甘肃省2024年基金从业资格：基金业绩评价考试题

甘肃省2024年基金从业资格：基金业绩评价考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。)

1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金管理暂行方法》

D.《开放式证券投资基金试点管理方法》

2、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔

最大数量应当低于一份。

A：10

B：5()

C；100

D：500

3、按持有人权利的性质不同，权证可分为

A.认购权证和认沽权证

B.价内权证和价外权证

C.美式权证和欧式权证

D.认股权证和备兑权证

4、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会债券的到期日越长，债券价

格受市场利率的影响就越

A.上升；小

B.上升；大

C.下降；小

D.下降；大

5、在我国，基金行业自律性组织是

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国登记结算公司

6、证券投资的非系统性风险包括

A.信用风险

B.经营风险

C.利率风险

D.财务风险

7、证券从业人员须要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权—

管理。

A：中国证监会

B：中国证券业协会

C：证券交易所

D：中国人民银行

8,当前我国QDII基金的募集程序主要包括一等步骤。

A.合格境内机构投资者资格的申请及审核

B.QDII基金产品的申请及核准

C.经营外汇业务资格申请，

D.基金份额发售

9、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是一

A：签署基金合同阶段

B：基金募集阶段

C：基金运作阶段

D：基金终止阶段

10、依据中国证监会―，证券投资基金拟在2024年7月1日起实施新会计准

则。

A：《证券投资基金法》

B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》

C：《中华人民共和国证券法》

D：《证券投资基金销售管理方法》

11、依据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的

督察长由

A.中国证监会委派

B.总经理任命

C.董事会聘任

D.股东大会选举

12、目前，我国债券型基金的认购费率通常在()以下。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

二、多项选择题(共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)

13、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有

A.销售服务费

B.基金份额持有人大会费用

C.基金的赎回费用

D.基金的证券交易费用

14、为避开基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持

—原则。

A.连续性

B.有效性

C.依法监管

D.审慎监管

15、下列机构属于证券市场服务机构的有

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

16、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有

A.其主要目标是在风险较小的状况下获得肯定的收益

B.情愿使本金面临肯定的风险

C.家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型

D.通常专注于投资的长期增值

17、《首次公开发行股票并上市管理方法》规定，在发行人主体资格方面，要求

申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格依据股份公司的要求运行一段时间,

因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满一年后方可申请发行上市。

A：1

B：2

C：3

D：5

18、基金销售机构进行市场细分的干脆细分依据包括

A.地理因素

B.人口因素

C.投资者心理因素

D.投资者行为因素

19、我国目前的基金监管法律法规体系是以—为核心。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金运作管理方法》

C.《证券投资基金管理暂行方法》

D.《基金公司管理条例》

20、中国证监会的主要职责包括

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.维持公允而有序的证券市场

D.依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

21、下列选项中，流淌性较强的是

A.信托安排

B.基金

C.保险投资产品

D.银行理财产品

22、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有

A.收入大部分用于消费

B.以双薪家庭为主

C.事业发展和收入均达到高峰

D.投资应当以偏进取的平衡资产配置为主

23、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和一两种方式。

A.分销

B.承购包销

C.余额包销

D.代销

24、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是

A.佣金

B.过户费

C.经手费

D.证管费

25、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记账式债券

D.票券式债券

26、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是

A.开放式基金份额净值，应当依据每个开放H闭市后，基金资产净值除以当

日基金份额的余额数量计算

B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换

C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，

其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，,对该

申购、赎回的有效性进行确认

27、基金公司每月按不低于基金管理费收入的—计提风险打算金，用于赔偿因

公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有

人造成的损失。

A：1%

B：3%

C：5%

D：10%

28,截至2024年年底，共有一家基金管理公司获得QDH资格，—只QDII基金

进入运作期。

A.5；5

B.5；1

C.12；5

D.12；1

29、下列说法不正确的是

A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基

金的投资人

B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C.基金的一切风险管理都是围绕爱护投资者利益来考虑的

D.基金托管人是开展基金一切活动的中心

30、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包格

A.借贷的时间

B.所借贷货币资金的数额

C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）

D.发行者和投资者之间的全部权关系

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1

个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小

题，每小题2分，共60分。）

31、基金托管人的职责包括

A.依据规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.编制中期和年度基金报告

C.依据规定召集基金份额持有人大会

D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

32、下列关于基金促销手段的说法，正确的是

A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销

等手段来达到销售基金的目的，并不须要与目标市场沟通

B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公

司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和

形象推广

D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

33、依据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权—依照法定条

件和程序核准基金份额上市交易。

A.基金托管银行

B.证券交易所

C.各地证监局

D.中国证券业协会

34、我国股票市场融资国际化以一等股权融资作为突破口。

A.B股

B.H股

C.N股

D.A股

35、以下属于货币证券的有

A.商业汇票

B.商业本票

C.金融债券

D.银行汇票

36、封闭式基金收益安排后基金份额净值不能—面值。

A：高于

B：等于

C：低于

D：不确定

37、一般股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的

A.营销权

B.特许经营权

C.财产支配权

D.基本权利和义务

38、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有

A.维护与客户的关系

B.选择适合的投资方式

C.选择合适的营销时机

D.供应便利条件，降低客户成本

39、基金产品风险评价的依据不包括

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

C.基金管理人对该基金将来收益率的预料

D.基金成立以来有无违规行为发生

40、一般股票股东的权利不包括

A.公司重大决策参加权

B.查阅公司债券存根

C.公司资产收益权和剩余资产安排权

D.优先安排公司剩余资产

41、—在基金募集期间募集的资金应当存入特地账户，在基金募集行为结束前,

任何人不得动用。

A：封闭式基金

B：开放式基金

C：契约型基金

D：公司型基金

42、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有

A.契约型基金是金融信托的一种

B.信托产品的流淌性比基金好

C.信托的投资门槛一般比基金高

D.信托的投资范围比基金广

43、—指基金持有的采纳公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负

债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产

按公允价值估值时予以确认。

A：利息收入

B：投资收益

C：其他收入

D：公允价值变动损益

44、_不属于股票基金的分析指标。

A.久期

B.基金分红

C.已实现收益

D.净值增长率

45、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有一等。

A.持股集中度

B.平均市值

C.平均市盈率

D.平均市净率

46、交易型开放式指数基金(ETF)上市.后要遵循的交易规则有

A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为IQ%

C.基金买入申报数量为100份或其整数倍

D.基金申报价格最小变动单位为0.01元

47、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是

A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税

B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税

C.从2024年4月24日起，基金买卖股票依据1%。的税率征收印花税

D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得

税

48、下列关于期权交易的表述，正确的有

A.期权的买方必需担当买进或卖出的义务

B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C.期权的卖方在收取期权费后，就担当着在规定时间内履行该期权合约的义

务

D.期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

49、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为2()()万股、3()()万股和5()()

万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对

托管人和管理人应付的酬劳为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为

10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为一元。

A.1.25

B.1.45

C.1.50

D.1.65

50、下列选项中，不属于基金托管人职责的是

A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产平安

B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，爱护份额持有人利益

C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D.防范、削减基金会计核算中的差错

51、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是

A.实体资产证券化

B.资产支撑证券化

C.住房抵押贷款证券化

D.现金资产证券化

52、一是依据法律法规的要求，在证券投资基金运作中担