中级经济师工商管理串讲第0121讲讲义

中级经济师工商管理串讲第01-21讲讲义考点概述经典问题：集中于经营战略、组织结构与机构（公司法人治理结构）、市场营销（市场调研）和生产管理四部分；具体地说比如经营战略构成要素、波特的产业竞争结构分析框架、波士顿矩阵、SWOT分析、核心能力及价值链分析法、不同经营战略对应不同的组织结构、公司财产权能分离、营销组合、在制品与库存管理、全面质量管理等。重点问题：集中于生产、人力资源管理、财务管理以及工商行政管理（市场监督管理）四部分，比如生产能力、期量标准、经济批量、人力资源规划、资本成本、市场价格、市场准入与市场主体登记制度、不正当竞争行为、消费者权益保护等。难点问题：集中于人力资源管理和财务管理两大部分，再加上近年的企业经营决策方法和今年的市场调研管理。比如，线性规划法、人力资源需求预测中的一元线性回归分析方法、人力资源供给预测中的马尔可夫模型，财务杠杆、非贴现现金流量指标与贴现现金流量指标的计算、以及统计数据分析。热点问题：与当前国际、国内经济发展现实紧密相关的一些问题，比如现代生产运作方式、技术创新（国家创新体系、知识产权管理）、物流管理等等。近年试题简析02年04年06年08年题号分值题号分值题号分值题号分值经营战略5-8、53-55共7题101-7、61-63、81-82共12题171-10、61-63共13题161-8、61-62，81-85，共15题22组织结构9-11、56，共4题58-16、64-66共12题1511-20、64-65共12题149-17，63-66，共13题17市场营销19-21，63-64、95共6题917-22、67-69，83-86共13题2021-2666-6881-84共13题2025、27-32，69-71，共11题15生产管理12-15、57-59、86-89共11题1823-26、70-7387-89共11题1827-32、69-70、85-88，共12题1818-24、33，67-68，87-89，共12题18技术创新16-18、60-62，共6题927-37、74-75共13题1533-42、71-74、共14题1826、34-40，72-75，共12题16分人力资源22-25、65-66、90-92共9题1438-44、76-7790-92共12题1743-48、75-76、89-92，共12题1842-49，76-77，90-93，共14题20分财务管理26-30、67-68、81-85共12题1945-50、78-7993-96共12题1849-54、77-78、93-96共12题1850-5478-7986、94-97共12题19分工商行政31-50、69-80、97-100共34题4851-60、8097-100共15题2055-60、79-8097-100共12题1855-60，80、98-100共10题13分其它1800特点：出题顺序基本按照教材内容的编排顺序进行，重点与难点问题常成为考试的主要内容，集中于生产、人力资源、财务、营销、工商行政。但是，请注意：04年的试题开始出现了一个新的趋势，即各部分考题和分值分布比较均匀，06年更是明显。08年的新趋势是经营战略的分值比重有较大上升，成为考试重点。今年已删除市场营销管理和工商行政管理，新增市场调研管理和物流管理，其余各部分的分值比例变动不大，尤其生产、人力和财务管理三部分历年来不仅分值比例所占比重最大，而且非常稳定，都在18分左右，因此复习应有针对性与重点性三、复习建议大家可以从以下几条不同的思路来同时把握复习要点：首先，从刚才划分的知识范围看，1．对于上述归纳的重点与难点问题应该着重于记忆、理解和运用（包括要会分析和计算），例：某企业生产一种电动按摩器，年销售量100万台，固定成本总额为1000万元，单位变动成本为55元，该电动按摩器的盈亏临界点价格为（）元/台．A．55B．65C．75D．85提示：100×P-1000-100×55=0，可推出P=652．对于经典问题和热点问题可以强化理解和（或）记忆，例：价值链理论所依据的基本逻辑关系是（）。A．竞争优势-经营资源-价值活动B价值活动-经营资源-竞争优势C．经营资源-价值活动-竞争优势D经营竞争-竞争优势-价值活动提示：价值链分析是从企业内部条件（经营资源）出发，把企业经营活动的价值创造、成本构成与企业自身竞争能力相结合，并与竞争对手相比较，最终发现企业目前及潜在优劣势的方法。所以答案应选C。例：我国新时期的国家创新体系的组织安排包括的系统有（）政府主导的调控体系以企业为主体的技术创新体系以科研院所为主体的科学创新体系具有特色的区域创新体系全面推进的国家创新体系答：必须根据书上P179提出的六个系统来进行强化记忆。其次，从题型分布的角度，可以把握以下几方面复习线索：1．单选题：分布面广，大多是一些概念、计算以及数字题，掌握、理解、运用三个层次都会出现。概念题例：接受生产厂家多品种、大量的货物，然后按照多家需求者的订货要求，将商品送至需求场所的物流节点设施是（）配送中心仓库供货商经销商答A。企业依据员工的岗位、职级、能力和工作结果支付给员工的比较稳定的报酬是（）基本薪酬激励薪酬间接薪酬补偿薪酬答A在一些企业中实行的管理人员接续计划是一种典型的（A）形式。晋升培训职位转换招聘此外，“·······的根本动机、最终目的、核心、原因、依据、来源、前提、模式、趋势是（）”，这类题也属于概念题。例：企业战略最根本的特征是（）。纲领性风险性全局性挑战性答：C。例：准时生产方式的基本目标是（）生产同步化生产柔性化生产均衡化降低成本例：生产控制的核心是（）准时生产分配作业进度管理处理差距答C。计算题例：某企业现有中层管理人员60名、已提升出去5名、可提升5名、可招聘3名，已退休8名、辞职2名、降职2名，该企业内部中层管理人员资源的供给量为()名．A．71B．51C．65D．53答B=(60+5+3)一(5+8+2+2)=51数字题例：例：我国商标法规定，注册商标的有效期为10年，但期满前可续展（）年。A.10B.15C.20D.30答A再例：根据我国公司法，有限责任公司董事会成员人数为（）人。A.2-13B.3-13C.3-15D.5-19答B2．多选题：其典型题型主要有特点题、优缺点（适用条件）题、构成内容（···的方法或策略或功能）题、分类题、作用题、决定（考虑）因素题、原则题、阶段题、正确（不正确）题等，一般主要集中于要求熟悉的这一层次内容。特点题例：现代企业经营者具有的显著特征包括（ABCD）岗位职业化趋势较多的经营管理素养较强的沟通能力有偿雇用关系权力受股东会限制优缺点题例：二手数据的优点有(ABCE)．A．有助于明确探索性研究中的研究主题B．可提供收集原始资料的备选方法C．可提醒市场研究人员应注意的潜在问题和困难D．可反映被调查者的经验与态度E．提供必要的背景信息，甚至可以切实提供一些解决问题的方法。构成内容（···的方法或策略）题例：美国战略学家迈克尔．波特提出形成行业竞争结构的力量有(ABDE)．A．新竞争者的加入B．替代品的威胁C．其他行业的竞争D．现有企业间的竞争E．买方和供应方的讨价还价能力准时制采购的策略主要有（CDE）A.增加供货商数量B.大批量采购C.合理选择供货方D.采购的质量E.送货和特色包装要求分类题例：按是否利用被并购企业本身资产来支付并购资金划分，企业并购可分为（CE）承担债务式并购现金购买式并购杠杆并购股权交易式并购非杠杆并购作用题例：技术创新对知识产权的作用是(AB)．A．促成了知识产权制度的产生B．推动了知识产权制度的发展C．保护知识产权制度D．延长了知识产权制度的期限E．以上都正确多元化的战略利益有（ABD）实现范围经济分散经营风险增加市场占有率增强竞争力量决定（考虑）因素题例：企业生产能力的大小主要决定于固定资产的数量，以及(BC)．A．固定资产的原值B．固定资产的工作时间C．固定资产的生产效率D．流动资产的数量E．流动资产的周转率原则题例：企业战略实施的基本原则包括（BCE）扩展原则合理性统一指挥D效率原则E权变原则阶段题例：R&D项目管理实施过程分为（）阶段概念阶段开发阶段实施阶段评估阶段结束阶段答ABCE注：也可考单选题。例：项目生命周期中时间最长、完成的工作量最大的阶段是R&D项目管理的（A）。A概念阶段B开发阶段C实施阶段D结束阶段正确（不正确）说法题例：关于技术交易，说法正确的是(CE)．A．技术买卖既包括有形产品也包括无形产品B．技术交易转让的是所有权C．技术交易转让的是使用权D．技术出口是企业的直接目的E．技术贸易比商品贸易复杂3．案例分析题：典型题型常见的有：根据表格进行计算并分析或者根据文字资料进行计算分析。主要集中于经营战略、生产管理、物流管理、财务管理与人力资源管理相关的内容。典型题型举例：资料分析题例：国内某卷烟生产企业曾长期经营卷烟业务，经营绩效一直良好。在20世纪90年代后期先后涉足房产、酒店、手机等多个业务领域。经过几年经营发现，后增加的这些业务并没有给公司发展带来多大贡献。公司在一次董事会上终于做出出售房产、酒店和手机等业务，并重新专注于卷烟业务的决定。根据以上资料，回答以下问题：85.20世纪90年代后期以来公司实行的发展型战略属于(D)。A．集中型战略B．一体化战略C．关联多元化战略D．不关联多元化战略86.公司在董事会上终于做出出售房产、酒店和手机等业务的决定，实质上是紧缩战略，一般而言，紧缩战略主要包括的类型有(ABC)。A．转向战略B．放弃战略C．清算战略D．出售战略87.公司经过董事会的决议执行后，公司将实施的发展战略是(A)。A．集中型战略B．一体化战略C．紧缩战略D．差异化战略表格计算题例：某公司有甲、乙两个投资项目，项目的现金流量如下表所示：单位：万元单位：万元时间(年)项目012345项目甲一200010001000100010001000项目乙一20001500500280000如果该公司只能选择其中的一个项目进行投资，资金成本为10％。请回答下列问题：83．已知PVIFAlo~．，：3．791，则甲方案的净现值为()万元．A．1601B．一1683C.79lD．188084．已知PVFxo~．1=0。909。PVIFlo~，：‘o．826，PVIFlo~．，’o．751，则乙方案的净现值为()万元(小数点后四舍五入)。A．1601B．一1683C．1720D．187985．下列说法中正确的是()。A．甲方案的净现值大于0，乙方案的净现值小于o，应选择甲方案B．甲方案的净现值小于o，乙方案的净现值大于0，应选择乙方案C．甲方案和乙方案的净现值都大于0，但甲方案的净现值更大，因此应选择甲方案D．甲方案和乙方案的净现值都大于0，但乙方案的净现值更大，因此应选择乙方案另外，从今年教材章节的分布结构来看，第二、三、五、六章记忆性较强的题比较多，第七、八章计算题比较集中，而第一、四两章记忆和计算都较多。这在复习时也应注意。依照上述简要归类，大家可在复习的时候有意识地根据各部分所描述的知识内容针对性地掌握，掌握的程度、角度、方式与方法都可不一样，以达到合理分配与利用有限的时间。四、解题技巧专业基础知识+生活常识+工作经验+其它学科知识，寻求多条解题途径。例：生产进度控制的目标是（）准时生产缩短生产周期降低成本最大化生产负荷进度控制——按时完成例：企业员工内部招聘的形式主要有（）人才招聘会校园招聘会晋升猎头公司职位轮换选项中ABD都是属于企业以外的招聘渠道。例：按员工流动的主动性与否，可将员工流动分为（）员工流入、员工流出和员工内部流出地区流动、层级流动和专业流动个体流动、批量流动和集团流动自愿流动和非自愿流动主动——被动；自愿——非自愿注意多选题和案例分析题中，错选，本题不得分，少选，所选的每个选项得0.5分。所以，拿不准的选项，宁可少选也不要多选。另外，多选题的备选项中有2个或2个以上符合题意，至少有一个错项，所以，答案不可能由一个选项或所有选项构成。例：运用德尔菲法对企业人力资源需求进行预测时，专家可以是(ABCD)．A．企业基层管理人员B．企业有经验的员工C．企业中高层管理人员D．企业外的专家学者E．不很了解企业或人力资源问题的专家3．练题过程中，当出现课本陈述内容与习题所给答案不一致时，以课本陈述内容为准。例：打造品牌的基本原则包括（）扩展原则收缩原则质量原则客户原则单一原则答：虽然书上给出答案是ABC，但根据P114的陈述：“一个品牌最重要的特性就是它的单一性”，所以实际应是ABCE。4．该放则放，集中优势资源短期突破。复习时，着重弄清大体思路，到考前1-2周内仍然弄不懂的问题可强行记忆或酌情放弃；考试时，确保自己有把握的题100%的正确率，其它不会做的也应猜一个答案填上，争取时间做对自己会做的题。企业战略与经营决策往年所占分值：共7-8题，占10分，04-06年12题18分左右，08年占22分。一、企业战略管理的理论知识1．企业战略的含义和特征企业战略的含义：企业战略是指企业在市场经济竞争的环境中，在总结历史、调查现状、预测未来的基础上，为谋求生存和发展而作出的长远性、全局性的谋划或方案。要理解企业战略的含义，必须和它的4个特征相结合：全局性：是最根本的特征，局部必须服从全局；长期性：着眼于未来长远利益，时间跨度长风险性：与长远性相对应，未来充满不确定性，所有具有风险灵活性：能根据企业外部环境和自身条件的变化，随机应变地指导企业的总体行为。2．企业战略的三个层次构成：（参见P2图1-1）1）．企业总体战略（公司层战略）：是企业总体的、最高层次战略，主要确定企业的目的和目标。比如：企业经营范围的确定。例：某企业正在策划进军汽车制造领域，这一战略层次属于（A）A总体战略B业务战略C职业战略D产品战略2）．业务层战略（竞争战略）：是经营某一特定业务所制订的战略计划，主要解决的问题是在选定的每一业务领域内如何进行竞争，改进其竞争地位，所以也称为竞争战略。它是在总体性的公司战略指导下，经营某一特定经营单位所制订的战略计划，比如大公司内部各事业部制订的战略就属于业务层战略。3）．职能战略：是针对企业各职能部门或专项工作所制定的具体实施战略，如营销战略、生产战略、财务、人事、研发战略等，主要解决资源利用效率最大化问题。业务层与职能层的关系：每一个业务层都有相应的较齐全的职能战略。3．企业战略管理的内涵是指管理者制订企业战略和实施企业战略的动态管理过程。战略管理的任务包括基本任务：实现特定阶段的战略目标最高任务：实现企业的使命（企业在社会经济活动中所扮演的角色、企业性质、从事的业务）战略管理的对象包括：战略要素、战略管理模式和管理过程的各环节。（请注意4种分类P2）战略管理的全过程可分为三大步骤：战略分析、战略制定与选择、战略实施与控制。二、企业战略环境分析——是企业战略管理的基础战略分析中的行业竞争结构分析框架、价值链分析、企业核心能力分析、SWOT分析比较重要。宏观环境分析（政治、法律、经济、技术、人文）外部环境分析战略分析：（机会与威胁）行业经济特征分析（行业生命周期、行业竞争结构、行业内战略群体分析）企业结构（指组织结构）内部环境分析企业文化（优势与劣势）企业资源（是企业战略要素的总和及企业战略实力的综合体现）常用方法：价值链分析、企业核心能力分析、SWOT分析三、战略选择1．可供选择的战略类型：公司层角度，有三种总体战略类型：无变化战略（注意两个条件）稳定型战略：维持利润战略暂停战略谨慎实施战略发展型战略：一体化发展战略前向一体化，比如生产企业自己做销售；后向一体化，比如生产企业自己生产原材料。横向一体化：同行竞争对手间的并购多元化发展战略：包括相关与不相关多元化两种（请注意各自的适用条件）转向战略紧缩型战略放弃战略：将企业一个或几个主要部门转让清算战略：终止整个企业的存在例：企业压缩现有领域的投资，为其他业务领域提供资金的战略是（A）转向战略调整性战略放弃型战略清算型战略业务层角度，基本竞争战略包括三种：成本领先战略：是一种最普遍使用的战略（实施途径与适用条件）差异化战略：企业寻求在产业中与众不同，标新立异的战略，核心是取得某种对顾客有价值的独特性。（实施途径与适用条件）集中战略：也称专一化战略。不是围绕整个产业，而只是服务于某一特定的细分市场（如购买者群、某部分产品线或某一地区市场）。（实施途径与适用条件）例：比较适合中小企业采用的竞争战略是（）差异化战略发展型战略集中战略成本领先战略2．战略选择标准：适用性、可行性和可接受性。3．战略选择方法：1．战略逻辑评估：组合分析法（波士顿矩阵法最重要）、生命周期法（注意该矩阵包含的两个维度：行业生命周期和企业竞争地位）、价值系统分析法（协同作用分析是该方法的主要工具）、2．财务指标分析：投资收益分析、资金流分析3．风险分析：敏感性分析、决策矩阵。P15-17波士顿矩阵法高低高低行业市场增长率幼童明星瘦狗弱市场占有率强弱市场占有率强金牛市场占有率越高（市场份额），意味着可以带来较多的利润和现金；市场增长率越高（（当年市场需求-去年市场需求）/去年市场需求，表示行业吸引力），表明行业的资金投入要越大才行。所以，金牛业务是整个企业的主要支撑基础，明星业务对资金需求大，可进行必要投资幼童业务现金流入较少，对资金需求却很大，可转变一些为明星业务，转变不了的可采取放弃战略瘦狗业务既不能产生现金也无需追加投入，实行清算、转向或放弃战略四、企业战略的制定——是战略管理的核心部分实际上就是战略的决策过程，包括以下流程：识别和鉴定现行的战略：即从当前战略的缺点找出战略制定的必要性分析外部环境，评估自身能力：常用SWOT分析法确定企业使命与目标：企业目标有盈利目标、服务目标、员工目标和社会责任目标。目标起到引导激励作用，应具有可实现性，还应符合社会道德标准。（注意多选题）准备战略方案：即实现目标的详细行动计划评价和确定战略方案：遵循三个原则：择优原则、民主协调原则和综合平衡原则。企业战略的实施——是战略管理的关键环节战略实施的三个基本原则：合理性、统一指挥、权变原则。 五种实施模式：1．指挥型：由企业高层领导确定战略方案，强制下层执行。2．转化型：重视运用组织结构、激励手段和控制系统来促进战略实施，适合于环境确定性较大的企业。3．合作型：决策范围扩大到高层管理集体中，协调高层管理人员是工作重点。适合于复杂而又缺少稳定性环境的企业。4．文化型：管理者起到指导作用，参与成分扩大到较低层次，通过灌输企业文化使战略得以实施。5．增长型：企业战略从基层单位自下而上产生，对管理者的要求很高。注意：各模式的优缺点、适用性。任何一种都不可能适用于所有企业，适用条件主要取决于企业多种经营的程度、发展变化的速度以及目前的文化状态。四步实施流程：战略变化分析、战略方案分解与实施、组织结构调整、考核与激励。六、战略控制分类：集中控制与分散控制反馈控制、实时控制和前馈控制回避控制与直接控制流程：制定绩效标准-衡量实际绩效-审查结果-采取纠正措施。方法：弹性预算前馈控制零基预算P21（各方法含义）标准成本预算控制责任中心（成本、利润和投资中心）反馈控制：通过各部门的绩效报告和企业绩效总报告进行。例：在对生产某种产品的料、工、费进行科学估算基础上确定合理成本的方法是（C）弹性预算零基预算标准成本成本中心财务审计：审查企业财务活动如资产审计、负债和所有者权益审计、收入费用和利润审计、财务报表审计。2．审计监控：经济效益审计：以效益的实现程度和途径为内容如管理审计、业务经营审计。注意：审计方法按会计业务程序可分为：顺查、逆查法；（多选题）按审核资料数量可分为：详查法、抽样法按具体技术手段可分为：审阅法、核对法、复算法、查询法、盘存法、观察法、比较法、分析法、调整法、鉴定法。3．财务控制：杜邦分析法见P21图1-7资产净利率☓权益乘数=净资产收益率（销售净利率×资产周转率）（1/（1-资产负债率））4．统计分析控制：七、企业经营决策1．按决策的时间、重要性（战略、战术与业务决策）、起点、环境的可控程度（确定型、风险型和不确定型）有不同的分类。2．决策要素：决策者（最基本、最关键要素）、决策目标、备选方案（决策的前提）、决策条件、决策结果。3．决策的5步过程：1）确定目标：是决策的前提，建立在信息收集的基础上，包括识别问题、诊断原因、制定目标三步。。2）拟定方案：是决策的基础。3）选择决策方案：决策中最关键一步。4）实施和监督：通过“决策-执行-再决策-再执行”循环过程，达到目标。5）评价阶段：决策者最后的职责。4．决策的5个影响因素：环境、以往的决策、决策者对风险的态度、时间、企业决策体制。（注意多选题）5．决策方法：定性决策法P26头脑风暴法：畅所欲言，相互启发；德尔菲法：匿名征求专家（10-50人）意见直到意见趋于一致，关键有三：选择好专家、确定好人数、拟订好意见征询表。名义小组法：独立思考，公布方案、集体投票淘汰法：按照标准淘汰达不到要求的方案注意：学会识别各种方法不同的操作方式。小线性规划法（在约束条件下取得最好收益）确定型决策盈亏平衡点法：(利润=单价×产量-单位变动成本×产量-固定成本=0)定量决策法决策收益表法:Max(∑各种可能状态下的损益值×概率)风险型决策决策树法(决策结点、方案枝、状态结点、概率枝)风险乐观原则（大中取大）悲观原则（小中取大）不确定型决策折衷原则（用给定的乐观系数计算各方案加权平均损益值）后悔值原则（大中取小）等概率原则大注：风险型决策的标准是各方案的损益期望值，即Σ各方案不同状态下的损益值×相应概率不确定型决策主要是比较各方案的损益值。乐观原则是在最好状态的这一列中找出最大的损益值所对应的方案；悲观原则是在最差状态的这一列中找出最大的损益值所对应的方案；折衷原则是Max(乐观系数α×各方案最大损益值+（1-α）×最小损益值)后悔值原则在计算后悔值时是用各状态下的最大损益值分别减去该状态下的所有方案的损益值，然后再从各方案的后悔值中选取最大的，最后在已选出的最大后悔值中选取最小的。线性规划法解题步骤：a.确定变量：两种产品的生产量X1和X2b.列出目标函数方程：MaxP(Xi)=100X1+180X2c．找出实现目标的约束条件:120X1+80X2≤2400900X1+300X2≤13500200X1+400X2≤10400可推出：3X1+2X2-60≤0-------C13X1+X2-45≤0---------C2X1+2X2-52≤0---------C3d．根据约束方程画图找出使目标函数达到最优的可行解B点坐标可通过方程3X1+2X2-60=0和方程X1+2X2-52=0联立求出B（4，24）同理C点坐标也可通过联立方程C2和C1求出C（10，15），再把上述两点B和C及A和D分别代入目标函数100X1+180X2求出四个利润进行比较，可发现只有B点利润最大，所以Max=100*X1+180*X2=100*4+180*24=4720第三讲公司法人治理结构往年所占分值：共12题，15分左右（组织结构）一、企业领导体制的内涵、作用与构成（一）内涵：企业领导体制是企业自主建立的、通过企业领导权限划分而形成的组织结构和规章制度的总和。其内涵体现在以下三方面：1．领导体制建立在企业领导权力划分的基础上。2．领导体制通过建立企业领导组织机构加以实现。3．企业领导体制的核心是制度规范。（二）作用主要也有三方面：1．科学的领导体制是企业领导活动有效开展的组织保证。这种组织保证主要体现在两方面：一是可协调领导机构和领导人员的内部分工；二是可协调领导者与被领导者的关系。2．是提高企业整体领导效能的重要因素。企业效能=目标方向×工作效率，决定领导活动效能的目标方向和工作效率都与特定的领导体制有直接的关系。3．是规范企业领导行为的根本机制。（三）现代企业领导体制的基本构成：（注意掌握各部分的作用）1．决策系统：是企业领导系统的核心，一般由企业的最高领导组成，直接关系到领导系统功能的体现和工作效率的高低。2．参谋系统：为决策系统服务，在企业组织内外部均可。3．执行系统：其任务是履行并落实战略决策和行动方案，企业内各级直线部门和职能部门及其主管人员构成了该系统的主体。直接影响到企业经营目标的顺利实现。4．监控系统：根本任务主要表现在四个方面：P415．信息系统：是现代企业领导体制现代化的必要前提。该系统的基本要求是及时、准确、全面和经济。例1：现代企业领导体制现代化的必要前提是（），例2：企业领导体制的监控系统的根本任务有（）监控执行系统纠正偏差制定目标防止损失制定决策例3．直接关系到领导系统功能的体现和工作效率的高低的是（）A．决策系统B.信息系统C.监控系统D.执行系统二、西方国家企业领导体制的发展与我国的改革（一）西方领导体制大致经历了四个发展阶段：1．“家长制”：企业一切由老板说了算，主要局限于生产管理、工资管理和成本管理。2．“经理制”：又称为“硬专家”转行领导体制，通常选拔精通本企业生产过程的技术专家担任企业管理人员，实质在于企业财产所有权与经营权的分离。3．职业“软专家”领导：由具有专门管理知识和特长的职业“软专家”来担任企业领导。4．专家集团领导：二战后尤其是近20年来，在大企业的最高领导层首先出现了集体领导的趋势，大批“智囊团”、“思想库”应运而生，这种“谋”与“断”相对分离的集体领导方式，标志着现代领导体制已发展到一个更高阶段。例：专家集团领导的企业领导模式兴起于20世纪的（）。A.20年代B.40年代C.60年代D.80年代（二）我国企业领导体制的改革1．行政一长负责制（1951-1956）：我国确立时间最早的领导体制2．党委领导下的厂长负责制（1956-1966）：3．“革命委员会”制（1966-1976）：4．党委领导下的厂长负责制的恢复与改革：“党委集体领导、职工民主管理、厂长行政指挥”是其根本原则。5．厂长负责制的试点和全面推行：1988年从法律上确定了企业的法人地位和厂长（经理）负责制。6．以股份制为核心的现代企业制度建设注意掌握各种领导体制产生的时间段及其特点。二、公司产权关系与法人治理结构的形成股东大会——最高决策机构董事会——决策机构/执行机构公司产权关系公司财产权能分离公司产权关系公司财产权能分离(法人治理结构)公司组织机构总经理——执行机构(法人治理结构)监事会——监督机构1．财产权能分离的概念：所有权和经营权（占有、支配、使用权）分属不同的经济主体。公司财产权能经历了两次分离：一是以公司法人为中介的具有法律意义的原始所有权与法人产权相分离、二具有经济意义的法人产权与经营权分离（这是企业所有权与经营权分离的最高形式）。其中，原始所有权是出资人（股东）对投入资本的终极所有权，主要表现为股权（股权的主要权限包括三个方面。P45）。股东一旦出资入股，不得退股或抽走资本。法人产权指公司作为法人对公司财产的排他性占有权、使用权、收益权和转让权，主要表现为对公司财产的实际控制权，保证公司资产不论由谁投资，一旦形成公司资产投入运营，其产权就归属于公司，而原来的出资者就与现实资产的运营脱离了关系。（法人产权具有三个特点P45）公司法人产权集中于董事会。原始所有权与法人产权的客体是同一财产，反映的却是不同的经济法律关系。原始所有权体现这一财产最终归谁所有，法人产权则体现这一财产由谁占有、使用和处分。经营权是对公司财产占有、使用和依法处分的权利。与法人产权相比，不包括收益权。另外，经营权中的财产处分权也受到限制，一般说来，经营者无权自主处理公司资产。职业经理人拥有经营权。所以，股东——股权——股东大会——监事——监督权——监事会董事——法人产权——董事会经营者——经营权——经理机构下面，就分别从这四个权利机构及其对应的主体来展开介绍。二、公司经营者——是企业经营管理的核心这是控制并领导公司日常经营业务的人员，一般是公司中的高级经营管理人员。1．五个特征：岗位职业化具有较高的企业经营管理素养具有较强的沟通能力是有偿雇用的“高级雇员”，即企业经营的代理人其权力受董事会委托范围的限制。2．四个作用：1、有利于企业获得关键性资源如信息、技术、人才、资金等；2．有利于企业技术创新能力的增强，其创新思维是企业创新的关键；3．有利于企业团队合作能力的培养；4．有利于完善公司管理制度，基于与所有者之间的委托代理关系产生的信任与制约关系。3．三项素质要求：心、智、德1．精湛的业务能力，包括决策能力、创造能力（其核心能力）、应变能力2．优秀的个性品质，包括理智感和道德观3．健康的职业心态，表现为自知自信、胆识意志、宽容忍耐和开放追求。4．两种选择方式：内部提拔和市场招聘（注意掌握各自的优缺点P48）5．激励与约束机制：包括报酬激励（年薪、奖金、股票奖励与股票期权）、声誉激励与市场竞争机制（信息显示功能反映企业家能力，优胜劣汰具有一定威胁）。6．与所有者的关系——主要表现在两个方面A．委托-代理关系存在于：1）经营者作为代理人，其权力受到董事会委托范围的限制，包括法定限制和意定限制；2）公司对经营人员是一种有偿委任的雇用，需要监督和评价，并可随时解聘。B．股东大会、董事会、监事会和经营人员之间的相互制衡关系股东（所有者）拥有原始所有权（最终控制权）——股东大会（最高权力机构），选举产生董事会；董事会（公司最主要代表人）——支配法人产权和任命经营人员，但必须对股东负责经营人员——受聘于董事会，授权范围内有管理权限和代理权限监事会（由股东大会派生出来）——监督权。三、股东机构——股东会1．股东的概念：指持有公司资本的一定份额并享有股东权利的人，有发起人股东和非发起人股东、自然人股东和法人股东（可成为法人股东的包括企业法人、社会团法人、各类投资基金组织和代表国家进行投资的机构）股东的法律地位：1）是公司的出资人（注意三个特点P51）；2）．是公司经营的最大受益人和风险承担者（以利润最大化为目标，股东权实现有不确定性和劣后性（股利和公司剩余财产分配劣后于普通债权和职工债权））3）．享有股东权：这是股东最根本的法律特征4）．承担有限责任：有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购股份为限对公司承担责任。5）．股东平等：所有股东均按其所持股份的性质、内容和数额平等享受权利。股东的权利（10项）+股东的义务（4项）：P52-532．有限责任公司的股东会与股份有限公司股东大会（最高权力机构）有限责任公司股份有限公司股东职权10项10项股东会议首次（3项议程）、定期、临时会议年会和临时会议应当召开临时会议的情形三种情形P54六种情形P55股东会决议普通决议：只需经代表1/2以上表决权的股东通过特别决议：需以绝对多数表决权通过。普通决议：需经出席会议的股东所持表决权过半数通过特别决议：需以绝对多数（2/3以上）表决权通过，如修改章程、增加或减少注册资本、公司合并/分立/解散或变更形式的决议决议方式—一股一权、累积投票制（可在一定程度上平衡大小股东的利益）3．国有独资公司的权力机构只有一个股东，因此不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。还可授权董事会部分职权，但公司的合并、分立、解散、增加或减少注册资本和发行公司债券，必须由国有资产监督管理机构决定。四、董事会制度1．地位：从各国立法的相关规定看，董事会作为公司的经营管理机构，在公司的三大组织机构（股东大会、董事会、监事会）中仍处于执行机构的地位，但在公司实际经营活动中，董事会已兼有进行一般经营决策和执行股东大会重要决策的双重职能。在决策权力系统内，股东大会是决策机构（限于重大决策），董事会是执行机构；在执行决策系统内，董事会是决策机构（限于一般决策），经理机构是实际执行机构，董事会处于公司决策系统和执行系统的交叉点，是公司运转的核心。2．性质：代表股东对公司进行管理的机构；是公司的执行机关；是公司的经营决策机构（需要由董事会作出决定的事项有：公司的经营计划、投资方案、公司内部管理机构的设置和高管人员的聘任、公司的重要规章制度等）；是公司法人的对外代表机构（公司法定代表人可由董事长、执行董事或经理担任）；是公司的法定常设（必备）机构。3．董事会会议：定期会议：每年度至少召开两次临时会议：代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或监事可提议召开。决议原则：一人一票：董事会由股东根据一股一权和资本多数决选举产生；多数通过：股份有限公司董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行，董事会决议须经全体董事的过半通过。这两原则结合起来，董事会的表决方式就是“董事数额多数决”。例：董事会决议的表决实行的原则是（D）A．一股一权B．资本多数决C．一人一票D．董事数额多数决4．董事会职权：10项P58（注意哪些是决定、哪些又是制订和准备）5．有限责任公司的董事会成员为3-13人；两个以上国有投资主体设立的有限责任公司，其董事会成员中应有公司职工代表。董事长设一人，可设副董事长。不得担任公司董事、监事和高管人员的五种情形，见书P59。董事的任期与义务：每届任期不得超过3年，连选可以连任。性质和职权：是有限责任公司的执行机构和决策机构。职权共11项，见书P60，还应注意《中外合资经营企业法》第六条规定的董事会职权。议事规则：董事会会议由董事长或副董事长或由半数以上董事共同推举一名董事召集主持。分为定期会议和临时会议两种。表决实行“一人一票”制。应做会议记录并妥善保存，出席者应签名。6．股份有限公司的董事会成员为5-19人；可以有公司职工代表，董事长设一人，可设副董事长，均由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事的每届任期不得超过3年。董事长的法定职权包括两项：主持董事会会议和检查董事会议的实施情况。董事义务：忠实义务：包括自我交易之禁止、竞业禁止、禁止泄露商业秘密、禁止滥用公司财产。此义务是最低限度的“道德标准”。（需与股东的忠诚义务（禁止损害公司利益、考虑其他股东利益、谨慎负责地行使股东权力及其影响力）相区别）注意义务：可视为董事的“称职标准”。性质和职权：是公司的经营决策机关，执行股东会的决议，负责公司的经营决策。职权与P60所列的有限责任公司董事会职权完全相同，但还应注意《中外合资经营企业法》与《上市公司治理准则》的相关规定P55。议事规则与决议方式：董事会会议应用过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议必须经全体董事过半数通过。董事会决议实行一人一票制。定期会议：每年度至少召开两次，每次会议应于会议召开10日前通知全体董事和监事。临时会议：代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或监事可提议召开。董事长应自接到提议后10日内召集主持董事会会议。关于独立董事：独立董事的任职资格与条件、职权及义务请参见书P63-64，尤其对一些“数字规定”要牢记。比如，独立董事行使职权应取得全体独立董事的1/2以上同意；直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事；独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事等规定。7．国有独资公司的董事会董事会的特征：董事会是国有独资公司的执行机构。我国公司法明确了国有独资公司章程的制定和批准机构是国资监管机构，为国资委行使职权提供了法律依据。国有独资公司章程制定有两种方式：一是由国资监管机构制定，二是由董事会制定并报国资委批准，这既是国资委和董事会的职权也是两个机构的义务。董事的身份：董事会成员由两部分组成：国资监管机构的委派和公司职工代表大会的选举。国有独资公司实质的股东应为全民。董事会的组成与任期：国有独资公司的董事每届任期不得超过三年，董事会成员由国有资产监督管理机构委派，但是其中应当有公司职工代表。职工代表由公司职工代表大会选举产生，其比例由公司章程规定。董事会成员为3-13人。董事会设董事长一人，可设副董事长，均由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。五、经理机构1．经理机构的地位：经理又称经理人，是指由董事会作出决议聘任的主持日常经营工作的公司负责人。经理从属于董事会。2．董事会与经理的关系：是以董事会对经理实施控制为基础的合作关系。其中控制是第一性，合作是第二性的。例：董事会与经理的关系可描述为（）A．以控制为基础的合作B．以合作为基础的控制C．以控制为目的的竞争D以合作为基础的竞争3．有限责任公司与股份有限公司的经理机构经理机构的职权：P67（共八点）此外，经理有权列席董事会会议经理的义务和责任：经理对公司所负的义务与董事基本相同，主要对公司负有谨慎、忠诚的义务和竞业禁止义务经理的选任和解聘：对经理的选任、解聘及报酬均由董事会决定。经理的任职资格：法定的资格限制（最基本条件）+经营水平和管理才能。4．国有独资公司的经理机构国有独资公司必须设置经理职务，由董事会聘任或者解聘。经国有独资监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。关于董事会和总经理的关系，我国的相关法律、法规作了如下规定：总经理负责执行董事会决议；董事会根据总经理的提名或建议，任免、考核、奖励副总经理；董事会在其职权范围内可将相关具体事项授权总经理处理；不兼任总经理的董事长不承担执行性事务。六、监事会制度监事会是公司的监督机关，是由股东会（和职工）选举产生并向股东会负责，代表股东对公司经营（公司财务及董事、经理人员履行职责行为）进行监督的机关。公司监事会的监督职能主要表现在三个方面：监事会是公司内部的专职监督机构。其监督具有完全独立性和平等性两特点。监事会的基本职能是监督公司的一切经营活动，以董事会和总经理为监督对象。同时，向股东大会报告监督情况。监事会监督的主要形式：会计监督、业务监督，事后监督、还要有事前和事中监督。1．有限责任公司的监督机构有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同选举一名监事召集和主持监事会会议。监事的任期每届为三年，连选可以连任。监事会行使职权：P70（共7点）监事会的议事方式和表决程序，除法定的外，由公司章程规定。决议应当经半数以上监事通过，应当对所议事项做会议记录，出席者应在记录上签名。股份有限公司的监督机构股份有限公司设立监事会，其成员不得少于3人，包括股东代表和适当比例的公司职工代表，但董事、高级管理人员不得兼任监事。监事会应当包括的公司职工代表比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。董事、经理监事的任期每届为三年，连选可以连任。股份有限公司监事会的职权（7项）：P71，与有限责任公司的监事会职权基本一致。监事会的会议分为定期会议和临时会议，定期会议每六个月至少召开一次会议，临时监事会会议由监事提议召开。监事会会议决议经过半数以上监事通过。应当做成会议记录，出席会议的监事必须在会议记录上签字国有独资公司的监督机构由国有资产监督管理机构派出监事组成专门外部监督机构对公司经营进行监督。国有独资公司的监事会由国有资产监督管理机构代表政府派出，对派出机构负责，不受企业控制。国有独资公司的监事会成员不得少于5人，监事会成员包括国有资产监督管理机构派出的专职监事和职工代表出任的监事。《公司法》规定，监事会中要有职工代表参加，监事会成员中职工代表的比例不得低于1/3。监事会设监事会主席，监事会主席由国有资产监督管理机构从成员中指定。监事会主席履行以下职责：召集主持监事会会议；负责监事会的日常工作；审定签署监事会的报告；应当由监事会主席履行的其他职责。监事会的职权共8条（P72），其中第4、5、8条与有限责任和股份有限公司稍有不同。第四讲市场调研管理一、市场调研的特点、内容及分类（一）市场调研具有五个特点：系统性、客观性、时效性、多样性和不确定性。（二）调研的内容与分类：调研的内容是由调研的目的决定的。其内容包括市场环境、商品需求、商品资源、流通渠道调研等。在企业营销决策过程中所进行的市场调研具体包括：市场竞争调研：属于战略调研，也是竞争情报收集工作，市场细分调研：也是战略调研。市场细分的方法：可用地理、人口统计、消费者心理及行为等变量来细分消费者市场；用人口统计变量、操作变量、购买途径、情境因素、个人特色等变量来细分工业品。市场细分要有效必须具备四个条件：可衡量性、可接近性、足量性、可行动性。3．产品定位调研：即市场定位，市场定位的七种方法和必须考虑重新定位的两种情况见P76。注意：市场细分、选择目标市场、市场定位三者间的关系。（老、青、儿）（儿）（高档）4．产品调研：5．广告调研：6．渠道调研：该调研能帮助企业发现最优的分销渠道以及选择最合适的渠道成员。7．销售调研：作用有三：可获得销售方法和销售技术的有效性、划分销售区域、合适的薪酬方法和销售激励要求等方面的信息。8．用户满意度调研。用户满意度是指用户通过对一种产品的可感知的效果或结果与其期望值相比较后，所形成的愉快或失望的感觉状态，它是评价企业质量管理体系业绩的重要手段。市场调研的分类：见P77。二、市场调研的程序（一）确定调研性质根据市场调研问题，市场调研可分为探索性、描述性和因果关系调研，须掌握三者的概念。例：有计划、有目的、有方向、有较详细提纲的调研属于（）。例：主要解决“为什么”的问题的调研是（）。（二）设计调研方案首要的一步是确定调研目标，然后确定调查对象和调查单位、制订调查提纲和调查表、确定调查时间和调查工作期限、确定调查地点、确定调查方式（有普查、重点调查、典型调查、抽样调查等）和方法（有文案法、访问法、观察法和实验法等）、确定调查资料整理和分析方法、调研经费预算、确定提交报告的方式，最后是制订调查的组织计划。（三）实施调研和数据采集：关键是实施过程中要有严格的组织管理和质量控制，重点应做好三项工作：一是挑选和培训调研员，二是进行调研工作的质量监控，三是查收和评价调研员的工作。（四）数据的处理与分析：（五）撰写调研报告1．报告的形式有：书面报告和口头报告。数据型：只提供调研所得数据，并用图表提供统计结果书面报告分析型：对数据反映出的情况做进一步分析咨询型：对调研结果分析并提出对策和行动方案。口头报告：需准备执行性摘要、书面报告的复印件及演示文稿。2．书面报告的内容：标题页、目录、概述、正文、结论与建议、附件6部份。注意了解各部份应写的主要内容。例：调研的目的、对象和方法应在书面报告中的（）部份中。A．目录B．标题页C．正文D．概述三、二手数据——已收集、记录、整理好的各种数据和信息。（一）种类：按性质分：宏观市场信息、微观的环境信息、企业的直接环境信息；按来源分：外部资料、内部资料；按载体分：印刷资料、电子资料、口头信息。（二）优缺点：1．优点及应用：成本低、资料易获得、收集时间较短、有助于明确探索性调研中的研究主题、可提供收集原始资料的方法、可提醒市场研究人员应注意的潜在问题和困难、提供必要的背景信息甚至一些解决问题的方法。二手数据的调研是市场调研的首选。经常采用该方法的情况是：市场供求趋势分析、市场占有率分析（包括全部、可达和相对市场占有率P80）、市场覆盖率（本企业产品投放地区数/全市场应销售地区数）分析、相关和回归分析。例：用其销售额占企业所服务市场的百分比来表示的指标是（）A．全部市场占有率B．相对市场占有率C．可达市场占有率D．绝对市场占有率2．缺点及评估：缺点有三：资料的相关性不够、准确性不够、收集二手数据的目的、性质和方法不一定适合特定的市场调研情况，所以有必要先评估二手数据。（三）来源：1．内部来源：业务资料、各种统计报表和分析报告、财务资料、生产技术资料、档案资料及其他资料。2．外部来源：各级政府部门公布的有关资料、各种非政府组织提供的市场信息；各类经济信息、情报、咨询机构提供的市场信息、有关生产和经营企业的信息资料如产品说明书、广告说明书、价目表等；图书馆资料、媒体资料、互联网信息、及各种会展资料。（四）二手数据收集程序和途径：P81。四、原始资料的收集方法：注意掌握各种方法的操作方式、优缺点和关键点。（一）邮寄调查优点有以下5项：是原始资料调查中最便宜、最方便、代价最小的方法；调查的空间范围广，没有访问人员偏差；给予被调查者相对更宽裕的时间作答，可避免面访调查中可能受到的调查人员倾向性意见的影响；匿名性较好，适于调查一些不愿公开讨论的敏感性问题；适用于从那些难以面对面访问的人员那里获得信息。缺点有4项：问卷回收率低、回收期长时效性差、缺乏对调查对象的控制、可能会出现错误的答复和不真实的信息。使邮寄调查更有效的重点和难点是提高问卷回收率，具体方法有：请权威机构主办、随问卷附上回邮信封和邮票、附加一点实惠的礼物、加强问卷的跟踪管理。（二）人员访问街头定点访问：适于较繁琐的访问如产品概念测试、口味街头访问测试、广告测试等；也适合于问卷较长的街头访问访问，时间宜在1小时以内不超过2小时街头拦截访问：适合于20分钟以内，访问员不出示卡片、人员访问产品等物品人员访问入户访问：一般选取400-800个样本访问，属于抽样调查。保证数据质量的关键是：规范的抽样控制（包括5原则P82）、标准的问卷设计、严格的实地访问控制与质量监控制度、完善的访问员培训制度。适用范围：问卷较长，有些涉及到使用与态度的访问，可达40分钟；与家庭氛围有关的研究如家庭日用品的购买优点：程序标准化、访问灵活、可使用图解直观明了、调查质量较好。缺点：成本（包括培训费、交通费、工资及问卷提纲的制作费）最高、对调查者的要求较高（在获得数据的价值中，访问人员是第一要素）、匿名性较差、调查周期较长不适合于大规模市场调查、拒访率高5-30%例：街头拦截访问的时间适合控制于（）以内。A．20分钟B．40分钟C．1小时D．2小时（三）电话调查：1．传统电话调查：成功调查的关键在于：设计好简明易懂的调查问卷、对访问员进行电话调查技巧的培训、调查样本的抽取及访问时间的控制、访问员还需掌握一定的访问技巧（P83）。2．计算机辅助电话调查CATI，其软硬件系统构成见P84。电话调查优点：取得资料的速度最快、节省调查时间和经费、覆盖面广、被调查者不受调查者在场的心理压力，回答率高、对不易见到面的被调查者采用此法可能成功、采用CATI更有利于访问质量的监控、可达到管理集中、反馈及时之效。缺点：调查内容深度不够；结果只能推论到有电话这一对象总体，不利于资料收集的全面性；没办法提供直观教具；很难判断所获信息的准确性和有效性。（四）网上访问：分为网上问卷调查法、网上实验法和网上观察法，常用的是网上问卷调查法，这主要有E-mail问卷、交互式CATI系统和网络调研系统三种基本方法网上访问优点：辐射范围广，访问速度快信息反馈及时，匿名性很好，费用低，网上访问的费用将是最低的。缺点：样本对象局限于网民，所获信息的准确性和真实性程度难以判断，需要一定的网页制作水平。（五）观察法：即通过观看、跟踪和记录调查对象言行来汇集资料1．分类自然观察：在真实生活情景下观察被观察者的反应和行为按设定的环境策划观察：在人为设定的环境下观察被调查者的反应和行为伪装观察：受访者不知道自己被观察时开展的观察，可以观察到个人的真实反应，但数据可能并不丰富，还涉及伦理按采取的方式非伪装观察：受访者知道自己被观察时开展的观察，收集到的数据可能被受访者诱发的错误所污染。人工观察：完全由人来观察，按观察者扮演的角色机械观察：通过机械设备进行观察按对环境施加结构性观察：明确设定调研数据要求并可分解为独立的、清楚定义的一组类型的观察方式影响的程度非结构性观察：预先不必制订计划，只凭观察人员随机操作，但对调研人员要求很高，一般只适用于探索性观察上述二者的差别就在于数据收集的性质和类型。连续性观察：进行多次反复观察，适用于对动态性事件的观察，可定期也可不定期进行。按观察时间周期非连续性观察：只在较短时期内的一次性观察调查，一般适用于对过程性、非动态性事件的观察。2．步行动作路线观察：一个店铺的销售额可通过下列公式计算：销售额=顾客人数×顾客人均购买额=步行路线的长度×路过率×视认率×购买率×购买频数×商品单价可以看出，对于零售业，步行动作路线长度越长，销售额增长越大。3．神秘购物观察调查：使接受过相关培训的个人以潜在消费者或真实消费者的身份对任意一种顾客服务过程进行体验与评价，然后通过某种方式详细客观地反馈其消费体验。有四种类型：P86。4．观察法的优缺点：优点：直接性、情境性、及时性、纵贯性；缺点：只能反映客观事实的发生过程而不能说明其原因；只能观察到一些表象和行为，不能反映私下行为；观察者在某种程度上往往会影响被观察者，难免带有主观性和片面性；常需要大量的观察人员，调查时间长、费用高。小结：最便宜、最方便、代价最小的方法是邮寄调查；成本最高的方法是人员访问；成本费用将最低的方法是网上访问；取得市场信息资料的速度最快的方法是电话调查；匿名性较好的方法有网上访问和邮寄调查；匿名性较差的方法是人员访问。五、问卷设计：（一）概念与类型：问卷是由一系列问题、备选答案及说明组成的，向被调查者收集资料的一种工具。根据调研题目的类型分为：开放式和封闭式问卷（也称结构性问卷，提供问题和备选答案）。根据调研方式分为：派员访问问卷、电话调查问卷、邮寄调查问卷、网上调查问卷和座谈会调查问卷。根据填答方式分为：自填式和代填式问卷。（二）问卷的结构1．开头部分：包括问候语、调查说明和编号，具体内容见P872．正文部分：包括收集的资料（是问卷的主体，即各种问题和备选答案，也是问卷设计研究的重点）和基础数据（包括家庭的人口统计学上的特征以及被调查者的个人信息）3．结尾：一般可加上1-2道开放式题目，然后对被调查者的合作表示感谢。最后还应附上一个“调查情况记录”（三）问卷设计的程序：1．明确所要收集的信息：是设计的第一步，要联系调研主题得出本次调查的基本项目结构，然后决定调查样本总体和调查内容。2．问题的内容：应反复检查问题的内容能否准确地反映所需要的信息3．问题的措词：清晰简明、长度适当、避免意思含糊不清、避免诱导性或负面问题、避免否定式问题、避免对问题进行评估和概括、避免（暗含）假设性问题、答案选择不应重叠、避免双重问题。4．回答问题的方式：以封闭式为主5．问题的顺序：应从评估到诊断，然后进行归纳分类6．问卷的布局：必须容易使用7．问卷的预测试和修订：预测试后，任何需要改变的地方应当切实修改，改动较大的应进行第二次测试。8．准备最后的问卷六、抽样设计（一）抽样调查概述1．概念：从研究对象的总体中抽取一部分单位作为样本进行调查，据此推断有关总体的数字特征。“总体”是所要调查对象的全体组成的集合，必须具备大量性、同质性、变异性三个特征。组成总体的各研究对象称为“总体单位”。“样本”是由从总体中按一定程序抽选出来的那部分总体单位所组成的集合。2．5项特点：是非全面调查、样本按随机的原则抽取（代表性强）、以抽取的全部样本单位作为一个“代表团”代表总体、样本数量有保证、调查结果的准确程度较高。因此，抽样调查被认为是非全面调查方法中推算和代表总体最完善、最有科学根据的方法。3．步骤：界定总体——制订抽样框——分割总体——决定样本规模——确定调查的信度和效度——决定抽样方式——实施调查并推测总体。（二）概率抽样方法：有三个特点：概率抽样以随机原则为基础、必须通过一定的随机化程序来实现、抽样误差是可计算和可控制的。具体有以下五种方法：1．简单随机抽样——最基本的抽样也称纯随机抽样，对总体单位不进行任何分组排列，仅按随机原则直接从总体中抽取样本，使总体中的每一个单位均有同等的被抽取机会。理论上最容易处理，适用于总体规模不太大的情况。2．等距抽样——广泛应用的抽样也称为系统抽样或机械抽样。首先它将总体中各单位按一定顺序排列（可按有关标志、无关标志及自然状态排），根据样本容量的要求确定抽选间隔，然后随机确定起点，每隔一定的间隔抽取一个单位。包括：直线等距抽样、对称等距抽样和循环等距抽样三种。即：排序——定间隔——随机定起点——等间隔抽样。优点是：第一，易于实施，工作量少。第二，抽样误差小，较为精确。缺点：由于等距抽样是以总体单位的无规律排列为前提的，如果总体单位的排列出现规律的周期性时，就可能出现系统偏差。3．分层抽样就是先将总体按照一种或几种特征分为几个子总体（类、群），每一个子总体称为一层，然后从每一层随机抽取样本，将子样本合在一起，即为总体的样本。即分类随机抽。按照各层之间的抽样比是否相同，可分为等比例分层抽样与非等比例分层抽样两种。优点有：(1)总体内部分层明显时，能够提高样本的代表性，从而提高推断总体的精确性；(2)适用于既要对总体参数进行推断，也要对各子总体（层）的参数进行推断的情形，例见书P90，(3)灵活方便，便于组织实施。局限性：调查者必须对总体情况有较多的了解，否则无法进行恰当分层。4．整群抽样整群抽样是先将总体中各单位归并成若干个互不交叉重复的群（或“集合”），然后以群为抽样单位，从总体中抽取若干个群体作为样本，而对中选群内的所有单位进行全面调查的抽样方式。例如，要调查北京市小学生近视眼比例有多大，就可把全市小学生按所在学校分，先对所有小学校进行抽样，对抽中的学校所包括的学生再进行全面调查。整群抽样特别适用于缺乏总体单位的抽样框。应用整群抽样时，要求各群有较好的代表性，即群内各单位的差异大，群间差异小。整群抽样的主要优点是易于取得抽样框，便于组织，可以节省人力、物力和财力。最大缺点是样本分布不均匀，样本的代表性差，抽样误差较大。5．多阶段抽样也称为多级抽样，是指在抽取样本时，分为两个或两个以上的阶段从总体抽取样本的一种抽样方式。其具体操作过程是：第一阶段，将总体分为若干个一级抽样单位从中抽选若干个一级抽样单位入样；第二阶段，将入样的每个一级单位分成若干个二级单位，从入样的每个一级单位中各抽选若干个二级抽样单位入样，依此类推，直到获得样本。接上例，第一阶段先抽学校，第二阶段从抽中的学校中抽取部分年级作为样本，第三阶段从被抽中的年级的所有班级中再抽取部分班级作为样本，第四阶段从抽中的班级中再抽取部分学生进行调查。相对于分层抽样和整群抽样，多阶段抽样的优点在于适用于抽样调查的面特别广，相对地可以节省调查费用。其主要缺点是抽样时较为麻烦，而且由样本对总体进行估计比较复杂。（三）非概率抽样方式非概率抽样，又称为不等概率抽样或非随机抽样，是调研者根据自己的方便或主观判断抽取样本的方法。主要有偶遇抽样、主观抽样、滚雪球抽样、、定额抽样等类型。1．偶遇抽样，也称就近抽样、方便抽样或自然抽样。它是指研究者根据现实情况，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作为调查对象，或者仅仅选择那些离得最近的、最容易找到的人作为调查对象。其优点是方便省力，其缺点是样本的代表性差，，有很大的偶然性。2．主观抽样，也称目标式抽样、判断式抽样或立意抽样。它是调查者根据自己的主观分析，来选择和确定调查对象的方法；。主观抽样取得的样本．其代表性取决于研究者对总体的了解程度和判断能力。主观抽样的优点是，可以充分发挥研究人员的主观能动性，其缺点是，样本的代表性难以判断，不能推论。3．滚雪球抽样。当我们无法了解总体情况时，可以从总体中的少数成员入手。对他们进行调查向他们询问还知道哪些符合条件的人，再去找那些人并询问他们知道的人，如同滚雪球一样。我们可以找到越来越多具有相同性质的群体成员。4．定额抽样。定额抽样从对总体性质的了解开始，在某一总体中考虑具有某种属性的人数所占的比例，然后从具有这种属性的人群中收集数据，并按各类人在总体中的比例赋予它的适当的比重。这种方法存在的问题是：定额的比例必须精确，但由于最新的关于总体性质变化的信息并不容易得到，往往造成抽样中的偏差。（四）抽样中的误差问题进行抽样调查可产生两类误差，一类是抽样误差，另一类是非抽样误差。1．抽样误差：由抽样的随机性产生，属于随机误差抽样误差是指主要指样本平均数与总体平均数之差、样本比率与总体比率之差。运用最多的抽样平均误差，即指样本平均数或样本比率的标准差。在重复抽样条件下，（1）样本平均数的抽样平均误差公式为其中，为总体标准差，n为样本个案数。（2）样本比率的抽样平均误差公式为：其中，P为总体比率，n为样本个案数实际计算时，则以样本标准差代替总体标准差，以样本比率代替总体比率。对于不重复抽样，在总体个案数很大时，而样本个案数相对很小的情况节下，一般都采用重复抽样的平均误差公式来代替。虽然抽样误差不可避免，但可以减小，其措施有：(1)增加样本个案数；(2)适当选择抽样方式。注意例子，见书P92。2．非抽样误差非抽样误差由其他原因引起的样本指标与总体指标之间的差异。导致非抽样误差的原因主要有：(1)抽样框误差；(2)无应答误差；(3)应答误差。（五）样本容量的确定有四种方法：1．直觉。通常在非概率抽样中应用。2．统计精度。样本量的基本公式为：n=Z22/d2（其中n为样本量，Z为置信区间，d为抽样误差范围，为标准差，一般取0.5）。3．成本限制。根据项目的经费来决定样本容量。4．行业经验数值。在运用非概率抽样方法，如定额抽样时，利用行业经验数值是非常有效率的。七、基础统计分析（一）描述统计分析1．集中趋势的测度：确定数据一般水平的代表值或中心值，常用三个指标：(1)众数，是一组数据中出现次数最多的变量值。众数的一个突出特点是它不受极端数值的影响。(2)中位数，是一组数据排序后处于中间位置的变量值，即高于和低于它的数据各占一半。如49，58，56，60，63，89，78，(3)均值，用于反映一组数值型数据的一般水平。主要包括算术平均数、调和平均数和几何平均数。例：反映一组数据的一般水平应用（）指标。A．众数B中位数C均值D方差或一组数据中出现次数最多的变量值是（）2.离散程度的测度离散程度是指各变量值远离其中心值的程度，所以也叫离中趋势。离散程度小说明数据代表性就好，反之代表性就差。有三种测度方法：极差，也称全距，是一组数据中最大值与最小值之差。这是描述数据离散程度的最简单的方法，表明数据的分布范围。（2）平均差，也叫平均离差，是各变量值（Xi）与其均值（）离差绝对值的平均数。公式见P93。反映了所有数据与均值的平均距离。平均差越小，说明数据离散程度越小。(3)方差和标准差。方差是一组数据中各变量值与均值离差平方的平均数，方差的平方根叫标准差。方差与标准差是反映数值型数据离散程度最主要、最常用的方法。公式见P93根据总体数据和样本数据计算方差及标准差时，计算公式略有不同。统计上对估计量要求满足一些条件（一致性，无偏性、有效性），为满足无偏性，样本方差计算时；分母要用n-1,而不是n。3．相关分析变量之间的相关关系主要有线性相关和非线性相关、正相关和负相关等几种形式。对两个变量间线性相关程度的测量称为简单相关系数。样本相关系数r定义公式为：（94页）r越近于±1，变量间相关程度越高，越接近于0，相关程度越低。由于存在样本抽样的随机性，样本相关系数对总体相关系数的替代在多大程度上值得信赖，需要进行检验。|r|<自由度为（n-2）的t统计量t(n-2)、显著性为α（10%；5%）的相关系数（查相关系数表），其相关性是显著的。以上三种方法是对样本数据的水平或特征进行描述，此外，还经常需要根据样本的信息，对总体的分布以及分布的数字特征进行统计推断。（二）推论统计分析：利用样本资料对抽出样本的总体作出推论1．单个样本的参数估计(1)点估计。用样本对总体未知参数作一个数值点的估计，称为参数的点估计。有多种方法，如矩法