网下配售合同范例

网下配售合同范例第一篇范文：合同编号：__________

合同双方：

甲方（发行人）：____________________________

乙方（承销商）：____________________________

鉴于：

一、甲方拟通过网下配售方式发行股票，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及《发行与承销管理办法》的规定，甲方决定进行网下配售。

二、乙方具备从事证券承销业务的资格，且同意按照本合同的约定参与甲方网下配售。

为明确双方的权利、义务，经双方友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

第一条配售股票的基本情况

1.1甲方本次网下配售股票的种类为：________________________。

1.2甲方本次网下配售股票的发行数量为：________________________。

1.3甲方本次网下配售股票的发行价格范围为：________________________。

第二条配售方式

2.1本合同约定乙方以包销方式参与甲方网下配售。

2.2乙方应按照本合同的约定，以包销方式购买甲方本次网下配售的股票。

2.3乙方应在甲方指定的配售时间内完成股票的购买。

第三条配售价格

3.1乙方应按照本合同的约定，以发行价格购买甲方本次网下配售的股票。

3.2若甲方本次网下配售股票的发行价格低于约定的发行价格范围，乙方应按照实际发行价格购买。

第四条配售资金的支付

4.1乙方应在合同签订后五个工作日内，向甲方指定的账户支付本次网下配售股票的购买款项。

4.2甲方收到乙方支付的款项后，应及时向乙方出具收款凭证。

第五条配售股票的交付

5.1甲方应在乙方支付全部款项后五个工作日内，将本次网下配售的股票过户至乙方指定的证券账户。

5.2甲方应在股票过户完成后，向乙方出具股票过户凭证。

第六条违约责任

6.1若甲方未能按照本合同的约定按时完成股票过户，甲方应向乙方支付违约金，违约金为本次网下配售股票总金额的_____________%。

6.2若乙方未能按照本合同的约定按时支付款项，乙方应向甲方支付违约金，违约金为本次网下配售股票总金额的_____________%。

第七条争议解决

7.1本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第八条合同生效

8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方营业执照复印件

2.乙方证券承销业务许可证复印件

3.乙方法定代表人身份证明复印件

4.乙方指定账户信息

5.乙方证券账户信息

特此证明。

甲方（发行人）：____________________________

乙方（承销商）：____________________________

签订日期：____________________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（发行人）：____________________________

乙方（承销商）：____________________________

丙方（配售服务机构）：____________________________

鉴于：

一、甲方拟通过网下配售方式发行股票，为保障发行过程的公正、透明，特引入丙方作为配售服务机构。

二、乙方具备从事证券承销业务的资格，同意按照本合同的约定参与甲方网下配售。

三、丙方具备从事证券配售服务的资质，同意按照本合同的约定为甲方提供配售服务。

为明确三方权利、义务，经友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

第一条配售股票的基本情况

1.1甲方本次网下配售股票的种类为：________________________。

1.2甲方本次网下配售股票的发行数量为：________________________。

1.3甲方本次网下配售股票的发行价格范围为：________________________。

第二条配售方式

2.1本合同约定乙方以包销方式参与甲方网下配售。

2.2乙方应按照本合同的约定，以包销方式购买甲方本次网下配售的股票。

2.3丙方作为配售服务机构，负责协助乙方完成股票的配售。

第三条配售价格

3.1乙方应按照本合同的约定，以发行价格购买甲方本次网下配售的股票。

3.2若甲方本次网下配售股票的发行价格低于约定的发行价格范围，乙方应按照实际发行价格购买。

第四条配售资金的支付

4.1乙方应在合同签订后五个工作日内，向甲方指定的账户支付本次网下配售股票的购买款项。

4.2甲方收到乙方支付的款项后，应及时向乙方出具收款凭证。

第五条配售股票的交付

5.1甲方应在乙方支付全部款项后五个工作日内，将本次网下配售的股票过户至乙方指定的证券账户。

5.2甲方应在股票过户完成后，向乙方出具股票过户凭证。

第六条丙方责任与义务

6.1丙方应按照本合同的约定，为甲方提供专业的配售服务。

6.2丙方应确保配售过程的公正、透明，维护甲方的合法权益。

6.3丙方应按照约定的时间节点，完成配售服务。

第七条甲方权益保障

7.1甲方有权要求乙方按照合同约定的时间节点支付款项。

7.2甲方有权要求丙方按照合同约定的时间节点完成配售服务。

7.3甲方有权对配售过程中的问题进行监督，并对丙方提出改进意见。

第八条乙方违约责任

8.1若乙方未能按照本合同的约定按时支付款项，乙方应向甲方支付违约金，违约金为本次网下配售股票总金额的_____________%。

8.2若乙方未能按照本合同的约定完成股票购买，乙方应向甲方支付违约金，违约金为本次网下配售股票总金额的_____________%。

第九条丙方违约责任

9.1若丙方未能按照本合同的约定按时完成配售服务，丙方应向甲方支付违约金，违约金为本次网下配售股票总金额的_____________%。

9.2若丙方在配售过程中出现违规行为，损害甲方合法权益，丙方应承担相应的法律责任。

第十条争议解决

10.1本合同在履行过程中发生的争议，由三方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十一条合同生效

11.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

11.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方营业执照复印件

2.乙方证券承销业务许可证复印件

3.丙方证券配售服务许可证复印件

4.乙方法定代表人身份证明复印件

5.丙方法定代表人身份证明复印件

6.乙方指定账户信息

7.丙方指定账户信息

8.乙方证券账户信息

9.丙方证券账户信息

第三方介入的意义和目的：

1.保障配售过程的公正、透明，维护甲方的合法权益。

2.提高配售效率，降低甲方的运营成本。

3.丰富配售手段，为甲方提供更多选择。

甲方为主导的目的和意义：

1.确保配售过程的顺利进行，保障甲方的权益。

2.提高甲方的市场竞争力，提升企业形象。

3.为甲方的后续融资活动奠定基础。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（投资方）：____________________________

乙方（被投资企业）：____________________________

丙方（股权投资基金）：____________________________

鉴于：

一、乙方拟通过引入股权投资基金（丙方）进行股权融资，以扩大业务规模、提升企业价值。

二、丙方具备从事股权投资业务的资格，同意按照本合同的约定参与乙方股权融资。

三、为保障丙方的投资权益，特引入第三方丙方作为股权投资基金。

为明确三方权利、义务，经友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

第一条股权融资基本情况

1.1乙方本次股权融资的股权比例为：________________________。

1.2乙方本次股权融资的融资额为：________________________。

1.3乙方本次股权融资的估值范围为：________________________。

第二条投资方式

2.1本合同约定丙方以增资方式参与乙方股权融资。

2.2丙方应按照本合同的约定，以增资方式投资乙方。

2.3丙方应在投资完成后，成为乙方的股东。

第三条投资价格

3.1丙方应按照本合同的约定，以约定的投资价格购买乙方股权。

3.2若乙方本次股权融资的估值低于约定的估值范围，丙方应按照实际估值购买。

第四条投资资金的支付

4.1丙方应在合同签订后五个工作日内，向乙方指定的账户支付本次股权融资的款项。

4.2乙方收到丙方支付的款项后，应及时向丙方出具收款凭证。

第五条股权交付

5.1乙方应在丙方支付全部款项后五个工作日内，将本次股权融资的股权过户至丙方指定的股东名册。

5.2乙方应在股权过户完成后，向丙方出具股权过户凭证。

第六条丙方权利与义务

6.1丙方有权要求乙方按照合同约定的时间节点支付股权。

6.2丙方有权要求乙方提供项目进展的相关信息。

6.3丙方有权参与乙方的重大决策，并行使股东权利。

第七条乙方权益保障

7.1乙方有权要求丙方按照合同约定的时间节点支付投资款项。

7.2乙方有权要求丙方提供投资后的管理建议。

7.3乙方有权在丙方违约的情况下，要求其承担违约责任。

第八条甲方违约责任

8.1若甲方未能按照本合同的约定按时支付股权，甲方应向乙方支付违约金，违约金为本次股权融资额的_____________%。

8.2若甲方未能按照本合同的约定提供项目进展的相关信息，甲方应向乙方支付违约金，违约金为本次股权融资额的_____________%。

第九条丙方违约责任

9.1若丙方未能按照本合同的约定按时支付投资款项，丙方应向乙方支付违约金，违约金为本次股权融资额的_____________%。

9.2若丙方未能按照本合同的约定行使股东权利，丙方应向乙方支付违约金，违约金为本次股权融资额的_____________%。

第十条争议解决

10.1本合同在履行过程中发生的争议，由三方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第十一条合同生效

11.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

11.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方营业执照复印件

2.丙方股权投资基金许可证复印件

3.乙方法定代表人身份证明复印件

4.丙方法定代表人身