二零二四年度金融投资顾问服务保证书主要条款与风险提示约定

二零二四年度金融投资顾问服务保证书主要条款与风险提示约定本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问方1.2投资方2.服务内容2.1投资咨询2.2投资策略制定2.3投资组合管理2.4投资风险评估3.服务期限3.1服务开始时间3.2服务结束时间4.服务费用4.1费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.信息保密5.1信息保密范围5.2信息保密期限5.3违约责任6.保密义务6.1投资顾问保密义务6.2投资方保密义务7.保密信息7.1保密信息定义7.2保密信息范围8.风险提示8.1投资风险概述8.2具体投资风险提示8.3风险控制措施9.投资决策9.1投资决策权归属9.2投资决策程序9.3投资决策变更10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决费用11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同终止12.1合同终止条件12.2合同终止程序12.3合同终止后果13.合同生效与修改13.1合同生效时间13.2合同修改程序13.3合同修改效力14.其他约定14.1适用法律14.2语言适用14.3合同份数第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问方1.1.1投资顾问名称：___________1.1.2投资顾问法定代表人：___________1.1.3投资顾问注册地址：___________1.1.4投资顾问联系方式：电话___________，邮箱___________1.2投资方1.2.1投资方名称：___________1.2.2投资方法定代表人：___________1.2.3投资方注册地址：___________1.2.4投资方联系方式：电话___________，邮箱___________2.服务内容2.1投资咨询2.1.1投资顾问提供宏观经济、行业趋势分析。2.1.2投资顾问提供具体投资品种的分析报告。2.2投资策略制定2.2.1根据投资方的风险承受能力，制定合适的投资策略。2.2.2定期调整投资策略，以适应市场变化。2.3投资组合管理2.3.1根据投资策略，构建投资组合。2.3.2定期评估投资组合的表现，进行必要的调整。2.4投资风险评估2.4.1对投资品种进行风险评估。2.4.2对投资组合进行风险控制。3.服务期限3.1服务开始时间：____年____月____日3.2服务结束时间：____年____月____日4.服务费用4.1费用总额：人民币____元整。4.2费用支付方式：按月支付，每月____日支付。4.3费用支付时间：自服务开始之日起，每月支付一次。5.信息保密5.1信息保密范围：包括但不限于投资方和投资顾问的财务状况、投资策略、投资组合信息等。5.2信息保密期限：自合同签订之日起，至合同终止后____年。5.3违约责任：任何一方违反保密义务，导致信息泄露，应承担相应的法律责任。6.保密义务6.1投资顾问保密义务6.1.1投资顾问应对投资方的信息保密，未经投资方同意，不得向任何第三方泄露。6.1.2投资顾问在提供服务过程中获取的投资方信息，不得用于其他目的。6.2投资方保密义务6.2.1投资方应对投资顾问提供的信息保密，未经投资顾问同意，不得向任何第三方泄露。6.2.2投资方在提供服务过程中获取的投资顾问信息，不得用于其他目的。7.保密信息7.1保密信息定义：指投资方和投资顾问在合同履行过程中知悉的、具有商业价值的信息。7.2保密信息范围：包括但不限于投资方和投资顾问的财务状况、投资策略、投资组合信息等。8.风险提示8.1投资风险概述8.1.1投资风险是指投资过程中可能出现的损失风险。8.1.2投资风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等。8.2具体投资风险提示8.2.1市场风险：投资产品的价格波动可能造成投资损失。8.2.2信用风险：投资方可能无法按时偿还债务，导致损失。8.2.3流动性风险：投资产品可能难以在短期内变现，导致流动性不足。8.3风险控制措施8.3.1投资顾问将根据市场情况，定期调整投资组合，降低市场风险。8.3.2投资顾问将对投资方进行信用评估，降低信用风险。8.3.3投资顾问将确保投资组合的流动性，降低流动性风险。9.投资决策9.1投资决策权归属9.1.1投资决策权归投资方所有。9.1.2投资方应基于投资顾问提供的服务和风险提示，独立做出投资决策。9.2投资决策程序9.2.1投资方应在收到投资顾问的投资建议后，进行充分的研究和分析。9.2.2投资方应在做出投资决策前，与投资顾问进行充分沟通。9.3投资决策变更9.3.1投资方有权根据市场变化和个人情况，随时变更投资决策。9.3.2投资方应在变更投资决策前，通知投资顾问。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应通过友好协商解决争议。10.1.2若协商不成，争议应提交至合同签订地人民法院诉讼解决。10.2争议解决机构10.2.1争议解决机构为合同签订地人民法院。10.3争议解决费用10.3.1争议解决费用由败诉方承担。11.合同解除11.1合同解除条件11.1.1双方同意解除合同。11.1.2一方严重违约，另一方有权解除合同。11.2合同解除程序11.2.1解除合同前，双方应进行协商。11.2.2解除合同后，双方应按照合同约定处理剩余事务。11.3合同解除后果11.3.1合同解除后，双方应各自承担相应的法律责任。11.3.2合同解除后，未支付的费用应按比例退还。12.合同终止12.1合同终止条件12.1.1服务期限届满。12.1.2双方同意终止合同。12.2合同终止程序12.2.1双方应进行书面确认，终止合同。12.2.2合同终止后，双方应按照合同约定处理剩余事务。12.3合同终止后果12.3.1合同终止后，未支付的费用应按比例退还。12.3.2合同终止后，双方应各自承担相应的法律责任。13.合同生效与修改13.1合同生效时间13.1.1合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同修改程序13.2.1双方同意修改合同时，应签订书面修改协议。13.2.2修改协议自双方签字（或盖章）之日起生效。13.3合同修改效力13.3.1合同修改协议与本合同具有同等法律效力。14.其他约定14.1适用法律14.1.1本合同适用中华人民共和国法律。14.2语言适用14.2.1本合同采用中文书写。14.3合同份数14.3.1本合同一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方是指除合同双方外的其他自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、律师事务所等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是为了提高合同的执行效率、保障合同双方的合法权益，以及确保合同的履行符合相关法律法规的要求。15.3第三方介入程序15.3.1合同双方同意在必要时邀请第三方介入合同事项。15.3.2合同双方应共同与第三方协商确定介入的具体事项和方式。15.4第三方介入费用15.4.1第三方介入产生的费用由合同双方按照公平合理的原则分担。16.第三方责任限额16.1第三方责任16.1.1第三方在合同履行过程中，因自身过错导致合同双方权益受损的，应承担相应的法律责任。16.1.2第三方的责任限额由合同双方在签订合同时协商确定。16.2第三方责任限额说明16.2.1第三方责任限额是指第三方在合同履行过程中，因自身过错导致合同双方权益受损时，应承担的最高赔偿金额。16.2.2第三方责任限额应根据第三方的专业能力、资质、市场地位等因素确定。17.第三方与其他各方的关系17.1第三方与合同双方的关系17.1.1第三方与合同双方之间是独立的合同关系，第三方不参与合同双方的权利义务关系。17.1.2第三方在合同履行过程中，应严格遵守合同约定，不得损害合同双方的合法权益。17.2第三方与合同双方权利义务的划分17.2.1第三方对合同双方的直接权利义务由合同双方自行承担。17.2.2第三方对合同双方的间接权利义务，由合同双方根据实际情况自行协商解决。18.第三方介入合同条款的变更18.1合同双方认为有必要变更第三方介入合同条款的，应书面通知对方，并经双方同意后生效。18.2变更后的合同条款应作为原合同的一部分，具有同等法律效力。19.第三方介入合同条款的终止19.1合同双方在第三方介入合同条款终止前，应与第三方协商确定终止条件。19.2合同条款终止后，第三方应按照合同约定处理剩余事务。20.第三方介入合同条款的争议解决20.1第三方介入合同条款的争议解决方式与原合同争议解决方式相同。20.2合同双方应通过友好协商解决争议，若协商不成，争议应提交至合同签订地人民法院诉讼解决。21.第三方介入合同条款的适用法律21.1第三方介入合同条款适用中华人民共和国法律。22.第三方介入合同条款的语言适用22.1第三方介入合同条款采用中文书写。23.第三方介入合同条款的合同份数23.1第三方介入合同条款一式____份，合同双方各执____份，具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问资质证明文件要求：提供有效的营业执照、资质证书等证明文件。说明：用于证明投资顾问具备提供金融投资顾问服务的资格和能力。2.投资方身份证明文件要求：提供有效的身份证、营业执照等身份证明文件。说明：用于证明投资方的合法身份。3.投资顾问服务协议要求：提供双方签订的服务协议，明确服务内容、费用、期限等。说明：作为合同附件，用于补充合同中的相关条款。4.投资风险评估报告要求：提供对投资方的风险评估报告，包括风险承受能力、投资偏好等。说明：用于指导投资顾问制定投资策略。5.投资组合管理方案要求：提供投资组合管理方案，包括投资品种、比例、风险控制措施等。说明：用于指导投资顾问进行投资组合管理。6.风险提示函要求：提供风险提示函，明确投资风险及风险控制措施。说明：用于提醒投资方注意投资风险。7.投资决策记录要求：提供投资决策记录，包括决策时间、决策依据、决策结果等。说明：用于证明投资决策的合法性和合理性。8.投资业绩报告要求：提供投资业绩报告，包括投资收益、风险状况等。说明：用于评估投资顾问的服务效果。9.第三方介入协议要求：提供第三方介入协议，明确第三方介入的目的、方式、费用等。说明：用于规范第三方介入合同条款。10.争议解决协议要求：提供争议解决协议，明确争议解决方式、机构、费用等。说明：用于规范合同双方的争议解决程序。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问违约行为及责任认定1.1未按照合同约定提供投资咨询、投资策略制定、投资组合管理等服务。1.2未履行保密义务，泄露投资方信息。1.3违反合同约定，未按期支付服务费用。1.4因投资顾问过错导致投资方损失。1.5责任认定：投资顾问应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。2.投资方违约行为及责任认定2.1未按照合同约定支付服务费用。2.2未履行保密义务，泄露投资顾问信息。2.3违反合同约定，擅自变更投资策略或投资组合。2.4因投资方过错导致投资顾问损失。2.5责任认定：投资方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。3.第三方违约行为及