安全风险管控体系

宁波虹波铝业有限公司

安全风险管控体系

（三）

2021年03

宁波虹波铝业有限公司

目录

一、引言............................................1

二、免责条款..........................................2

三、企业基本信息......................................3

四、指导手册适用范围.................................6

五、规范性引用文件....................................7

六、术语和定义........................................8

七、安全风险管控体系建设实施步骤...................10

八、风险分级管控....................................44

九、隐患排查治理..................................216

十、文件管理.......................................245

H"■一、持续改进......................................245

十二、信息化管理....................................245

一、引言

本手册依据安全风险管控体系相关法律、法规、部门规章、

安全技术规范规定以及浙江省地方标准《安全生产风险分级管控

体系通则》《生产安全事故隐患排查治理体系通则》《浙江省企

业安全风险管控体系建设实施指南（试行）》（浙应急基础［2020）

56号）的要求，借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现

代安全管理理念和安全风险管理技术和经验，融合安全生产标准

化等相关要求，结合宁波虹波铝业有限公司管理现状编制而成。

本手册制定的目的是规范和指导宁波虹波铝业有限公司开展安

全风险分级管控和隐患排查治理工作，有效管控风险，杜绝或减

少各种隐患，最大限度地减少企业日常生产中的安全事故。

二、免责条款

本报告基于工作风险评估法（LEC）和安全检查表法（SCL）

对宁波虹波铝业有限公司情况进行定性综合风险评估，服务单位

及技术小组不对方法本身的技术因素、分析公式合理性负责解

释。服务小组基于合同及与委托方共同约定的工作范围进行安全

生产风险辨识与评估，找出影响安全生产的风险因素，确定其风

险程度。服务单位及服务小组在风险辨识过程使用的方法是科学

的，而且是有效的，但由于取样方法及所获资料的局限性、真实性

及动态性，不能保证在辨识、分析、分级过程中可以辨识到所有

的风险情况，百分百精确诊断其风险程度，因而不承担由此带来

的任何责任。风险是动态变化的，本报告所指出的风险也不是静

态和绝对的，高风险随着管控的实施会降低风险，低风险随着各

相关单位的疏忽可能转化为高风险，甚至发生事故。因此，服务单

位及工作小组不承担任何组织（包括其雇员、职员及其相关机构）

由于因使用风险辨识与评估报告时出现的问题或偏差以及不能

达到法律、法规要求所引致的任何责任或事故损失。报告中涉及

的风险辨识方法的内容、公式描述，并不说明或暗示任何单位或

个人有权处置或使用其知识产权，如需使用，必须经相关单位正

式授权。

2

三、企业基本信息

3.1企业概况

宁波虹波铝业有限公司位于浙江省第二大城市、江南水乡兼

海港城市宁波市宁海县桥头胡街道平安东路5号，于2000年01

月05日注册成立，主要从事铝棒型材、铜棒型材、五金件、橡

胶件制造、加工、销售，迄今已经为客户提供了10年优质的服

务。宁波虹波铝业有限公司始终坚持为客户提供好的产品和技术

支持及健全的售后服务。

3

3.2企业基本信息表

企业名称：宁波虹波铝业有限公司

注册地址：浙江省宁波市宁海县桥头胡街道平安东路5号

企业实际地址：浙江省宁波市宁海县桥头胡街道平安东路5号

是否构成重大危险源：否重大危险源等级：/

物料储量风险等级：/企业风险等级：红

监管分类：工贸经济类型：有限责任公司

行业类别：有色安全机构设置：是

企业状态：有效标准化达标等级：未创建

规模情况：规上安全监管等级：

是否涉及剧毒品生产或使用：否

企业行政隶属关系：街道、镇、乡级营业执照类别：有限责任公司

组织机构代码：/统一社会信用代码：91330226720409568E

成立时间：2000.01.05法定代表人：胡建波

属地安监机构：宁海应急管理局

行政区域：浙江省宁波市宁海区桥头胡街道

联系人：胡建波联系人电话：

企业位置经度：121.490488企业位置纬度：29.3765

主要负责人：胡建波安全负责人：胡建国

主要负责人手机：安全负责人手机：

经营范围：铝棒型材、铜棒型材、五金件、橡胶件制造、加工、销售。

4

3.3厂区平面图

宁波虹波铝业有限公司厂区平面图

四、指导手册适用范围

本指导手册适用于宁波虹波铝业有限公司开展风险分级管

控和隐患排查治理体系建设工作，各行业领域建立安全生产安全

风险管控体系时，其中涉及金属熔化、铸造及机械零配件制造加

工的安全风险分级管控与事故隐患排查治理工作也可参考本指

导手册。

五、规范性引用文件

GB/T23694-2013风险管理术语

GB/T27921-2011风险管理风险评估技术

GB18218-2014危险化学品重大危险源辨识

GB/T33000-2016企业安全生产标准化基本规范

GB6441-1986企业职工伤亡事故分类标准

GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码

AQ8001-2007安全评价通则

AQ3022-2008动火作业安全规范

GB50016-2014建筑设计防火规范

GB50140-2005建筑灭火器配置设计规范

六、术语和定义

6.1风险

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后

果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，

是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦

发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险二可能性X严重性

6.2危险源

危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财

产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。

如起重设备、锅炉、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理

人员以及操作人员的决策行为、管理行为以及操作行为。状态，

是指物的状态和环境的状态等。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导

致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人

的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。人的

因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害

因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险

和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；

管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。

6.3风险点

风险点是指伴随风险的部位、设施，以及在特定部位、设施

和场所伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。风险点有时亦

称为风险源。排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同

危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理

等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定

风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。

6.4可接受风险

根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容

许程度的风险。

6.5重大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重

大的风险类型。

6.6危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

6.7风险评价

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措

施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

6.8风险分级

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或

定量评价，根据评价结果划分等级。

6.9风险分级管控

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复

杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

6.10风险控制措施

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应

控制方法和手段。

6.11风险信息

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及

伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系

列信息的综合。

6.12双体系

风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制

七、安全风险管控体系建设实施步骤

7.1成立机构、明确职责、制定方案

宁波虹波铝业有限公司文件

_________________虹波铝业【2021】001号

关于开展安全风险管控体系建设的通知

各岗位职工：

经公司研究决定，将于2021年03月开展安全风险管控体系

建设，希望各岗位职工积极配合，认真组织，高质量完成安全风

险管控体系建设工作。

宁波虹波铝业有限公司

宁波虹波铝业有限公司2021年02月25日印发

宁波虹波铝业有限公司文件

虹波铝业【2021】002号_________________

-关于成立安全风险管控体系建设领导小组的通知-

各岗位职工：

根据《浙江省企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）》

（浙应急基础（2021）56号）文件精神，为切实提高公司安全管

理水平，加强风险分级管控，确保生产安全，本公司决定成立安

全生产安全风险管控体系建设工作领导小组，负责本公司安全

生产风险分级管控体系与隐患排查治理体系建设工作。安全风

险管控体系建设领导小组由公司主要负责人、分管负责人及其

他各岗位负责人组成。具体任命如下：

组长：胡建波

副组长：胡建国

组员：丁家成、艾虎、敏权、金进军、王嫦娥、叶高来、

丁通达。

宁波虹波钻业有限公司

宁波虹波铝业有限公司2021年02月25日印发

宁波虹波铝业有限公司文件

虹波铝业【2021】003号_________________

—关于下发安全风险管控体系建设实施方案的通知

各岗位职工：

根据《浙江省企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）》

（浙应急基础（2021）56号）文件精神，为切实提高本公司安全

管理水平，加强风险分级管控，尽快完成安全风险分级管控体系建

设工作，本公司安全生产安全风险管控体系建设领导小组编制了

《安全风险管控体系建设实施方案》，各岗位员工应认真学习方案内

容，按照时间要求完成本公司安全生产安全风险管控体系建设工作。

宁波虹波铝业有限公司

宁波虹波铝业有限公司2021年02月25日印发

安全风险管控体系建设实施方案

为切实提高本公司安全管理水平，加强风险分级管控，尽快

完成风险分级管控及隐患排查治理双体系建设工作，特制定本方

案。

实施步骤和工作任务：

（一）动员部署与培训学习阶段（02月25日至03月01日）

1、成立安全风险管控体系建设领导小组，布置任务与分工。

同时利用各种形式进行深入的宣传发动，使全公司职工知道安全

风险管控体系建设的有关内容。

2、编制双体系建设实施方案。

3、教育培训（03月01日）

03月01日上午对管理人员进行全面系统培训，培训内容为

相关法律法规；体系建设的通则、细则和指南。培训学时为4学

时。通过培训使中层以上知道安全风险管控体系建设的目的和意

义、体系建设的方法和要求、最终要达到的目标和收获。

03月01日下午进行一般职工培训，培训学时为4学时。采

用集中上课的形式，对全体员工讲解安全风险管控体系建设的重

要性，系统学习安全风险管控体系建设的内容，通过学习使全体

员工熟悉什么是风险点，什么是危险源以及风险点危险源辨识的

方法，怎么进行风险管控及隐患排查。

03月06日进行风险点辨识培训。

（二）风险分级管控实施阶段（03月06日至03月15日）

1、编制体系作业指导书（03月06日）

依据通则和细则要求，结合企业自身特点，编制风险分级管

控与隐患排查治理作业指导书，建立开展双体系工作的指导性文

件。

2、完成作业活动的辨识统计（03月07日）

具体任务：由操作职工完成的统计工作及作业活动的识别与

统计工作。

3、确定风险点、辨别危险源（03月08日）

根据统计和识别的作业活动对风险点进行确定，然后辨识危

险源。

4、形成风险点、危险源清单（03月08日）

岗位、班组、部门辨识形成风险点危险源清单后，逐级上报

至本公司安全生产部，由安全生产部指定专门人员进行整理，形

成风险点、危险源清单。

5、开展风险评价（03月090）

岗位员工运用LEC法对辨识出的危险源进行风险评价，建立

危险源辨识、风险评价信息表，并上报至安全生产部；安全生产

部对危险源辨识、风险评价信息表进行审核；审核后，安全生产

部会同岗位职工对危险源辨识、风险评价信息袤进行修订。

6、调查现有管控措施（03月10日）

从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、

应急处置措施五个方面调查现有的管控措施。

7、制定管控措施（03月H日）

从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、

应急处置措施五个方面分析现有管控措施的不足，制定新的管控

措施。

（三）隐患排查治理实施阶段（03月12日起）

1、确定风险分级控制层级（03月13日）

本公司风险点管控层级公司级、车间级、班组级。

2、编制隐患排查清单（03月14日）

根据风险控制措施，编制隐患排查清单。形成隐患排查各种

表格，实现隐患排查标准明确，解决以往隐患排查标准不明确的

缺陷。

3、实施隐患排查（03月15日起）

岗位员工按照隐患排查治理实施方案和标准检查表开展隐

患排查，按照风险控制措施进行一次系统的隐患排查，建立隐患

排查记录信息表。

4、按照隐患治理流程实施隐患治理（03月15日起）

按照实施方案确定的整改通知、整改反馈、整改验收等程序

对隐患进行治理，填写各种表格，建立台账。

（四）整理巩固体系成果（04月份）

完善建设方案、修订两个指南、规范危险源辨识、风险评价

及风险分级管控记录、隐患排查治理过程档案，对成果进行阶段

性整理、归档、上报。

（五）保障措施和相关要求

1、提高认识，加强领导。建立完善风险分级管控和隐患排

查治理安全风险管控体系，要提高到全公司的高度上来，岗位务

必高度重视，以更大的决心和力度抓好落实。

2、配合联动、积极推进。岗位要按照“谁负责谁监管，一

岗双责”的原则，抓好本岗位安全风险管控体系建设工作，要密

切配合，形成合力，共同推进。

3、细化标准，建立考核体系。安全风险管控体系建设是一

项创新性强、技术复杂的系统工程，岗位要组织工艺、安全等相

关专业的职工全面参与安全风险管控体系建设，确保相关工作的

科学性、实效性。同时要建立责任考核体系，发现在安全风险管

控体系建设中执行不力的部门和个人要进行责任追究。

安全风险管控体系建设工作时间节点表

实施阶段工作内容时间责任人

成立安全风险管控体系建设领导小组2.25胡建波

动员部署与

培训学习阶编制双体系建设实施方案2.25胡建国

段

全员培训3.1胡建国

编制体系作业指导书3.6胡建国

完成作业活动及设施、设备的辨识统计3.7胡建国

风险分级确定风险点、辨别危险源3.8胡建国

管控实施

阶段形成风险点、危险源清单3.8胡建国

开展风险评价3.9胡建国

调查现有管控措施3.10胡建国

制定管控措施3.11胡建国

确定风险分级控制层级3.13胡建国

编制隐患排查清单3.14胡建国

隐患排查

治理实施阶

领导小组所

段实施隐患排查3.15

有成员

按照隐患治理流程实施隐患治理3.15相关负责人

培训风险点与检查表应用培训3.16胡建国

领导小组组长职责

组长是公司风险分级管控和隐患排查治理的第一责任人，对

公司落实风险管控措施和隐患排查治理全面负责，具体履行下列

职责：

(1)组织建立风险分级管控和隐患排查治理体系，保证风险

分级管控体系正常运行，落实风险管控措施，督促、检查隐患排

查治理工作，及时消除生产安全事故隐患；

(2)组织制定并督促风险管控制度的落实；组织建立健全隐

患排查治理制度及隐患排查治理责任体系，并督促落实；

(3)组织开展风险分级管控体系培训工作；

(4)保证隐患排杳治理资金投入的有效实施；

(5)至少每季度组织召开一次风险分级管控体系工作会议，

推进风险管理体系持续改进；至少每年组织召开一次隐患排查治

理体系评审工作会议，推进隐患排查治理体系持续改进；

(6)负责确定可接受风险的程度及重大风险管控措施的审

批；组织制定并实施重大隐患治理方案，并组织对其治理情况进

行评估。

领导小组副组长职责

(1)组织制定并督促风险分级管控和隐患排查治理体系建设

工作方案的实施；

(2)负责重大风险的判定及并组织重大风险管控措施的制

定、评审，督促重大风险管控措施落实；

(3)组织制定风险判定准则和风险分级管控绩效考核制度；

组织编制隐患排查项目清单；

(4)每年至少组织开展一次风险管控体系的更新和隐患排查

治理清单的补充完善；

(5)协调和调度各职能部门风险管控工作开展情况；

(6)负责将风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作纳入

安全生产贡任制考核。

3、领导小组副组长职责

(1)负责分管范围内的风险管控工作措施落实和隐患排查治

理工作，并按照职责落实隐患排查治理责任；

(2)指导并督促分管职能部门开展危险源识别及风险管控措

施的落实；

(3)检查分管职能部门的风险管控体系相关资料的建立情

况；督促并检查分管职能部门的隐患排查治理责任落实情况。

领导小组成员职责

(1)组织本部门职责范围内的危险源辨识和风险控制措施的

落实，开展职责范围内的隐患排查，并制定科学有效的治理措施;

(2)完善本部门风险分级管控清单；负责职责范围内的隐患

治理，并检查治理措施的执行情况；

(3)负责排查和辨识新的危险源，并及时更新相关信息资料;

负责的隐患排查治理的闭环管理，并及时更新相关信息资料；

(4)负责在重要作业场所公告风险分级管控信息、发放岗位

安全风险告知卡及隐患排查信息的通报。

领导小组办公室职责

(1)组织或参与拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定

准则、实施方案；组织或参与编制隐患排查项目清单；

(2)组织或者参与风险分级管控和隐患排查治理培训工作；

(3)组织或参与风险点的排查，汇总编制风险分级管控清单;

组织或参与拟定隐患排查治理制度及各部门、各岗位隐患排查责

任制；

(4)组织风险管控措施的评审，编制风险分级管控指导手册;

(5)督促并检查各部门(车间)、岗位风险管控措施的落实

情况和隐患排查治理工作的开展情况；负责下达隐患整改通知

单，督促整改，并组织脸收实现闭环管理；

(6)负责风险信息的更新完善；负责隐患排查治理建档管理、

汇总隐患排查治理的数据信息及上报、隐患排查治理体系文件的

修订、完善、优化。

岗位人员职责

(1)掌握风险控制和隐患治理两个体系的基础知识，在班组

长直接领导下，直接参与风险控制和隐患治理工作，对本岗位风

险控制和隐患治理负直接管理责任。

(2)熟知岗位危险有害因素、控制措施、应急措施，严格执

行本岗位安全操作规程和安全生产制度，检查作业场所的设备、

设施、环境是否存在危险源、确保工作环境始终处于安全状态。

(3)按照隐患排查清单和计划，进行岗位隐患排查，检查出

安全生产事故隐患后，在班组长或者车间领导的具体安排下及时

处理。

(4)发现危及人身安全生产重大事故隐患，要及时主动撤出

危险区域，待隐患排除后可方生产作业。

7.2建立制度

宁波虹波铝业有限公司文件

虹波铝业[2021]004号

-关于发布安全生产风险分级管控制度的通知-

各岗位职工：

根据《浙江省企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）》

（浙应急基础（2021）56号）文件精神，为切实提高本公司安全

管理水平，加强风险分级管控，尽快完成安全风险分级管控体系建

设工作，本公司安全生产安全风险管控体系建设领导小组编制了《安

全生产风险分级管控制度》，各部门级各岗位员工应认真贯彻制度

内容，按照时间要求完成本公司安全生产安全风险管控体系建设

工作。

宁波虹波铝业有限公司

宁波虹波铝业有限公司2021年02月26日印发

安全风险分级管控制度

1.目的

为加强全公司安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能

力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制

度。

2.适用范围

本制度适用于所描述的安全风险管控体系要求，适用于本公

司风险安全控制。

3.定义

3.1危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根

源、状态或行为，或它们的组合。

3.2危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特征的过程。

3.3风险

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组

合。可能性是指事件发横的概率；严重性是指事件发生后，将造

成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。

4.职责

组长职责：全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的

开展提供必要的人力、物力、财力支持，统一思想，提高全员意

识，提供组织保障，督促各岗位人员做好分管范围内的风险分级

管控工作。负责隐患排查治理体系工作部署；负责隐患治理监督。

副组长职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部

署协调；方案的编制与制度建设的审核，并组织实施，并监督职

责履行情况。负责隐患排查治理工作具体调度；负责隐患治理监

督管理。

车间主任职责：负责本车间风险点识别、风险分级及风险评

价；负责风险管控措施的制定与实施。负责本车间车间级隐患排

查；负责本车间隐患整改。

一般员工职责：参加安全风险管控体系建设培训；对本岗位

进行风险辨识与评价；参与管控措施的制定；参与本岗位安全检

查及治理。

5.培训

安全负责人组织本公司工作范围危害识别和风险评价培训。

培训分为管理人员培训及操作人员培训；考核采用闭卷考核。

6.危险源识别及风险评价

操作人员负责本岗位危险源辨识与风险评价，变编制本岗位

的安全生产风险分级管控管表格。

评价依据本公司《风险分级管控制度》等相关法律法规和技

术标准等。

风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影

响，防止潜在事故的发生。

评价准则

本公司采用作业条件危险性分析法（LEC）进行风险分析，

判定准则如下:

事故事件发生的可能性（L）判定准则

分值事故、事件或偏差发生的可能性

10完全可以预料

相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取

6防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或

偏差

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措

施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严

3

格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；

或危害在预期情况下发生

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作

1过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类

似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生

0.2

意识相当高，严格执行操作规程

0.1实际不可能

暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则

分值频繁程度分值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露

发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则

分

法律法规直接经济损

值人员伤亡停工公司形象

及其他要求失（万元）

公

司

严重违反法律法10人以上死亡，或50人重大国际、

停

1005000以上产

规和标准以上重伤国内影响

3人以上10人以下死亡，

违反法律法规和装置行业内、省

40或10人以上50人以下重1000以上

标准停工内影响

伤

分

部

置

潜在违反法规和3人以下死亡，或10人装

15以上工地区影响

100停

标准以下重伤

分

不符合上级或行部

备

丧失劳动力、截肢、骨折、设公司及周

业的安全方针、万以上

710工

听力丧失、慢性病停边范围

制度、规定等

引人关注，

不符合公司的安1套

不利于基

2全操作程序、规轻微受伤、间歇不舒服1万以上设备

本的安全

定停工

卫生要求

没有形象没有

1完全符合无伤亡1万以下

停工受损

风险等级判定准则（D）及控制措施

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限

在采取措施降低危害前，不能继续作

>320A/1级极其危险立刻

业，对改进措施进行评估

160〜采取紧急措施降低风险，建立运行控立即或近期

B/2级高度危险

320制程序，定期检查、测量及评估整改

70〜可考虑建立目标、建立操作规程，加

C/3级显著危险2年内治理

160强培训及沟通

可考虑建立操作规程、作业指导书，有条件、有经

<70D/4级轻度危险

但需定期检查费时治理

7.档案管理

安全管理员对评估后的安全风险归类建档。

8.按时向上级主管部门上报安全风险管控信息。

宁波虹波铝业有限公司文件

虹波铝业[2021]005号

关于发布事故隐患分析会制度的通知

各岗位职工：

根据《浙江省企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）》

（浙应急基础（2021）56号）文件精神，为切实提高本公司安全

管理水平，加强风险分级管控和隐患排查治理，尽快完成安全风险

分级管控体系建设工作，本公司安全生产安全风险管控体系建设领

导小组编制了《事故隐患分析会制度》，各部门应认真贯彻落实制

度内容，定期组织人员开展事故隐患分析，并将事故隐患分析情况

及时上报。

宁波虹波铝业有限公司

宁波虹波铝业有限公司2021年02月26日印发

事故隐患分析会制度

为贯彻落实安全生产隐患治理的各项工作要求，形成本公司

事故隐患排查治理的长效管理机制，确保企业的生产安全，特制

订本制度。

一、企业每月组织一次隐患排查，主要负责人、安全管理人

员参加检查。

二、每月召开一次事故隐患排查分析会议，会议由主要负责

人或安全管理人员召集相关人员参加。会议对特种设备隐患排查

治理工作进行分析、研究、部署，并做好会议记录。

三、对排查中发现的事故隐患，要落实责任人，整改资金，

限期整改，整改期限结束，安全管理人员要组织进行复查，确保

隐患整改到位。

四、对排查发现的隐患要及时上报企业主要负责人，同时上

报隐患整改的计划、负责人和整改期限。

五、安全管理人员负责对排查发现的隐患，及时整理分类，

登记建档；对隐患的整改情况进行跟踪，确保隐患按期整改到位;

对于无特殊情况拖延或拒不整改的个人，企业要给予严肃处理。

六、对排查出的重大事故隐患，按照安监部门的要求上报相

关部门，并进行评估认定，制定整改方案，按期实施到位。

事故隐患分析会议记录

会议时间会议地点

会议主题主持人

参加人员：

内容记录：

意见建议：

记录人：

年月日

宁波虹波铝业有限公司文件

虹波铝业[2021]006号

关于发布隐患排查治理制度的通知

各岗位职工：

根据《浙江省企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）》

（浙应急基础（2021）56号）文件精神，为切实提高本公司安全

管理水平，本公司安全生产安全风险管控体系建设领导小组编制了

《隐患排查治理制度》，各部门级各岗位员工应认真贯彻落实制度

内容，全面排查事故隐患并按照要求完成事故隐患整改。

宁波虹波铝业有限公司

宁波虹波铝业有限公司2021年02月26日印发

隐患排查治理制度

一、目的

为有效遏制安全生产事故，坚持“标本兼治，重在治本”的

指导思想，促进事故隐患排查治理工作的深入开展，保障员工人

身和财产安全，特制定本规定。

二、适用范围

本制度适用于本公司所有作业活动等。

三、职责

组长职责：全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的

开展提供必要的人力、物力、财力支持，统一思想，提高全员意

识，提供组织保障，督促各岗位人员做好分管范围内的风险分级

管控工作。负责隐患排查治理体系工作部署；负责隐患治理监督。

副组长职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部

署协调；方案的编制与制度建设的审核，并组织实施，并监督职

责履行情况。负责隐患排查治理工作具体调度；负责隐患治理监

督管理。

车间主任职责：负责本车间风险点识别、风险分级及风险评

价；负责风险管控措施的制定与实施。负责本车间车间级隐患排

查；负责本车间隐患整改。

一般员工职责：参加安全风险管控体系建设培训；对本岗位

进行风险辨识与评价；参与管控措施的制定；参与本岗位安全检

查及治理。

四、程序概述

1、事故隐患的排查治理工作包括排查、通报、整改、验收。

2、隐患分类

事故隐患分为基础管理类隐患与生产现场类隐患。

2.1安全生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：

——设备设施；

——场所环境；

——从业人员操作行为；

——消防及应急设施；

——供配电设施；

——职业卫生防护设施；

——现场其他方面。

2.2、基础管理类隐患

基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：

——年检合格证；

——管理机构及人员；

——安全生产责任制；

——管理制度；

——教育培训；

——管理档案；

——安全生产投入；

——应急管理；

——职业卫生基础管理；

——相关方安全管理；

——基础管理其他方面。

3、隐患分级

根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故的后果

和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。

（1）一般事故隐患

一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即

整改排除的隐患。

（2）重大事故隐患

重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，无法立即整改排

除，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能

排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排

除的隐患。

4、编制排查项目清单

安全管理人员根据本公司风险分级管控情况编制隐患排查

清单，排查内容包括所有管控措施。

5、制定排查计划

本公司计划开展以下隐患排查：班组级隐患排查、车间级隐

患排查、基础管理类隐患排查、公司级隐患排查、专业性隐患排

查、季节性隐患排查。

6、隐患排查的实施

本公司按照下表开展隐患排查:

序号排查类型排查周期责任人

1基础管理类每月安全员

2班组级每天各班组长

3车间级每周车间主任

4公司级每月总经理

5专业性每月安全员

6季节性每季度安全员

7、隐患治理

安全管理人员按照隐患类型与隐患等级确定治理单位与责

任人、整改期限，填写隐患通报表与隐患整改通知单。隐患整改

责任单位与责任人收到隐患整改通知单后，按照要求按时完成整

改。

8、建档监控

隐患整改完成并验收合格后，由安全管理人员登记建档。

9、资金专项使用

本公司财务部每年提取一定费用用于隐患整改，隐患整改费

用不得转作他用。

10、隐患报告和举报奖励

公司职工发现隐患并上报至安全管理人员，根据隐患情况给

予20-500元奖励。

11、持续改进

本公司每年12月份对隐患排查项目清单、隐患排查表进行

评审，根据公司实际情况更新隐患排查项目清单与各类隐患排查

表。

宁波虹波铝业有限公司文件

虹波铝业[2021]007号

关于发布安全风险管控体系奖惩制度的通知

各岗位职工：

根据《浙江省企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）》

（浙应急基础（2021）56号）文件精神，为切实提高公司安全管

理水平，加强风险分级管控，确保生产安全，我公司制定了《安

全风险管控体系奖惩制度》，现予以印发。

宁波虹波铝业有限公司

宁波虹波铝业有限公司2021年02月26日印发

安全风险管控体系考核奖惩制度

1、目的

为认真贯彻执行安全生产方针、目标，落实安全生产责任制,

确保安全风险管控体系建设的顺利进行，将安全风险管控体系建

设考核与奖励、惩罚有机地结合起来，促进安全生产管理水平的

全面提高，使安全生产工作规范化、科学化、制度化、标准化，

特制定本制度。

2、适用范围

本制度适用于本公司所有相关员工的安全风险管控体系建

设考核奖惩管理。

3、考核标准

考核项目危险源辨识管控措施管控措施隐患排查开隐患治理

得分与评价的制定的落实展情况情况

排查出的

辨识全面，管控措施管控措施现场隐患全

3隐患治理

评价合理制定完善落实较好部查出

完善

辨识基本完管控措施

管控措施按照要求开隐患基本

2善，评价合制定较完

基本落实展隐患排查整改

理善

辨识不全管控措施

管控措施未按要求开隐患未整

1面，评价不制定不完

未落实展隐患排查改

合理善

按照上表描述对各车间、班组进行考核，得分13分及以上

为优秀，得分11分以上为合格。

4、考核频次

安全风险管控体系建设领导小组每月对各车间、班组考核一

次。

5、考核方法

考核分为查现场与查资料。现场主要检查风险点告知情况，

风险管控措施落实情况，隐患排查与治理情况；资料主要检查危

险源辨识与风险评价记录，制定的风险管控措施，制定的隐患排

查清单与隐患排查记录、隐患整改台账。

6、奖惩

对考核结果为优秀的车间、班组分别予以100元、50元的

现金奖励；对考核结果不合格的车间、班组分别予以100元、50

元的现金惩罚。

7、与工资薪酬挂钩

以每年L1日至12.31日为一周期，在一周期内考核10次

以上为优秀，并无不合格情况的车间和班组职工，在下一周期内

每人每月加50元工资；在一周期内两次不合格的车间、班组，

在下一周期内每人每月减50元工资。

8、其他规定

（1）所罚款项由被罚款人到缴纳，不得摊入生产成本。

（2）坚持公平、公正、公开的原则，实事求是进行奖惩，

并接受全员监督。

（3）安全员负责编制、修订本制度，安全风险管控体系领

导小组审核，总经理批准后实施。

（4）对安全风险管控体系建设工作，提出合理化建议的部

门和个人，每半年至少汇总一次，经相关职能盖门评估后，给予

200元奖励。

（5）由于认真检查，及时发现重大事故隐患，采取有效措

施，积极参与抢险救灾，避免重大火灾、爆炸、人身伤亡、装置

停产、主要设备损坏以及有其它显著成绩者，奖励200元。

（6）在发生重大火灾、爆炸事故中，临危不惧，奋勇抢救,

保护公司财产和人身安全，避免事故扩大，措施得力，成绩突出

者，奖励200元到5000元。

双体系建设奖惩记录

姓名职务（岗位）奖惩理由记录人

双体系建设考核记录

危险源辨管控措施管控措施隐患排查隐患治

姓名得分

识与评价的制定的落实开展情况理情况

考核标准

考核项目危险源辨识管控措施管控措施隐患排查开隐患治理

得分与评价的制定的落实展情况情况

排查出的

辨识全面，管控措施管控措施现场隐患全

3隐患治理

评价合理制定完善落实较好部查出

完善

辨识基本完管控措施

管控措施按照要求开隐患基本

2善，评价合制定较完

基本落实展隐患排查整改

理善

辨识不全管控措施

管控措施未按要求开隐患未整

1面，评价不制定不完

未落实展隐患排查改

合理善

宁波虹波铝业有限公司文件

虹波铝业[2021]008号

关于发布安全风险管控体系培训制度的通知

各岗位职工：

为切实提高本公司安全管理水平，加强风险分级管控，确保

生产安全，安全风险管控体系建设领导小组制定了《安全风险管

控体系培训制度》现予以印发。

宁波虹波铝业有限公司

宁波虹波铝业有限公司2021年02月26日印发

安全风险管控体系培训制度

1目的

为了使公司全员掌握风险分级管控和隐患排查治理体系（简

称安全风险管控体系）工作程序和内容，让岗位职工知道操作过

程及周边存在的安全风险、熟悉安全风险管控措施、明确相关应

急预案及避灾原则和路线，掌握隐患排查治理步骤和内容，达到

降低安全生产风险、减少生产安全事故的目的，特制定本制度。

2适用范围

本制度适用于本公司所有部门和人员的安全风险管控体系

教育培训管理。

3培训要求

3.1按照公司制定的教育培训计划切实认真开展风险分级管

控制度、风险辨识评估方法、分级管控清单、风险告知、隐患排

查治理制度、隐患排查治理程序、隐患排查清单等内容的教育培

训工作。

3.2每一年的企业教育培训计划中，必须安排有全体人员参

与的关于安全风险管控体系的专门计划或课时和内容，并且不少

于4个课时。

3.3遇工艺、设备或人员变更等特殊情况，可临时增加专门

针对相关人员的安全风险管控体系培训教育。

3.4关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨

识评估结果、与本岗位相关的重大风险管控措施等。

3.5每年度至少组织参与安全风险评估工作的人员学习一次

安全风险辨识评估技术。

3.6对无故不参加安全风险管控体系培训或培训考核不合格

的，重新培训考核直至合格方可上岗作业。

3.7各部门做好课件、资料、考勤、考试等相关记录并存档

备查。

4考核奖惩

安全风险管控体系培训教育管理按《安全风险管控体系考核

奖惩制度》执行考核和奖惩。

5附则

5.1本制度自发布之日起施行，由安全管理力、公室负责解释。

5.2安全管理办公室负责公司级教育培训，各部门负责本部

门的教育培训

宁波虹波铝业有限公司文件

虹波铝业[2021]009号

关于安全风险管控体系培训的通知

各岗位职工：

为切实提高本公司安全管理水平，加强风险分级管控，确保

生产安全，安全风险管控体系建设领导小组制定了培训计划现组

织学习，学习重点掌握本单位危险源辨识、风险评价方法和隐患

排查治理的标准、程序、方法。安全风险管控体系建设领导小组

将留存培训记录。

宁波虹波铝业有限公司

宁波虹波铝业有限公司2021年02月26日印发

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八、风险分级管控

8.1风险划分

8.1.1作业行为登记台账

序号风险名称

1砂轮机作业

2焊接与热切割作业

3叉车转运作业

4压缩空气供气作业

5起重吊运作业

6钻孔作业

7动火作业

8高处作业

9临时用电作业

10有限空间作业

11设备检维修作业

12仓库作业区

13办公室区域

14气瓶存放区

15电工作业

16参观

17安全管理

18应急管理

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19治安保卫

20运输作业

21金属熔化作业

22熔炉清理

23铸造作业

24切割作业

25工件加热作业

26挤压成型作业

27热处理

28精加工车床作业

8.L2设备设施登记台账

序号风险名称

1电焊机

2叉车

3空压机

4储气罐

5行车

6电葫芦

7切断机

8钻床

9车床

10液压切断机

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11除尘器

12供、配电设备设施

13动力柜

14消防设施

15加热炉