财务顾问合同服务指南

财务顾问合同服务指南合同目录第一章总则1.1合同双方的定义与约定1.2合同的目的与范围1.3合同的生效与终止第二章财务顾问服务内容2.1财务顾问的服务项目2.2财务顾问的服务标准2.3财务顾问的服务流程第三章财务顾问团队3.1财务顾问团队的组成3.2财务顾问团队成员的职责3.3财务顾问团队成员的资质与经验第四章客户权益保障4.1客户的知情权4.2客户的隐私保护4.3客户的意见反馈与投诉第五章合同的履行与监督5.1双方的权利与义务5.2合同的履行期限5.3合同的监督与评估第六章费用与支付6.1服务费用的构成6.2服务费用的支付方式6.3服务费用的退还与调整第七章违约责任与争议解决7.1违约行为的认定7.2违约责任的具体规定7.3争议的解决方式与程序第八章合同的变更与解除8.1合同变更的条件与程序8.2合同解除的条件与程序第九章保密条款9.1保密信息的定义与范围9.2保密信息的保护措施与期限第十章法律适用与争议解决10.1合同适用的法律法规10.2争议解决的方式与地点第十一章其他条款11.1合同的转让11.2合同的附件第十二章客户满意度调查与改进12.1客户满意度调查的方式与频率12.2客户满意度调查结果的运用与改进第十三章合同的续签与延长13.1合同续签的条件与程序13.2合同延长的条件与程序第十四章合同的签署与备案14.1合同签署的程序与要求14.2合同备案的程序与要求合同编号_________第一章总则1.1合同双方的定义与约定1.2合同的目的与范围1.2.1本合同的目的是明确双方在财务顾问服务过程中的权利、义务和责任，确保双方合作愉快、公平、有序。1.2.2财务顾问服务的范围包括但不限于：财务规划、投资建议、税务筹划、风险管理等。1.3合同的生效与终止1.3.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。1.3.2在合同履行期间，如一方未履行或违反合同约定，另一方有权终止合同。合同终止后，双方应按照约定处理合同遗留问题。第二章财务顾问服务内容2.1财务顾问的服务项目2.1.1财务顾问应根据客户的实际情况，为其提供有针对性的财务顾问服务。2.1.2财务顾问应定期向客户提供财务状况分析报告，并提出合理化建议。2.2财务顾问的服务标准2.2.1财务顾问应按照行业标准和合同约定，为客户提供专业、高效、诚信的服务。2.2.2财务顾问应保持专业的职业素养，保守客户的商业秘密和个人隐私。2.3财务顾问的服务流程2.3.1财务顾问应按照双方约定的服务流程，为客户提供服务。2.3.2财务顾问应在每个服务阶段结束时，与客户进行沟通，了解客户需求，调整服务内容。第三章财务顾问团队3.1财务顾问团队的组成3.1.1财务顾问团队应由具备相关专业背景、丰富经验和良好职业素养的成员组成。3.1.2财务顾问团队成员应具备相应的资质，并以书面形式向客户明示。3.2财务顾问团队成员的职责3.2.1财务顾问团队成员应按照分工，完成各自职责范围内的工作。3.2.2财务顾问团队成员应相互协作，共同为客户提供优质服务。3.3财务顾问团队成员的资质与经验3.3.1财务顾问团队成员应具备国家认可的财务、金融等相关领域的专业学历或资格证书。第四章客户权益保障4.1客户的知情权4.1.1财务顾问应向客户提供全面、真实、准确的服务信息，确保客户充分了解服务内容和可能产生的后果。4.1.2财务顾问应在提供服务前，向客户说明服务费用及相关政策。4.2客户的隐私保护4.2.1财务顾问应尊重客户的隐私权，不得泄露客户个人信息和商业秘密。4.2.2财务顾问如需向第三方披露客户信息，应事先取得客户的书面同意。4.3客户的意见反馈与投诉4.3.1客户有权对财务顾问的服务提出意见和建议。4.3.2财务顾问应设立客户投诉渠道，对客户投诉的问题及时进行调查和处理。第五章合同的履行与监督5.1双方的权利与义务5.1.1客户应按照合同约定，支付服务费用，提供必要的配合与支持。5.1.2财务顾问应按照合同约定，为客户提供专业、高效、诚信的服务。5.2合同的履行期限5.2.1双方应按照合同约定的期限履行各自的权利和义务。5.2.2如双方同意延长合同期限，应签订书面协议。5.3合同的监督与评估5.3.1双方应定期对合同履行情况进行监督和评估。5.3.2如发现对方未履行或违反合同约定，应及时沟通，协商解决。第六章费用与支付6.1服务费用的构成6.1.1财务顾问服务费用包括咨询费、策划费、实施费等。6.1.2财务顾问服务费用具体金额和支付方式，双方可在本合同附件中约定。6.2服务费用的支付方式6.2.1客户应按照合同约定，通过银行转账、现金支付等方式支付服务费用。6.2.2客户支付服务费用后，财务顾问应提供正规发票。6.3第八章违约责任与争议解决8.1违约行为的认定8.1.1双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。8.2违约责任的具体规定8.2.1违约方应承担因违约所造成的损失赔偿责任。8.2.2违约方的赔偿金额应包括对方因此受到的直接经济损失、违约金等。8.3争议的解决方式与程序8.3.1双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。8.3.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第九章保密条款9.1保密信息的定义与范围9.1.1保密信息是指合同履行过程中双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息。9.1.2保密信息包括但不限于财务数据、客户信息、商业计划等。9.2保密信息的保护措施与期限9.2.1双方应对保密信息予以严格保密，未经对方同意不得向第三方披露。9.2.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第十章法律适用与争议解决10.1合同适用的法律法规10.1.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。10.1.2如本合同的某些条款与法律法规相冲突，该等条款将依照法律法规的规定予以调整。10.2争议解决的方式与地点10.2.1双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。10.2.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一章其他条款11.1合同的转让11.1.1未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。11.2合同的附件11.2.1本合同的附件是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第十二章客户满意度调查与改进12.1客户满意度调查的方式与频率12.1.1财务顾问应定期进行客户满意度调查，了解客户对服务的满意程度。12.1.2客户满意度调查可采用问卷调查、电话回访等方式进行。12.2客户满意度调查结果的运用与改进12.2.1财务顾问应根据客户满意度调查结果，及时调整和改进服务。12.2.2财务顾问应定期向客户反馈改进措施和效果。第十三章合同的续签与延长13.1合同续签的条件与程序13.1.1如双方同意续签，应在本合同到期前30日内签订书面续签协议。13.1.2合同续签后，双方应按照续签协议约定的条款履行各自的权利和义务。13.2合同延长的条件与程序13.2.1双方同意延长合同期限时，应签订书面延长协议。13.2.2合同延长协议应明确延长后的合同期限、双方的权利和义务等。第十四章合同的签署与备案14.1合同签署的程序与要求14.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.1.2双方应妥善保管本合同及其附件，并按照法律法规的要求进行备案。14.2合同备案的程序与要求14.2.1双方应按照法律法规的规定，将本合同及其附件提交相关部门进行备案。14.2.2双方应确保本合同及其附件的备案资料真实、完整、准确。甲方（客户）：______________________乙方（财务顾问）：______________________签字日期：______________________多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊约定1.1甲方指定任务甲方有权根据自身需求，指定财务顾问团队必须完成的任务。乙方应在收到任务后，立即展开工作，并按照甲方的要求提交工作成果。1.2甲方对乙方团队成员的直接指示在合同履行过程中，甲方有权直接指示乙方团队成员，要求其完成特定工作。乙方团队成员应遵守甲方的指示，并及时向甲方报告工作进展。1.3甲方对服务内容的调整权甲方有权根据自身需求的变化，要求乙方调整财务顾问服务的具体内容。乙方应在收到甲方调整要求后，及时作出相应调整。附加条款二：乙方为主导时的特殊约定2.1乙方对服务项目的自主安排乙方有权根据自身专业判断，自主安排财务顾问服务的具体项目。甲方应尊重乙方的专业安排，并按照乙方的要求提供必要的配合与支持。2.2乙方对团队成员的调整权乙方有权根据工作需求，调整财务顾问团队成员。甲方应接受乙方团队成员的调整，并配合乙方完成合同约定的服务。2.3乙方对服务方式的变更权乙方有权根据实际情况，变更财务顾问服务的具体方式。甲方应接受乙方的服务方式变更，并按照变更后的方式提供服务。附加条款三：第三方中介参与时的特殊约定3.1第三方中介的职责当第三方中介参与本合同时，第三方中介应负责协调甲方与乙方的沟通，确保合同的顺利履行。3.2第三方中介的权益保障第三方中介在履行协调职责过程中，应确保甲乙双方的权益得到保障。如因第三方中介的原因导致甲方或乙方受损，第三方中介应承担相应的赔偿责任。3.3第三方中介的费用与支付第三方中介的费用应由甲方和乙方协商确定，并按照双方约定的方式支付。支付方式可包括但不限于一次性支付、按工作进度支付等。附件及其他补充说明一、附件列表：1.财务顾问服务内容详细清单2.财务顾问团队成员资质证明文件3.客户满意度调查问卷模板4.合同续签协议模板5.合同延长协议模板6.第三方中介服务协议7.财务顾问服务费用明细表8.违约金计算公式及相关规定9.合同履行过程中的沟通记录10.合同变更、解除的书面协议二、违约行为及认定：1.甲方未按照合同约定支付服务费用。2.甲方未提供必要的配合与支持，导致乙方无法正常履行合同。3.乙方未按照合同约定提供财务顾问服务。4.乙方团队成员未遵守甲方的指示，导致服务无法满足甲方需求。5.乙方未按照合同约定时间提交工作成果。6.甲方未按照约定接受乙方团队成员的调整。7.甲方未接受乙方提出的服务方式变更。8.第三方中介未履行协调职责，导致合同履行困难。9.第三方中介未保障甲乙双方权益，造成损失。10.双方未按照约定支付第三方中介费用。三、法律名词及解释：1.财务顾问：指具备专业资质，为客户提供财务规划、投资建议等服务的个人或机构。2.满意度调查：指通过问卷、访谈等方式，收集客户对财务顾问服务的评价和意见。3.违约金：指当一方未履行或违反合同约定时，应支付给对方的赔偿金。4.合同履行：指双方按照合同约定，履行各自的权利和义务。5.第三方中介：指在财务顾问服务过程中，协助甲方与乙方沟通、协调的独立第三方。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方对财务顾问服务不满意，要求解除合同。解决办法：双方进行沟通，乙方根据甲方需求进行调整，或双方协商确定新的服务内容。解决办法：乙方应及时更换团队成员，并确保更换成员具备相应资质和经验。3.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应通过友好协商解决，协商不成时可向合同签订地的人民法院提起诉讼。4.问题：第三方中介未履行协调职责，导致合同履行困难。解决办法：甲方和乙方可协商更换第三方中介，或双方直接沟通解决争议。五、所有应用场景：1.