二零二四年度金融衍生品保全担保合同模板

二零二四年度金融衍生品保全担保合同模板本合同目录一览1.定义与解释1.1金融衍生品的定义1.2保全担保的定义1.3相关术语的解释2.合同双方信息2.1双方基本信息2.2法定代表人或授权代表2.3通讯地址及联系方式3.合同标的3.1金融衍生品的具体内容3.2保全担保的范围3.3保全担保的期限4.保全担保的义务4.1乙方（担保方）的义务4.2甲方（被担保方）的义务4.3第三方的义务5.保全担保的条件5.1保全担保的触发条件5.2保全担保的生效条件5.3保全担保的解除条件6.保全担保的金额6.1保全担保的初始金额6.2保全担保的调整机制6.3保全担保的最高限额7.保全担保的执行7.1保全担保的执行程序7.2保全担保的执行方式7.3保全担保的执行期限8.违约责任8.1甲方违约责任8.2乙方违约责任8.3第三方违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.保密条款10.1保密信息范围10.2保密义务10.3保密信息的保护11.合同的修改与补充11.1合同的修改11.2合同的补充11.3修改和补充的生效12.合同的生效、解除与终止12.1合同的生效条件12.2合同的解除条件12.3合同的终止条件13.合同的转让与继承13.1合同的转让13.2合同的继承13.3转让与继承的程序14.其他约定事项14.1法律适用14.2文本效力14.3通知与送达第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1金融衍生品的定义金融衍生品是指以标的资产的价格波动为基础，通过合约约定进行买卖、交换、抵押等操作的金融产品，包括但不限于期权、期货、远期合约、掉期合约等。1.2保全担保的定义保全担保是指为保证甲方在金融衍生品交易中可能发生的亏损，乙方提供的担保资金或担保物，以保障甲方权益。1.3相关术语的解释（1）“标的资产”是指金融衍生品所依附的基础资产，包括但不限于股票、债券、货币、商品等；（2）“交易对手”是指与甲方进行金融衍生品交易的另一方；（3）“担保资金”是指乙方提供的用于担保的货币资金；（4）“担保物”是指乙方提供的用于担保的实物资产、权利等。2.合同双方信息2.1双方基本信息甲方（被担保方）：名称：__________________法定代表人/授权代表：__________________通讯地址：__________________联系方式：__________________乙方（担保方）：名称：__________________法定代表人/授权代表：__________________通讯地址：__________________联系方式：__________________2.2法定代表人或授权代表甲乙双方确认，本合同由各自的法定代表人或授权代表签署，并代表各自的权利和义务。2.3通讯地址及联系方式甲乙双方应在本合同中明确约定通讯地址及联系方式，以便在合同履行过程中及时沟通。3.合同标的3.1金融衍生品的具体内容（1）股票期权；（2）债券期权；（3）货币期权；（4）期货合约；（5）掉期合约；（6）其他经甲乙双方约定的金融衍生品。3.2保全担保的范围（1）甲方在金融衍生品交易中可能发生的亏损；（2）甲方因违约而产生的赔偿责任；（3）其他经甲乙双方约定的保全担保事项。3.3保全担保的期限本合同保全担保期限为自合同生效之日起至金融衍生品交易结束之日止。4.保全担保的义务4.1乙方（担保方）的义务（1）按照本合同约定，提供足额的担保资金或担保物；（2）在本合同约定的期限内，确保担保资金或担保物的充足；（3）根据甲方的需求，及时调整担保金额；（4）在合同约定的范围内，承担相应的担保责任。4.2甲方（被担保方）的义务（1）按照本合同约定，履行金融衍生品交易的相关义务；（2）在合同约定的期限内，按照乙方要求提供相关信息；（3）如因自身原因导致违约，承担相应的违约责任。4.3第三方的义务本合同中的第三方应按照合同约定，履行相应的义务，包括但不限于提供交易信息、执行交易等。5.保全担保的条件5.1保全担保的触发条件当甲方在金融衍生品交易中发生亏损，达到合同约定的触发条件时，乙方应履行保全担保义务。5.2保全担保的生效条件本合同保全担保自双方签署之日起生效。5.3保全担保的解除条件（1）合同约定的期限届满；（2）甲方在金融衍生品交易中无亏损；（3）经甲乙双方协商一致解除；（4）法律法规规定的其他解除条件。6.保全担保的金额6.1保全担保的初始金额本合同保全担保的初始金额为人民币____________元。6.2保全担保的调整机制（1）根据甲方在金融衍生品交易中的实际亏损，乙方应调整担保金额；（2）调整后的担保金额应在合同约定的范围内。6.3保全担保的最高限额本合同保全担保的最高限额为人民币____________元。8.违约责任8.1甲方违约责任（1）若甲方未按约定履行金融衍生品交易的相关义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。（2）若甲方未按时提供相关信息，导致乙方无法履行保全担保义务的，甲方应承担相应的违约责任。（3）若甲方违反保密条款，泄露保密信息的，甲方应承担相应的违约责任。8.2乙方违约责任（1）若乙方未按约定提供足额的担保资金或担保物，导致甲方权益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。（2）若乙方未在合同约定的期限内调整担保金额，导致甲方权益受损的，乙方应承担相应的违约责任。（3）若乙方违反保密条款，泄露保密信息的，乙方应承担相应的违约责任。8.3第三方违约责任若第三方违约导致甲方权益受损，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任。9.争议解决9.1争议解决方式甲乙双方应通过友好协商解决合同履行过程中产生的争议。如协商不成，可提交合同约定的争议解决机构进行仲裁或诉讼。9.2争议解决机构本合同的争议解决机构为________________。9.3争议解决程序争议解决程序应遵循相关法律法规及争议解决机构的规则。10.保密条款10.1保密信息范围（1）甲方和乙方的商业秘密；（2）合同条款及履行情况；（3）交易对手信息；（4）其他经甲乙双方约定应保密的信息。10.2保密义务甲乙双方对本合同中的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。10.3保密信息的保护甲乙双方应采取一切必要措施，保护保密信息的安全。11.合同的修改与补充11.1合同的修改本合同经甲乙双方协商一致，可以进行修改。修改内容应以书面形式作出，并经双方签字或盖章。11.2合同的补充本合同如有未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。11.3修改和补充的生效本合同的修改和补充自双方签字或盖章之日起生效。12.合同的生效、解除与终止12.1合同的生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。12.2合同的解除条件（1）合同约定的期限届满；（2）甲乙双方协商一致解除；（3）法律法规规定的其他解除条件。12.3合同的终止条件（1）合同约定的终止条件成就；（2）甲乙双方协商一致终止；（3）法律法规规定的其他终止条件。13.合同的转让与继承13.1合同的转让本合同未经对方同意，不得转让。13.2合同的继承合同的权利义务关系可依法继承。13.3转让与继承的程序合同的转让或继承应按照相关法律法规和程序进行。14.其他约定事项14.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。14.2文本效力本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.3通知与送达甲乙双方应通过书面形式相互通知，通知自送达对方之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定义与分类1.1第三方的定义在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、监管机构、审计机构、评估机构等。1.2第三方的分类（1）中介方：指在金融衍生品交易中提供撮合、经纪、咨询等服务的第三方机构。（2）监管机构：指对金融衍生品交易实施监管的政府机构或自律组织。（3）审计机构：指对甲乙双方的财务报表、交易记录等进行审计的第三方机构。（4）评估机构：指对金融衍生品的价值进行评估的第三方机构。（5）其他第三方：指除上述类别外的其他可能介入本合同的第三方。2.第三方的责权利2.1责任（1）中介方：应保证其提供的服务符合法律法规及行业规范，对甲方和乙方的合法权益承担相应的责任。（2）监管机构：对金融衍生品交易实施监管，确保交易安全、公平、公正，对违反规定的乙方或第三方追究责任。（3）审计机构：对甲乙双方的财务报表、交易记录等进行审计，对审计过程中发现的问题向甲乙双方提出建议。（4）评估机构：对金融衍生品的价值进行评估，保证评估结果的客观、公正，对评估过程中发现的问题向甲乙双方提出建议。（5）其他第三方：根据其介入本合同的具体目的和职责，承担相应的责任。2.2权利（1）中介方：有权根据法律法规及行业规范收取合理的服务费用。（2）监管机构：有权对金融衍生品交易进行监管，维护市场秩序。（3）审计机构：有权对甲乙双方的财务报表、交易记录等进行审计。（4）评估机构：有权对金融衍生品的价值进行评估。（5）其他第三方：根据其介入本合同的具体目的和职责，享有相应的权利。2.3利益（1）中介方：通过提供优质服务，获取合理的收益。（2）监管机构：维护市场秩序，保障投资者权益。（3）审计机构：通过审计工作，提升自身专业水平，扩大业务范围。（4）评估机构：通过评估工作，提升自身专业水平，扩大业务范围。（5）其他第三方：根据其介入本合同的具体目的和职责，享有相应的利益。3.第三方与其他各方的划分说明3.1第三方与甲方的关系第三方与甲方的关系基于合同约定，甲方应按照合同约定与第三方进行合作，并承担相应的责任。3.2第三方与乙方的关系第三方与乙方的关系基于合同约定，乙方应按照合同约定与第三方进行合作，并承担相应的责任。3.3第三方与监管机构的关系第三方与监管机构的关系基于法律法规，第三方应遵守相关法律法规，接受监管机构的监管。4.第三方的责任限额4.1责任限额的定义在本合同中，责任限额是指第三方在履行其职责过程中，因自身原因导致的损失，由第三方承担的最高赔偿金额。4.2责任限额的确定（1）中介方：根据其业务规模、经营状况等因素，由甲乙双方共同协商确定。（2）监管机构：根据法律法规的规定，由监管机构自行确定。（3）审计机构：根据其业务规模、专业水平等因素，由甲乙双方共同协商确定。（4）评估机构：根据其业务规模、专业水平等因素，由甲乙双方共同协商确定。（5）其他第三方：根据其业务规模、专业水平等因素，由甲乙双方共同协商确定。4.3责任限额的调整责任限额可根据市场环境、业务发展等因素进行调整，调整方案应由甲乙双方协商一致。5.第三方介入时的额外条款及说明5.1介入前的协商甲乙双方在第三方介入前，应与第三方进行充分协商，明确各方权责。5.2介入后的通知第三方介入后，甲乙双方应及时通知对方，确保各方了解介入情况。5.3介入后的合作甲乙双方应与第三方保持良好合作，共同完成合同约定的各项任务。5.4介入后的责任承担第三方介入后，甲乙双方仍应按照合同约定履行各自的责任，第三方不承担超出其职责范围的责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：金融衍生品交易清单详细要求：详细列出交易品种、交易数量、交易价格、交易时间等交易信息。说明：本附件用于记录甲方和乙方之间的金融衍生品交易情况。2.附件二：担保资金或担保物清单详细要求：详细列出担保资金的金额、来源、存期等；担保物的种类、数量、价值等。说明：本附件用于记录乙方提供的担保资金或担保物的具体信息。3.附件三：交易对手信息清单详细要求：详细列出交易对手的名称、地址、联系方式等基本信息。说明：本附件用于记录甲方和乙方在金融衍生品交易中的交易对手信息。4.附件四：保密协议详细要求：明确约定保密信息的范围、保密义务、违约责任等。说明：本附件用于保护甲乙双方在合同履行过程中的保密信息。5.附件五：争议解决协议详细要求：明确约定争议解决的方式、机构、程序等。说明：本附件用于解决甲乙双方在合同履行过程中可能出现的争议。6.附件六：第三方介入协议详细要求：明确约定第三方的定义、分类、责权利、介入程序等。说明：本附件用于规范第三方在本合同中的介入行为。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按约定履行金融衍生品交易的相关义务；（2）乙方未按约定提供足额的担保资金或担保物；（3）第三方未按约定履行其职责；（4）违反保密条款，泄露保密信息；（5）其他违反合同约定的行为。2.责任认定标准：（1）甲方违约：甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。（2）乙方违约：乙方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿