2024年证券从业资格考试基础押题卷一含答案

基础押题卷一(题目)

单项选择题

(1)被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申

请。

A1年

B2年

C3年

D4年

(2)从产品属性看，权证是一种()类金融衍生品。

A互换

B期权

C远期

D期货

(3)具有两种基础资产、可以择优执行其中一种时期权，称之为()o

A百慕大期权

B障碍期权

C平均期权

D任选期权

(4)下列衍生工具中，()一般在OTC市场交易。

A利率期货

B货币期权

C天气期货

D信用互换

(5)在票面上不规定利率，发厅时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行,发行价与票面

金额之差额相称于预先支付H勺利息，到期按票面额偿还本金H勺债券是()“

A附息债券

B息票累枳债券

C缓息债券

D贴现债券

(6)交易所交易基金的英文简祢为()。

ALOF

BQDII

CETF

DQFII

(7)证券企业股东(大)会的职权范围、会议H'、J召集和表决程序都需要在企业()中明确规定。

A上市公告

B年度汇报

C章程

D股东(大)会会议纪要

(8)相对而言，很大程度可以反应经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是()。

A创业板市场

B中小企业板块

C主板市场

D以上都不对

（9）可在期权到期日或到期日之前的任何一种营'也日执行的金融期权是（）.

A美式期权

B大西洋期权

C修正的美式期权

D欧式期权

（I0）《初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行措施》规定，招股阐明I用勺有效期为（）,

自中国证监会核准前招股阐明书最终一次签订之日起计算。

A9个月

B12个月

C3个月

D6个月

（11）设置证券企业的重要股东应当近来3年无重大违法违规记录,净资产不低于0亿元。

A1

B2

C3

D5

(12)证券登记结嵬企业将客户买入H勺证券以()为名义持有人，登记于证券持有人名册。

A客户

B证券企业

C登记结算企业

D存管银行

(13)()标志着中国资本市场开始逐渐纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国，全国

性资本巾场由此开始发展。

A《证券法》正式颁布并实行

B上海证券交易所和深圳交易所正式营业

C第一家专业证券企业一一深圳特区证券企业成立

D国务院证券管理委员会和中国证监会成立

(14)按照基础工具分类，远期外汇合约属于0。

A股权类产品衍生工具

B货币衍生工具

C利率衍生工具

D信用衍生工具

(15)2023年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试

点。

A上海

B深圳

C天津滨海新区

D北京

（16）在创业板上市H勺企业，因财务会计汇报存在更要差错或虚假记载被实行退市风险警示

后，如在（）内仍未按规定改正其财务会计汇报，深交所将暂停其股票上市。

A1个月

B2个月

C3个月

D4个月

（17）一般股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的（）。

A营销权

B特许经营权

C支配企业财产H勺权利

D基本权利和义务

（18）一般而言，下列债券H勺信用风险风险依此从低到高的排列的次序为［］。

A金融债券，政府债券，企业债券

B金融债券，企业债券，政府债券

C政府债券，企业债券，金融债券

D政府债券，金融债券，企业债券

（19）下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。

A中央财政拨入资金

B国有股减持划入的资金和股权资产

C经国务院同意以其他方式筹集口勺资金及其投资收益

D国家财政予以H勺一定补助

（20）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标

的金融资产或金融变量的合约是（九

A金融期货

B金融远期合约

C金融期权

D金融互换

（21）我国证券交易所采用H勺交易方式为（）。

A直接交易

B经纪制

C做市商制

D间接交易

（22）证券投资基金托管人是〔）权益的代表。

A基金发起人

B基金监管人

C基金持有人

D基金管理人

（23）债券卖出价或偿还额不不小于买入价的情形被称为（）。

A资本利得

B资本损益

C资本损失

D资本消耗

（24）如下有关我国运用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。

A财政部在在国外发行的债券，属于政府债券

B我国在国际债券市.场发行的债券品种仅是政府债券

C我国发行的国际债券始于20世纪80年代

D我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

（25）储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采用（）托管体制由各承接银行总行

和中央国债登记结算有限责任企业统一管理。

A四级

B三级

C二级

D一级

（26）投资合适性的规定就是（）。

A全面搜集客户的投资信息

B根据客户投资规定推荐客户满意的产品

C推荐投资者购置风险适度的产品

D适合的投资者购置恰当的产品

（27）当企业增资扩股后，在短期内，企业H勺每股税后净利润一般会因此而（）。

A波动

B不确定

C增长

D摊薄

（28）某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C,发行量分别

为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C日勺收市价分别为8.30元/股、7.

50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。

A6.95

B6.59

C7.95

D7.59

（29）中证100指数定位于（）。

A小盘指数

B中盘指数

C大中盘指数

D大盘指数

（30）在国际债券市场上，不需要官方主管机构同意，也不受货币发行国有关法令管制和约

束的债券是门

A扬基债券

B欧洲债券

C武士债券

D熊猫债券

(31)证券企业的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营

规模、业务范围、风险状况及所处H勺环境相适应，以()实现内部控制目的。

A最低的成本

B合理的成本

C估计成本

D有效成本

(32)《证券企业风险控制指标管理措施》规定,净资本与各项风险准备之和H勺比例不得低于

()o

A100%

B90%

C80%

D40%

(33)封闭式基金有固定的存续期，一般为0。

AI年以上

B2年以上

C3年以上

D5年以上

(34)《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实行。

A证券交易所

B证券业协会

C证券登记结算机构

D证监会

(35)龙债券利率确实定基准•般是()。

A香港银行同业拆放利率

B新加坡银行同业拆放利率

C伦敦银行同业拆放利率

D美国联邦基金利率

(36)如下不属于影响股票价格的行业原因的是()。

A行业可持续性

B劳资关系

C财务与融资问题

D货币政策

(37)如卜有关我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误口勺是0。

A企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

B企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任企业登记、托

管、结算

C企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息

D全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

(38)2023年5月,经国务院同意,()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设置中小企业

板市场。

A证券交易所

B证券业协会

C中国证监会

D国务院

(39)在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内

地的股票，称为O。

AH股

B红筹股

C蓝筹股

DN股

(40)按照基础证券发行人与否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()o

A无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

B一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下打勺私募存托凭证

C公募存托凭证和私募存托凭证

D一、二、三级存托凭证

(41)股权类产品的衍生工具不包括()。

A股票期货

B股票指数期货

C股票期权

D货币期货

(42)我国《上市企业证券发行管理措施》规定，上市企业向原股东配售股份应当采用()

方式发行.

A自销

B包销

C代销

D直销

(43)2023年6月，中国保监会公布《有关保P佥外汇资金投资境外股票有关问题H勺告知》，

明保证险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于0。

AA股

B中国企业在境外发行的股票

C红筹股

DB股

(44)证券企业为客户办理的特定目的口勺资产管理业务是()。

A集合资产管理业务

B定向资产管理业务

C特殊资产管理业务

D专题资产管理业务

(45)证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的根据是()不司样。

A市场参与主体

B市场范围

C市场组织形式

D市场H勺功能

(46)基金托管费是支付给()的费用。

A管理人

B托管人

C证券交易所

D证监会

(47)如下有关股票合并的说法错误的是()。

A并股常见于高价股

B股票合并时将若干股票合并为I股

C并股后，流动性有也许提高，导致估值上调

D理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化

(48)2002年12月31日，中央登记企业开始公布中国债券指数系列，下列说法错误的是

()。

A该指数系列以2002年12月31日为基日

B基期指数为100

C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一

年以上的债券

D样本指数价格选用日终全价

(49)地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，一般可以分为一般债券和0。

A一般债券

B专题债券

C尤其债券

D政府支持机构债券

(50)在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数，这是股票价格指

数计算措施中的()。

A简朴算术股价指数相对法

B简朴算术股价指数综合法

C拉斯贝尔加权指数

D派许加权指数

(51)我们一般所说的道琼斯韦数是指()o

A道琼斯工业股价平均数

B道琼斯股价综合平均数

C道琼斯公用事业股价平均数

D道琼斯运送业股价平均数

(52)按照基础工具分类，远期外汇合约属于0。

A货币衍生工具

B信用衍生工具

C利率衍生工具

D股权类产品H勺衍生工具

(53)以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是1］

A综合股价平均数

B加权股价平均数

C简朴算术股价平均数

D修正股价平均数

(54)我国股份有限企业申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须

符合的条件之一是，向社会公开发行的股份抵达企业股份总数的［］以上，企业股本总额超过

人民币四亿元口勺,公开发行股份的比例为［］以上

A50%15%

B25%10%

C25%15%

D50%20%

(55)证券企业经营证券承销与保荐，自营，资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的，注

册资本最低限额为人民币

A5亿元

B1亿元

C2023万元

D5000万元

(56)证券企业申请设置子企业的，其近来一年净资本不低于()亿元。

A20

B10

C5

D12

(57)附权证口勺可分离企业债券与一般R勺可转换债券之间的区别不包括()。

A权利的载体

B行权方式

C权利的内容

D交易标的

(58)()是基金管理企业最关键的一项业务。

AQDH业务

B投资征询服务

C特定客户资产管理业务

D证券投资基金业务

(59)目前我国基金管理企业的业务不包括()。

AQFII业务

BQDII业务

C受托资产管理业务和投资征询服务

D作为投资管理人从事企业年金管理业务

(60)负责证券投资者保护基金筹集，管理和使用的是

A中国证券登记结算机构

B社保基金理事会

C证券投资基金

D中国证券投资者保护基金有限责任企业

多选题

(61)下列说法中，对的的是0。

A证券企业应当妥善保管客户开户资料和委托记录

B证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指接受客户口勺全权委托而决定证券买卖、选择

证券种类等的业务

C证券企业及其从业人员不得违反委托人口勺指令买卖证券

D为吸引顾客，容许证券企业合适地向客户承诺一定收益

(62)在长期口勺实践探索基础上，对证券企业实行有效监管的基础性制度已经基本形成，包括

()。

A以净资本为关键的经营风险控制制度

B合规管理制度

C信息报送与披露制度

D客户交易结算资金第三方存管制度

(63)流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()等特点。

A自由转让

B重要吸纳个人小额储蓄资金

C转让价格取决于对该国债的供应与需求

D自由认购

(64)有关货币市场基金长处的表述，对的H勺有().

A安全性高

B购置限额低

C收益较高

D流动性强

(65)我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A向不特定对象发行证券

B向固定对象发行证券

C向合计超过二百人的特定龙象发行证券

D向合计超过一百人的特定对象发行证券

(66)证券投资者保护基金企业的职责是()。

A筹集、管理和运作投资者保护基金

B监测证券交易所风险

C监测证券企业风险,参与证券企业风险处置工作

D组织、参与被撤销，关闭或跛产证券企业H勺清算工作

(67)中国金融期货交易所的会员分为()。

A交易结嵬会员

B全面结算会员

C尤其结第:会员

D非结算会员

(68)证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括(八

A维护客户利益原则

B诚实守信原则

C勤勉尽责原则

D维护企业声誉原则

(69)股份企业发放股票股利对企业产生()的影响。

A引起企业资产流出

B股东权益总额不变

C减少未分派利润

D增长企业股本额

(70)证券市场按证券进入市场的次序而形成的构造关系，可以划分为[]

A初级市场和次级市场

B一级市场和二级市场

C股票市场和债券市场

D发行市场和流通市场

(71)对于已完毕股权分置改革的企业,无限售条件股份包括[]

A未完毕股权分置改革的企业的发起人股份

B境内上市外资股，即B股

C人民币一般股,即A股

D境外上市外资股。如H股

(72)在下列表述中，有关股票特性的表述对日勺的是()u

A收益性是股票最基本的特性

B股票持有人不能从企业退股，但股票转让为其提供了变现渠道

C股票具有期限性

D参与性是指股票持有人有权参与企业重大决策的特性

(73)如下有关证券投资基金、股票、债券说法对H勺的是()。

A股票反应的是所有权关系，债券反应的的是债权债务关系，基金反应的是信托关系(包括企

业型基金)

B股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具

C股票的直接受益取决于发行企业的经营效益，不确定性强，投资于股票有较人的风险

D基金的投资风险也许不不小于股票，收益也许高于债券

(74)明知是()所得及其产生日勺收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助其转换、转移

资产的，构成洗钱罪。

A贪污贿赂犯罪

B金融诈骗犯罪

C走私犯罪

D黑社会性质的组织犯罪

(75)初次公开发行股票中，符合中国证监会有关询价对象规定条件的机构是()。

A保险企业

B证券企业

C财务企业

D合格境外机构投发者

(76)我国《企业法》的调整电象包括()。

A股份有限企业

B有限责任企业

C国有独资企业

D担保有限企业

(77)基金托管人是根据法律法规的规定，在证券投资基金运作中承担()等对应职责的当

事人.

A交易监督和信息披露

B资金清算与会计核算

C资产保管

D资产保值，增值

(78)根据资产证券化的地区，可分为()。

A股权型证券化

B离岸资产证券化

C境内资产证券化

D债券型证券化

(79)证券承销是指证券企业代理证券发行人发行证券H勺行为、证券承销业务可以采用下列

方式()。

A仝额包销

B余额包销

C代销

D以上都是

(80)下列有关LOF的表述，对时口勺是0。

A可以在场内外转托管

B只可以在场内申购、场外赎回

C可以在场内外申购、赎回

D都是指数基金

(81)如下有关资产管理业务的说法对的的是[]

A集合资产管理业务中客户资产必须托管

B定向资产管理业务可以是一对多口勺投资管理服务

C专题资产管理业务中，证券企业与客户可以是一对一，也可以是一对多

D为单一客户提供的定向资产管理业务在签订协议步，应当在管理协议中约定详细投资方向

(82)下列有关证券交易所职责的表述中，对的的有()。

A教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B为组织公平的集中交易提供保障

C对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会口勺规定，对异常的交易状况提出汇报

D公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

（83）判断股票的流动性强弱重要分析方面包括0。

A市场深度

B报价紧密度

C价格弹性或者恢复能力

D以上都是

（84）按照我国《企业法》规定，企业股东依法享有（）等权利。

A资产收益

B负债偿还

C参与重大决策

D选择管理者

（85）我国的正要债券指数有（）。

A上证综合指数

B中证全债指数

C上证国债指数

D上证企业债指数

（86）在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有[]

A协助发行人建立和改善ADR计划

B向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息

C提供法律，会计,审计等方面的征询

D解答投资者的问询

(87)证券投资中的()等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。

A信用风险

B利率风险

C经营风险

D财务风险

(88)金融衍生工具的基本特性包括()。

A套期保值性

B投机性

C联动性

D杠杆性

(89)证券投资者保护基金H勺夷金运用限于()等形式。

A购置股票

B购置中央银行债券

C银行存款

D购置国债

(90)按照《企业法》规定，段东可以用()等可以用货币估价并可依法转让的非货币财产作

价出资。

A知识产权

B土地使用权

C实物

D货币

(91)如下属于货币证券的有［).

A提货单

B银行汇票

C银行本票

D商业汇票

(92)一般状况下，如下有关债券说法对的的有0。

A利率风险是政府债券的重要风险

B同一发行主体H勺债券，长期债券利率比短期债券高

C不同样发债主体的债券利率不同样，这是对利率风险的赔偿

D在通货膨胀严丞的状况下,债券票面利率会提高，者是对购置风险的赔偿

(93)金融期权交易的基础资产有()。

A金融期货合约

B金融期权合约

C利率

D外汇

(94)如下有•关证券市场产生时表述对的的行()。

A股份企业的建立，为证券市场的产生提供了现实基础

B社会化大生产对资金的巨额需求增进了证券市场的产生

C相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多

D在自给自足的小生产社会中，不也许存在证券市场

(95)按发行对象不同样，证券发行分为(工

A公募发行

B上市发行

C非上市发行

D私募发行

(96)证券企业融资融券业务的风险指标规定包括()。

A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

C为单•客户融券业务规模不得超过净资本的5%

D接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

(97)二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,重要有0。

A有效的监督

B风险处置和处理系统重要性机构问题的政策框架

C透明的国际评估

D强大的监管制度

(98)根据不同样的发行本位，国债可以分为()。

A长期国债

B货币国债

C流通国债

D实物国债

（99）我国证券业从业人员应当遵守日勺规范包括（）。

A法律

B交易所口勺自律规则

C中国证券业协会和交易所的自律规则

D行业公认的职业道德和行为准则

（1（）0）证券投资基金业务是基金管理企业最关健的一项业务，重:要包括（）。

A受托资产管理

B基金募集与销售

C基金的投资管理

D基金营运服务

（101）有价证券持有者可凭该证券获得一定量的（）。

A商品

B利息

C股息

D货币

（102）国际金融市场上的重要参照利率期货有IJ

A联邦基金利率期货

B3个月期钢院利率期货

C股票价格指数期货

D伦敦银行间同业拆房利率期货

(103)根据不同样H勺发行本位，国债可以分为().

A附息式国债

B贴现式国债

C实物国债

D货币国债

(104)2023年在国务院的总体布署下，对外金融投资和个人外汇管理方面获得新突破，详细体

目前()。

A对个人结购汇实行年度总额管理

B提高购汇限额

C初次明确个人可以从事H勺资本项目交易，愈加便利和规范个人外汇收支

D支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资

(105)一般股口勺股息是不固定日勺，它取决于股份企业的()。

A经营状况

B财务状况

C竞争力

D盈利水平

（106）一般来说.下列说法对H勺的是（）。

A发行股票是股份企业筹措自有资本的手段

B股票不属于债权证券，而属于物权证券

C有价证券是财产价值的财产权利的统一体现形式

D股票应X有《企业法》规定的有关内容，假如缺乏规定的要见，股票就无法律效力

（107）根据中国证监会的有关规定，外资参股证券企业的情形包括0。

A境外股东依法认购内资证券企业股权

B境外股东与境内股东依法共同出资设置证券企业

C境外股东依法受让内资证券企业股权

D境外股东共同出资设置证券企业

（108）从基本性质上理解，债券属于0。

A虚拟资本

B商品证券

C有价证券

D设权证券

（109）按照联结打勺基础产品分类，可将构造化金融衍生产品分为。等种类。

A股权联结型产品

B利率联结型产品

C汇率联结型产品

D商品联结型产品

(i10)期货市场上的投机者运用对未来期货价格走势的预期进行投机交易,()。

A估计价格上涨的投机者会建立期货多头

B估计价格上涨H勺投机者会建立期货空头

C估计期货价格下跌的投机者会建立期货空头

D估计期货价格下跌的投机者会建立期货多头

判断题

(111)《证券发行与承销管理措施》规定，拟在中小板上市的企业初次公开发行股票可以

不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。

A对的

B错误

(II2)相对于商品经济而言，证券市场的历史要悠久的多。

A对口勺

B错误

(113)根据我国现行规定，开放式基金口勺基金协议应当约定每年基金收益分派"勺最多次数和

基金收益分派的最低比例。

A对的

B错误

(114)有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率。

A对的

B错误

(115)基金管理人与保本义务人签订风险买断协议，约定保本义务人再向保本基金份额持有

人偿付损失后，继续保持向基金管理人追偿口勺权利。

A对的

B错误

(116)基金管理人与基金托管人之间是互相制衡的关系“

A对的

B错误

(117)债券是债权凭证,为保证债权实现，其持有者可以行使对企业的经营决策权和监督权。

A对的

B错误

(118)我国《企业法》规定,股份有限企业口勺资本划分为股份，每一股口勺金额可以相等，也可以

不等。

A对的

B错误

(I19)我国《证券投资基金法》规定，基金管理人有义务计算并公告基金资产净值。

A对的

B错误

(120)沪深300股指期货交割结算价为最终交易日标的指数最终两小时成交价格按照成交

量的加权平均价。

A对的

B错误

(121)目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。

A对的

B错误

(122)中国证券投资者保护基金企业根据证券企业分类成果，确定不同样级别的证券企业缴

纳证券投资者保护基金的详细比例。

A对的

B错误

(123)单只股票期权是指买方在交付了期权费后，即获得在合约规定的到期日或到期日此前

按协议价买入或卖出一定数量有关股票的权利。

A对的

B错误

(124)证券交易所的交易系统•般由撮合主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券

交易场所)或交易单元(深圳证券交易所)、报盘系统及有关的通信系统等构成。

A对的

B错误

(125)我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监•会的派出机构、证券交易所、行

业协会和证券投资者保护基金企业为一体的监管体系和自律管理体系。

A对的

B错误

(126)证券企业的内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，渗透到决策、执行、监

督、反馈各个环节，保证健全性。

A对的

B错误

(127)中央汇金投资有限责任企业属于金融控股机构，它于2023年在仝国银行间债券市场

成功发行的两期人民币债券，属于金融债券。

A对的

B错误

(128)资产评估机构申请证券评估资格日勺，其半数以上合作人或持有不少于50%股权的股

东应当近来在本机构持续执业2年以上。

A对的

B错误

(129)为防止内幕交易,证券企业不能接受与其受同•机构控制的期货企业的委托从事中间

简介业务。

A对的

B错误

(130)企业证券是企业为筹措资金而发行的有价证券,包括的范围有股票、企业债券及商业

票据等，但银行及非银行金融机构发行的“金融证券”不属于企业证券。

A对的

B错误

(131)中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金构成,60%以上

的基金资产投资于债券的,为债券基金。

A对的

B错误

(132)中央银行票据本质上居于特殊H勺金融债券.

A对的

B错误

(133)由于证券投资基金奉行分散投资方略，因此投及于证券投资基金是没有风险的。

A对的

B错误

(134)中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心总部设在上海，备份中心建在北京。

A对的

B错误

(135)目前我国常见的股票行业分类的根据重要是企业收入或利润的来源比重。

A对的

B错误

(136)证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

A对的

B错误

(137)证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定

的限额外临时调整注册资本最低限额。

A对口勺

B错误

(138)目前我国证券投资基金绝大部分是封闭式基金。

A对的

B错误

(139)中国债券指数的样本债券价格选用日终全价。

A时的

B错误

(140)证券行情长期趋势的变动受多种原因影响，但决定性的原因是经济周期H勺变动。

A对的

B错误

(141)金融期货的逐日盯市制度，是以每种期货合约的当日收盘价作为当日结算价，与每

笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员帐户的浮动盈亏，进行随市清算。

A对的

B错误

(142)按基础资产的来源分类，权证可分为认购权证和认沽权证。

A对的

B错误

(143)申请分别从事证券或期货投资征询业务的机构，应当有10名以上获得证券、期货投

资征询从业资格的专职人员。

A对的

B错误

(144)可互换企业债券的发债主体和偿债主体不是上市企业自身，而是上市企业口勺股东。

A对的

B错误

(145)龙债券市场是指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。

A时的

B错误

(146)在美国，住房抵押贷款中的Alt-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个

人。

A对的

B错误

(147)附权证债券的权证有效期一般不等于债券期限，并且在正股除权除息时也不需调整行

权价格和行权比例。

A对的

B错误

(148)基金运作费包括基金的上市年费、信息披露费、分红手续费等。

A对的

B错误

(149)封闭式基金份额可以在依法设置的证券交易场所交易，基金份额持有人可以申请赎

回。

A对的

B错误

(150)上市企业增发,可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。

A对的

B错误

基础押题卷一(解析)

单项选择题

(1)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申

请。

A1年

B2年

C3年

D4年

专家解析：对的答案:C题型:常识题难易度：易页码：374

考察执业证书口勺管理。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理措施》被中国

证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书中请。

(2)从产品属性看，权证是一•种()类金融衍生品。

A互换

B期权

C远期

D期货

专家解析:对的答案:B题型:常识题难易度：易页码：179

从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。

(3)具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。

A百慕大期权

B障碍期权

C平均期权

D任选期权

专家解析:对的答案:D题型：常识题难易度:易页码：178

具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。

(4)下列衍生工具中,()一般在OTC市场交易。

A利率期货

B货币期权

C天气期货

D信用互换

专家解析:对的答案:D题型：常识题难易度：易页码：149

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于

OTC交易的衍生工具。

(5)在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票

而金额之差额相称于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金口勺债券是()。

A附息债券

B息票累积债券

C缓息债券

D贴现债券

专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码:82

考察贴现债券的定义。

(6)交易所交易基金的英文简称为0。

AL0F

BQDII

CETF

DQFII

专家解析:对的答案：C题型:常识题难易度:易页码：127

交易所交易基金的英文简称为ETF。

(7)证券企业股东(大)会H勺职权范围、会议的召集和表决程序都需要在企业()中明确规定。

A上市公告

B年度汇报

C章程

D股东(大)会会议纪要

专家解析：对的答案：C题型:常识题难易度:易页码:294

股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在企业章程中明确规定。

(8)相对而言，很大程度可以反应经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称H勺是()。

A创业板市场

B中小企业板块

C主板市场

D以上都不对

专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度:易页码：214

相对而言,主板巾场很人程度可以反应经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称。

(9)可在期权到期U或到期L之前的任何一种营业日执行H勺金融期权是()。

A美式期权

B大西洋期权

C修正的美式期权

D欧式期权

专家解析:对的答案:A题型：常识题难易度：易页码：177

欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一种营业

日执行：修正口勺美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之

前的一系列规定日期执行。

(10)《初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行措施》规定，招股阐明勺有效期为(),

白中国证监会核准前招股阐明书最终一次签订之日起计算。

A9个月

B12个月

C3个月

D6个月

专家解析:对的答案：D题型：常识题难易度：易页码:335

招股阐明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股阐明书最终一次签订之日起计算。

(11)设置证券企业H勺重要股东应当近来3年无重大违法违规记录，净资产不低于()亿元。

A1

B2

C3

D5

专家解析:对的答案：B题型:常识题难易度：易页码；267

证券企业的设置条件口勺条件之一：重要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近来3年无重大

违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

(12)证券登记结算企业将客户买入口勺证券以()为名义持有人，登记于证券持有人名册。

A客户

B证券企业

C登记结算企业

D存管银行

专家解析：对的答案：B题型:常识题难易度:易页码:340

证券登记结算机构根据证券企业客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券企业受托持

有证券的事实，并以证券企业为名义持有人，登记于证券持有人名册。

(13)()标志着中国资本市场开始逐渐纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国，全国

性资本市场由此开始发展。

A《证券法》正式颁布并实行

B上海证券交易所和深圳交易所正式营业

C第一家专业证券企业一一深圳特区证券企业成立

D国务院证券管理委员会和中国证监会成立

专家解析：对口勺答案：D题型:常识题难易度:易页码：34

1992年10月，国务院证券管理委员会(简称国务院证券委)和中国证监会成立，标志着中

国资本市场开始逐渐纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发

展。

(14)按照基础工具分类，远期外汇合约属于0。

A股权类产品衍生工具

B货币衍生工具

C利率衍生工具

D信用衍生工具

专家解析:对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：148

金融衍生工具的分类及根据。货币衍生工具重要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、

货币互换以及上述合约的混合交易合约。

(15)2023年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

A上海

B深圳

C天津滨海新区

D北京

专家解析:对的答案：C题型:常识题难易度：易页码：44

2023年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场口勺

试点。

(16)在创业板上巾的企业，国财务会计汇报存在重要差错或虚假记载被实行退巾.风险警示

后，如在()内仍未按规定改正其财务会计汇报，深交所将暂停其股票上市。

Ai个月

B2个月

C3个月

D4个月

专家解析：对口勺答案:D题型：常识题难易度:易页码：220

考察证交所暂停股票在创业板上市的情形。

(17)一般股票是最基本、最常见口勺一种股票，其持有者享有股东口勺()。

A营销权

B特许经营权

C支配企业财产日勺权利

D基本权利和义务

专家解析:对的答案：D题型:常识题难易度：易页码：49

一般股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

(18)一般而言，下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列口勺次序为[]o

A金融债券，政府债券，企业债券

B金融债券，企业债券，政府债券

C政府债券，企业债券，金融债券

D政府债券，金融债券，企业债券

专家解析：对口勺答案:D题型:常识题难易度：易页码:261

政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险

依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、企业债券，但大金融机构或跨国企业债券日勺

信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。

(19)下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是()。

A中央财政拨入资金

B国有股喊持划入口勺资金和股权资产

C经国务院同意以其他方式筹集的资金及其投资收益

D国家财政予以口勺一定补助

专家解析:对的答案:D题型:常识题难易度:易页码:14

社会保障基金的资金来源包拈国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国

务院同意以其他方式筹集的资金及共投资收益，同步,确定从2023年起新增发行彩票公益金

的80%上缴社保基金。国家财政予以H勺补助属于社会保险基金资金的来源。

(20)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标口勺

金融资产或金融变量的合约是()。

A金融期货

B金融远期合约

C金融期权

D金融互换

专家解析:对的答案:B题型:常识题难易度:易页码:148

考察金融远期合约的定义。

(21)我国证券交易所采用H勺交易方式为()。

A直接交易

B经纪制

C做市商制

D间接交易

专家解析:对的答案:B题型：常识题难易度：易页码：226

证券交易所采用的经纪制交易方式。

(22)证券投资基金托管人是［)权益口勺代表。

A基金发起人

B基金监管人

C基金持有人

D基金管理人

专家解析：对的答案:C题型：常识题难易度：易页码:133

基金托管人是基金持有人权益的代表，一般由有实力的商业银行或信托投资企业担任。

(23)债券卖出价或偿还额不不小于买入价口勺情形被称为()。

A资本利得

B资本损益

C资本损失

D资本消耗

专家解析：对口勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：81

考察债券的收益性。资本损益即债权人到期收I可的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入

债券之间的价差收入。

(24)如下有关我国运用国际债券市场筹集资金的说法错误的是()。

A财政部在在国外发行的债券，属于政府债券

B我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

C我国发行口勺国际债券始于20世纪80年代

D我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

专家解析：对口勺答案：B题型:常识题难易度:易页码：116-117

我国运用国际债券市场筹集资金，重要日勺债券品种有：（一）政府债券;（二）金融债券；（三）可

转换企业债券。

（25）储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采用。托管体制由各承接银行总行和

中央国债登记结算有限责任企业统一管理。

A四级

B三级

C二级

D一级

专家解析:对的答案:C题型：常识题难易度:易页码:91

储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采用二级托管体制由各承接银行总行和中央国

债登记结算有限责任企业统一管理。

（26）投资合适性的规定就是

A全面搜集客户的投资信息

B根据客户投资规定推荐客户满意日勺产品

C推荐投资者购置风险适度的产品

D适合的投资者购置恰当口勺产品

专家解析:对的答案：D题型：常识题难易度:易页码：16

投资合适性的规定就是“适合的投资者购置恰当的产品工

(27)当企业增资扩股后，在短期内.企业的每股税后净利润一般会因此而()。

A波动

B不确定

C增长

D摊薄

专家解析:对的答案:D题型：常识题难易度:中页码：54

考察增资对股价的影响。

(28)某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C,发行量分

别为300()万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.5

0元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为0。

A6.95

B6.59

C7.95

D7.59

专家解析：对的答案:A题型：计算题难易度:中页码:237

加权平均股价=样本股成交总颔/同期样本股发行总量=(8.3*3000万+7.5*5000万+

6.1*80007J)/(3000万+5000万+8000万)=6.95。

(29)中证100指数定位于()。

A小盘指数

B中盘指数

C大中盘指数

D大盘指数

专家解析：对的答案：D题型:常识题难易度：易页码:241

中证100指数定位于大盘指数。

(30)在国际债券市场匕不需要官方主管机构同意，也不受货币发行国有关法令管制和约束

的债券是口

A扬基债券

B欧洲债券

C武士债券

D熊猫债券

专家解析:对的答案：B题型：常识题难易度：易页码:114

在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主

管机构同意,而欧洲债券在法隹上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构

的同意，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面,外国债券受发行地所

在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。

(31)证券企业的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营

规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以0实现内部控制目的。

A最低『'J成本

B合理的成本

C估计成本

D有效成本

专家解析：对口勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：297

证券企业的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、

业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目的。

（32）《证券企业风险控制指标管理措施》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低

于（）。

A100%

B90%

C80%

D40%

专家解析:对的答案:A题型：常识题难易度：易页码：301

《证券企业风险控制指标管理措施》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于

100%。

（33）封闭式基金有固定的存续期,一般为（）。

A1年以上

B2年以上

C3年以上

D5年以上

专家解析:对的答案:D题型：常识题难易度：易页码:123

封闭式基金有固定存续期，一般在5年以上，一般为23年或23年。

（34）《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实行。

A证券交易所

B证券业协会

C证券登记结算机构

D证监会

专家解析:对的答案：B题型：常识题难易度:易页码:378

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实行。

（35）龙债券利率确实定基准一般是（）。

A香港银行同业拆放利率

B新加坡银行同业拆放利率

C伦敦银行同业拆放利率

D美国联邦基金利率

专家解析:对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：115

龙债券利率确实定基准一般是伦敦银行同业拆放利率。

（36）如下不属于影响股票价珞的行业原因的是（）。

A行业可持续性

B劳资关系

C财务与融资问题

D货币政策

专家解析：对口勺答案:D题型:常识题难易度：易页码:60-61

影响股票价格的行业原因:行业或产业竞争构造;行业可持续性：抗外部冲击能力；监督及税

收待遇;劳资关系;财务与融资问题：行业估值水平。

（37）如下有关我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误日勺是0。

A企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

B企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任企业登记、托管、

结算

C企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息

D全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

专家解析：对口勺答案：B题型：常识题难易度:易页码：108

考察我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具。企业发行债务融资工具由金融机构承

销，在中央国债登记结算有限责任企业登记、托管、结算。

（38）2023年5月，经国务院同意，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设置中

小企业板市场。

A证券交易所

B证券业协会

C中国证监会

D国务院

专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度:易页码:214

2023年5月,经国务院同意，中国证监会批复同意,深圳证券交易所在主板市场内设置中小企

业板市场。

（39）在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地

的股票，称为（）。

AH股

B红筹股

C蓝筹股

DN股

专家解析:对的答案:B题型：常识题难易度:易页码:72

考察红筹股的定义。

（40）按照基础证券发行人与否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。

A无担保H勺存托凭证和有担保的存托凭证

B一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证

C公募存托凭证和私募存托凭证

D一、二、三级存托凭证

专家解析：对口勺答案:A题如：常识题难易度:易页码：187

按照基础证券发行人与否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为无担保的存托凭证和

有担保的存托凭证。

（4I）股权类产品的衍生工具不包括（）。

A股票期货

B股票指数期货

C股票期权

D货币期货

专家解析：对口勺答案:D题型：常识题难易度：易页码:148

股权类产品H勺衍生工具。这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，重要包括股

票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

(42)我国《上市企业证券发行管理措施》规定，上市企业向原股东配售股份应当采用()

方式发行。

A自销

B包销

C代销

D直销

专家解析:对的答案：C题型：常识题难易度：易页码:203

我国《上市企业证券发行管理措施》规定，上市企业向原股东配售股份应当采用代销方式发

行。

(43)2023年6月，中国保监会公布《有关保险外汇资金投资境外股票有关问题口勺告知》，

明保证险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。

AA股

B中国企业在境外发行的股票

C红筹股

DB股

专家解析:对的答案:B题型：常识题难易度：易页码:43

2023年6月，中国保监会公布.《有关保险外汇资金投资境外股票有关问题的告知》，明保证险

外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行口勺股

票。

(44)证券企业为客户办理H勺特定目的的资产管理业务是()。

A集合资产管理业务

B定向资产管理业务

C特殊资产管理业务

D专题资产管理业务

专家解析:对的答案：D题型：常识题难易度:易页码：286

经中国证监会同意，证券企业可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多种客户办理

集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专题资产管理业务.

(45)证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的根据是()不同样。

A市场参与主体

B巾.场范围

C市场组织形式

D市场的功能

专家解析：对的答案:D题型:常识题难易度：易页码：198

根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

(46)基金托管费是支付给()的费用。

A管理人

B托管人

C证券交易所

D证监会

专家解析:对的答案：B题型:常识题难易度:易页码:135

基金托管费按月支付给托管人。

（47）如下有关股票合并的说法错误的是（）。

A并股常见于高价股

B股票合并时将若干股票合并为I股

C并股后，流动性有也许提高，导致估值上调

D理论上，并股后，股东所持股票H勺市值不会发生变化

专家解析:对的答案:A题型：常识题难易度:易页码:55

考察股票的合并。并股常见于低价股。

（48）2002年12月31日，中央登记企业开始公布中国债券指数系列，下列说法错误的

是（）。

A该指数系列以2002年12月31口为基口

B基期指数为100

C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一

年以上的债券

D样本指数价格选用H终全价

专家解析:对的答案：A题型:常识题难易度:易页码：249

考察中国债券指数。该指数以2001年12月31日为基日。

（49）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，一般可以分为一般债券和0。

A一般债券

B专题债券

C尤其债券

D政府支持机构债券

专家解析：对的答案:B题型：常识题难易度:易页码:94

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,一般可以分为一般责任债券和专题债券。

（50）在计算股价指数时，先计算各样本股口勺个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价

格指数计算措施中的（）＜.

A简朴算术股价指数相对法

B简朴算术股价指数综合法

C拉斯贝尔加权指数

D派许加权指数

专家解析：对的答案：A题型:常识题难易度：易页码：238

简朴算术股价指数中日勺相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。

（5I）我们一般所说的道琼斯指数是指（）（.

A道琼斯工业股价平均数

B道琼斯股价综合平均数

C道琼斯公用事业股价平均数

D道琼斯运送业股价平均数

专家解析:对的答案:A题型：常识题难易度:易页码：250

我们一般所说的道琼斯指数是指道琼斯工业股价平均数。

（52）按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）。

A货币衍生工具

B信用衍生工具

C利率衍生工具

D股权类产品的衍生工具

专家解析：对口勺答案：A题型:常识题难易度:易页码：148

货币衍生工具指以多种货币作为基础工具H勺金融衍生工具，重要包括远期外汇合约、货币期

货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。

（53）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是［］

A综合股价平均数

B加权股价平均数

C简朴算术股价平均数

D修正股价平均数

专家解析:对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：237

简朴算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

（54）我国股份有限企业申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须

符合口勺条件之一是，向社会公开发行的股份抵达企业股份总数口勺［1以上，企业股本总额超

过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为口以上

A50%15%

B25%10%

C25%15%

D50%20%

专家解析:对的答案：B题型:常识题难易度:易页码：71

我国《证