证券投资咨询协议书

证券投资咨询协议书合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2协议的目的与范围1.3法律的适用1.4无效条款第二章咨询服务内容2.1咨询服务概述2.2咨询服务的方式2.3咨询服务的范围2.4特殊事项的告知第三章双方的权利与义务3.1证券投资咨询方的权利与义务3.2客户的权益与义务3.3保密义务3.4违约责任第四章费用与支付4.1咨询费用的计算4.2支付方式与时间4.3费用调整第五章协议的生效与终止5.1协议的生效条件5.2协议的终止条件5.3终止后的权利与义务处理第六章争议解决6.1协商解决6.2调解解决6.3诉讼解决第七章信息的保护与使用7.1客户信息的保护7.2信息的使用与披露第八章证券投资咨询方的合规承诺8.1合规要求8.2合规监督第九章客户的教育与培训9.1教育培训的内容9.2教育培训的方式第十章风险揭示10.1风险类型10.2风险评估与控制第十一章附则11.1合同的变更11.2合同的解除11.3合同的继承第十二章其他约定12.1双方的其他约定12.2补充协议第十三章合同的签署与生效13.1签署日期与地点13.2合同的生效时间第十四章完整性与副本14.1合同的完整性14.2合同副本的数量与保管合同编号：_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本协议是指证券投资咨询方向客户提供专业证券投资咨询服务，明确双方的权利、义务和责任的书面文件。1.1.2本协议中的“证券投资咨询方”是指提供证券投资咨询服务的公司或个人。1.1.3本协议中的“客户”是指接受证券投资咨询服务的个人或机构。1.2协议的目的与范围1.2.1本协议的目的是明确证券投资咨询方为客户提供专业证券投资咨询服务的范围、方式、权利、义务和责任。1.2.2本协议范围包括但不限于证券投资策略、证券市场分析、投资组合建议等服务。1.3法律的适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.4无效条款如本协议的任何条款与中华人民共和国法律相抵触，该条款将按法律的规定被视为无效，但本协议的其他条款仍然有效。第二章咨询服务内容2.1咨询服务概述2.1.1证券投资咨询方根据客户的需求提供专业的证券投资咨询服务。2.1.2证券投资咨询方应根据客户的投资目标和风险承受能力提供有针对性的投资建议。2.2咨询服务的方式2.2.1证券投资咨询方通过电话、电子邮件、短信等方式向客户提供投资建议。2.2.2证券投资咨询方可以通过线上或线下会议形式，为客户提供证券市场分析及投资策略培训。2.3咨询服务的范围2.3.1证券投资咨询方为客户提供证券市场动态分析、个股研究、投资组合建议等服务。2.3.2证券投资咨询方为客户提供投资风险评估、资产配置建议等服务。2.4特殊事项的告知2.4.1证券投资咨询方在提供服务过程中，如发现客户存在违规行为，有权终止咨询服务。2.4.2证券投资咨询方在提供服务过程中，如遇到不可抗力因素，有权暂停或终止咨询服务。第三章双方的权利与义务3.1证券投资咨询方的权利与义务3.1.1证券投资咨询方有权要求客户提供真实、准确、完整的投资相关信息。3.1.2证券投资咨询方应按照约定的时间、方式提供咨询服务，并保证服务质量。3.2客户的权益与义务3.2.1客户有权要求证券投资咨询方按照约定的方式提供咨询服务。3.2.2客户应向证券投资咨询方提供真实、准确、完整的投资相关信息。3.3保密义务3.3.1证券投资咨询方应对客户提供的投资相关信息予以保密。3.3.2客户应对证券投资咨询方提供的投资建议予以保密。3.4违约责任3.4.1如证券投资咨询方未按照约定提供服务，应承担违约责任。3.4.2如客户未按照约定提供投资相关信息，应承担违约责任。第四章费用与支付4.1咨询费用的计算4.1.1证券投资咨询方的收费标准为每项服务元。4.1.2证券投资咨询方应根据实际提供服务的数量和收费标准计算咨询费用。4.2支付方式与时间4.2.1客户可以通过银行转账、等方式支付咨询费用。4.2.2客户应在收到证券投资咨询方提供的服务后个工作日内支付咨询费用。4.3费用调整4.3.1如证券投资咨询方因不可抗力因素导致服务暂停或终止，双方可协商调整费用。4.3.2如客户要求增加服务内容，双方可协商调整费用。第五章协议的生效与终止5.1协议的生效条件本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。5.2协议的终止条件5.2.1双方协商一致，可以终止本协议。5.2.2如一方违反本协议，另一方有权终止本协议。5.3终止后的权利与义务处理协议终止后，双方应按照约定处理终止后的权利与义务。第八章证券投资咨询方的合规承诺8.1合规要求证券投资咨询方应遵守国家有关证券投资咨询的法律、法规和行业规范，提供合规的咨询服务。8.2合规监督证券投资咨询方应接受中国证监会及其派出机构的监督管理，配合监管部门的检查。第九章客户的教育与培训9.1教育培训的内容证券投资咨询方应为客户提供证券投资基础知识、风险管理、投资策略等方面的教育培训。9.2教育培训的方式证券投资咨询方可以通过线上或线下培训、讲座、实操指导等形式为客户提供教育培训。第十章风险揭示10.1风险类型证券投资咨询方应向客户揭示证券投资过程中可能遇到的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险。10.2风险评估与控制证券投资咨询方应根据客户的风险承受能力，提供相应的投资建议，帮助客户控制投资风险。第十一章附则11.1合同的变更任何一方提出变更本协议的内容，应书面通知对方，经双方协商一致后签署变更协议。11.2合同的解除任何一方提出解除本协议，应书面通知对方，经双方协商一致后解除本协议。11.3合同的继承本协议的终止或解除不影响双方在协议有效期内产生的权利和义务的继承。第十二章其他约定12.1双方的其他约定本协议未尽事宜，双方可以另行协商，并签署补充协议。12.2补充协议补充协议与本协议具有同等法律效力，为本协议的有效组成部分。第十三章合同的签署与生效13.1签署日期与地点本协议于____年__月__日，在____（地点）由双方签字（或盖章）。13.2合同的生效时间本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。第十四章完整性与副本14.1合同的完整性本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.2合同副本的数量与保管双方应妥善保管本协议副本，未经对方同意，不得向第三方泄露或复制。签字页：甲方（证券投资咨询方）：____________________乙方（客户）：__________________________授权代表签字：________________________________________________________签订日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方主导条款甲方应负责制定投资策略，并根据市场情况及时调整。2.甲方主导说明甲方作为证券投资咨询方，具有专业的投资知识和经验，负责根据市场情况制定投资策略，并根据市场变化及时调整，以保证投资建议的时效性和准确性。3.甲方主导附加条款甲方应定期向乙方提供投资组合的业绩报告，并及时解释业绩波动的原因。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方主导条款乙方应根据甲方的投资建议，进行投资决策并承担投资风险。2.乙方主导说明乙方作为客户，有权根据甲方的投资建议进行投资决策，但同时也需要承担相应的投资风险。3.乙方主导附加条款乙方应提供真实、准确、完整的投资相关信息，以便甲方制定更准确的投资策略。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介条款如双方同意，可以引入第三方中介机构进行投资咨询服务的协调和监督。2.第三方中介说明第三方中介机构作为独立的第三方，可以提供客观、公正的投资咨询服务，有助于双方更好地履行合同义务。3.第三方中介附加条款第三方中介应按照约定收取服务费用，并按照约定进行服务。附件及其他补充说明一、附件列表：1.证券投资咨询服务的具体策略和计划2.客户的投资需求和目标3.客户的风险承受能力评估4.投资组合的业绩报告5.投资建议的记录和沟通记录6.第三方中介的服务协议和费用详情二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定时间或方式提供投资建议2.甲方提供的投资建议导致乙方产生损失3.乙方未按照约定提供真实、准确、完整的投资相关信息4.乙方未按照甲方提供的投资建议进行投资5.第三方中介未按照约定提供服务或收取不合理费用三、法律名词及解释：1.证券投资咨询：指提供证券市场分析、投资策略、资产配置等服务的行为2.投资建议：指针对特定投资对象提出的具体投资意见或建议3.市场风险：指因市场价格波动导致的投资损失风险4.信用风险：指因债务人违约或信用评级下降导致的投资损失风险5.流动性风险：指因资产不能及时转换为现金或市场买卖差价较大导致的投资损失风险四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资建议不符合预期：双方应进行沟通协商，甲方根据客户需求和市场情况进行调整2.投资信息不准确：乙方应提供真实、准确、完整的投资相关信息，甲方应进行风险评估和策略调整3.第三方中介服务不到位：双方应与第