2024年二零二四年度金融机构外汇贷款业务尽职调查合同6篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年二零二四年度金融机构外汇贷款业务尽职调查合同本合同目录一览1.合同订立依据与背景2.定义与解释2.1术语定义2.2上下文解释3.合同主体3.1借款人信息3.2借款人法定代表人3.3借款人授权代表3.4贷款人信息3.5贷款人法定代表人3.6贷款人授权代表4.贷款金额与用途4.1贷款金额4.2贷款用途5.贷款期限与还款方式5.1贷款期限5.2还款方式6.贷款利率与费用6.1贷款利率6.2贷款费用7.贷款担保7.1担保方式7.2担保物7.3担保责任8.尽职调查内容8.1贷款申请审查8.2贷款风险评估8.3贷款资金用途监控8.4贷款到期回收9.尽职调查方法与程序9.1尽职调查方法9.2尽职调查程序10.尽职调查成果与报告10.1尽职调查成果10.2尽职调查报告11.尽职调查费用11.1费用承担11.2费用支付方式12.合同变更与解除12.1合同变更12.2合同解除13.违约责任13.1违约行为13.2违约责任承担14.争议解决与法律适用14.1争议解决方式14.2法律适用第一部分：合同如下：1.合同订立依据与背景1.1本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规及政策制定。1.2本合同背景为借款人向贷款人申请2004年度金融机构外汇贷款，贷款用途为[具体用途]，经双方协商一致，特订立本合同。2.定义与解释2.1术语定义2.1.1“贷款人”指提供外汇贷款的金融机构。2.1.2“借款人”指向贷款人申请外汇贷款的法人或其他组织。2.1.3“外汇贷款”指贷款人以人民币或外币提供的贷款。2.1.4“尽职调查”指贷款人对借款人的财务状况、经营状况、信用状况等进行调查。2.2上下文解释2.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规及行业惯例进行解释。3.合同主体3.1借款人信息3.1.1借款人名称：[借款人全称]3.1.2借款人注册地址：[借款人注册地址]3.1.3借款人法定代表人：[法定代表人姓名]3.1.4借款人授权代表：[授权代表姓名]3.2借款人法定代表人3.2.1法定代表人姓名：[法定代表人姓名]3.2.2法定代表人身份证号码：[身份证号码]3.3借款人授权代表3.3.1授权代表姓名：[授权代表姓名]3.3.2授权代表身份证号码：[身份证号码]3.4贷款人信息3.4.1贷款人名称：[贷款人全称]3.4.2贷款人注册地址：[贷款人注册地址]3.4.3贷款人法定代表人：[法定代表人姓名]3.4.4贷款人授权代表：[授权代表姓名]3.5贷款人法定代表人3.5.1法定代表人姓名：[法定代表人姓名]3.5.2法定代表人身份证号码：[身份证号码]3.6贷款人授权代表3.6.1授权代表姓名：[授权代表姓名]3.6.2授权代表身份证号码：[身份证号码]4.贷款金额与用途4.1贷款金额4.1.1贷款金额：[具体金额]美元或人民币4.2贷款用途4.2.1贷款用途：[具体用途]，包括但不限于[具体用途细节]。5.贷款期限与还款方式5.1贷款期限5.1.1贷款期限：[具体期限]，自贷款发放之日起计算。5.2还款方式5.2.1还款方式：[具体还款方式]，包括但不限于分期还款、到期一次性还款等。6.贷款利率与费用6.1贷款利率6.1.1贷款利率：[具体利率]，按年利率计算。6.2贷款费用6.2.1贷款费用：[具体费用]，包括但不限于贷款手续费、担保费等。7.贷款担保7.1担保方式7.1.1担保方式：[具体担保方式]，包括但不限于抵押、质押、保证等。7.2担保物7.2.1担保物：[具体担保物]，包括但不限于房产、动产、权利等。7.3担保责任7.3.1担保责任：担保人应承担的担保责任，包括但不限于担保债务的履行、债务违约的赔偿等。8.尽职调查内容8.1贷款申请审查8.1.1审查借款人提供的贷款申请材料是否完整、真实、有效。8.1.2审查借款人财务报表、审计报告等文件的真实性、准确性和完整性。8.1.3审查借款人信用记录、法律诉讼情况等信用状况。8.2贷款风险评估8.2.1评估借款人经营风险，包括市场风险、管理风险、财务风险等。8.2.2评估借款人还款能力，包括现金流、盈利能力、偿债能力等。8.2.3评估担保物的价值及变现能力。8.3贷款资金用途监控8.3.1监控贷款资金的使用情况，确保资金用途符合合同约定。8.3.2定期检查借款人财务状况，确保贷款资金不被挪用。8.4贷款到期回收8.4.1在贷款到期前，通知借款人进行还款准备。8.4.2在贷款到期时，协助贷款人进行贷款回收。9.尽职调查方法与程序9.1尽职调查方法9.1.1通过查阅借款人提供的文件和资料进行初步审查。9.1.2通过外部机构进行专业评估和调查。9.1.3通过现场勘查、访谈等方式获取第一手信息。9.2尽职调查程序9.2.1签订尽职调查协议，明确双方权利义务。9.2.2收集并审核借款人提供的资料。9.2.3进行现场调查和访谈。9.2.4编制尽职调查报告。10.尽职调查成果与报告10.1尽职调查成果10.1.1形成尽职调查报告，包括调查结果、风险评估、建议等内容。10.2尽职调查报告10.2.1报告内容应包括借款人基本情况、财务状况、经营状况、信用状况等。10.2.2报告格式应符合贷款人要求，并附有必要的附件。11.尽职调查费用11.1费用承担11.1.1尽职调查费用由借款人承担。11.1.2费用支付方式为[具体支付方式]，如预付款、分期支付等。11.2费用支付11.2.1借款人应在合同签订后[具体时间]内支付[具体金额]作为预付款。11.2.2剩余费用应在尽职调查完成后[具体时间]内支付。12.合同变更与解除12.1合同变更12.1.1双方协商一致，可对本合同进行变更。12.1.2变更内容应以书面形式确认，并作为本合同的附件。12.2合同解除12.2.1发生不可抗力事件，致使合同无法履行时，双方可协商解除合同。12.2.2一方违约，另一方有权解除合同，并追究违约责任。13.违约责任13.1违约行为13.1.1未按合同约定履行义务的行为。13.1.2故意隐瞒或提供虚假信息的行为。13.2违约责任承担13.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。14.争议解决与法律适用14.1争议解决方式14.1.1双方应友好协商解决争议。14.1.2协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。14.2法律适用14.2.1本合同适用中华人民共和国法律。14.2.2本合同未尽事宜，按照相关法律法规及行业惯例执行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概述15.1定义15.1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙双方外的任何个人或机构，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.1.2“中介方”指为甲乙双方提供撮合、咨询等服务的第三方。15.1.3“评估机构”指对借款人财务状况、经营状况等进行评估的第三方。15.1.4“审计机构”指对借款人财务报表进行审计的第三方。15.1.5“法律顾问”指为甲乙双方提供法律咨询服务的第三方。15.2第三方介入的范围15.2.1第三方介入的范围包括但不限于尽职调查、风险评估、法律咨询、财务审计等。16.第三方介入的同意16.1甲乙双方同意，在必要时可引入第三方介入本合同项下的业务。16.2任何第三方介入前，需取得甲乙双方的书面同意。17.第三方责任与权利17.1第三方的责任17.1.1第三方应按照甲乙双方的要求和合同约定，履行其职责。17.1.2第三方对其提供的服务承担相应的法律责任。17.2第三方的权利17.2.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料。17.2.2第三方有权根据其专业判断，提出专业意见和建议。18.第三方责任的限额18.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，具体如下：18.1.1第三方因提供的服务导致甲乙双方遭受损失的，其赔偿责任不超过[具体金额]。18.1.2第三方因故意或重大过失导致甲乙双方遭受损失的，其赔偿责任不受前款限制。19.第三方与其他各方的划分19.1第三方与甲乙双方的关系19.1.1第三方与甲乙双方之间不存在直接的合同关系，其与甲乙双方的关系由甲乙双方各自与第三方签订的协议或合同约定。19.1.2第三方对甲乙双方的权利义务仅限于其与甲乙双方签订的协议或合同中约定的内容。19.2第三方与贷款人的关系19.2.1第三方与贷款人的关系由贷款人与第三方签订的协议或合同约定。19.2.2第三方对贷款人的权利义务仅限于其与贷款人签订的协议或合同中约定的内容。20.第三方介入的流程20.1.1第三方的资质和能力。20.1.2第三方的工作范围和职责。20.1.3第三方的费用和支付方式。20.2第三方介入后，甲乙双方应监督第三方的工作，确保其按照约定履行职责。21.第三方介入的变更与解除21.1第三方介入的变更21.1.1甲乙双方协商一致，可对第三方介入的内容进行变更。21.1.2变更内容应以书面形式确认，并作为本合同的附件。21.2第三方介入的解除21.2.1.1第三方无法履行其职责。21.2.1.2第三方违反合同约定。21.2.1.3出现不可抗力事件，致使第三方无法履行职责。21.2.2解除第三方介入应以书面形式通知第三方，并承担相应的责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.贷款申请表详细要求：包括借款人基本信息、贷款用途、贷款金额、贷款期限、还款方式等。说明：借款人填写并签字，作为贷款申请的初步文件。2.财务报表详细要求：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，需经过审计。说明：借款人提供最近一年的财务报表，以证明其财务状况。3.审计报告详细要求：由有资质的审计机构出具，对借款人财务报表的真实性、准确性进行审计。说明：审计报告需明确指出审计意见和审计范围。4.信用报告详细要求：由信用机构提供，包括借款人信用历史、信用评分等。说明：信用报告需反映借款人的信用状况，包括是否有不良信用记录。5.担保合同详细要求：包括担保方式、担保物、担保责任等内容。说明：担保合同需明确担保人的权利和义务。6.尽职调查报告详细要求：由第三方机构出具，对借款人进行全面调查，包括财务、经营、信用等方面。说明：尽职调查报告需详细列出调查结果、风险评估和建议。7.法律意见书详细要求：由法律顾问出具，对合同条款的合法性和合规性进行审核。说明：法律意见书需明确指出合同条款的合法性和合规性。8.贷款合同详细要求：包括贷款金额、利率、期限、还款方式、违约责任等内容。说明：贷款合同是甲乙双方签订的主要合同文件。9.第三方协议详细要求：包括第三方介入的范围、费用、责任等内容。说明：第三方协议是甲乙双方与第三方签订的补充协议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1借款人未按时还款或未足额还款。1.2借款人未按约定使用贷款资金。1.3借款人提供虚假信息或隐瞒重要事实。1.4第三方未按约定履行职责或提供虚假报告。1.5贷款人未按时发放贷款或未足额发放贷款。2.责任认定标准2.1违约行为的认定标准应依据合同约定和相关法律法规。2.2违约责任的认定标准应依据合同约定和实际情况。3.违约责任示例3.1借款人未按时还款，应支付违约金，违约金比例根据合同约定。3.2借款人未按约定使用贷款资金，贷款人有权提前收回贷款。3.3借款人提供虚假信息，贷款人有权解除合同并要求赔偿损失。3.4第三方未按约定履行职责，甲乙双方有权要求第三方承担相应责任。3.5贷款人未按时发放贷款，应向借款人支付违约金。全文完。2024年二零二四年度金融机构外汇贷款业务尽职调查合同1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同目的和依据2.1合同目的2.2合同依据3.尽职调查内容3.1贷款申请方资质调查3.2贷款用途调查3.3贷款担保调查3.4贷款风险分析4.尽职调查方法4.1实地调查4.2文件审查4.3询问相关人员4.4数据分析5.尽职调查时间5.1调查开始时间5.2调查结束时间6.尽职调查费用6.1费用总额6.2费用支付方式6.3费用支付时间7.合同双方权利和义务7.1甲方权利和义务7.2乙方权利和义务8.合同保密条款8.1保密范围8.2保密期限8.3违约责任9.合同解除和终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件10.合同争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同生效和期限11.1合同生效条件11.2合同期限12.合同变更和补充12.1变更条件12.2补充条款13.合同解除和终止后的处理13.1费用结算13.2资料返还14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名称：___________1.1.2甲方法定代表人：___________1.1.3甲方住所：___________1.1.4甲方联系方式：电话___________，邮箱___________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名称：___________1.2.2乙方法定代表人：___________1.2.3乙方住所：___________1.2.4乙方联系方式：电话___________，邮箱___________2.合同目的和依据2.1合同目的本合同旨在明确甲方（金融机构）与乙方（尽职调查机构）在2024年二零二四年度金融机构外汇贷款业务尽职调查中的权利、义务和责任，确保贷款业务合规、安全、高效进行。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国贷款通则》等相关法律法规制定。3.尽职调查内容3.1贷款申请方资质调查3.1.1贷款申请方的工商注册登记情况3.1.2贷款申请方的法定代表人、股东及主要管理人员背景调查3.1.3贷款申请方的财务状况调查3.2贷款用途调查3.2.1贷款用途的合规性审查3.2.2贷款用途的真实性调查3.3贷款担保调查3.3.1担保人的资格调查3.3.2担保物的价值评估3.4贷款风险分析3.4.1贷款风险识别3.4.2贷款风险评估4.尽职调查方法4.1实地调查4.1.1贷款申请方实地考察4.1.2担保物实地考察4.2文件审查4.2.1贷款申请方相关文件审查4.2.2担保人相关文件审查4.3询问相关人员4.3.1贷款申请方相关人员访谈4.3.2担保人相关人员访谈4.4数据分析4.4.1财务数据统计分析4.4.2市场数据统计分析5.尽职调查时间5.1调查开始时间：____年____月____日5.2调查结束时间：____年____月____日6.尽职调查费用6.1费用总额：人民币____元整6.2费用支付方式：____6.3费用支付时间：____年____月____日之前7.合同双方权利和义务7.1甲方权利和义务7.1.1甲方有权要求乙方按照合同约定进行尽职调查7.1.2甲方有权根据尽职调查结果作出贷款决策7.1.3甲方应按照合同约定支付尽职调查费用7.2乙方权利和义务7.2.1乙方应按照合同约定进行尽职调查7.2.2乙方应保证尽职调查结果的客观、真实、准确7.2.3乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方8.合同保密条款8.1保密范围8.1.1本合同项下，乙方应保密甲方提供的所有商业秘密、技术秘密、财务信息以及其他任何涉及甲方利益的非公开信息。8.1.2保密范围包括但不限于甲方客户信息、业务数据、内部政策、操作流程、尽职调查报告等。8.2保密期限8.2.1本合同项下的保密义务自合同签订之日起生效，至本合同终止或甲方书面通知乙方解除保密义务之日止。8.3违约责任8.3.1乙方违反保密义务，泄露或不当使用甲方保密信息的，应立即停止泄露行为，并承担相应的法律责任。8.3.2乙方因违反保密义务给甲方造成损失的，应承担赔偿责任，包括但不限于直接经济损失和因泄露信息而导致的商誉损失。9.合同解除和终止9.1合同解除条件9.1.1任何一方违约，另一方有权解除本合同。9.1.2甲方因政策调整或业务需要终止贷款业务，导致本合同无法继续履行时，甲方有权解除本合同。9.2合同终止条件9.2.1合同约定的调查期限届满，尽职调查工作完成。9.2.2双方协商一致，决定终止本合同。10.合同争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决合同争议。10.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构10.2.1双方同意将争议提交至合同签订地的人民法院管辖。11.合同生效和期限11.1合同生效条件11.1.1双方签字或盖章后，本合同即生效。11.2合同期限11.2.1本合同自生效之日起至调查工作完成之日止。12.合同变更和补充12.1变更条件12.1.1合同任何条款的变更，均需经双方书面同意。12.2补充条款12.2.1本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。13.合同解除和终止后的处理13.1费用结算13.1.1合同解除或终止后，双方应按照实际完成的工作量结算费用。13.2资料返还13.2.1合同解除或终止后，乙方应将甲方提供的所有资料原件或副本返还给甲方。14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，按国家有关法律法规执行。14.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义及范围15.1第三方定义15.1.1本合同项下的“第三方”是指除甲方和乙方以外的，参与尽职调查过程的任何个人或法人实体，包括但不限于中介机构、咨询公司、评估机构、法律顾问等。15.1.2第三方不参与本合同的签订，但其服务或提供的信息将直接或间接影响尽职调查的完整性和准确性。15.2第三方介入范围15.2.1第三方介入的范围包括但不限于提供专业意见、进行实地考察、评估风险、审核文件等。16.第三方介入的程序16.1甲方或乙方在认为必要时，可邀请第三方介入尽职调查过程。16.2邀请第三方介入前，甲方或乙方应书面通知对方，并取得对方的同意。16.3第三方介入后，应遵守本合同的约定，并接受甲乙双方的监督。17.第三方责任17.1第三方对其提供的服务或信息承担相应的责任，包括但不限于：17.1.1服务的专业性和准确性17.1.2信息的安全性17.1.3遵守相关法律法规17.2第三方责任限额17.2.1第三方因提供的服务或信息导致甲方或乙方遭受损失的，其责任限额由双方另行协商确定，并在合同附件中明确。18.第三方与其他各方的责任划分18.1甲方与乙方对第三方的责任承担有明确的划分：18.1.1甲方对第三方的选择、监督和支付费用负有主要责任。18.1.2乙方对第三方的服务或信息进行审核，并对其准确性负责。18.2第三方与其他各方的责任划分：18.2.1第三方对甲方和乙方提供的服务或信息负责，但不对甲乙双方之间的合同关系承担责任。18.2.2甲方和乙方对第三方的服务或信息的使用，应自行承担相应的风险。19.第三方退出19.1如第三方因故退出尽职调查过程，应提前通知甲乙双方，并取得双方的同意。19.2第三方退出后，甲方和乙方应继续履行本合同约定的义务。20.第三方信息的保密20.1第三方在尽职调查过程中获取的甲方和乙方信息，应遵守本合同的保密条款，不得泄露给任何第三方。21.第三方费用的承担21.1第三方的费用由甲方或乙方承担，具体费用由双方另行协商确定，并在合同附件中明确。22.第三方变更22.1如第三方在尽职调查过程中发生变更，应及时通知甲乙双方，并取得双方的同意。22.2第三方变更不影响本合同的执行和效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.尽职调查报告1.1详细要求：尽职调查报告应包含对贷款申请方、贷款用途、担保物等方面的调查结果，以及风险评估和结论。1.2说明：尽职调查报告应由乙方在调查结束后一定时间内提交给甲方。2.第三方资质证明文件2.1详细要求：第三方介入尽职调查时，应提供其合法资质证明文件，如营业执照、专业资格证书等。2.2说明：甲方和乙方有权要求第三方提供相关资质证明，以确认其服务能力。3.尽职调查费用结算清单3.1详细要求：费用结算清单应详细列出各项费用项目、金额和支付方式。3.2说明：费用结算清单应由乙方在合同约定的支付时间内提交给甲方。4.保密协议4.1详细要求：保密协议应由甲方和乙方签订，明确双方在尽职调查过程中的保密义务。4.2说明：保密协议是本合同的重要组成部分，双方应严格遵守。5.合同补充协议5.1详细要求：合同补充协议是对本合同未尽事宜的补充，应经双方协商一致。5.2说明：合同补充协议与本合同具有同等法律效力。6.第三方变更通知6.1详细要求：第三方变更通知应由第三方在变更发生后一定时间内书面通知甲乙双方。6.2说明：第三方变更通知是确保双方及时了解变更情况的重要文件。7.合同解除通知7.1详细要求：合同解除通知应由解除方在解除合同后一定时间内书面通知对方。7.2说明：合同解除通知是合同解除的正式文件，双方应妥善保存。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定1.1未按约定支付尽职调查费用责任认定：甲方应按照合同约定支付尽职调查费用，如未支付，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付滞纳金。1.2未按约定提供相关信息责任认定：甲方应按约定提供相关信息，如未提供或提供虚假信息，导致尽职调查结果不准确，甲方应承担相应责任。2.乙方违约行为及责任认定2.1未按约定完成尽职调查责任认定：乙方应按约定完成尽职调查，如未按时完成或未达到约定的质量标准，乙方应承担相应责任，包括但不限于退还部分费用。2.2泄露甲方保密信息责任认定：乙方泄露甲方保密信息，应立即停止泄露行为，并承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿甲方损失。3.第三方违约行为及责任认定3.1未按约定提供专业服务责任认定：第三方未按约定提供专业服务，应承担相应责任，包括但不限于退还部分费用。3.2泄露保密信息责任认定：第三方泄露保密信息，应立即停止泄露行为，并承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿相关损失。全文完。2024年二零二四年度金融机构外汇贷款业务尽职调查合同2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1.甲方基本信息1.2.乙方基本信息2.合同背景及目的2.1.项目背景2.2.目的说明3.贷款业务尽职调查内容3.1.贷款申请材料审查3.2.贷款申请人信用评估3.3.贷款申请项目可行性分析3.4.贷款申请项目财务状况分析3.5.贷款申请项目风险评估4.尽职调查方法及程序4.1.资料收集与分析4.2.外部调查与访谈4.3.评估报告编制5.尽职调查期限及时间安排5.1.尽职调查期限5.2.时间安排及节点6.尽职调查费用及支付方式6.1.费用标准6.2.支付方式及时间7.信息保密及保密期限7.1.信息保密要求7.2.保密期限8.违约责任及处理方式8.1.违约情形8.2.违约责任8.3.处理方式9.争议解决方式9.1.争议解决原则9.2.争议解决程序10.合同解除及终止条件10.1.解除条件10.2.终止条件11.合同生效及变更11.1.生效条件11.2.变更程序12.合同附件12.1.附件一：尽职调查报告12.2.附件二：保密协议13.合同签署及生效日期14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1.甲方基本信息甲方名称：[甲方全称]甲方住所：[甲方详细地址]甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]甲方联系方式：[甲方联系电话及电子邮箱]1.2.乙方基本信息乙方名称：[乙方全称]乙方住所：[乙方详细地址]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]乙方联系方式：[乙方联系电话及电子邮箱]2.合同背景及目的2.1.项目背景[项目背景描述，包括项目名称、项目性质、项目规模等]2.2.目的说明本合同旨在明确甲方委托乙方对[贷款项目名称]进行外汇贷款业务的尽职调查，确保贷款项目的合规性和风险可控。3.贷款业务尽职调查内容3.1.贷款申请材料审查乙方将对甲方提供的贷款申请材料进行全面审查，包括但不限于企业资质、财务报表、项目可行性报告等。3.2.贷款申请人信用评估乙方将根据甲方提供的资料，结合公开信息和内部数据库，对贷款申请人的信用状况进行评估。3.3.贷款申请项目可行性分析乙方将对贷款申请项目的可行性进行综合分析，包括市场分析、技术分析、财务分析等。3.4.贷款申请项目财务状况分析乙方将对贷款申请项目的财务状况进行详细分析，包括现金流、资产负债表、利润表等。3.5.贷款申请项目风险评估乙方将针对贷款申请项目进行风险评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。4.尽职调查方法及程序4.1.资料收集与分析乙方将通过查阅公开资料、内部数据库、访谈等方式收集相关信息，并进行详细分析。4.2.外部调查与访谈4.3.评估报告编制乙方将根据尽职调查结果，编制尽职调查报告，报告内容应包括调查过程、发现的问题、风险评估等。5.尽职调查期限及时间安排5.1.尽职调查期限尽职调查期限自合同签订之日起[具体天数]个工作日内完成。5.2.时间安排及节点[具体时间安排及各节点完成事项]6.尽职调查费用及支付方式6.1.费用标准尽职调查费用为人民币[具体金额]元。6.2.支付方式及时间甲方应在合同签订后[具体天数]个工作日内，将尽职调查费用支付至乙方指定的账户。8.信息保密及保密期限8.1.信息保密要求乙方在尽职调查过程中及合同履行期间，对甲方提供的相关信息负有保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。8.2.保密期限本合同的保密条款自合同生效之日起[具体年数]年内有效。9.违约责任及处理方式9.1.违约情形（1）任何一方未按合同约定履行其义务；（2）任何一方泄露或不当使用对方保密信息；（3）乙方未能在约定的期限内完成尽职调查工作。9.2.违约责任（1）对于未按合同约定履行其义务的，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。（2）对于泄露或不当使用保密信息的，违约方应承担相应的法律责任，并赔偿因此给对方造成的全部损失。（3）对于未在约定期限内完成尽职调查工作的，乙方应承担相应的违约责任，并按照合同约定支付延期费用。9.3.处理方式任何一方违约，守约方有权要求违约方立即停止违约行为，并采取补救措施。如违约行为无法补救或补救不充分，守约方有权解除合同并要求违约方承担相应的赔偿责任。10.争议解决方式10.1.争议解决原则本合同的争议解决应遵循公平、公正、公开的原则。10.2.争议解决程序（1）双方应通过友好协商解决争议。（2）协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[具体仲裁机构]仲裁。（3）仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。11.合同解除及终止条件11.1.解除条件（1）任何一方违反合同约定，经对方书面通知后未在合理期限内纠正；（2）出现不可抗力事件，导致合同无法履行；（3）合同约定的其他解除条件。11.2.终止条件合同履行完毕或达到合同约定的终止条件时，合同自动终止。12.合同附件12.1.附件一：尽职调查报告12.2.附件二：保密协议13.合同签署及生效日期本合同自双方代表签字盖章之日起生效。14.其他约定事项14.1.本合同一式[具体份数]份，甲乙双方各执[具体份数]份，具有同等法律效力。14.2.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.3.本合同自生效之日起至[具体日期]止有效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1.第三方定义在本合同中，第三方是指除甲方、乙方之外的，为合同履行提供专业服务或协助的其他组织或个人，包括但不限于中介机构、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。15.2.第三方介入的必要性甲方和乙方在合同履行过程中，根据实际情况，可以引入第三方参与尽职调查、风险评估、法律咨询等工作。15.3.第三方介入的程序（1）甲方或乙方提出引入第三方的需求，并说明具体需求及理由。（2）双方协商确定第三方，并要求第三方提供相关资质证明和能力证明。（3）甲方或乙方与第三方签订合作协议，明确第三方的责任和义务。（4）第三方按照合作协议的要求，参与合同约定的相关工作。16.甲乙方的额外条款16.1.甲方额外条款（1）甲方应确保第三方提供的资料真实、准确、完整。（2）甲方应承担因第三方工作导致的一切费用。（3）甲方对第三方的行为负有监督责任，如第三方违反合同约定，甲方应承担相应责任。16.2.乙方额外条款（1）乙方应协助第三方完成相关工作，提供必要的资料和便利。（2）乙方对第三方的行为承担连带责任，如第三方违反合同约定，乙方应承担相应责任。（3）乙方应确保第三方遵守保密条款，如第三方泄露保密信息，乙方应承担相应责任。17.第三方的责权利17.1.责任（1）第三方应按照合同约定，履行其职责，保证工作质量。（2）第三方应对其提供的服务或协助产生的后果承担责任。（3）第三方应遵守保密条款，对甲方和乙方的保密信息承担保密义务。17.2.权利（1）第三方有权根据合同约定，获得相应的报酬。（2）第三方有权要求甲方和乙方提供必要的工作条件。（3）第三方有权在合同约定范围内，独立开展工作。18.第三方的责任限额18.1.责任限额的设定本合同中，第三方的责任限额为[具体金额]元，该限额为第三方因履行本合同而产生的所有责任的总和。18.2.责任限额的适用范围责任限额适用于第三方因疏忽、过失或故意行为，造成甲方或乙方损失的情形。18.3.超额责任如第三方造成甲方或乙方的损失超过责任限额，第三方应承担超出部分的责任。19.第三方与其他各方的划分说明19.1.甲方与第三方的划分甲方与第三方之间的关系为委托与受托关系，甲方是委托方，第三方是受托方。19.2.乙方与第三方的划分乙方与第三方之间的关系为合作与协助关系，乙方是合作方，第三方是协助方。19.3.第三方与甲方、乙方的责任划分第三方对甲方或乙方的责任，由合同约定；如合同未作约定，则由法律规定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：尽职调查报告详细要求和说明：尽职调查报告应包含调查过程、发现的问题、风险评估等内容。报告格式应符合行业规范，内容应清晰、准确、完整。报告应由乙方盖章并由项目负责人签字。2.附件二：保密协议详细要求和说明：保密协议应明确双方对保密信息的定义、保密期限、保密义务等内容。协议应由双方代表签字盖章。3.附件三：第三方合作协议详细要求和说明：协议应明确第三方的服务内容、工作范围、费用、责任等。协议应由甲方、乙方和第三方代表签字盖章。4.附件四：尽职调查费用支付凭证详细要求和说明：支付凭证应包括付款人、收款人、付款金额、付款日期等信息。支付凭证应由付款方盖章并由收款方签字确认。5.附件五：争议解决文件详细要求和说明：争议解决文件应包括争议内容、解决方案、执行情况等。文件应由争议双方代表签字盖章。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按合同约定支付尽职调查费用。乙方未按合同约定完成尽职调查工作。第三方泄露保密信息。任何一方违反保密协议。任何一方未按合同约定履行其他义务。2.责任认定标准：违约行为发生后，守约方有权要求违约方承担违约责任。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失、承担诉讼费用等。违约金的具体数额由合同约定或根据损失情况由法院判决。3.示例说明：甲方未按合同约定支付尽职调查费用，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因延期支付造成的损失。乙方未按合同约定完成尽职调查工作，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括支付违约金和赔偿因延期完成工作造成的损失。第三方泄露保密信息，甲方和乙方均有权要求第三方承担违约责任，包括赔偿因信息泄露造成的损失。全文完。2024年二零二四年度金融机构外汇贷款业务尽职调查合同3本合同目录一览1.定义与解释1.1金融机构1.2外汇贷款1.3尽职调查1.4合同当事人1.5合同期限1.6费用及支付2.合同目的与范围2.1尽职调查的目的2.2尽职调查的范围2.3尽职调查的方法3.尽职调查的具体内容3.1财务状况调查3.2信用状况调查3.3法律合规性调查3.4市场风险调查3.5管理层调查4.信息收集与使用4.1信息收集的方式4.2信息使用的原则4.3信息保密义务5.尽职调查报告5.1报告的格式5.2报告的内容5.3报告的提交6.合同当事人的权利与义务6.1金融机构的权利与义务6.2尽职调查方的权利与义务7.合同变更与解除7.1合同变更的条件7.2合同解除的条件7.3合同解除的程序8.违约责任8.1违约行为的表现8.2违约责任的承担9.争议解决9.1争议解决的方式9.2争议解决的程序10.合同的生效与终止10.1合同的生效条件10.2合同的终止条件11.法律适用与管辖11.1合同适用的法律11.2争议解决的管辖法院12.合同附件12.1附件一：尽职调查清单12.2附件二：尽职调查报告模板13.合同的修改与补充13.1修改与补充的条件13.2修改与补充的程序14.其他约定事项第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1金融机构：指根据中国法律法规设立，具有法人资格，经中国人民银行批准，从事外汇贷款业务的金融机构。1.2外汇贷款：指金融机构以可自由兑换货币向借款人提供的贷款，包括但不限于美元、欧元、日元等。1.3尽职调查：指本合同当事人双方根据合同约定，对借款人进行的一系列调查活动，以了解借款人的财务状况、信用状况、法律合规性、市场风险及管理层状况等。1.4合同当事人：指本合同中的金融机构和尽职调查方。1.5合同期限：自合同签订之日起至尽职调查报告提交之日止。1.6费用及支付：尽职调查费用由金融机构支付，具体金额和支付方式在合同附件中约定。第二条合同目的与范围2.1尽职调查的目的：确保金融机构在发放外汇贷款前，充分了解借款人的财务状况、信用状况、法律合规性、市场风险及管理层状况，降低贷款风险。2.2尽职调查的范围：包括但不限于借款人的财务报表、信用记录、法律文件、业务合同、市场分析报告、管理层背景调查等。2.3尽职调查的方法：包括但不限于查阅文件、访谈、实地考察、数据分析和风险评估等。第三条尽职调查的具体内容3.1财务状况调查：包括但不限于借款人的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的真实性、完整性和准确性。3.2信用状况调查：包括但不限于借款人的信用记录、信用评级、担保情况等。3.3法律合规性调查：包括但不限于借款人的法律主体资格、合同合法性、合规性等。3.4市场风险调查：包括但不限于借款人所处行业的市场前景、竞争状况、政策环境等。3.5管理层调查：包括但不限于借款人的管理层背景、管理经验、道德风险等。第四条信息收集与使用4.1信息收集的方式：包括但不限于查阅公开文件、访谈相关人员、实地考察等。4.2信息使用的原则：确保信息的真实性、完整性和准确性，不得泄露借款人商业秘密。4.3信息保密义务：合同当事人对收集到的信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。第五条尽职调查报告5.1报告的格式：按照合同附件中规定的格式编制。5.2报告的内容：包括但不限于尽职调查的背景、目的、范围、方法、发现的问题、风险评估和建议等。5.3报告的提交：尽职调查方应在合同约定的时间内完成尽职调查，并将报告提交给金融机构。第六条合同当事人的权利与义务6.1金融机构的权利与义务：6.1.1金融机构有权要求尽职调查方按照合同约定进行尽职调查。6.1.2金融机构应按时支付尽职调查费用。6.2尽职调查方的权利与义务：6.2.1尽职调查方应按照合同约定进行尽职调查。6.2.2尽职调查方有权要求金融机构提供必要的协助和便利。第七条合同变更与解除7.1合同变更的条件：在合同履行过程中，如遇特殊情况，经双方协商一致，可对合同内容进行变更。7.2合同解除的条件：如一方违约，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。7.3合同解除的程序：合同解除需书面通知对方，并自通知送达之日起生效。第八条违约责任8.1违约行为的表现：8.1.1合同一方未按约定时间完成尽职调查或提交报告。8.1.2合同一方未按约定支付费用。8.1.3合同一方泄露或不当使用对方提供的信息。8.1.4合同一方违反保密义务，导致信息泄露。8.2违约责任的承担：8.2.1违约方应承担违约行为导致的直接经济损失。8.2.2违约方应支付违约金，违约金数额根据违约行为的严重程度和损失情况确定。8.2.3如违约行为导致合同无法履行，违约方应承担因此产生的全部责任。第九条争议解决9.1争议解决的方式：9.1.1双方应友好协商解决争议。9.1.2如协商不成，任何一方均可向合同约定的管辖法院提起诉讼。9.2争议解决的程序：9.2.1提起诉讼的一方应在争议发生后30日内向对方发出书面通知。9.2.2双方应积极配合法院的审理工作，提供必要的证据和材料。第十条合同的生效与终止10.1合同的生效条件：10.1.1双方签署合同。10.1.2合同经双方盖章或签字后生效。10.2合同的终止条件：10.2.1合同期限届满。10.2.2合同因一方违约而被解除。10.2.3双方协商一致解除合同。第十一条法律适用与管辖11.1合同适用的法律：本合同适用中华人民共和国法律。11.2争议解决的管辖法院：本合同争议由合同签订地人民法院管辖。第十二条合同附件12.1附件一：尽职调查清单12.2附件二：尽职调查报告模板第十三条合同的修改与补充13.1修改与补充的条件：在合同履行过程中，如遇特殊情况，经双方协商一致，可对合同附件进行修改与补充。13.2修改与补充的程序：修改与补充的内容应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。第十四条其他约定事项14.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.2本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.3本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与范围1.1第三方：指在本合同履行过程中，因特定需求由甲乙双方共同选定的，提供专业服务、咨询、中介或其他协助的独立第三方。1.2第三方范围：包括但不限于审计机构、评估机构、律师事务所、会计师事务所、咨询公司等。第二条第三方介入的条件与程序2.1第三方介入的条件：2.1.1甲乙双方在合同中约定第三方介入的情形。2.1.2第三方介入需符合法律法规和行业规范。2.1.3第三方介入需经甲乙双方同意。2.2第三方介入的程序：2.2.1甲乙双方协商确定第三方介入的具体事项。2.2.2甲乙双方共同与第三方签订服务协议或委托合同。2.2.3第三方在合同约定的时间内开始履行服务。第三条第三方的责权利3.1第三方的责任：3.1.1第三方应按照服务协议或委托合同的约定，履行其职责。3.1.2第三方应对其提供的服务质量承担责任。3.1.3第三方在履行职责过程中违反法律法规或行业规范，应承担相应法律责任。3.2第三方的权利：3.2.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和协助。3.2.2第三方有权按照服务协议或委托合同的约定收取服务费用。3.3第三方的义务：3.3.1第三方应保守甲乙双方的商业秘密。3.3.2第三方应按照约定的时间和质量要求完成服务。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额：4.1.1第三方责任限额由甲乙双方在服务协议或委托合同中约定。4.1.2第三方责任限额包括但不限于直接经济损失、违约金、赔偿金等。4.1.3如第三方责任超出约定限额，甲乙双方应根据实际情况另行协商解决。第五条第三方与其他各方的划分5.1第三方与甲方的划分：5.1.1第三方与甲方之间的关系由服务协议或委托合同约定。5.1.2第三方在履行职责过程中，应遵守甲方的要求和指示。5.2第三方与乙方的划分：5.2.1第三方与乙方之间的关系由服务协议或委托合同约定。5.2.2第三方在履行职责过程中，应遵守乙方的要求和指示。5.3第三方与甲乙双方的划分：5.3.1第三方作为独立第三方，不参与甲乙双方的直接业务往来。5.3.2第三方在履行职责过程中，应保持中立，不得偏袒任何一方。第六条第三方介入的费用承担6.1第三方介入的费用由甲乙双方在服务协议或委托合同中约定。6.2如第三方介入导致合同变更或终止，甲乙双方应根据实际情况分担费用。第七条第三方介入的合同变更7.1第三方介入导致合同内容变更的，甲乙双方应协商一致，并在服务协议或委托合同中明确变更内容。7.2第三方介入导致合同期限变更的，甲乙双方应协商一致，并在服务协议或委托合同中明确变更后的合同期限。第八条第三方介入的争议解决8.1第三方介入过程中发生争议，应通过协商解决。8.2协商不成的，任何一方均可向合同约定的管辖法院提起诉讼。第九条第三方介入的保密义务9.1第三方在履行职责过程中，对甲乙双方的商业秘密负有保密义务。9.2第三方违反保密义务，应承担相应的法律责任。第十条第三方介入的合同解除10.1第三方介入过程中，如出现合同解除的情形，甲乙双方应协商一致，并在服务协议或委托合同中明确解除条件和程序。10.2第三方介入导致合同解除的，甲乙双方应根据实际情况分担责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：尽职调查清单详细要求和说明：尽职调查清单应列出所有需要调查的具体项目，包括财务状况、信用记录、法律文件、市场分析等，以及相应的调查方法和标准。2.附件二：尽职调查报告模板详细要求和说明：尽职调查报告模板应包含报告的基本格式，包括封面、目录、引言、、结论、附录等部分，并规定各部分的内容要求和格式规范。3.附件三：第三方服务协议或委托合同详细要求和说明：第三方服务协议或委托合同应详细规定第三方的服务内容、服务期限、费用、责任、保密条款等，确保第三方服务的合法性和有效性。4.附件四：合同变更协议详细要求和说明：合同变更协议应明确变更的原因、变更的内容、变更后的合同条款、变更的生效日期等，确保合同变更的合法性和有效性。5.附件五：争议解决协议详细要求和说明：争议解决协议应规定争议解决的方式、程序、期限、费用等，确保争议能够及时、公正地解决。6.附件六：保密协议详细要求和说明：保密协议应明确保密信息的范围、保密期限、保密义务、违约责任等，确保商业秘密和敏感信息的保密性。7.附件七：费用支付凭证详细要求和说明：费用支付凭证应包括支付金额、支付时间、支付方式、收款人信息等，作为费用支付的证明。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：违约方未按约定时间完成尽职调查或提交报告。违约方未按约定支付费用。违约方泄露或不当使用对方提供的信息。违约方违反保密义务，导致信息泄露。第三方在履行职责过程中违反法律法规或行业规范。第三方未按服务协议或委托合同的约定履行职责。2.责任认定标准：违约方应根据违约行为的严重程度和实际损失承担相应的责任。违约方应支付违约金，违约金数额根据违约行为的严重程度和损失情况确定。如违约行为导致合同无法履行，违约方应承担因此产生的全部责任。3.示例说明：示例一：若尽职调查方未在约定时间内提交报告，导致金融机构无法及时做出贷款决策，金融机构有权要求尽职调查方支付违约金，并可能要求重新进行尽职调查。示例二：若第三方在提供咨询服务时泄露了甲乙双方的商业秘密，第三方应承担相应的法律责任，并可能被要求赔偿损失。示例三：若甲乙双方在合同履行过程中发生争议，应通过协商解决，协商不成的，任何一方均可向合同约定的管辖法院提起诉讼。全文完。2024年二零二四年度金融机构外汇贷款业务尽职调查合同4本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2双方地址1.3双方联系方式2.业务背景及目的2.1业务背景2.2业务目的3.尽职调查范围3.1贷款主体调查3.2贷款用途调查3.3贷款风险评估4.尽职调查方法4.1文件审查4.2实地考察4.3询问相关人员5.尽职调查内容5.1贷款主体资格调查5.2贷款主体财务状况调查5.3贷款主体信用状况调查5.4贷款用途合规性调查5.5贷款风险因素分析6.尽职调查报告6.1报告格式6.2报告内容6.3报告提交时间7.尽职调查费用7.1费用总额7.2费用构成7.3费用支付方式8.合同期限8.1合同生效时间8.2合同终止条件8.3合同续签9.保密条款9.1保密信息范围9.2保密义务9.3违约责任10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.法律适用12.1合同适用法律12.2争议解决适用法律13.合同生效13.1合同生效条件13.2合同生效日期14.合同附件14.1附件一：尽职调查大纲14.2附件二：尽职调查报告模板14.3附件三：保密协议第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称甲方：金融机构全称乙方：尽职调查机构全称1.2双方地址甲方地址：详细地址乙方地址：详细地址1.3双方联系方式甲方联系人：姓名、职务、联系方式乙方联系人：姓名、职务、联系方式2.业务背景及目的2.1业务背景甲方因业务发展需要，拟向借款人提供外汇贷款。2.2业务目的乙方受甲方委托，对借款人进行尽职调查，以确保贷款的安全性。3.尽职调查范围3.1贷款主体调查对借款人及其关联方的法律主体资格、注册资本、经营范围、组织机构等进行调查。3.2贷款用途调查对借款人申请贷款的用途进行核实，确保贷款用途符合国家法律法规和政策。3.3贷款风险评估对借款人的信用风险、市场风险、操作风险等进行评估。4.尽职调查方法4.1文件审查审查借款人及相关方的营业执照、章程、财务报表、信用报告等文件。4.2实地考察对借款人经营场所进行实地考察，了解其生产经营状况。4.3询问相关人员与借款人及其关联方、担保人、上下游客户等相关人员进行访谈，了解其经营状况和信用状况。5.尽职调查内容5.1贷款主体资格调查5.1.1审查借款人及相关方的营业执照、法定代表人身份证明、组织机构代码证等。5.1.2核实借款人及相关方的注册资本、经营范围、组织机构等信息。5.2贷款主体财务状况调查5.2.1审查借款人及相关方的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。5.2.2分析借款人及相关方的财务状况，包括盈利能力、偿债能力、运营能力等。5.3贷款主体信用状况调查5.3.1调查借款人及相关方的信用记录，包括信用评级、信用报告等。5.3.2分析借款人及相关方的信用风险。5.4贷款用途合规性调查5.4.1核实借款人申请贷款的用途，确保符合国家法律法规和政策。5.4.2调查借款人使用贷款的具体项目，包括项目背景、投资规模、资金使用计划等。5.5贷款风险因素分析5.5.1分析借款人信用风险，包括信用等级、信用历史、财务状况等。5.5.2分析市场风险，包括行业风险、市场波动、政策风险等。5.5.3分析操作风险，包括内部管理、流程控制、合规风险等。6.尽职调查报告6.1报告格式尽职调查报告应包括封面、目录、、附件等部分，格式应符合甲方要求。6.2报告内容尽职调查报告应包括调查范围、调查方法、调查结果、风险评估、结论和建议等内容。6.3报告提交时间尽职调查报告应在合同约定的期限内提交给甲方。8.合同期限8.1合同生效时间本合同自双方签字盖章之日起生效。8.2合同终止条件8.2.1乙方完成尽职调查任务并提交报告；8.2.2甲方根据尽职调查报告作出贷款决策；8.2.3合同约定的其他终止条件；8.3合同续签本合同期满前，如双方同意继续合作，应提前一个月书面通知对方，并协商签订续签合同。9.保密条款9.1保密信息范围本合同项下的一切非公开信息，包括但不限于尽职调查过程中获取的借款人信息、贷款项目信息、财务数据、风险评估结果等。9.2保密义务9.2.1双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或公开；9.2.2保密义务在本合同终止后仍持续有效。9.3违约责任9.3.1如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任；9.3.2违约方应立即采取补救措施，恢复保密状态。10.违约责任10.1违约情形10.1.1乙方未按约定时间完成尽职调查任务；10.1.2乙方提供的尽职调查报告存在重大错误或遗漏；10.1.3双方约定的其他违约情形；10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金；10.2.2违约方应立即采取补救措施，恢复合同履行。11.争议解决11.1争议解决方式双方应友好协商解决合同履行过程中的争议。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构如双方协商不成，争议解决机构为合同签订地的人民法院。12.法律适用本合同适用中华人民共和国法律。13.合同生效13.1合同生效条件本合同经双方签字盖章后生效。13.2合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.合同附件14.1附件一：尽职调查大纲14.2附件二：尽职调查报告模板14.3附件三：保密协议第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，第三方是指除甲乙双方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在协助甲乙双方完成尽职调查、风险评估、合同履行等相关工作，提高合同履行的效率和准确性。15.3第三方介入程序15.3.1甲方或乙方提出第三方介入需求；15.3.2双方协商确定第三方及其职责；15.3.3甲方或乙方与第三方签订合作协议；15.3.4第三方按照合作协议履行职责。16.第三方职责16.1第三方应按照合作协议约定，独立、客观、公正地履行职责；16.2第三方应协助甲乙双方完成尽职调查、风险评估、合同履行等工作；16.3第三方应遵守相关法律法规和合同约定。17.第三方权利17.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和协助；17.2第三方有权根据实际情况调整工作计划和方法；17.3第三方有权在完成工作后，向甲乙双方收取合理费用。18.第三方义务18.1第三方应保守甲乙双方的商业秘密和隐私；18.2第三方应确保其提供的服务符合法律法规和行业标准；18.3第三方应承担因自身原因造成的损失。19.第三方责任限额19.1第三方在履行职责过程中，因自身原因造成甲乙双方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任；19.2第三方责任限额由双方在合作协议中约定，但不得超过合作协议中约定的总费用；19.3第三方责任限额不包括因甲乙双方违反合同约定造成的损失。20.第三方与其他各方的关系20.1第三方与甲乙双方之间是委托与被委托的关系；20.2第三方应与甲乙双方保持沟通，及时反馈工作进展和结果；20.3第三方应遵守甲乙双方之间的保密协议；20.4第三方与其他各方（如借款人、担保人等）的关系由各自之间的合同或协议约定。21.第三方变更21.1如需更换第三方，甲乙双方应协商一致，并签订新的合作协议；21.2更换第三方不影响本合同的效力。22.第三方退出22.1第三方在履行职责过程中，如因故退出，应提前通知甲乙双方，并协助完成相关交接工作；22.2第三方退出不影响本合同的效力。23.第三方介入费用23.1第三方介入费用由双方在合作协议中约定；23.2第三方介入费用应在合同约定的期限内支付。24.第三方介入争议解决24.1第三方介入过程中出现的争议，由甲乙双方协商解决；24.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：尽职调查大纲详细要求：包括尽职调查的范围、方法、内容、时间安排等。说明：尽职调查大纲是尽职调查工作的指导文件，用于确保尽职调查的全面性和有效性。2.附件二：尽职调查报告模板详细要求：包括报告的格式、内容结构、报告要素等。3.附件三：保密协议详细要求：包括保密信息的范围、保密义务、违约责任等。说明：保密协议用于保护甲乙双方的商业秘密和隐私，确保信息不被泄露。4.附件四：第三方合作协议详细要求：包括第三方的职责、权利、义务、费用、责任限额等。说明：第三方合作协议用于明确第三方在合同中的角色和责任，确保第三方的工作符合合同要求。5.附件五：尽职调查费用支付凭证详细要求：包括费用金额、支付日期、支付方式等。说明：费用支付凭证用于证明尽职调查费用的实际支付情况。6.附件六：尽职调查报告详细要求：包括调查结果、风险评估、结论和建议等。说明：尽职调查报告是尽职调查工作的最终成果，用于甲方决策贷款是否发放。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：乙方未按约定时间完成尽职调查任务。乙方提供的尽职调查报告存在重大错误或遗漏。乙方泄露甲乙双方的商业秘密和隐私。第三方未按合作协议履行职责，导致甲乙双方损失。2.责任认定标准：乙方未按约定时间完成尽职调查任务的，应向甲方支付违约金。乙方提供的尽职调查报告存在重大错误或遗漏的，应承担相应的赔偿责任。乙方泄露甲乙双方的商业秘密和隐私的，应承担相应的赔偿责任，并恢复保密状态。第三方未按合作协议履行职责的，应承担相应的赔偿责任，并恢复合同履行。3.示例说明：乙方未能在约定的时间内完成尽职调查任务，导致甲方贷款决策延迟，乙方应支付违约金人民币10000元。乙方在尽职调查报告中遗漏了借款人的重大负债信息，导致甲方贷款决策失误，乙方应赔偿甲方因此遭受的损失人民币50000元。乙方在尽职调查过程中泄露了甲方的商业秘密，乙方应赔偿甲方因此遭受的损失人民币20000元，并承担恢复保密状态的义务。全文完。2024年二零二四年度金融机构外汇贷款业务尽职调查合同5本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2法定代表人或授权代表1.3注册地址1.4联系方式2.合同背景与目的2.1项目背景2.2业务目的3.贷款金额与期限3.1贷款金额3.2贷款期限3.3还款方式4.贷款用途4.1贷款用途范围4.2贷款用途限制5.尽职调查内容5.1贷款申请人基本情况调查5.2贷款申请人财务状况调查5.3贷款申请人信用记录调查5.4贷款申请人经营状况调查5.5贷款申请人法律合规性调查6.尽职调查方法与程序6.1资料收集与分析6.2外部调查与咨询6.3内部审查与评估7.尽职调查报告7.1报告格式与内容7.2报告提交时间7.3报告保密条款8.尽职调查费用8.1费用计算方法8.2费用支付方式8.3费用支付时间9.合同期限与终止9.1合同期限9.2合同终止条件9.3合同终止程序10.保密条款10.1保密内容10.2保密期限10.3违约责任11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决方式12.合同附件12.1附件清单12.2附件内容13.合同签署与生效13.1签署方式13.2生效条件14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2法定代表人或授权代表1.3注册地址1.4联系方式电话号码电子邮箱通讯地址2.合同背景与目的2.1项目背景项目名称项目地点项目投资方2.2业务目的确保贷款资金用于合法合规的用途评估借款人的信用状况和还款能力防范贷款风险3.贷款金额与期限3.1贷款金额初始贷款金额递增或递减条件3.2贷款期限贷款起始日期贷款到期日期3.3还款方式等额本息等额本金一次性还款4.贷款用途4.1贷款用途范围允许的用途禁止的用途4.2贷款用途限制不得用于投机性活动不得用于洗钱活动5.尽职调查内容5.1贷款申请人基本情况调查企业性质成立时间主营业务组织架构5.2贷款申请人财务状况调查资产负债表利润表现金流量表5.3贷款申请人信用记录调查信用评级信用历史信用报告5.4贷款申请人经营状况调查经营规模市场份额竞争对手5.5贷款申请人法律合规性调查合同履行情况法律诉讼税收合规6.尽职调查方法与程序6.1资料收集与分析内部资料外部资料分析方法6.2外部调查与咨