体育馆政府与社会资本合作(PPP)项目-项目服务方案(含融资、项目公司组建、建设运营管理、移交等方案)

体育馆政府与社会资本合作PPP项目

项目服务方案

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一、项目概况.................................................................9

1、项目概况...................................................................9

2、运作方式..................................................................10

3、采购需求..................................................................11

二、项目公司组建方案.......................................................12

第一部份概述................................................................12

第二部份PPP项目公司的设立...............................................13

1、项目公司组建计划表.....................................................14

2、组建项目公司时间....................................................14

3、项目公司注册资金....................................................15

4、公司规模及经营范围.....................................................15

5、公司章程................................................................16

6、公司主要领导成员.......................................................16

7、项目公司履行的职责.....................................................17

第三部份项目公司的组织架构............................................17

1、项目公司机构设置及组织机构框图.....................................18

2、董事会、监事会、经营管理层职责.......................................18

第四部份岗位设置及人员配备................................................19

第五部份项目公司管理....................................................22

1、公司领导班子管理职责.................................................22

2、各部门管理职责.........................................................27

3、项目公司的人员安排....................................................34

第六部份项目公司的内部管理制度.........................................34

第七部份项目公司外部沟通与协调.........................................35

三、项目建设方案............................................................36

第一章编制说明及编制依据..................................................36

第一节编制说明...........................................................36

第二节编制依据...........................................................36

第一章工程概况.............................................................37

第一节工程概况...........................................................37

第二节工程特点与施工条件................................................37

第三章施工组织与部署.......................................................38

第一节建立健全项目组织机构...........................................38

第二节施工工期计划......................................................40

第三节制订人员及部门职责................................................40

第四节组织协调...........................................................42

第五节施工部署...........................................................42

第六节施工总平面图布置..................................................43

第四章主要施工机械设备管理及施工准备.....................................44

第一节管理机制..........................................................44

第二节进退场管理.........................................................44

第三节施工机械的安全管理................................................44

第四节施工机械的保管、维护、保养....................................45

第五节施工机械的使用管理................................................45

第六节技术准备...........................................................46

第七节主要施工机具设备准备..............................................46

第八节劳动力准备.........................................................47

第九节材料准备...........................................................47

第十节各专业工种之间的配合..............................................48

第五章施工方案与主要施工工艺.............................................49

第一节施工准备...........................................................49

第二节施工测量...........................................................50

第三节基础施工方案.......................................................54

第四节脚手架工程施工方案...............................................58

第五节主体工程施工工艺.................................................61

第六节装饰工程施工工艺.................................................77

第七节屋面工程施工工艺................................................105

第八节水电安装工程....................................................108

第六章质量管理体系与技术措施............................................121

第一节建立工程质量管理体系.............................................121

第二节控制建材质量......................................................123

第三节加强施工现场监督检查.............................................123

第四节施工组织设计审核制度.............................................124

第五节技术复核、隐蔽工程验收制度......................................124

第六节施工阶段的级配及试块管理制度....................................124

第七节施工阶段“混凝土浇灌令”制度..................................125

第八节技术、质量交底制度...............................................125

第九节分部份项质量评定制度.............................................126

第十节现场材料质量管理.................................................126

第十一节计量器具管理...................................................127

第十二节工程质量奖罚制度...............................................128

第十三节现场检测与试验制度..........................................128

第十四节工程交验制度...................................................129

第十五节成品保护措施...................................................129

第十六节具体成品保护方法...............................................131

第十七节质量通病的防治...............................................133

第七章工期进度计划与措施.................................................140

第一节施工进度计划......................................................140

第二节施工进度计划管理.................................................140

第三节保证施工工期的措施...............................................140

第八章安全管理体系与措施.................................................143

第一节安全管理制度....................................................145

第二节安全生产的技术组织措施..........................................146

第三节“三宝四口”安全防护措施.....................................152

第九章文明施工管理体系与措施.............................................167

第一节文明施工目标......................................................167

第二节文明施工管理体系.................................................167

第三节文明施工组织......................................................168

第四节现场场容、场面貌布置.............................................169

第五节生活卫生..........................................................170

第六节施工生产..........................................................170

第十章环境保护管理体系与措施.............................................171

第一节环境管理意义......................................................171

第二节本工程环境管理目标.............................................172

第三节环境管理组织与职责...............................................173

第四节环境保护措施......................................................173

第五节夜间施工措施......................................................174

第六节水污染的保护措施.................................................175

第七节大气污染的保护措施...............................................175

第十一章季节性施工保证措施...............................................176

第一节雨季施工..........................................................176

第二节冬季施工..........................................................177

第十二章地下管线及其它地上、地下设施加固措施...........................178

附表一：拟投入本标段的主要施工设备表...................................180

附表二：拟配备本标段的试验和检测仪器设备表..........................182

附表三：劳动力计划表.....................................................183

附表四：计划开、竣工日期和施工进度网络图............................184

附表五：施工总平面图.....................................................185

附表六：暂时用地表.......................................................187

四、项目运营管理方案...................................................188

1、基本原则.................................................................188

2、管理模式.................................................................188

2.1管理方式...............................................................188

2.2机构设置...............................................................189

3、项目管理.................................................................190

3.1项目设置................................................................190

3.2管理条例................................................................195

3.3对外开放...............................................................202

3.4注意事项...............................................................202

4、内部管理................................................................203

4.1人事聘任...............................................................203

4.2财务管理...............................................................203

5、实施部署................................................................203

6、效益分析................................................................204

7、保障措施................................................................204

五、项目财务方案..........................................................207

第一条、财务人员管理.......................................................207

第二条、融资管理...........................................................207

（一）融资方案落实......................................................207

（二）融资计划及执行....................................................207

第三条、资金管理...........................................................208

（一）项目公司资金支付内部审批流程...................................208

（二）项目公司资金支付................................................209

第四条、政府付费款管理....................................................210

第五条、税务管理...........................................................210

（一）项目公司纳税申报流程：.........................................210

（二）开票流程：.........................................................210

（三）发票认证流程:..................................................210

（四）项目公司税收管理工作重点:.....................................211

（五）税收筹画措施：....................................................211

第六条、会计核算管理.......................................................211

第七条、财务报告管理.......................................................212

第八条、会计档案管理....................................................212

（一）会计档案内容......................................................212

（一）会计档案归档和保管................................................213

（三）会计档案的查阅....................................................213

（四）会计档案移交......................................................214

第九条、财务风险管理.......................................................214

（一）融资风险..........................................................214

（二）投资回收风险....................................................215

（三）调价风险...........................................................215

第十条、投资回收风险.......................................................216

1.风险分析..............................................................217

2.控制措施..............................................................217

第十一条、调价风险.........................................................217

1.风险分析..............................................................218

2.控制措施..............................................................218

六、项目移交方案..........................................................219

1关于项目移交的协议内容和承诺............................................219

2移交程序..................................................................219

3移交范围..................................................................219

4移交的标准及验收.........................................................220

4.1移交标准.............................................................220

42移交验收.............................................................220

5保证期....................................................................221

5.1移交日期本项目的状况...............................................221

5.2质量保证期..........................................................221

6移交维修保函.............................................................222

6.1移交维修保函的提供...................................................222

6.2恢复移交维修保函的数额..............................................222

7其他相关协议.............................................................223

7.1备品备件.............................................................223

7.2人员培训.............................................................223

7.3技棒让.............................................................224

7.4合同期限及相关.....................................................224

7.5风险转移.............................................................224

7.6本协议移交后的效力...................................................224

七、项目保险方案.........................................................225

风险分析....................................................................225

1.1.1项目地点...........................................................225

建设期保险方案.............................................................228

1.1.2JL程内容.........................................................229

L1.3保险方案.........................................................229

运营期保险方案.............................................................231

1.1.4管廊风险特征......................................................232

1.1.5保险策略.......................................................233

1.1.6联名保险及赔偿....................................................235

1.1.7保险商及保险单据..................................................236

1.1.8索赔及协助通知....................................................236

1.1.9修复及修理，索赔款项..............................................236

八、项目融资方案..........................................................237

项目服务方案

一、项目概况

1、项目概况

1.1建设地点：

本项目位于XX市城北片区，西接消防站，南临城北森林公园，北侧为

凤凰苑，距离州政务中心约一公里路程。

1.2建设规模及内容：

（1）建设内容

本项目主要建设内容为：体育馆、运动员培训楼、室外运动场地及附

属设施。

（2）建设规模

体育馆建造面积23,323.6以（地下层5,449.7nT）地下一层，地上三

层，内有坐位数7,350座，其中固定坐位4,800座，活动坐位2,550座，

比赛场地尺寸（长X宽）70mX40m=2,800培训楼建造面积4,791.1m2,

建造层数3层。室外运动场地面积14,610.9m2,由12块篮球场、3块网球

场、5块排球场及1块七人制足球场构成。广场及道路面积21,313.6m2,

绿化面积23,705.1m2,停车位886个，其中半地下停车783个，地面停车

103个。

项目投资：项目批复实施方案总投资36,900.98万元，其中：建造工

程费23,033.77万元、设备购置费2,330万元、安装工程费844.96万元、

工程建设其他费用7,059.36万元、豫备费2,661.45万元、建设期贷款利

息971.45万元（融资成本率为5.39%）。项目最终投资额以政府审计结果

为准。

建设期：1.5年，自项目开工日起至交工日止。目前，本项目已经完成

了可行性研究报告、规划、土地批复等前期工作。

投融资结构：

项目公司注册资本等于项目资本金，具体为7,400万元；其中：政府

出资370万元，持股比例为5%；社会资本方出资7,030万元，持股比例为

95%o除股权投资外的29,500.98万元由项目公司筹集。

2、运作方式

本项目由政府发起，XX市人民政府授权XX市文化广电体育旅游局作为

项目实施机构，文山城市建设投资（集团）有限公司（以下简称“市城投

公司”）作为政府方出资代表，代表政府出资并持有股分；采用BOT（建设

-运营-移交）模式。

市城投公司与选定的社会资本方签订《合资合作协议》，共同组建项

目公司（SPV）。市文广体旅局与项目公司签订《PPP项目合同》，授予项

目公司融资、建设和运营、维护权利，为用户提供服务并收取费用、取得

政府津贴的权利。合同期满后项目资产及相关权利等按法定程序无偿移交

给政府或者政府指定机构。

2.1回报机制：

本项目收益回报方式为可行性缺口津贴。其中：使用者付费部份来源

于商业出租、举办演出、会议展览、市内各类体育比赛等收入，可行性缺

口津贴来源于本级财政普通公共预算。

项目采用绩效付费机制，政府补贴部份与绩效考核挂钩。

2.2合作期限：本项目合作期限拟为16.5年（含建设期1.5年）。

2.3资金来源：政府投资、社会资本投入等。

2.4运营标准：满足国家现行行业标准。

3、采购需求

通过公开招标方式确定中选社会资本，采取建设一运营一移交

(Bui1d-Operate-Transfer,简称：BOT)运作方式，由中选社会资本与xx

市政府授权的出资主体xx市城投公司按照法人管理结构成立项目公司；在

合同期内负责本项目的融资、建设和运营、维护职责，为用户提供服务并

收取费用、取得政府津贴的权利。合同期满后项目资产及相关权利等按法

定程序无偿移交给政府或者政府指定机构。

二、项目公司组建方案

第一部份概述

为了更好地实现本项目的投资、质量、工期、安全、文明施工、运

营维护等目标，我联合体将在中标确定后与政府方股东共同出资注册组建

体育馆PPP项目有限公司(下称“项目公司)PPP项目公司。

PPP项目公司负责对该项目的建设-运营-移交实施管理。在PPP合同条

件下，成立各职能部门，任命各职能部门经理；组建驻地项目办公室，任

命项目经理等。

项目公司的设立原则为：

(1)响应和满足“招标文件、合同文件”要求的原则；

(2)保证项目总目标的实现的原则。包括“投融资目标、质量目

标、工期目标、成本目标、安全目标、环保目标等”,在项目公司组织

机构设置上将环绕上述目标，做到组织落实、人员落实、责任落实、管

理措施落实；

(3)满足项目各阶段特点需求。项目运作过程包括了建设前期各

项工作，施工过程各项工作，运营维护工作，还包括项目移交后的保驾

及项H公司股权转让。因此项目公司的设置，要充分保证不同阶段工作

目标和重点的不同需求。

(4)满足项目专业需求。本项目包括土建工程、道路、监控、排

水、电气、通风等。为适应这一项目的特殊性，在项目公司的设置中，

做到总体协调与专业管理相结合，各专业人员相匹配。

(5)适应项目管理多元化。体育馆运营项目相关方包括区指挥部

和其他参建方。为此，在项目公司设立中要建立相应机构，有效协调各

方关系，共同为项目建设服务。

第二部份ppp项目公司的设立

项目公司作为体育馆PPP项目的法人，定位为有限公司，由出资人组

建，项目公司名称暂定为“体育馆PPP项目建设发展有限公司”。中标人在

接到中标通知书后，将按规定与A市住建委签订投资1办议，成立项目公司

筹建组，拟定公司章程，并报请A市住建委审查认可后，向工商行政管理

部门提出申请、进行企业名称预核准、向专用银行账户注入注册资本，完

成项目公司注册登记。

本项目PPP项目公司由政府方股东和社会资本构成，政府方股东占股

5%,社会资本占股95%,共同出资组建PPP项目公司，社会资本与政府方股

东分别按各自的股权比例享有项目公司的收益分红。项目资本金为120000

万元，资本金只能用于市政建设项目。

公司的组织形式为设立董事会和监事会。董事会由投资方组建。董

事会在建设期间应至少有一位董事常驻现场。董事会建立例会制度，讨

论建设中的重大事宜，对资金支出严格管理，并以决议形式予以确认,

项目公司的设立将在遵循《体育馆PPP项目》中的项目公司义务和

权力基础上，建立符合本项目建设特点的组织机构、管理模式，并严格

遵守国家法律法规的规定，组建项目公司。

集合项目公司投资方各方优秀资源，充分发挥各方的管理经验，投

融资经验，组建一支具有丰厚的专业技术经验，完善的管理体系、团结

创新、顾全大局的项目实施团队。

为落实A市人民政府对项目建设总体要求，项目公司将积极接受A

市政府对项目的协调和管理，并主动为其提供良好的服务。

以高质量、高标准按期圆满完成项目建设任务为根本宗旨，为推进

A市社会经济发展和人民群众生活质量的提高而努力。

1、项目公司组建计划表

组建计划细目内容

组建项目公司时间签订PPP合同之日起30天内

注册资金10000万元人民币

注册地点

公司章程

法定代表人待定

办公地点

公司规模及经营范围详见4“公司规模及经营范围”

公司主要领导成员详见6“项目公司的主要人员表”

项目公司履行的职责详见7“项目公司履行的职责”

2、组建项目公司时间

按招标文件规定，在PPP合同签订之日起30天内，完成项目公司

组建，并在规定时间内完成注册登记获得法人资格；我公司拟于xxxx

年2月中旬起按照国家有关法律和法规，注册完成“A市体育馆PPP项

目发展有限公司”（最终以工商管理部门核准名称为准）。

项目公司组建主要工作程序及拟定时间安排表

日期工作内容备注

发中标通知书

递交投资人履约担保

签署投资协议和PPP合同

筹备组第一次会议

起草详细《公司章程》、项目公司组建实施方案

召开第一次公司管理会，讨论、通过公司章程、公司组建方案及主

要人事安排

注册资本注入完成

在报请A市住建委审查认可后，在项目所在地工商部门完成项目公

司注册登记工作，获得法人资格，项目公司成立

注：表中所列日期为预估时间。

3、项目公司注册资金

项目公司注册资本金10000万元，甲方授权的政府出资人代表出资

比例34%,我方联合体出资比例66%,双方以货币现金方式分期足额实

缴出资。根据工程建设需要，可以以现金方式增资，具体增资事宜由项

目公司股东会决议确定。

4、公司规模及经营范围

本公司是由XXX联合体作为投资人与甲方授权的政府出资人代表

出资组建的有限公司。公司注册资本金为10000万元。在招标文件和

PPP合同中所列特许经营权的范围内进行经营，其经营范围包括：项目

的投资、建设、营运、移交以及维护。

5、公司章程

公司章程详见附件。

6、公司主要领导成员

6.1董事会成员

按照联合体内部出资协议，项目公司董事会由5名董事组成，其中，

甲方委派二（2）人，乙方委派三（3）人。董事会设董事长一（1）名，

董事长是项目公司的法定代表人，由乙方委派并经甲方允许；设副董事

长（1）名，由甲方委派。

6.2监事会成员

项目公司设监事会。监事会由三（3）名监事组成，其中甲方委派

一（1）名，乙方委派一（1）名，职工代表一（1）名。监事会中的职

工代表由项目公司员工通过民主选举产生。董事、高级管理人员不得兼

任监事。监事会主席、1名监事由联合体牵头人提名的监事任命，甲方

授权的政府出资人代表提名任命1名监事。

6.3经营管理层成员

项目公司设立经营管理机构，负责日常经营管理工作。经营管理机

构由高级管理人员组成，包括总经理一（1）人、副总经理若干人、财

务总监、技术总监和董事会确定的其他人员。原则上至少一（1）名经

营班子成员由甲方股东推荐，其它经营班子成员由乙方推荐，由董事会

任命。按照联合体内部出资协议，项目公司经营管理层5名【总经理1

名、副总经理2名、总工程师1名、财务负责人（财务总监兼任）1名】，

总经理、副总经理、总工程师由联合体牵头人提名任命，财务投资人提

名任命财务总监。

7、项目公司履行的职责

项目公司对项目策划、资金筹措，建设实施、生产经营、债务偿还

和资产保值增值，进行全过程负责。按照基建程序，履行以下职责：

1）向项目审批部门办理项目核准手续；

2）筹措建设资金；

3）编制项目实施计划和年度计划；

4）依法选择咨询、监理、中心试验室等单位；

5）按照合同约定，对工程质量、进度、投资、安全生产和环境保护

进行监督管理，审查施工组织设计重要施工工艺和标准试验以及工程分

包等事项，保证工程处于受控状态；

6）接受建设、市政主管部门和工程质量监督机构的监督检查，按时

报送项目建设的有关信息资料；

7）执行国家档案管理规定，建立健全建设项目的所有档案；

8）及时组织交工验收，做好竣工验收的准备工作；

9）组织项目后评价，提出项目后评价报告；

10）按照有关技术标准和规范要求，做好管廊养护管理；

11）负责收费管理，按期偿还贷款；

12）负责项目运营期结束后的移交。

第三部份项目公司的组织架构

项目公司坚持建设项目法人制、招投标制、监理制、合同制和廉政

责任制。公司按现代企业制度实行董事会领导下的总经理负责制。公司

将建立职责明确、功能齐全、高效运作的组织管理机构，确保项目公司

对项目的筹画、资金筹措、建设实施、运营管理、养护维修、债务偿还

和资产管理、项目移交等各项工作的顺利开展。

1、项目公司机构设置及组织机构框图

项目公司设董事会、监事会、经营管理层，根据招标文件及工作需

要，内设计划部、技术部、合约部、质量安全部、财务部、纪检监察室、

党政办公室、财务融资部、群工协调部、营运养护管理中心。

2、董事会、监事会、经营管理层职责

2.1董事会职责

1）执行股东的决定；

2）向股东报告工作；

3）决定公司的经营计划和投资方案；

4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;

7）制订公司分立、合并、解散或者变更公司形式的方案；

8）决定公司的内部管理机构的设置；

9）根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、总工程师、

财务负责人及其报酬事项；

10）制订公司的基本管理制度；

11）公司章程规定或者段东授予的其他职权。

2.2监事会职责

1）检查公司财务；

2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反

法律、行政法规、公司章程或者股东的决议的执行董事、高级管理人员

提出罢免的建议；

3）当董事、高级管理人员的行为伤害公司的利益时，要求董事、

高级管理人员予以纠正；

4）向股东提出议案；

5）依照公司法的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

6）法律、行政法规、公司章程规定或者股东授予的其他职权。

23经营管理层职责

1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施股东或者董事的决定；

2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；

3）拟订公司内部管理机构设置方案；

4）拟订公司的基本管理制度；

5）制定公司的具体规章；

6）提请聘任或者解聘公司副经理、总工程师、财务负责人；

7）决定聘任或者解聘除应由董事长决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;

8）股东或者董事长授予的其他职权。

第四部份岗位设置及人员配备

拟任投入项目公司主要人员及设计施工主要管理人员情况

序拟在本项目公司/参预承建项

姓名职称执业资格

号项目任职目情况

项目公司主要管理人员

1项目公司总经理高级工程师壹级建造师

2副总经理高级工程师造价工程师

3总工程师高级工程师壹级建造师

副总经理兼财务负

4高级会计师高级会计师

责人

项目2三要设计管理人员

6设计负货人教授级高工注册结构工程用

7结构工程负责人高级工程师注册结构工程师

8建造专业负责人教授级高工建造专业教高

9电气专业负责人教授级高工注册电气工程师

注册公用设备工程

10给排水专业负责人高级工程师

师（给排水）

注册公用设备工程

11暖通专业负责人教授级高工

师（暖通）

项目主要施工管理人员

12项目经理高级工程师壹级建造师

13项目技术负责人高级工程师高级工程师

14工程经理高级工程师堂级建造师

15商务经理高级工程师造价员

16工程部长高级工程师市政高工

17工程副部长（电气）工程师施工员

工程副部长（给排

18工程师施工员

水）

19测量负责人工程师测量工程师

20施工员（土建）助理工程师施工员

21施工员（土建）助理工程师施工员

22施工员（土建）助理工程师施工员

23施工员（土建）助理工程师施工员

24质量部长工程师质量员

25质量员（市政）助理工程师质量员

26质量员（道桥）助理工程师质量员

27质量员（_L建）助理工程师质量员

28质量员（土建）助理工程师质量员

29质量员（土建）助理工程师质量员

30质量员（土建）助理工程师质量员

31材料员助理工程师材料员

32材料员助理工程师材料员

33安全部长助理工程师安全员

34安全员助理工程师安全员

35安全员助理工程师安全员

36经营部长助理工程师造价员

37造价员（土建）助理工程师造价员

38造价员（市政）助理工程师造价员

39资料员助理工程师资料员

40电气负责人工程师壹级建造师

41给排水负责人工程师给排水工程