投资顾问合同书模板

投资顾问合同书模板合同目录第一章总则1.1定义1.2解释1.3适用法律第二章投资顾问的职责2.1投资建议2.2市场分析2.3风险评估2.4投资策略制定2.5报告和沟通第三章客户的权利和义务3.1投资决策权3.2提供信息3.3遵守投资策略3.4支付费用3.5保密义务第四章投资顾问的权利和义务4.1提供专业服务4.2保持独立性4.3披露利益冲突4.4保密义务4.5合规性要求第五章投资顾问的费用和支付方式5.1费用的计算和支付5.2费用支付的时间和方式5.3费用调整机制第六章投资顾问的更换6.1更换的条件6.2更换的程序6.3更换后的责任转移第七章合同的期限和终止7.1合同期限7.2提前终止合同的条件7.3合同终止后的义务第八章争议解决8.1争议解决的方式8.2仲裁地点和机构8.3仲裁语言和适用法律第九章违约责任9.1违约行为的界定9.2违约责任的形式9.3违约赔偿的计算和支付第十章合同的修改和补充10.1修改和补充的条件10.2修改和补充的程序第十一章信息保护与隐私11.1客户信息的保护11.2信息使用的限制11.3数据共享的条件第十二章强制性规定12.1遵守相关法律法规12.2强制性规定的适用第十三章继承和转让13.1合同的继承13.2合同的转让第十四章附则14.1合同的生效14.2合同的终止条件14.3合同的副本合同编号_______第一章总则1.1定义1.1.2投资顾问服务是指乙方根据甲方的投资目标和风险承受能力，提供专业的投资建议、市场分析、风险评估、投资策略制定等服务。1.2解释1.3适用法律第二章投资顾问的职责2.1投资建议2.1.1乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，提供合理的投资建议。2.1.2乙方在提供投资建议时，应充分考虑甲方的财务状况、投资经验和投资目标。2.2市场分析2.2.1乙方应定期向甲方提供市场分析报告，分析市场的走势和潜在投资机会。2.2.2乙方应根据市场变化，及时调整投资策略，并向甲方报告。2.3风险评估2.3.1乙方应评估投资项目的风险，并向甲方提供风险评估报告。2.3.2乙方应根据风险评估结果，提出相应的风险控制措施，并与甲方协商确定。2.4投资策略制定2.4.1乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，制定投资策略。2.4.2乙方应定期评估投资策略的有效性，并根据市场变化进行调整。2.5报告和沟通2.5.1乙方应定期向甲方报告投资顾问服务的进展和结果。2.5.2甲方应随时与乙方沟通，向乙方提供投资相关的信息和意见，并协助乙方开展投资顾问服务。第三章客户的权利和义务3.1投资决策权3.1.1甲方对投资决策拥有最终决定权。3.1.2甲方应根据乙方的投资建议，进行投资决策。3.2提供信息3.2.1甲方应向乙方提供真实的、完整的、准确的财务状况、投资经验和投资目标等信息。3.2.2甲方应按时提供所需信息，以便乙方提供投资顾问服务。3.3遵守投资策略3.3.1甲方应按照乙方的投资策略进行投资。3.3.2甲方不应擅自改变乙方的投资策略。3.4支付费用3.4.1甲方应按照合同约定的费用标准和支付方式，按时支付乙方的服务费用。3.4.2甲方不应迟延支付服务费用。3.5保密义务3.5.1甲方应对乙方提供的投资顾问服务过程中获取的商业秘密、市场信息等予以保密。3.5.2甲方不应将乙方提供的投资顾问服务过程中获取的信息泄露给第三方。第四章投资顾问的权利和义务4.1提供专业服务4.1.1乙方应按照甲方的投资目标和风险承受能力，提供专业的投资顾问服务。4.1.2乙方应确保投资顾问服务的专业性和独立性。4.2保持独立性4.2.1乙方在提供投资顾问服务过程中，应保持独立性，不受任何第三方的干扰。4.3披露利益冲突4.3.1乙方应向甲方披露任何可能影响乙方独立性和客观性的利益冲突。4.3.2乙方在发现利益冲突时，应采取措施予以解决。4.4保密义务4.4.1乙方应对甲方提供的所有信息予以保密。4.4.2乙方不应将甲方提供的信息泄露给第三方。4.5合规性要求4.5.1乙方应遵守相关法律法规和行业规范，提供合规的投资顾问服务。第五章投资顾问的费用和支付方式5.1费用的计算和支付5.1.1乙方的服务费用根据投资顾问服务的范围、时间、复杂程度等因素，由双方协商确定。5.1.2乙方的服务费用支付方式由双方协商确定，可以是固定金额、按比例分成等方式。5.2费用支付的时间和方式5.2.1甲方应按照双方协商确定的时间和方式支付乙方的服务费用。5.2.2甲方不应迟延支付服务费用。5.3费用调整机制5.3.1双方应定期评估投资顾问服务的效果和费用，并根据实际情况进行调整。第六章投资顾问的更换6.1更换第八章争议解决8.1争议解决的方式8.1.1双方在履行本合同时发生的任何争议，应通过友好协商解决。8.1.2如果协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第九章违约责任9.1违约行为的界定9.1.1任何一方违反合同的约定，均视为违约。9.1.2违约行为包括但不限于未按约定履行投资顾问服务、未按时支付费用等。9.2违约责任的形式9.2.1违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体金额双方约定为合同总额的____%。9.2.2违约方还应赔偿守约方因此造成的直接经济损失。9.3违约赔偿的计算和支付9.3.1违约赔偿的计算方式为实际损失金额加上合同总额的____%。9.3.2违约方应在收到守约方通知后的____日内，向守约方支付违约赔偿金。第十章合同的修改和补充10.1修改和补充的条件10.1.1双方同意，合同的修改和补充应采用书面形式。10.1.2修改和补充的内容不得与合同的原则和精神相违背。10.2修改和补充的程序10.2.1修改和补充应由双方共同协商确定，并签署书面文件。10.2.2修改和补充的文件与本合同具有同等法律效力。第十一章信息保护与隐私11.1客户信息的保护11.1.1乙方应对甲方提供的个人信息和财务信息予以保密。11.1.2乙方不应将甲方信息泄露给任何无关的第三方。11.2信息使用的限制11.2.1乙方仅将甲方提供的信息用于提供投资顾问服务的目的。11.2.2乙方不应将甲方信息用于其他任何未经甲方同意的用途。11.3数据共享的条件11.3.1乙方如需与其他第三方共享甲方信息，应事先取得甲方的书面同意。11.3.2乙方应确保第三方遵守本章节的保密义务。第十二章强制性规定12.1遵守相关法律法规12.1.1双方均应遵守与本合同有关的法律、法规和政策。12.1.2双方应确保投资顾问服务的合法性。12.2强制性规定的适用12.2.1如果本合同的任何条款与强制性法律规定相抵触，该条款应被视为无效。12.2.2双方应尽力避免本合同的任何内容违反强制性法律规定。第十三章继承和转让13.1合同的继承13.1.1如果甲方因继承原因丧失合同权利，本合同的权利和义务应由甲方的合法继承人继承。13.1.2如果乙方因合并、分立等原因变更主体，本合同的权利和义务由变更后的主体继承。13.2合同的转让13.2.1未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。13.2.2任何形式的转让未经对方同意无效。第十四章附则14.1合同的生效14.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.1.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.2合同的终止条件14.2.1本合同在双方履行完毕所有义务后终止。14.2.2本合同可因双方协商一致而提前终止。14.3合同的副本14.3.1本合同的副本应与正本具有同等的法律效力。14.3.2任何副本均需经过双方盖章确认。合同编号_______甲方签字：_____________________日期：____年__月__日乙方签字：_____________________日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.甲方有权根据市场情况和自身需求，随时要求乙方调整投资策略。2.甲方有权随时终止合同，但应提前通知乙方。3.甲方在合同有效期内，有权要求乙方提供额外的投资建议和市场分析报告。4.甲方应按照合同约定的时间和方式支付乙方服务费用，如甲方延迟支付，应支付延迟期间的利息。5.甲方应确保提供的信息真实、准确、完整，以便乙方提供有效的投资顾问服务。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款1.乙方有权根据市场情况和甲方需求，随时提出调整投资策略的建议。2.乙方有权在合同期内提出终止合同的建议，但应提前通知甲方。3.乙方在合同有效期内，有权要求甲方提供必要的投资相关信息。4.乙方应按照合同约定的时间和方式提供投资顾问服务，如乙方延迟提供服务，应支付延迟期间的违约金。5.乙方应对甲方提供的信息保密，不得泄露给任何无关的第三方。附加条款三：第三方中介时的特殊条款1.第三方中介应确保甲乙双方之间的沟通畅通，及时转达双方的意见和要求。2.第三方中介应保持独立性，不得干预甲乙双方的决策。3.第三方中介应保密甲乙双方提供的信息，不得泄露给任何无关的第三方。4.第三方中介应按照合同约定的方式和时间，协助甲乙双方履行合同义务。5.第三方中介应收取中介费用，具体金额由甲乙双方协商确定。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资顾问服务内容详细说明2.市场分析报告样本3.投资策略制定流程图4.投资顾问费用明细表5.投资顾问更换流程图6.争议解决方式详细说明7.违约金计算公式8.投资顾问服务效果评估标准9.信息保护与隐私政策10.强制性法律规定摘要11.合同修改和补充流程图12.合同终止条件详细说明13.合同继承和转让流程图14.合同签署证明二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付服务费用2.甲方未提供真实、准确、完整的投资相关信息3.甲方未按照乙方的投资建议进行投资4.乙方未按约定提供投资顾问服务5.乙方未保持独立性，受到第三方干预6.乙方未披露可能影响独立性和客观性的利益冲突7.乙方未遵守相关法律法规和行业规范8.双方未履行友好协商解决争议的义务9.双方未按照约定方式及时报告和服务10.双方未遵守保密义务，泄露甲方信息三、法律名词及解释：1.投资顾问服务：指乙方根据甲方的投资目标和风险承受能力，提供专业的投资建议、市场分析、风险评估、投资策略制定等服务。2.违约金：指违约方应向守约方支付的赔偿金，作为对违约行为的经济补偿。3.强制性法律规定：指合同履行过程中必须遵守的法律、法规和政策。4.信息保护与隐私：指乙方对甲方提供的个人信息和财务信息予以保密，不得泄露给任何无关的第三方。5.争议解决方式：指双方在履行合同过程中发生争议时，采取的解决途径和程序。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资顾问服务费用支付延迟解决办法：甲方应按时支付服务费用，如有延迟，应支付延迟期间的利息。2.投资信息不准确或缺失解决办法：甲方应确保提供准确、完整的投资信息，以便乙方提供有效的服务。3.投资顾问服务效果不理想解决办法：双方应定期评估服务效果，并根据实际情况进行调整和改进。4.合同争议发生