①未编制安全生产费用使用计划，不得分；②审批程序不符合规定，扣1分；③未建立安全生产费用使用台账，不得分；④台账不全，每缺一项扣1分；⑤超范围使用的，每项扣1分。41.4.4落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。按照有关规定，为从业人员及时办理工伤等相关保险。4查相关记录。①未落实安全生产费用使用计划，每项扣2分；②未专款专用，每项扣2分；③参保人员不全，每缺一人扣1分。41.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。4查相关记录。①未进行检查、总结和考核，不得分；②未公开安全生产费用提取和使用情况，扣2分。41.5安全文化建设

（10分）1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。5查相关文件和记录。①未确立理念或行为准则，不得分；②未教育、引导全体人员贯彻执行，不得分。51.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。5查相关文件和记录。①未制定安全文化建设规划或计划，不得分；②未按计划实施，每项扣2分；③单位主要负责人未参加安全文化建设活动，扣2分。51.6安全生产信息化建设

（10分）1.6.1根据实际情况，建立安全生产日常管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等电子台账或信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。10查相关系统。②电子台账或信息系统功能不全，每缺一项扣2分。未建立信息系统0小计=SUM(ABOVE)110得分小计86

2.制度化管理（90分）二级项目三级项目标准分值评审方法及评分标准自评描述得分2.1法规标准识别

（10分）2.1.1明确法规标准识别归口管理部门，识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，包括但不限于：《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国防洪法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（GB26860）、《小型水电站安全检测与评价规范》（GB/T50876）、《小型水电站运行维护技术规范》（GB50964）、《农村水电站技术管理规程》（SL529）、《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639）、《水库大坝安全管理应急预案编制导则》（SL/Z720）、《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T9007）、《生产安全事故应急演练评估规范》（AQ/T9009）。5查相关文件和记录。①未明确归口管理部门，扣2分；②未进行识别，不得分；③识别有缺项、或识别后未获取的，每缺一项扣2分；④法律法规、标准规范失效后未及时更新的，每项扣2分。未明确归口管理部门22.1.2及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。5查相关记录。①未及时传达或配备，不得分；②传达或配备不到位，每少一人扣1分。52.2规章制度

（30分）2.2.1应建立和健全安全生产规章制度，包括但不限于：1.目标管理；2.安全生产责任制；3.安全生产投入；4.安全生产信息化；5.文件、记录和档案管理；6.新工艺、新技术、新材料、新设备管理；7.教育培训；8.班组安全活动；9.特种作业人员管理；10.设备设施管理；11.运行管理（包括操作票、工作票、交接班、设备巡回检查、设备定期试验轮换等）；12.检修管理；13.危险物品管理；14.安全警示标志管理；15.消防安全管理；16.交通安全管理；17.相关方管理；18.防洪度汛安全管理；19.职业健康管理；20.劳动防护用品（具）管理；21.安全风险管理、隐患排查治理；22.应急管理；23.事故管理；24.安全生产报告；25.绩效评定管理。20查制度文本。①无相关制度或未以正式文件发布，每项扣2分；②制度内容不符合有关规定，每项扣1分。202.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织培训。10查相关记录。①工作岗位发放不全，每缺一个扣2分；②规章制度发放不全，每缺一项扣2分；③无培训学习记录的，每项扣1分。工作岗位发放不全82.3操作规程

（30分）2.3.1应根据相关规程规范，并结合电站实际，组织从业人员参与，编制现场运行规程、现场检修规程等。15查规程文本和记录。①规程不齐全，每缺一项扣5分；②未以正式文件发布，每项扣3分；③规程不适用或有错误，每项扣2分；④规程编制工作无从业人员参与，每项扣2分。未以正式文件发布122.3.2新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性。5查规程文本和记录。①“四新”投入使用前，未组织编制或修订安全操作规程，每项扣2分。合理缺项02.3.3安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。10查相关记录并现场抽查。①未发放，不得分；②每少发一个班组、岗位扣1分；③无培训、考核记录，每项扣1分；④员工不熟悉相应规程，每人次扣1分。部分员工不熟悉相应规程82.4文档管理

（20分）2.4.1应建立文件和记录管理制度，明确安全生产规章制度、操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和记录管理的职责、程序和要求。3查制度文本。①无该项制度，不得分；②制度内容不全，每缺一项扣1分；③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。32.4文档管理

（20分）2.4.2建立健全安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案应包括但不限于：操作票、工作票、值班日志、交接班记录、巡检记录、检修记录、设备缺陷记录、事故调查报告、安全生产通报、安全会议记录、安全活动记录、安全检查记录。10查相关记录。①未建立安全生产记录档案，不得分；②缺少相关记录档案的，每项扣2分；③记录不符合要求，每项扣1分。102.4.3每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。3查相关记录。①未按时进行评估或无评估结论，不得分；②评估结果与实际不符，扣2分。未按时进行评估02.4.4根据评估、检查、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度、操作规程。4查相关记录。①应修订而未及时修订，每项扣2分。未及时修订0小计=SUM(ABOVE)90得分小计69

3.教育培训（70分）二级项目三级项目标准分值评审方法及评分标准自评描述得分3.1教育培训管理

（10分）3.1.1安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与内容、组织与管理、检查和考核等要求。3查制度文本。①无该项制度，不得分；②制度内容不全，每缺一项扣1分；③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。33.1.2定期识别安全教育培训需求，编制培训计划，按计划进行培训，对培训效果进行评价，并根据评价结论进行改进，建立教育培训记录、档案。7查相关文件和记录。①未编制年度培训计划，不得分；②培训计划不合理，扣2分；③未进行培训效果评价，每次扣1分；④未根据评价结论进行改进，每次扣1分；⑤记录、档案资料不完整，每项扣1分。未根据评价结论进行改进43.2人员教育培训

（60分）3.2.1主要负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，按规定经有关部门培训考核合格后方可上岗任职，按规定进行复审、培训。10查相关文件、记录并现场检查。①主要负责人、安全生产管理人员未经考核合格或未按规定进行复审、培训，每人扣4分；②对岗位安全生产职责不熟悉，每人扣1分。对岗位安全生产职责不熟悉63.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。10查相关文件、记录。①无培训、考核记录，不得分；②新员工未经培训考核合格上岗，每人扣2分。合理缺项03.2人员教育培训

（60分）3.2.3在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，应根据技术说明书、使用说明书、操作技术要求等，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训和考核。5查相关文件、记录。①无培训、考核记录的，不得分；②培训不全的，每少一人扣1分；③考核不合格的，每人扣1分。合理缺项03.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。5查相关文件、记录。①无培训、考核记录的，不得分；②考核不合格的，不得分。合理缺项03.2.5特种作业人员、特种设备作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，取得相关证书后上岗作业；离岗6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。建立健全特种作业人员和特种设备作业人员档案。10查相关文件、记录并现场检查。①未持证上岗，每人扣3分；②离岗6个月以上，未经考核合格上岗，每人扣3分；③特种作业人员、特种设备作业人员档案资料不全，每少一人扣2分。种设备作业人员档案资料不全83.2.6每年对在岗作业人员进行安全生产教育和培训，培训时间和内容应符合有关规定。10查相关记录。①未按规定进行培训，每人扣1分。103.2人员教育培训

（60分）3.2.7督促检查相关方作业人员的安全生产教育培训及持证上岗情况。5查相关记录。①未督促检查，扣5分；②督促检查不全，每缺一个单位扣2分。53.2.8对外来人员进行安全教育，主要内容应包括：安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录。①未进行安全教育，扣5分；②安全教育内容不符合要求，扣3分；③无专人带领，扣5分。5小计=SUM(ABOVE)70得分小计41

4.现场管理（500分）二级项目三级项目标准分值评审方法及评分标准自评描述得分4.1设备设施管理

（370分）4.1.1挡水建筑物大坝、闸坝、堰坝、前池等应定期进行维护和观测，定期进行安全检查，并按规定进行安全监测。基础稳定，无异常渗漏现象；坝体结构无老化、错位、贯通性裂纹或洞穴；边坡稳定，无隐患；坝顶路面平整，抢险通道畅通；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好。40查相关文件、记录并现场检查。①大坝未按规定进行注册、未按规定进行安全鉴定或鉴定结果未达到二类及以上的，不得评为达标；②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；③未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣8分；④相关记录不全或不详实的，扣4分；⑤基础、结构及边坡存在安全隐患的，每项扣5分，未采取有效措施，不得分；⑥坝顶被违规作为他用的，扣5分；⑦排水（气）系统有缺陷的，扣5分；⑧安全监测不全的，每缺一项扣2分；⑨观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣2分；⑩404.1.2泄水建筑物溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测，并按规定进行安全监测。基础稳定，溢流面无冲蚀现象，边坡稳定，无异常渗漏和其他隐患。20查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣4分；②相关记录不全或不详实的，扣2分；③基础及结构存在影响安全的缺陷，每项扣5分，未采取有效措施，不得分；④泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，不得分。相关记录不全或不详实184.1设备设施管理

（370分）4.1.3引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠应定期进行维护和观测。结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。15查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分；②相关记录不全或不详实的，扣2分；③有相关缺陷的，每项扣3分。154.1.4隧洞应定期进行维护和检查。围岩稳定，无坍塌、异常渗漏，能满足电站突然开、停机要求。10查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣5分。无相关记录84.1.5调压室（井、塔）应定期进行维护和观测。结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。10查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣2分。合理缺项04.1设备设施管理

（370分）4.1.6压力管道应定期进行维护和观测，并按规定进行检测。钢筋混凝土压力管道应伸缩节完好，无渗漏，混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。压力钢管内外壁维护良好，定期进行防腐处理；焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。20查相关记录并现场检查。①未定期进行维护和观测的，或无相关记录的，扣4分；②相关记录不全或不详实的，扣2分；③有相关缺陷的，每项扣5分；④未按规定进行检测，或检测结果不满足安全运行要求的，不得分。204.1.7启闭机房、发电厂房应定期进行巡查维护并形成记录。排水、通风、防潮、防水满足安全运行要求；基础稳定，无裂缝、漏水等缺陷。10查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣2分。104.1.8升压站设施应定期进行巡查维护并形成记录。厂区外的屋外配电装置场地四周应设置2.2-2.5米高的实体围墙，围墙边坡稳定无隐患，结构稳定可靠；厂区内的屋外配电装置场地周围应设置围栏，高度应不小于1.5米，隔档间距不超过0.2米，金属围栏应可靠接地。升压站内地面平整，无杂草，排水正常，操作道和巡视道完善，电缆沟及各设备基础稳定。10查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣2分。相关记录不全或不详实94.1设备设施管理

（370分）4.1.9泄洪闸门应按规定进行维护、检测，每年汛前进行检修和启闭试验闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠。25查相关记录并现场检查。①未不得分；②未按规定开展的，或无相关记录的，不得分；③记录不详实的，扣5分；④有相关缺陷的，每项扣5分。合理缺项04.1.10进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门、尾水渠闸门应按规定进行维护、检测。外观良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）可靠。10查相关记录并现场检查。①未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣2分。104.1.11启闭机应按规定进行维护、检测。工作正常，电控部分绝缘良好，主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。10查相关记录并现场检查。①未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣5分。未按规定开展的，或无相关记录84.1设备设施管理

（370分）4.1.12水轮机应定期进行维护、试验。设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各轴承温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象。15查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分；②相关记录不全或不详实的，扣2分；③有相关缺陷的，每项扣5分。记录不全且不详细134.1.13调速器应定期进行维护、试验。各参数符合设计要求，调节性能良好。在紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置工作正常。15查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分；②相关记录不全或不详实的，扣2分；③机组未进行甩负荷试验的，扣5分；④有相关缺陷的，每项扣5分。154.1.14主阀应定期进行维护、试验。关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。15查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分；②相关记录不全或不详实的，扣2分；③有相关缺陷的，每项扣5分。相关记录不全或不详实134.1设备设施管理

（370分）4.1.15油气水系统应定期进行巡查、维护。各管道设置符合要求，无裂损和超标锈蚀，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门防腐涂装到位，密封良好，动作灵活可靠；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。15查相关记录并现场检查。①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分；②相关记录不全或不详实的，扣2分；③有相关缺陷的，每项扣5分。合理缺项04.1.16发电机应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；机组停机制动安全可靠；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求。15查相关记录并现场检查。①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣3分；②相关记录不全或不详实的，扣2分；③有相关缺陷的，每项扣5分。154.1.17励磁装置应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合闸性能良好。10查相关记录并现场检查。①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣5分。101设备设施管4.理

（370分）4.1.18变压器应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，套管无损伤，标志正确，套管、油枕油色油位正常，吸潮剂未变色；本体无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程或有关规定的要求。15查相关记录并现场检查。①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣3分；②相关记录不全或不详实的，扣2分；③有相关缺陷的，每项扣5分。相关记录不全或不详实134.1.19配电装置应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。断路器及隔离开关操作灵活，闭锁装置动作正确、可靠，无明显过热现象，能保证安全运行；断路器、隔离开关额定电压、额定电流、遮断容量均满足设计要求。油浸式互感器油色、油位正常，无渗漏油。高压熔断器无电腐蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象，母线、支持绝缘子及构架能满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定。10查相关记录并现场检查。①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣5分。相关记录不全或不详实94.1设备设施管理

（370分）4.1.20自控系统及继电保护系统应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，在正常及事故情况下能满足保护与监控要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的接地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标志和编号齐全，并有符合实际的接线图册；保护定值符合要求。10查相关记录并现场检查。①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣5分。104.1.21防雷和接地应按规程规定进行维护、检修和试验。防雷装置配置齐全完整，接地装置以及接地电阻符合规程要求。5查相关记录并现场检查。①未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，不得分。54.1.22厂用电、直流系统应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。厂用电应供电可靠。直流系统容量、电压、对地绝缘应满足要求。事故照明应规范设置，性能可靠。10查相关记录并现场检查。①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣3分。104.1.23通讯系统应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。运行可靠，满足设备运行或调度要求。5查相关记录并现场检查。①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分；②相关记录不全或不详实的，扣1分；③有相关缺陷的，每项扣2分。记录不全34.1设备设施管理

（370分）4.1.24特种设备起重设备、压力容器等特种设备，应定期由特种设备检验、检测机构进行检验、检测合格，并能正常安全运行。5查相关记录并现场检查。①未检验、检测合格的，不得分；②有安全隐患的，不能正常安全运行的，不得分。54.1.25备品备件易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、接触器、线圈等应有库存备品。备品的采购和使用应形成记录。5查相关记录并现场检查。①无备品备件的，不得分；②备品备件不全的，扣2分。备品备件不全34.1.26设备评级应按《农村水电站技术管理规程》（SL529）规定的周期开展设备评级。5查相关记录并现场检查。①未按规程规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分；②设备级别未达到规程要求的，每项扣2分。无相关记录34.1.27设备标识设备名称、编号、责任人、手轮开关方向及阀位指示应齐全、清晰、规范。管道介质名称、色标或色环及流向标志应齐全、清楚、正确。5现场检查。①无名称、编号的，每台套扣2分；②名称编号混乱，或有缺项的，无设备责任人的，每台套扣1分。54.1.28设备运行应根据运行规程做好设备的运行工况、操作、变位、信号等的记录工作。5查相关记录并现场检查。①无相关记录的，不得分；②记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣2分。54.1设备设施管理

（370分）4.1.29设备故障应及时记录故障发生的原因、设备缺陷状态并通知维修。维修处理的结果与缺陷通知单应组成维修记录。短期内处理不了的缺陷应说明原因。5查相关记录并现场检查。①未及时通知维修的，不得分；②缺陷通知发出后未及时处理的，每次扣2分。54.1.30设备检修根据检修规程、试验规程，编制检修计划和方案，明确检修人员、安全措施、检修质量、检修进度、验收要求，各种检修记录规范。10查相关记录并现场检查。①未制定检修计划，不得分；②内容不全的，每缺一项扣3分；③检修、试验、验收记录不完整的，每项扣2分；④存在遗留问题的，每项扣5分。检修、试验、验收记录不完整44.1.31设备卫生设备应内外整洁、卫生，无小动物活动痕迹。5现场检查。①设备内外卫生状况差，扣2分；②无防小动物设施的，扣2分。54.1.32设备报废及拆除设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废；设备报废应严格执行相关程序；已报废的设备应及时拆除，退出现场。5查相关记录并现场检查。①达到报废条件的设备未报废，每台扣2分；②已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣2分。已报废的设备未及时拆除退出施工现场34.2作业安全

（100分）4.2.1“两票三制”严格执行“两票三制”。核对操作票、工作票的内容和设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。交接班人员按要求做好交接班准备工作，填写各项记录，办理交接班手续。认真监视设备运行工况，按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。30查相关记录。①“两票”执行率未达到100%的，不得评为达标；②操作票、工作票不合格，每张扣5分；③无交接班记录的，扣5分；④无巡回检查记录的，扣5分；⑤设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣5分；⑥记录不完整、不详实，每次扣2分。记录不完整、不详实204.2.2调度及运行严格执行调度命令，落实调度指令；严格执行运行规程和相关特种作业规程。10查相关记录。①违反调度命令，不得分；②违反运行规程，不得分；③违反特种作业规程，不得分。104.2作业安全

（100分）4.2.3安全设施楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑有防人员坠落措施，符合国家标准及现场安全要求；生产现场应配备应急照明灯具；紧急逃生路线标识清晰，通道保持畅通；机器的转动部分防护罩或其他防护设备（如栅栏）齐全、完整，露出的轴端设有护盖；电气设备金属外壳接地装置齐全、完好；带电体裸露部分应装置护网或护盖。30现场检查。①安全设施不符合安全要求，每项扣3分；②生产现场紧急逃生路线标识不清或通道不畅通，扣3分。304.2.4安全器具救生绳索、防毒面具、护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品数量合理，定期试验合格；接地线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格；安全器具按用途和类别摆放规范、整齐。20查相关记录并现场检查。①安全器具不符合安全要求，每项扣2分；②验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，每项扣2分；③安全器具未按用途和类别摆放规范、整齐，扣5分。204.2作业安全

（100分）4.2.5消防管理建立消防管理制度，建立健全消防安全组织机构，落实消防安全责任制；防火重点部位和场所配备种类和数量足够的消防设施、器材，并完好有效；建立消防设施、器材台账；严格执行动火审批制度；开展消防培训和演练；建立防火重点部位或场所档案。10查相关文件、记录并现场检查。①未建立消防管理制度，扣3分；②未建立健全消防安全组织机构或未落实消防安全责任制，扣5分；③未按规定配备消防设施、器材，每处扣2分；④未建立消防设施、器材台账的，扣2分；⑤未严格执行动火审批制度，不得分；⑥未开展消防培训和演练的，扣3分；⑦未建立防火重点部位或场所档案，扣2分。未建立防火重点部位84.3职业健康

（20分）4.3.1按照法律法规、规程规范要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业病防护设施、防护用品，指定专人负责保管、定期校验和维护，并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。4查相关记录并现场检查。①作业环境和条件不符合规定要求，每处扣2分；②未按规定配备防护设施，每处扣1分；③未按规定配备防护用品，每人扣1分；④未指定专人保管、定期校验和维护，扣1分；⑤未正确使用或佩戴防护用品，每项扣1分。44.3.2定期对职业危害场所进行检测，并将检测结果形成记录。及时、如实向所在地有关部门申报生产过程存在的职业危害因素，发生变化后及时补报。4查相关记录。①未定期检测或无检测记录，不得分；②检测的周期、地点、有害因素等不符合要求，每项扣1分；③未及时申报或补报，每次扣1分。无检测记录04.3职业健康

（20分）4.3.3对从事接触职业病危害的作业人员应按规定组织上岗前、在岗期间和离岗时职业健康检查，建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案。4查相关记录和档案。①职业健康检查不全，每少一人扣1分；②职业卫生档案和健康监护档案不全，每少一人扣1分。44.3.4按规定给予职业病患者及时的治疗、疗养；患有职业禁忌症的员工，应及时调整到合适岗位。4查相关记录和档案。①职业病患者未得到及时治疗、疗养，每人扣1分；②患有职业禁忌症的员工没有及时调整到合适岗位，每人扣1分。44.3.5与从业人员订立劳动合同时，如实告知作业过程中可能产生的职业危害、后果及防护措施等。在严重职业危害的作业岗位，设置警示标识和警示说明，警示说明应载明职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施。4查劳动合同和相关记录。①未告知职业危害、后果及防护措施，每人扣1分；②未设置警示标识和警示说明，或内容不符合要求，每项扣1分。44.4警示标志

（10分）4.4.1按照规定和现场的安全风险特点，在存在重大安全风险和职业危害因素的工作场所，设置明显的安全警示标志和职业病危害警示标识，告知危险的种类、后果及应急措施等；在危险作业场所设置警戒区、安全隔离设施。定期对警示标志进行检查维护，确保其完好有效并做好记录。10查相关记录并现场检查。①未按规定设置警示标志，每处扣2分；②危险作业场所未设置警戒区、安全隔离设施，每处扣2分；③未定期检查维护，每次扣2分；④记录不规范，每项扣1分。未定期检查维护，记录不规范7小计=SUM(ABOVE)500得分小计373

5.安全风险管控及隐患排查治理（130分）二级项目三级项目标准分值评审方法及评分标准自评描述得分5.1安全风险管理

（15分）5.1.1安全风险管理制度应明确风险辨识与评估的职责、范围、方法、准则和工作程序等内容。3查制度文本。①无该项制度，不得分；②制度内容不全，每缺一项扣1分；③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。35.1.2对安全风险进行全面、系统的辨识，选择合适的方法定期对所辨识出的存在安全风险的作业活动、设备设施等进行评估，根据评估结果，确定安全风险等级。针对安全风险的等级和特点，通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施和安全警示标志等措施，对安全风险进行控制。12查相关记录并现场检查。①未实施安全风险辨识，扣3分；②未实施风险评估，扣3分；③未确定安全风险等级，扣3分。④未制定控制措施或落实不到位，扣3分。125.2危险源辨识与重大风险管控

（15分）5.2.1对本单位的设备、设施或场所等进行危险源辨识，确定重大危险源和一般危险源；对危险源的安全风险进行评估，确定安全风险等级。8查相关文件和记录。①未进行辨识和评估，不得分；②未确定危险源等级或安全风险等级，不得分；③辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2分。85.2危险源辨识与重大风险管控

（15分）5.2.2对确定为重大风险等级的一般危险源和重大危险源，要“一源一案”制定应急预案，进行重点管控；要按照职责范围报属地水行政主管部门备案，危险化学品重大危险源要按照规定同时报有关应急管理部门备案。7查相关文件和记录。①未“一源一案”制定应急预案的，每处扣2分；②未进行重点管控或管控措施不全的，每处扣2分；③应备案未备案的，不得分。75.3隐患排查治理

（70分）5.3.1结合安全检查，定期组织排查事故隐患，建立事故隐患报告和举报奖励制度，对隐患进行分析评价，确定隐患等级，并形成记录。30查相关文件和记录。①未开展检查的，不得分；②未建立事故隐患报告和举报奖励制度的，扣10分；③缺少检查记录的，每次扣5分。缺少检查记录255.3.2一般事故隐患应立即组织整改排除；重大事故隐患应制定并实施事故隐患治理方案，做到整改措施、整改资金、整改期限、整改责任人和应急预案“五落实”。30查相关记录并现场检查。①一般事故隐患，未立即组织整改排除，每项扣5分；②重大事故隐患无治理方案，每项扣5分；③重大隐患治理未做到“五落实”，每项扣5分。合理缺项05.3.3隐患治理完成后，按规定对治理情况进行评估、验收。重大事故隐患治理工作结束后，应组织本单位的安全管理人员和有关技术人员进行评估、验收。10查相关文件和记录。①未进行评估、验收，每项扣3分。合理缺项05.4预测预警

（30分）5.4.1在接到自然灾害预报时，及时发出预警信息；对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应的预防措施。15查相关记录。①未及时发出预警信息，每项次扣2分；②未采取相应预防措施，每项次扣2分。无相关记录05.4.2每季度、每年按规定对本单位事故隐患排查治理情