投资银行学复习测试卷

第页投资银行学复习测试卷1.我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，股本总额不得少于()A、500万元人民币B、2000万元人民币C、3000万元人民币D、5000万元人民币【正确答案】：C2.证券市场属于(),是金融市场的一个重要子市场.A、货币市场B、商品市场C、资本市场D、商业票据市场【正确答案】：C3.证券交易按()原则竞价交易。A、价格优先、数量优先B、价格优先、时间优先C、数量优先、时间优先D、时间优先、数量优先【正确答案】：B4.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券是()A、复利债券B、单利债券C、零息债券D、记账式债券【正确答案】：C5.下面哪个市场采用了指令驱动与做市商制混合的交易机制()A、NASDAQB、纽约股票交易所C、香港联合交易所D、上海证券交易所【正确答案】：C6.合伙企业中，普通合伙人承担的责任是()A、无限责任B、以出资额为限承担有限责任C、以个人财产为限承担有限责任D、以来源于企业的所得为限承担有限责任【正确答案】：A7.下面哪种业务不属于投资银行管理咨询服务的主要趋势()A、公司战略咨询B、最优资本结构确定咨询C、资产重组咨询D、企业信息化咨询【正确答案】：C8.1929-1933年经济危机后，美国投行业进入分业阶段，首次对此作出规定的法案是()A、《麦克法顿法》B、《玛隆尼法》C、《格拉斯-斯蒂格尔法》D、《加恩-圣杰曼法》【正确答案】：C9.1946年，现代意义上的第一家风险投资公司成立于()A、日本B、美国C、英国D、德国【正确答案】：B10.契约型基金各方当事人中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是()A、基金管理人B、基金托管人C、基金代销人D、基金持有人多选【正确答案】：A11.风险资本退出的最佳方式是()A、并购B、IPOC、重新上市（SIPO）D、二级出售【正确答案】：B12.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的()关系。A、委托一一代理B、管理一一被管理C、所有一一使用D、以上都不是【正确答案】：A13.并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购称为()A、现金并购B、股票并购C、新设合并D、杠杆并购【正确答案】：B14.用()作为支付方式的并购方式又叫做"换股"。A、现金购买资产B、现金购买股票C、股票购买资产D、股票交换股票【正确答案】：D15.并购双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为()A、纵向并购B、横向并购C、新设合并D、混合并购【正确答案】：B16.按照并购方式划分，并购可分为()。A、杠杆收购B、要约收购C、经理层收购D、协议收购二、（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）【正确答案】：B17.下面哪个不是基金主要当事人()A、托管人B、投资人C、发起人D、管理人【正确答案】：C18.目前投资银行的典型组织形态是()A、现代公司制B、合伙制C、合作公司D、独资公司【正确答案】：A19.项目融资与风险投资的相同之处有()。A、出资人可以参加经营和管理B、主要为成熟生产技术市场提供支持C、以未来的现金流量作为收入保证D、部分情况下存在"有限追索权"一、练习题【正确答案】：A20.客户理财报告制度的前提是()A、客户分析B、市场分析C、风险分析D、形成客户理财报告【正确答案】：A21.下列对于投资银行融资功能的表述正确的是()。A、是一种直接融资过程，侧重于短期资金市场B、是一种直接融资过程，侧重于长期资金市场C、是一种间接融资过程，侧重于短期资金市场D、是一种间接融资过程，侧重于长期资金市场【正确答案】：B22.投资银行起源于18世纪的()A、美洲B、欧洲C、亚洲D、澳洲【正确答案】：B23.现代公司制度赋予公司独立的人格，其确立是以()为核心和重要标志的A、企业法人财产权B、公司治理结构C、有限责任D、公司法【正确答案】：A24.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是()。A、发行人主营业务发展前景B、产品价格有无上升的潜在空间C、投资项目的投产预期和盈利预期D、发行人所处行业的发展状况【正确答案】：D25.以本国金融中心为基地，专门为某些投资者群体或较小的公司提供服务,在组织上一般采取灵活的合伙制的投资银行指的是()。A、次大型投资银行B、专业型投资银行C、地区型投资银行D、商人银行【正确答案】：A26.下列关于股评业务的说法，()是比较恰当的。A、股评业务是投资咨询业务中最低级的形式B、股评人士是价格走势的复述者或广播员C、股评可以非常准确地预知价格走势D、不能一概而论地否定以技术分析方法为主的股评【正确答案】：D27.下列选项中()不是投资银行财务顾问业务的收费方式。A、与其他业务一起收费，不单独计费B、固定收费制C、按投入收费D、按小时收费【正确答案】：B28.下面哪种不属于证券市场分析的基本理论()A、技术分析B、行为分析C、价值分析D、效率市场分析【正确答案】：C29.下面哪个证券交易市场属于二板市场()A、NASDAQB、纽约股票交易所C、新加坡证券交易所D、上海证券交易所【正确答案】：A30.()是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件A、招股说明书B、盈利预测的审核函C、发行人法律意见书和律师工作报告D、审计报告【正确答案】：A31.()是投资银行的传统核心业务A、证券承销B、兼并与收购C、证券经纪业务D、资产管理【正确答案】：A32.目前中国证券发行的核准制度采取的是()A、审批制B、核准制C、注册制D、登记制【正确答案】：B33.股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由：()A、发行人承担B、投资银行承担C、发行人和投资银行承担D、都不承担【正确答案】：B34.与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势()A、具有独立法人地位B、增强筹资能力C、较高的信誉度D、强化风险管理

【正确答案】：C35.投资银行的核心业务是()。A、资产管理业务B、发行业务C、代理业务D、自营业务【正确答案】：A36.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业的基金属于()A、收入型基金B、股票型基金C、平衡型基金D、成长型基金【正确答案】：D37.投资银行的内部结构部门，按照产品大致分为()A、股权和固定收益B、股权和债权C、衍生品和非衍生品D、金融产品和非金融产品【正确答案】：A38.目前融资实践中()是被最广泛采用的项目融资结构。A、非公司型合作项目融资B、项目公司融资C、生产支付型项目融资D、BOT项目融资【正确答案】：B39.根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于()。A、超大型投资银行B、大型投资银行C、次大型投资银行D、专业型投资银行【正确答案】：A40.我国法律规定，股票发行不得采用下面哪种方式()A、溢价B、平价C、折价D、发行价格按照票面金额【正确答案】：C41.投资下面哪种资产的基金单位资产净值固定不变()A、回购协议B、债券C、股票D、股票指数【正确答案】：A42.()并购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的并购行为A、纵向B、横向C、混合D、杠杆【正确答案】：A43.1968年美国政府国民抵押协会()发行了下面哪种品种，标志资产证券化问世()ABSB、CMOC、MBSD、STRIPS【正确答案】：C44.从最近实际情况看，风险资本退出的最常用方式是()A、并购B、IPOC、重新上市（SIPO）D、清算和破产【正确答案】：A45.与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势()A、具有独立法人地位B、增强筹资能力C、较高的信誉度D、提高整体运作效率【正确答案】：C46.下面哪种不属于市价委托特点的是()A、即时成交B、可能天价成交C、卖出时更愿意采用D、买进时更愿意采用【正确答案】：D47.投资银行在一级市场担任的主要角色是()A、承销商B、做市商C、经纪商D、财经顾问【正确答案】：A48.证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为：()A、交易所市场B、场外市场C、一级市场D、二级市场【正确答案】：C49.()发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”A、国债B、可转换债券C、基金D、优先股【正确答案】：A50.下面哪种方法不属于传统信用风险管理方法()A、专家法B、信用评分法C、信用评级法D、VaR方法【正确答案】：D51.资产证券化的实质是()。A、利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B、增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C、融资者将被证券化的资产的未来现金流收益权转让给投资者D、以可预期的现金流为支持而发行证券进行融资的过程【正确答案】：C52.下面哪种证券由IO和PO两类构成()ABSB、MBSCMOD、STRIPS【正确答案】：D53.()是指通过价格差异来获得收益，它通常是利用证券在两个或两个以上的市场中的价格差异，同时进行买卖，从差价中来获取收益。A、投资B、套利C、投机D、套期保值【正确答案】：B54.关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是()A、美国B、英国C、德国D、日本【正确答案】：C55.并购公司可以通过兼并()公司来实现利润的增长A、市盈率倍数高的B、同行业的C、大规模的D、市盈率倍数低的【正确答案】：D56.下面哪个系统的发布标志着以VaR为核心工具的市场风险量化管理时代到来()A、CreditMetricsB、PortfolioManagerC、RiskMetricsD、CreditRisk+【正确答案】：B57.()是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A、证券承销B、兼并与收购C、证券经纪业务D、资产管理【正确答案】：A58.下列行为属于欺诈客户的是()。A、证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作B、内幕人员利用内幕信息买卖证券C、散布谣言、提供不真实资料D、证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述【正确答案】：A59.现代投资银行典型模式为()A、合伙制B、公司制C、上市公司D、金融控股公司【正确答案】：D60.()是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A、证券承销B、兼并与收购C、证券经纪业务D、资产管理【正确答案】：A61.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的()投资方式。A、分散B、集合C、共同D、理性【正确答案】：B62.以下不属于投资银行业务的是()。A、证券承销B、兼并与收购C、不动产经纪D、资产管理【正确答案】：C63.下面哪个市场采用了专营商制度的做市商交易机制()A、纽约股票交易所B、NASDAQC、香港联合交易所D、上海证券交易所【正确答案】：A64.我国投资银行的自律监管组织是()。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券业协会C、中国市场协会D、清算公司【正确答案】：B65.投资银行业监管的基本目标、根本目标是()。A、保证投资银行业公平、有序竞争B、督促投资银行业依法经营C、促进证券市场规模发展D、保护市场参与者的合法权益【正确答案】：D66.我国证券交易中目前采取的合法委托式是()A、市价委托B、当日限价委托C、止损委托D、止损限价委托【正确答案】：B67.证券投资咨询产品的价值主要取决于()。A、原始信息本身的价值B、咨询研究人员的水平C、市场供求关系D、宏观经济的影响【正确答案】：B68.资产证券化过程中的风险隔离机制的主要作用是()。A、隔离标的资产与证券化后的资产之间的风险B、吸引投资者并降低交易成本C、隔离标的资产发行人与证券化发行人之间的风险D、提高证券化资产的信用及流动性【正确答案】：A69.下面哪种收购不能用税收节约理论解释()A、盈利企业收购亏损企业B、股权比例高的企业收购财务杠杆高的企业C、成熟企业收购成长型企业D、管理效率高的企业收购效率低的企业【正确答案】：D70.从近些年的实际情况看，风险资本退出的最常用方式是()A、并购B、IPOC、重新上市（SIPO）D、清算和破产【正确答案】：A71.中国企业在欧洲发行以美元为面值的债券，属于()A、欧洲债券B、外国债券C、扬基债券D、以上都不是【正确答案】：A72.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在()A、1989年10月1日B、1992年12月1日C、1992年12月19日D、1997年底【正确答案】：D73.客户理财报告制度的前提是()A、客户分析B、市场分析C、风险分析D、形成客户理财报告

【正确答案】：A74.按照风险发生的范围，金融风险可以划分为()A、市场风险和信用风险B、系统风险和非系统风险C、纯粹风险和投资风险D、投机风险和可保风险【正确答案】：B75.深圳证券交易所开始试营业时间()A、1989年10月1日B、1992年12月1日C、1992年12月19日D、1997年底【正确答案】：B76.下面哪种理论属于证券市场分析的基本理论()A、并购理论B、行为分析理论C、风险管理理论D、金融中介理论【正确答案】：B77.()，中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A、1982年1月B、1983年1月C、1984年1月D、1985年1月【正确答案】：C78.历史上最早出现的资产证券化形式是()。A、住房抵押贷款证券化B、汽车消费贷款证券化C、信用卡应收款证券化D、中小企业贷款支撑证券化【正确答案】：A79.下面哪种资产证券化通过设计优先级别进行信用增级()ABSB、过手证券CMOD、转递证券【正确答案】：B80.以下不属于投资银行业务的是()A、证券承销B、兼并与收购C、不动产经纪D、资产管理【正确答案】：C81.以下关于信用评级机构的表述正确的是：()A、信用评级机构主要是对普通股股票进行评级B、信用评级越低的证券越值得购买C、信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任D、债券一般不需要进行信用评级【正确答案】：C82.与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：()A、合并B、兼并C、发行D、收购【正确答案】：C83.投资银行主要是以()的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程A、发行承销商B、做市商C、项目融资顾问D、财务顾问【正确答案】：D84.下面哪种属于存在订单执行风险的证券交易机制()A、市价委托机制B、报价驱动机制C、指令驱动机制D、保证金制度【正确答案】：C85.投资银行在股票发行准备工作中，下面哪种最重要()A、制定发行计划B、尽职调查C、编制招股说明书D、路演【正确答案】：B86.公司发行债券，累计债券总额不得超过公司净资产额的()。A、25％B、40％C、50％D、75％【正确答案】：B87.对规模大、业务多的公司进行估值，()最合适A、混合法B、账面价值法C、现金流折现法D、可比公司分析法【正确答案】：A88.证券发行人不包括()A、自然人B、政府C、金融机构D、非股份制企业【正确答案】：A89.开放式基金的申购与赎回价格主要取决于()A、基金市场的供求关系B、基金的发行价格C、基金的发行规模D、基金的资产净值【正确答案】：D90.现代意义上的投资银行起源于()A、北美B、亚洲C、南美D、欧洲【正确答案】：D1.影响承销风险的主要因素有()A、发行公司所处产业发展前景因素B、股票发行价格确定因素C、股票发行时机的选择D、股票承销方式的选择【正确答案】：ABCD2.投资银行介入基金管理业务的途径包括()A、作为基金的发起人，发起和建立基金B、作为基金管理者管理基金C、以出资人身份发起设立专业的基金管理公司来管理基金D、作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证：【正确答案】：ABCD3.下列可以参与经纪业务的有()A、券商B、证券交易所C、资金清算中心D、证券投资咨询公司【正确答案】：ABCD4.资产管理与证券投资基金的差异有()A、管理主体不同B、行为规范不同C、销售方式不同D、客户群体不同【正确答案】：ABCD5.投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为()。A、固定比例佣金B、前端手续费C、成功酬金D、合约执行费用【正确答案】：BCD6.制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有()。A、账面价值法B、还原价值法C、市场价值法D、未来获利还原法四、（每题2分，共10分）【正确答案】：ACD7.财务顾问的类型有()。A、证券发行、交易财务顾问B、企业并购财务顾问C、企业资产重组财务顾问D、国有企业民营化财务顾问E、政府部门财务顾问【正确答案】：ABCDE8.以下属于并购直接效应的是()。A、价值低估效应B、合理避税效应C、股价涨升效应D、宣传广告效应【正确答案】：ABCD9.证券市场由()主体构成。A、证券发行者B、证券投资者C、管理组织者D、投资银行【正确答案】：ABCD10.证券投资咨询产品的特征有()。A、实时性B、经过加工C、有效性D、投入少，产出高E、多样性单选【正确答案】：ABDE11.资产管理业务的主要类型有()。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户特定目的办理专项资产管理业务三、练习题【正确答案】：ACD12.期货的基本功能包括()。A、发现价格B、回避价格风险C、风险投资D、促使商品买卖标准化E、繁荣金融市场【正确答案】：ABC13.我国证券经纪业务的新动向包括()A、开拓网上交易业务B、提供理财顾问服务C、提供私人银行服务D、推行规范的经纪人制度【正确答案】：ABD14.投资银行在二级市场上一般作为()存在。A、投机商B、自营商C、经纪商D、做市商【正确答案】：ABC15.用来风险转移的方法有()A、期货交易B、期权交易C、调换转移D、套期保值【正确答案】：AB16.证券投资咨询运用的分析手段有()。A、基本面分析B、市场消息揣测C、运用各种技术指标和其他技术分析方法D、运用现代金融理论E、运用现代行为金融理论【正确答案】：ACDE17.投资银行在二级市场扮演的角色有()A、承销商B、经纪人C、交易商D、做市商【正确答案】：BCD18.下列属于通过修改公司章程进行的反收购策略是()A、杠杆资本调整B、毒丸计划C、金降落伞D、交错式董事会【正确答案】：CD19.下列可以参与经纪业务的有()A、券商B、证券交易所C、资金清算中心D、证券投资咨询公司【正确答案】：ABC20.债券评级的目的在于评价()。A、市场销路B、证券投资收益C、该种债券发行人的偿债能力D、债券发行人的资信状况E、投资者所承担的投资风险【正确答案】：CDE21.中国证监会将资产管理业务划分为如下哪些类型()A、定向资产管理B、集合资产管理C、基金式资产管理D、专项资产管理【正确答案】：ABD22.属于防范股票承销风险的方法有()。A、确定合理的股票发行价格B、组织承销团分散承销C、确定适当的承销方式D、选择适当的发行时机E、选择适当的发行地点【正确答案】：ABCD23.按照“未知价”法申购和赎回的基金类型有()A、封闭式基金B、开放式基金C、交易所交易基金D、货币市场基金【正确答案】：BC24.属于风险回避策略的是()A、避重就轻的投资选择原则B、扬长避短、趋利避害的债务互换策略C、资产结构短期化的策略D、多样化策略【正确答案】：ABC25.公开发行公司债券，应当符合下列()条件。A、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元B、累计债券余额不超过公司净资产的40%C、最后三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D、债券的利率不超过国务院限制的利率水平【正确答案】：ABCD26.用来风险转移的方法有()A、期货交易B、期权交易C、调换转移D、套期保值【正确答案】：BC27.证券交易的风险主要有()A、体制风险B、信用风险C、市场风险D、流动性风险【正确答案】：BCD28.下面哪些是目前我国实行的股票发行上市方面的制度()A、注册制B、核准制C、上市推荐人制D、上市保荐制E、发行上市连续进行制度【正确答案】：BDE29.项目融资中使用的主要法律文件有()。A、贷款协议B、担保文件C、政府特许文件D、项目完工担保协议E、原材料与能源长期供应协议【正确答案】：ABCDE30.通常的承销方式有()。A、包销B、投标承购C、代销D、赞助推销【正确答案】：ABCD31.所谓有限合伙制，是指在企业中存在两类人，这两类人指()A、有限合伙人B、普通合伙人C、管理者D、股东【正确答案】：AB32.以下属于投资银行的功能的是()。A、媒介资金供需B、构造证券市场C、促进产业整合D、优化资源配置【正确答案】：ABCD33.有溢价和折价情况的基金是()A、封闭式基金B、开放式基金C、交易所交易基金D、货币市场基金【正确答案】：AC34.下面哪些属于风险投资过程中风险投资家对风险企业的风险控制机制()A、通过分段投资来控制投资过程中的风险B、通过积极参与风险企业的经营管理来控制风险C、通过额外的控制权来控制投资过程中的风险D、通过有限合伙制控制代理风险【正确答案】：ABC35.下面策略或工具常用于风险管理，属于保险策略的有()A、期货B、期权C、一般保险D、担保【正确答案】：BCD36.从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量()A、监管机关的监管和调控作用B、社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C、行业自律作用D、投资银行经营机构的自我控制作用【正确答案】：ABCD37.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略()。A、金降落伞B、银降落伞C、锡降落伞D、养老金降落伞【正确答案】：ABC38.投资银行研究工作的服务对象包括：()A、公司的发展战略规划B、公司领导层的经营决策C、公司自身业务部门D、外部相关者【正确答案】：AB39.收购策略有()。A、中心式多角化策略B、复合式多角化策略C、纵向兼并策略D、水平式兼并策略【正确答案】：ABCD40.新股发行定价应符合()原则。A、投资价值原则B、原则市场化原则C、风险收益对称原则D、保护投资者利益原则【正确答案】：ABCD41.投资银行的早期发展主要得益于()。A、贸易活动的日趋活跃B、证券业的兴起与发展C、基础设施建设的高潮D、股份公司制度的发展【正确答案】：ABCD42.并购按动机分类，可分为两类()A、恶意并购B、要约并购C、杠杆并购D、善意并购【正确答案】：AD43.按行业角度划分，公司并购的形式有()。A、横向并购B、协议并购C、纵向并购D、混和并购E、要约收购【正确答案】：ACD44.竞价方法包括的形式有()。A、网上竞价B、机构投资者（法人）竞价C、券商竞价D、市场询价【正确答案】：ABC45.以下属于混业经营运作的前提条件是()。A、银行本身具备较强的风险意识B、银行具备有效的内控约束机制C、当局的金融监管体系完善高效D、法律框架健全【正确答案】：ABCD46.资产评估的方法有()。A、收益现值法B、重置成本法C、清算价格法D、现行市价法【正确答案】：ABCD47.委托执行时身份确认通过密码控制的买卖委托形式有()A、柜台委托B、电话委托C、计算机终端委托D、以上都是【正确答案】：BC48.并购理论中属于效率理论的有()A、效率差异理论B、经营多样化理论C、价值低估理论D、战略协调理论【正确答案】：ABC49.尽职调查主要对发行人和市场有关文件的下列内容进行核查()A、真实性B、准确性C、完整性D、公开性【正确答案】：ABC50.影响承销风险的因素一般有()。A、市场状况B、证券潜质C、承销团D、发行方式设计【正确答案】：ABCD51.投资银行面临的咨询服务风险主要包括()A、违约风险B、分析风险C、信息误导风险D、市场风险【正确答案】：ABC52.在国际证券市场上，做市商制度存在以下()几种方式。A、单一做市商制B、多元做市商制C、特许交易商制D、柜台交易商制【正确答案】：BC53.资产证券化交易结构的三种基本类型是()A、过手证券B、抵押担保证券C、资产支持证券D、转递证券E、剥离式担保证券【正确答案】：ACD54.下面哪些承销方式与“买断交易”有关()A、包销B、余额包销C、代销D、辛迪加承销【正确答案】：AD55.可转换债券的特征有()A、可转换B、高度灵活性C、筹资成本相对较低D、流动性好【正确答案】：ABC56.投资银行业监管的原则()A、依法监管原则B、合理性原则C、协调性原则D、效率原则【正确答案】：ABCD57.风险管理的基本策略为()A、分散化B、套利C、套期保值D、保险【正确答案】：ACD58.属于风险回避策略的是()A、避重就轻的投资选择原则B、扬长避短、趋利避害的债务互换策略C、资产结构短期化的策略D、多样化策略【正确答案】：ABCD59.投资银行参与并购业务的内容和途径主要有以下几种()A、为收购方设计购并方案并协助实施B、为被收购方设计反收购方案和措施C、接受发行者的委托代理其发行证券D、根据并购方案和资金需求安排融资【正确答案】：ABD60.上海证券交易所建立于()A、1989年10月1日B、1992年12月1日C、1992年12月19日D、1997年底【正确答案】：AC61.下面哪些属于投资银行功能()A、金融中介B、构建市场C、证券承销D、证券交易【正确答案】：AB62.资产证券化融资方式的特点有()A、结构型B、价值导向型C、表外融资D、低成本【正确答案】：ACD63.投资银行在二级市场上一般作为()存在。A、投机商B、自营商C、经纪商D、做市商【正确答案】：BCD64.以下属于投资银行功能的是()A、媒介资金供需B、构造证券市场C、促进产业整合D、优化资源配置【正确答案】：ABCD65.公司以提高收购成本的方式反收购包括()A、金降落伞B、锡降落伞C、设置毒丸D、皇冠上的珠宝【正确答案】：ABC66.风险投资项目评估中评估标准按照重要性排序正确的是()A、创业家素质、产品技术水平、市场需求B、企业管理能力、市场需求、产品技术水平C、市场拓展能力、市场规模、专利化程度D、市场需求、创业家素质、产品技术水平E、市场需求、创业家素质、专利化程度【正确答案】：BC67.竞价方法包括的形式有()。A、网上竞价B、机构投资者（法人）竞价C、券商竞价D、市场询价【正确答案】：ABC68.在国际证券市场上，做市商制度存在以下()几种方式。A、单一做市商制B、多元做市商制C、特许交易商制D、柜台交易商制【正确答案】：ACD69.投资银行为目标公司提供的服务包括()A、策划出售方案和销售策略B、制订招标文件C、为并购公司拟定可接受的最高价D、评估标的公司，制订合理售价【正确答案】：ABD70.证券交易的风险主要有()A、体制风险B、信用风险C、市场风险D、流动性风险【正确答案】：ABC71.投资银行从业人员的职业道德包括()。A、诚实B、守信C、遵纪守法D、公平【正确答案】：ABCD72.做市商制度的风险包括()A、存货价格风险B、流动性风险C、制度风险D、信息不对称风险【正确答案】：ABD1.投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益（）A、正确B、错误【正确答案】：B2.根据关于并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即公司股票市场价格总额与重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ＜１时，形成并购的可能性较大（）A、正确B、错误【正确答案】：A3.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（）A、正确B、错误【正确答案】：B4.投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色（）A、正确B、错误【正确答案】：B5.投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益（）A、正确B、错误【正确答案】：B6.证券发行业务也称为证券二级市场业务（）A、正确B、错误【正确