投资基金管理人职责划分协议书

投资基金管理人职责划分协议书合同编号：__________甲方（投资基金管理人）：名称：____________________地址：______________________乙方（投资基金出资人）：名称：____________________地址：______________________第一章：定义与解释1.1定义除非本协议上下文另有规定，以下词语应具有如下含义：（1）“本协议”指本投资基金管理人职责划分协议书。（2）“甲方”指投资基金管理人。（3）“乙方”指投资基金出资人。（4）“投资基金”指甲方管理的，由乙方出资的基金。1.2解释本协议各条款的标题仅为方便阅读而设，不应影响对各条款的解释。本协议的任何条款均不应被视为对任何一方权利的放弃，除非在书面文件中有明确说明。第二章：甲方职责2.1投资基金管理甲方负责投资基金的日常管理和运作，包括但不限于投资决策、风险控制、资金调配等。2.2投资决策甲方应根据乙方的投资意愿和风险承受能力，制定投资策略，进行投资决策。2.3信息披露甲方应定期向乙方报告投资基金的运作情况和业绩表现，保证乙方了解基金的相关信息。2.4遵守法律法规甲方应保证投资基金的运作符合相关法律法规的要求，维护乙方的合法权益。第三章：乙方职责3.1出资义务乙方应根据本协议的约定，按时足额出资，投资于甲方管理的投资基金。3.2遵守协议乙方应遵守本协议的各项条款，履行出资人义务。3.3风险自担乙方了解并接受投资基金可能存在的风险，承诺自行承担投资风险。3.4信息提供乙方应在签署本协议时向甲方提供真实、准确、完整的个人信息，并在投资过程中及时更新。第四章：投资基金的运作4.1投资范围投资基金的投资范围包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品等。4.2投资限制甲方在投资基金的运作过程中，应遵守相关法律法规和本协议的约定，不得进行以下行为：（1）投资于未经乙方同意的资产；（2）违反乙方风险承受能力的投资；（3）其他法律法规禁止的行为。4.3投资决策程序甲方在作出投资决策前，应充分研究市场情况，进行风险评估，保证投资决策符合乙方的投资意愿和风险承受能力。第五章：费用与报酬5.1管理费甲方有权按照本协议的约定，向乙方收取管理费。管理费的计算方法和支付方式如下：（1）计算方法：管理费=投资基金净资产×管理费率；（2）支付方式：管理费按季度支付，支付时间为每季度最后一个工作日。5.2报酬甲方有权按照本协议的约定，从投资基金的收益中提取一定比例作为报酬。报酬的计算方法和支付方式如下：（1）计算方法：报酬=（投资基金收益乙方出资成本）×报酬率；（2）支付方式：报酬在投资基金清算时支付。第六章：风险管理6.1风险识别与评估甲方应建立完善的风险管理体系，对投资基金可能面临的风险进行识别、评估和控制。风险类型包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。6.2风险控制措施甲方应根据风险评估结果，采取以下措施控制风险：（1）分散投资，降低单一投资的风险；（2）建立投资组合，优化资产配置；（3）设置止损点，限制损失；（4）定期进行压力测试，评估极端情况下的风险承受能力。6.3风险报告甲方应定期向乙方报告风险管理工作，包括风险识别、评估、控制等情况，保证乙方了解投资基金的风险状况。第七章：信息披露与沟通7.1定期报告甲方应按照以下要求向乙方提供定期报告：（1）季度报告：甲方应在每季度结束后15个工作日内，向乙方提供季度报告，包括投资组合、业绩表现、费用支出等内容；（2）年度报告：甲方应在每个会计年度结束后4个月内，向乙方提供年度报告，包括投资策略、收益分配、税收政策等内容。7.2临时报告发生可能对投资基金产生重大影响的事件时，甲方应在知道或应当知道该事件后2个工作日内，向乙方提供临时报告。7.3沟通渠道甲乙双方应保持良好的沟通，通过以下渠道进行：（1）电话会议：甲方应定期组织电话会议，与乙方就投资基金的运作情况进行沟通；（2）邮件：甲乙双方可通过邮件进行日常沟通；（3）现场会议：甲方应在必要时组织现场会议，与乙方就重大事项进行讨论。第八章：投资基金的退出与清算8.1退出机制乙方有权在以下情况下退出投资基金：（1）本协议约定的投资期限届满；（2）乙方提前通知甲方并经甲方同意；（3）其他法律法规规定的情形。8.2清算投资基金清算时，甲方应按照以下程序进行：（1）计算乙方的投资本金及收益；（2）扣除甲方应收取的管理费、报酬等费用；（3）按照乙方的出资比例分配清算款项。8.3清算报告甲方应在清算结束后15个工作日内，向乙方提供清算报告，包括清算过程、清算结果等内容。第九章：违约责任9.1甲方的违约责任甲方如违反本协议的约定，应承担以下违约责任：（1）违约行为导致乙方损失的，甲方应承担赔偿责任；（2）甲方未按照约定向乙方支付收益的，应按逾期支付金额的每日万分之五支付违约金。9.2乙方的违约责任乙方如违反本协议的约定，应承担以下违约责任：（1）违约行为导致甲方损失的，乙方应承担赔偿责任；（2）乙方未按照约定出资的，应按逾期出资金额的每日万分之五支付违约金。第十章：争议解决10.1协商解决甲乙双方应友好协商解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议。10.2诉讼如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.3仲裁甲乙双方也可选择按照以下仲裁条款解决争议：（1）提交仲裁的争议事项应当是仲裁条款所涵盖的争议；（2）仲裁地点：____________________；（3）仲裁机构：____________________；（4）仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。第十一章：协议的变更与终止11.1协议变更任何一方提出变更本协议的要求，应书面通知对方。经双方协商一致，可以对本协议进行变更。变更协议的内容应当明确具体，并由双方签署书面文件。11.2协议终止本协议可以在以下情况下终止：（1）投资期限届满，双方均无意愿续约；（2）双方协商一致决定终止本协议；（3）法律法规规定的其他终止情形。11.3终止后的处理协议终止后，甲方应按照本章第八条的规定进行清算，并向乙方支付相应的清算款项。第十二章：保密条款12.1保密义务甲乙双方在履行本协议过程中，对于知悉的对方的商业秘密、个人隐私等信息，应承担保密义务。12.2保密期限本协议的保密期限自本协议签署之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。12.3例外情况甲乙双方在以下情况下可以披露对方的保密信息：（1）法律法规要求披露；（2）为履行本协议，向第三方披露必要的信息；（3）经对方书面同意披露。第十三章：税务处理13.1税费承担甲乙双方应按照国家相关税收法律法规的规定，各自承担相应的税费。13.2税收优惠甲乙双方应充分利用国家和地方的税收优惠政策，降低投资成本。13.3税务资料提供甲乙双方应向对方提供办理税务事宜所需的资料，协助对方办理税务申报、减免等手续。第十四章：法律适用与争议解决14.1法律适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。14.2争议解决甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可以选择以下一种方式解决：（1）向有管辖权的人民法院提起诉讼；（2）按照第十章的仲裁条款提交仲裁。第十五章：其他条款15.1完整协议本协议及其附件构成甲乙双方关于本协议事项的完整约定，取代了所有以前的口头或书面协议。15.2通知与送达甲乙双方应以书面形式互相通知对方与本协议有关的一切事宜。通知应以挂号信、特快专递、邮件或其他双方认可的方式送达对方。15.3可分割性如果本协议的任何条款被视为无效或不可执行，该条款应被视为可分割，不影响本协议其他条款的效力。15.4权利义务的转让甲乙双方在未经对方书面同意前，不得转让本协议项下的权利义