债转股投资合同协议模式

债转股投资合同协议模式合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的生效与终止第二章债转股投资各方2.1投资方2.2债务方2.3股权转让方第三章投资金额与股权比例3.1投资金额3.2股权比例第四章投资方式与用途4.1投资方式4.2投资用途第五章管理与决策5.1管理架构5.2决策机制第六章股权转让6.1股权转让的条件6.2股权转让的程序第七章债转股的实施7.1债转股的条件7.2债转股的程序第八章风险控制8.1风险识别与评估8.2风险控制措施第九章财务与审计9.1财务报表9.2审计与评估第十章信息披露与保密10.1信息披露10.2保密义务第十一章违约责任11.1投资方的违约责任11.2债务方的违约责任11.3股权转让方的违约责任第十二章争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构第十三章其他条款13.1合同的修改与补充13.2合同的解除13.3合同的继承与转让第十四章附则14.1合同的生效14.2合同的份数与保管14.3合同的语文版本合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.2本合同所用术语，除非文中另有定义，否则应具有通常商业含义，并按照本合同上下文进行解释。1.2适用法律1.2.1本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国的法律。1.3合同的生效与终止1.3.1本合同自各方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章之日起生效。1.3.2在履行完本合同约定的义务后，本合同自然终止。第二章债转股投资各方2.1投资方2.1.1投资方是指根据本合同约定，向债务方提供资金，并将该等资金用于购买债务方股权的法人或其他组织。2.2债务方2.2.1债务方是指根据本合同约定，接受投资方投资，并将该等投资用于转换为股权的法人或其他组织。2.3股权转让方2.3.1股权转让方是指根据本合同约定，将持有的债务方股权转让给投资方的法人或其他组织。第三章投资金额与股权比例3.1投资金额3.1.1投资方同意向债务方投资总额为人民币【】万元的资金。3.2股权比例3.2.1根据本合同约定，投资方投资后，将取得债务方【】%的股权。第四章投资方式与用途4.1投资方式4.1.1投资方以增资扩股的方式向债务方投资。4.2投资用途4.2.1投资方所提供的资金将用于债务方的债务偿还、经营发展、技术改造等方面。第五章管理与决策5.1管理架构5.1.1投资方和债务方共同组成联合管理委员会，负责公司的重大经营管理决策。5.2决策机制5.2.1联合管理委员会的决策通过协商一致的方式进行，如有分歧，双方应友好协商解决。第六章股权转让6.1股权转让的条件6.1.1在债务方按时足额履行完毕本合同约定的债务偿还和其他义务后，投资方同意将所持有的债务方股权转让给股权转让方。6.2股权转让的程序6.2.1股权转让的具体程序和条件按照双方另行签订的股权转让协议执行。第七章债转股的实施7.1债转股的条件7.1.1债务方按照本合同约定的债务偿还计划及时足额偿还债务，投资方同意将所投资资金转换为债务方的股权。7.2债转股的程序7.2.1债转股的具体程序按照双方另行签订的债转股协议执行。第八章风险控制8.1风险识别与评估8.1.1各方应定期对投资项目进行风险评估，并采取有效措施降低风险。8.2风险控制措施8.2.1债务方应采取措施确保其业务运营符合相关法律法规，并采取有效措施防范经营风险。第九章财务与审计9.1财务报表9.1.1债务方应按照中国会计准则编制并及时提供财务报表。9.2审计与评估9.2.1债务方应定期接受外部审计，并向投资方提供审计报告。第十章信息披露与保密10.1信息披露10.1.1债务方应及时向投资方披露其业务运营、财务状况及其他重要信息。10.2保密义务10.2.1各方应对本合同及履行过程中的商业秘密和机密信息予以保密。第十一章违约责任11.1投资方的违约责任11.1.1投资方违反本合同的，应承担相应的违约责任。11.2债务方的违约责任11.2.1债务方违反本合同的，应承担相应的违约责任。11.3股权转让方的违约责任11.3.1股权转让方违反本合同的，应承担相应的违约责任。第十二章争议解决12.1争议解决方式12.1.1各方同意通过友好协商解决本合同履行过程中的争议。12.2争议解决机构12.2.1如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十三章其他条款13.1合同的修改与补充13.1.1本合同的修改和补充应由各方协商一致并书面确认。13.2合同的解除13.2.1在符合本合同约定的解除条件下，任何一方均可提出解除本合同。13.3合同的继承与转让13.3.1本合同的任何权利和义务不得未经各方同意而转让或继承。第十四章附则14.1合同的生效14.1.1本合同自各方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章之日起生效。14.2合同的份数与保管14.2.1本合同一式【】份，各方执一份，具有同等法律效力。14.3合同的语文版本14.3.1本合同的中文版本为最终解释版本，如有歧义，以中文版本为准。签字部分：投资方（盖章）：债务方（盖章）：股权转让方（盖章）：签订日期：【年】年【月】月【日】日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方额外权利甲方在本合同有效期内，享有对债务方的额外监督权，包括但不限于对债务方经营活动的监督、财务状况的审查等。甲方有权要求债务方提供相关资料和信息，债务方应予以配合。2.甲方额外收益在债务方按时足额偿还债务后，甲方有权要求债务方支付一笔额外收益，作为对甲方投资风险的补偿。额外收益的金额和支付方式由双方另行协商确定。3.甲方优先购买权在债务方未来进行股权转让时，甲方享有优先购买权。债务方应提前通知甲方，并给予甲方合理的购买时间。甲方在同等条件下有权优先购买债务方的股权。4.甲方决策权在联合管理委员会中，甲方享有决策权。甲方有权要求债务方按照甲方的意见进行经营管理和决策。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方额外义务乙方在本合同有效期内，应承担对债务方的额外监督义务，包括但不限于对债务方经营活动的监督、财务状况的审查等。乙方有权要求债务方提供相关资料和信息，债务方应予以配合。2.乙方额外收益在债务方按时足额偿还债务后，乙方有权要求债务方支付一笔额外收益，作为对乙方投资风险的补偿。额外收益的金额和支付方式由双方另行协商确定。3.乙方优先购买权在债务方未来进行股权转让时，乙方享有优先购买权。债务方应提前通知乙方，并给予乙方合理的购买时间。乙方在同等条件下有权优先购买债务方的股权。4.乙方决策权在联合管理委员会中，乙方享有决策权。乙方有权要求债务方按照乙方的意见进行经营管理和决策。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介的义务第三方中介在本合同有效期内，应承担对债务方的额外监督义务，包括但不限于对债务方经营活动的监督、财务状况的审查等。第三方中介有权要求债务方提供相关资料和信息，债务方应予以配合。2.第三方中介的额外收益在债务方按时足额偿还债务后，第三方中介有权要求债务方支付一笔额外收益，作为对第三方中介服务费的补偿。额外收益的金额和支付方式由双方另行协商确定。3.第三方中介的优先购买权在债务方未来进行股权转让时，第三方中介享有优先购买权。债务方应提前通知第三方中介，并给予第三方中介合理的购买时间。第三方中介在同等条件下有权优先购买债务方的股权。4.第三方中介的决策权在联合管理委员会中，第三方中介享有决策权。第三方中介有权要求债务方按照第三方中介的意见进行经营管理和决策。附件及其他补充说明一、附件列表：1.债务方财务报表2.投资方投资计划书3.股权转让协议4.债转股协议5.风险评估报告6.审计报告7.联合管理委员会会议记录8.投资方、债务方和股权转让方的营业执照复印件9.投资方、债务方和股权转让方的授权代表身份证明复印件10.其他与本合同履行相关的文件和资料二、违约行为及认定：1.投资方未按照约定时间提供投资资金2.投资方未按照约定比例取得债务方股权3.债务方未按照约定时间偿还债务4.债务方未按照约定用途使用投资资金5.股权转让方未按照约定条件转让股权6.各方未按照约定履行信息披露义务7.各方未按照约定履行保密义务8.各方未按照约定解决争议的方式和机构9.各方未按照约定履行其他义务三、法律名词及解释：1.债转股：指债务方通过增资扩股方式，将债权转化为股权的行为。2.增资扩股：指公司为筹集资金，增加注册资本，向现有股东或新股东发行新股的行为。3.股权转让：指股权所有者将其持有的股权部分或全部转让给他人的行为。4.违约行为：指合同各方未能履行合同约定的义务。5.违约责任：指违约方因违约行为而应承担的民事责任。6.联合管理委员会：指由投资方、债务方和股权转让方组成的共同管理机构，负责公司的重大经营管理决策。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资资金未按时提供：协商延迟提供资金，或根据违约责任条款追究违约方的责任。2.债务偿还逾期：采取措施催收债务，或根据违约责任条款追究违约方的责任。3.投资资金未按约定用途使用：要求债务方改正，或根据违约责任条款追究违约方的责任。4.股权转让条件未履行：协商补充履行条件，或根据违约责任条款追究违约方的责任。5.信息披露不及时或不符合要求：要求披露义务方及时履行披露义务，或根据违约责任条款追究违约方的