期货法律法规部门规章与规范性文件习题及答案

部门规章与规范性文件

《期货投资者保障基金管理暂行办法》练习题

一、单选题

1.期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺

口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

2.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

3.期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年

12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

4.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴

纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

6.期货交易所、期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。

A.月度

B.半年度

C.季度

D.年度

7.期货交易所应当在每季度结束后（）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，

并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.15个

B.16个

C.17个

D.18个

8.期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部

批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿

B.6亿

C.7亿

D.8亿

9.期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（）根据期货市场发展状况、

市场风险水平等情况调整确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

10.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.财政部

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

11.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送（）o

A.财政部

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

12.（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

13.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

14.（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进

行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

15.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构

提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

16.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按

照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿

的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心

17.《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损

失在（）元以下的部分全额补偿。

A.8万

B.9万

C.10万

D.11万

18.《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位巩构投资者的保证金损失在10万元

以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

19.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

20.使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，

积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情

况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

21.在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照

（）补偿规则进行保障基金补偿。

A.个人和机构投资者

B.个人投资者

C.保证金损失的90%

D.机构投资者

22.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相

应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.个人投资者

B.保障基金管理机构

C.机构投资者

D.期货交易所

23.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据

《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司

法机关。

A.第六十八条、第六十九条

B.第六十八条、第七十条

C.第七十条、第七十一条

D.第六十八条、第七十一条

24.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者

拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据

（）第六十八条、第七十条进行处罚。

A.《期货公司管理办法》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货交易管理条例》

25.期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

2G.期货交易所（）。

A.应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前•季度应当缴纳的保障基金，并从期货公

司收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例代扣代缴期货公司应当缴

纳的保障基金

B.应当在每月结束后15个工作日内，缴纳前一月度应当缴纳的保障基金，并从期货公司

收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例代扣代缴期货公司应当缴纳

的保障基金

C.应当在每月结束后15个工作日内，缴纳前一月度应当缴纳的保障基金，并从期货公司收

取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保

障基金

D.应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并从期货公

司收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例代扣代缴期货公司应当缴纳

的保障基金

二、多选题

1.期货投资者保障基金是在（）导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货

市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货公司严重违法

B.期货公司严重违规

C.期货公司风险控制不力

D.期货交易所严重违法违规

2.期货交易活动实行（）的原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.投资者投资决策自主、投资风险自担

3.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开

B.合理

C.机构投资者优先于个人投资者

D.有效

4.期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

5.（）期货投资者后段资金。

A.期货交易所应当按季度缴纳

B.期货交易所应当按月度缴纳

C.期货公司应当按季度缴纳

D.期货公司应当按月度缴纳

6.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有下列（）情形之一的，可以

暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币

B.保障基金总额达到8亿元人民币

C.遭受重大突发市场风险

D.遭受不可抗力

7.期货投资者保障基金的（）,由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等

情况调整确定。

A.规模

B.缴纳比例

C.缴纳方式

D.财务监管

8.（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司

9.保障基金的（）的原则。

A.筹集按照取之于市场、用之于市场

B.管理和运用遵循公开、合理、有效

C.使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助

D.管理应遵循安全、稳健

10.期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A.银行存款

B.购买国债

C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券

D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式

11.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（），经会计师事务所审计

后，报送中国证监会和财玫部。

A.筹集报告

B.管理报告

C.使用报告

D.年度收支计划

12.（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料•，确保

财务记录和档案完整、真实。

A.中国期货业协会

B.保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司

13.以下说法正确的是（1

A.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投姿者保障基金管理机构，代为管理保

障基金

B.财政部负责保障期货投资者基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批

准

C.中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况

进行定期核查

D.中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

14.对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法王确的是（

A.对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下（含8万元）的部分全额补偿，超过8万

元的部分按90%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10

万元的部分按90%补偿

C.对•每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10

万元的部分按80%补偿

D,对每位机构投资者的俣证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10

万元的部分按90%补偿

15.关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是（）。

A.期货公司因严重违法迈规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以

规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿

B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金

权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿

D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿

16.以下说法正确的是（

A.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风皖的期货公司，可适当降低其缴纳保

障基金的比例

B.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表

C.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应

的受偿权，可以依法参与期货公司清算

D.保障基金管理机构应当及时将保隙基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财

政部

17.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据

《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司

法机关。

A.第六十九条

B.第七十条

C.第七十一条

D.第七十二条

18.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者

拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易

管理条例》（）进行史罚。

A.第六十八条

B.第六十九条

C.第七十条

D.第七十一条

三、判断题

1.《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司

管理办法》制定的。（）

2.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺

口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（）

3.期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。（）

4.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,

由投资者自行负担。（）

5.期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）

6.期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（）

7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）

8.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

（）

9.期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基

金。（）

10.期货投资者保障基金的启动资金由期货公司从其枳累的风险准备金中按照截至2006年

12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。（）

11.期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。（）

12.期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者

保障基金。（）

13.期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状

况、市场风险水平等情况调整确定。（）

14.鼓励期货投资者保障基金来源多元化，期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合

法财产。（）

15.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。

（）

16.期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者

保障基金。（）

17.期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银

行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用

方式。（）

18.期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他

资产有效隔离。（）

19.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送期货交易所。（）

20.期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者

保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（）

21.中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和

决算报中国证监会批准。］）

22.期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和

使用等情况进行不定期核查。（）

23.期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高

风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）

24.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以

按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿

的投资者保证金损失予以补偿。（）

25.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投费者保障基金管理机构应当监督期货

公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资

产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。（）

26.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损矢进行补偿时，对机构投资者以个人

名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。（）

27.动用期货投资者保障基金对期货投奥者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依

法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（）

28.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者

拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易

管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（）

四、综合题

1.截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000

万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为352元，那么：

（1）根据《期货投资者俣障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货

投资者保障基金后续资金妁金额在（）之间。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

（2）该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

（3）该期货公司缴纳的期货投资者保障基金（）。

A.由期货交易所代扣代缴

B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构

C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构

D.所产生的利息归期货公司所有

2.假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿

元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：

（1）根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）o

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基

金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基

金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达

至IJ7.9亿元

(2)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。

A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料

B.应确保财务记录和档案完整、真实

C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支

D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金

3.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清

偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保

证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分

别得到()万元的保障基金补偿。

A.5,10,240

B.5,8,270

C.4,8,240

D.5,10,242

参考答案

一、单选题

1.C2.B3.D4.B5.D6.C

7.A8.D9.B10.B11.B12.A

13.B14.A15.B16.B17.C18.C

19.B20.B21.D22.B23.C24.D

25.B26.A

二、多选题

1.ABC2.ABCD3.ABD4.ACD

5.AC6.BCD7.ABC8.BC

9.ABCD10.ABCD11.ABC12.BCD

13.ABCD14.BC15.ABCD16.BCD

17.BC18.AC

三、判断题

1.错2.对3.对4.对5.错6.错

7.对8.对9.对10.错11.错12.错

13.错14.对15.错16.错17.对18.对

19.错20.对21.错22.错23.错24.对

25.对26.错27.对28.对

四、综合题

1.(1)A(2)D(3)AB

2.(1)C(2)ABCD

3.D

《期货交易所管理办法》练习题

一、单选题

1.会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

2.公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.集团公司

D.合伙制公司

3.设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

4.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

5.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东名单

期货交易所章程应当载明下列事项

6.（）0

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

7.下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

8.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

9.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

11.（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.会员大会

C.董事会

D.理事会

12.下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

13.会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长

14.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（）,应当召开临时会

员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

15.会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A1再

B1

/3

1乃

c

1

D/6

16.会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长

17.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知

会员。

A.3

B.5

C.7

D.10

18.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

19.会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人

20.会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件

报告中国证监会。

A.3

B.5

C.10

D.15

21.会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

22.会员制期货交易所理事会由（）组成。

A.会员理事和非会员理事

B.会员理事

C.会员理事和独立理事

D.独立理事

23.会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会

24.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，理事会通过

B.中国证监会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，会员大会通过

25.会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。

A.每三个月

B.每半年

C.每一年

D.每一个月

26.会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）日前通知全体理事。

A.3

B.10

C.5

D.15

27.会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事

（）以上表决通过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

28.会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他

会议文件报告中国证监会，

A.3

B.10

C.5

D.7

29.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在

会议记录上签名。

A.理事

B.理事和工作人员

C.理事和记录员

D.投赞成票的理事

30.会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由（）任免。

A.会员大会

B.理事会

C.中国证监会

D.期货业协会

31.会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.一

B.两

C.三

D.四

32.（）是会员制期货交易所的法定代表人。

A.监事长

B.理事长

C.总经理

D.董事长

33.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A.5日

B.5周

C.10日

D.10周

34.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件

报告（）。

A.理事会

B.董事会

C.中国证监会

D.员工代表大会

35.公司制期货交易所设黄事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

36.公司制期货交易所设董事长1人，副茶事长（

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

37.（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不

38.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（〉通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

39.期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

40.（）负责公司制阳货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易

所股东资料的管理等事宜，

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

41.公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。总经理、副总经理由中国证监

会任免。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

42.公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1

43.（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

44.公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）。

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

45.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（）通过。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

46.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

47.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员组成

48.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员组成

49.（）不得为非结算会员办理结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.以上都不是

50.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（）,限制结算会员的结算

业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

51.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）,专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

52.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

53.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

54.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A.在市场上回购

B.进行公证

C.妥善保存

D.提交期货交易所

55.期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户

存储。

A.经营利润的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

56.期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债

57.期货交易所实行（）o

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

58.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个

交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.1

B.2

C.3

D.5

59.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确

60.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

61.期货交易所不需要编制并及时公布下列（）报表。

A.日报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

62.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完

整地反映会员保证金的变动情况。

A.交易和结算

B.结算

C.交易

D.期货保证金安全存管监控

63.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送

相关信息。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会

C.期货业协会

D.股东大会

64.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处

置，应当经（）批准，

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

65.期货交易所T.作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉

尽责，诚实信用，具有良好的（）。

A.道德品质

B.个人修养

C.职业操守

D.生活习惯

66.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,（）。

A.应当慎重参与

B.应当积极参与

C.应当回避

D.应当一视同仁

67.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A.职工福利

B.会员分红

C.股东分红

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

68.期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交

易所应当及时向中国证监会报告.

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

69.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（

A.拘留

B.传讯

C.提示

D.限制自由

70.中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员

71.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

二、多选题

1.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列（）职责。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货

业务

D.查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列（）文件和材料。

A.申请书

B.正式的章程和交易规则

C.拟加入会员或者股东名单

D.期货交易所的经营计划

3.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列（）文件和材料。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东出资证明

4.期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所

C.注册资本及其构成

D.营业期限

5.下列（）事项，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事

项。

A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

B.全体员工的招聘办法

C.全部业务制度

D.风险准备金管理制度

6.除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下

列（）事项。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的纪律处分

D.以上全不需要

7.期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。

A.期货交易、结算和交割制度

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

8.期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。

A.理事会决定解散

B.章程规定的营业期限届满

C.会员大会或者股东大会决定解散

D.董事会决定解散

9.会员制期货交易所会员大会行使下列（）职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.选举和更换会员理事

C.撰写理事会和总经理的工作报告

D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

10.下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

11.会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（）。

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B.1/3以上会员联名提议

C.理事会认为必要

D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5

12.会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

13.下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权（）。

A.决定会员的接纳和退出

B.决定对违规行为的纪律处分

C.选举和更换会员理事

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

14.下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是（）o

A.具体制定风险准备金的使用方案

B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划

C.具体制定期货交易所对外投资计划

D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

15.会员制期货交易所理事长行使下列（）职权。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.以上表述都不对

16.会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。

A.1/4以上理事联名提议

B.期货交易所章程规定的情形

C.中国证监会提议

D.1/3以上理事联名提议

17.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门

委员会。

A.会员资格审查

B.纪律处分

C.调解

D.财务和技术

18.会员制期货交易所总经理行使下列（）职权。

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定结算担保金的使用

19.下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）o

A.审查批准风险准备金的使用方案

B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

C.审查批准期货交易所对外投资计划

D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

20.公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。

A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

B.审议批准茶事会、监事会和总经理的工作报告

C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

D.期货交易所章程规定的其他职权

21.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案

C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.监督总经理组织实施股东大会和茶事会决议的情况

22.公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.以上都不是

23.公司制期货交易所总经理行使下列职权（）。

A.组织实施股东大会、芾事会通过的制度和决议

B.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权

C.主持期货交易所的日常工作

D.批准风险准备金的使用方案

24.公司制期货交易所监事会行使下列职权（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.期货交易所章程规定的其他职权

25.会员制期货交易所会员享有下列权利（）。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

D.期货公司章程规定的其他权利

26.下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是（）o

A.任意转让会员资格

B.主持召开临时会员大会

C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

27.会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

C.按规定获取交易所分红

D.执行会员大会、理事会的决议

28.公司制期货交易所会员享有下列（）权利。

A.联名提议召开临时会员大会

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.按照交易规则行使申诉权

D.期货交易所交易规则规定的其他权利

29.公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。

A.执行会员大会、理事会的决议

B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

D.接受期货交易所监督管理

30.结算会员由（）组成。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.期货公司会员

D.特别结算会员

31.期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列（）内容。

A.向会员收取保证金的标准和形式

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.以上都不是

32.期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。

A.经期货交易所认定的标准仓单

B.可流通的国债

C.国债

D.仓单

33.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。

A.有价证券基准计算价值的75%

B.有价证券基准计算价值的80%

C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

34.结算担保金包括（

A.基础结算担保金

B.变动结算担保金

C.初级结算担保金

D.高级结算担保金

35.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。

A.期货交易所业务规模

B.期货交易所发展计划

C.期货交易所潜在的风险

D.以上都是

36.期货交易实行下列（）制度。

A.限仓制度

B.套期保值审批制度

C.大户持仓报告制度

D.以上都是

37.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结

算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。

A.自有资金

B.期货交易所风险准备金

C.期货交易所自有资金

D.交易担保金

38.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分

级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。

A.自有资金

B.结算担保金

C.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

39.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或

者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户

采取下列（）临时处置措施。

A.限制入金

B.限制出金

C.限制开仓

D.提高保证金标准

40.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措

施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A.限制开仓

B.提高保证金标准

C.限期平仓

D.强行平仓

41.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。

A.调整涨跌停板幅度

B.提高交易保证金标准

C.按一定原则减仓

D.以上都不允许

42.期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）

等措施，以警示和化解风险。

A.要求会员和客户报告情况

B.谈话提醒

C.发布风险提示函

D.以上都不允许

43.在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况,

采取紧急措施化解风险。

A.地宸、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归货于期货交易所的原因导致

交易无法正常进行

B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险

D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

44.期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

45.期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。

A.日报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

46.公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。

A.收购本期货交易所股份

B.股东转让所持股份

C.对其股份进行其他处置

D.以上都不需要

47.未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

A.理事长、副理事长

B.董事长、副董事长、董事会秘书

C.监事会主席、监事会副主席

D.总经理、副总经理

48.期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。

A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年

度财务报告

B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政

法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年

度财务报告

D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政

法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

49.发生下列（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、

政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务

决策

D.中国证监会规定的其他事项

50.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措

施。

A.延迟开市

B.暂停交易

C.提前闭市

D.以上都不允许

51.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会

批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。

A.限制会员资金划转

B.限制会员开仓

C.移仓

D.强行平仓

52.期货交易所有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

A.未经批准变更名称或者注册资本

B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所

C.违反有价证券充抵保证金规定

D.不按照规定对会员进行检查

三、判断题

1.期货交易所只能采取会员制组织形式。（）

2.设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）

3.中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）

4.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字

样。（）

5.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职

责。（）

6.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及

简历。（）

7.期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（）

8.期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职货、任期和议事规则。（）

9.会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。（）

10.期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。（）

11.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。（）

12.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（）

13.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起15日内报告中国证监会。（）

14.只要经中国期货业协会批准，期货交易所即可以设立分所。（）

15.期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。（）

16.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（）

17.会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由会员选出的代表

组成。（）

18.会员制期货交易所会员大会由理事会召集。（）

19.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3/4,应当召开临时会员大

会。（）

20.会员制期货交易所1/4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（）

21.会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。（）

22.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。

（）

23.会员制期货交易所会员大会由总经理主持。（）

24.会员制期货交易所会员大会有3/4以上会员参加方为有效。（）

25.会员制期货交易所会员大会结束之日起5