《工业电子雷管电子控制機热烧业单位综合测评细则》

附件2工业电子雷管电子控制模块从业单位综合测评细则本细则规定了工业电子雷管电子控制模块从业单位开展综合测评的测评标准和评分规则等内容。本细则适用于工业电子雷管电子控制模块从业单位开展综合测评的测核评审。计分规则：按本细则测评时，如测评项目基本条件达不到测评要求的，直接退回申请，不予测评。按本细则测评时，测评项目符合要求的得满分，不符合要求的按评分方法扣分。每个测评项目评分不应高于本项标准分，也不能评为负分，标准分扣完为止。∑实得分∑应得标准分X100测评得分=——————（1）持续改进对测评过程中重复出现的问题或是相对集中的问题，测评人员应从制度建立的规范性、有效性、可操作性和可执行性等方面进行系统分析和查找原因，提出针对性的改进措施。电子模块生产企业应对测评中发现的问题进行整改完善并对管理体系持续改进。测评内容基本条件（见表1）表1基本条件序号测评项目测评结果1具有独立法人资格（）是（）否2单位不良征信记录（）有（）无3法人代表不良征信记录（）有（）无4工业电子雷管生产企业使用本单位产品证明（）有（）无5芯片具有自主知识产权（）是（）否6电子控制模块或起爆器通过科学技术成果鉴定（或评审）或第三方检测机构认证（）是（）否7具备产品全生命周期的管控能力（）是（）否8具备产品质量追溯能力（）有（）无9具备《工业电子雷管》和《电子雷管电子控制模块准入安全技术要求》要求的测试能力（）有（）无10模块组出货量大于1000万发/年（）是（）否11具备完善的售后服务体系和客户反馈机制（）有（）无企业资质（见表2）表2企业资质序号测评项目标准要求标准分评分方法1企业规模实缴资本20查验资报告5000万以上20分，3000-5000万15分，3000万以下10分。近两年平均总资产20查审计报告3亿元以上20分、1-3亿元15分、1亿元以下10分。生产场地15查企业自有房屋和租赁房屋合同（不含委外加工的场所面积），5000平方米以上15分，5000-2000平方米10分，2000平方米以下5分。2社会认证获得高新技术企业认证20查证书和文件获得高新技术企业认定并在有效期内得满分，未获得或已过期不得分。获得ISO9001质量管理体系认证20获得ISO9001质量管理体系认证得满分。未认证不得分。获得优质中小企业认定50获得专精特新小巨人企业认定得50分，获得专精特新中小企业认定得30分。产品成熟度（见表3）表3产品成熟度序号测评项目标准要求标准分评分方法1销售量近三年累计销量50查销售合同、发货记录、客户对账单至2022年底，累计大于1.5亿发50分，1.5-1亿发35分，1-0.5亿发20分，0.5亿以下10分。2市场覆盖率近两年电子控制模块销售量占全国电子雷管同期生产量比率50查销售合同、发货记录、客户对账单，全国电子雷管生产量以中爆协公布的数据为准占比30%及以上50分，20%-30%40分，10%-20%30分，5%-10%20分，低于5%10分。3应用成熟度客户反馈平均得分10客户反馈得分除以客户数量为平均得分，90分以上得10分，80-90分得5分，70-80分得3分，70分以下不得分研发能力（见表4、表5）表4研发能力序号测评项目标准要求标准分评分方法1研发体系研发技术人员人数40查员工花名册、劳动合同、岗位说明书大于100人40分；70-99人30分；40-69人20分，30-39人10分，20-29人5分，20人以下2分。本科及以上人员数量20查员工花名册、劳动合同、社保缴纳证明、学历证明，在岗半年以上，本科及以上人员数量100人以上，基础分5分，硕士学历每增加1人加1分；博士学历每增加1人加2分，加满为止。研发管理体系5查研发管理系统及内容展示，使用系统软件管理研发项目得5分，使用台账管理得2分，无管理得0分。2研发投入研发投入金额20查单位最近一年企业所得税年度汇算清缴表中的技术开发费加计扣除数，大于1500万元得20分，1000-1500万元得15分，小于1000万元得10分，低于100万元不得分研发投入比例20查单位最近一年企业所得税年度汇算清缴表中的技术开发费加计扣除数，大于过去3年平均不低于5%得20分，3-5%得10分，3%以下5分3自主研发能力包括芯片、模块、起爆器、检测设备和软件的研发能力25查研发项目文件、研发费用专项审计报告，自主研发每项得5分，合作研发每项得2分，外购不得分，无研发专项审计报告不得分。4研发条件研发条件20查相关证件获得省（市）级及以上研发中心20分、地市级研发中心10分表5知识产权序号测评项目标准要求标准分评分方法1知识产权管理体系知识产权管理体系10查知识产权管理体系文件、通过GB/T29490体系认证，且在有效期内得10分，否则不得分。知识产权管理机构5查组织机构图、人员名单、岗位职责组织机构健全，职责明晰5分，无知识产权管理0分。2本领域国家专利电子雷管技术领域专利数量20查专利证书，50件以上得20分，40-49件15分，30-39件10分，20-29件5分，10-19件3分，少于10件2分。电子雷管技术领域发明专利数量35查发明专利证书，15件及以上得35分，10-14件得25分，5-9件得15分，2-4件得5分，1件得2分，无相关发明专利得0分。软件著作权数量5查软件著作权证书，10件及以上得5分，6-9件得4分，3-5件得3分，1-2件得2分，没有得0分。集成电路布图设计专有权数量5查集成电路布图设计证书，10件以上得5分，8-9件4分，6-7件3分，4-5件2分，1-3件1分，没有不得分。3参与国标、行标、团标修订情况国家标准、行业标准20查参与修订证明，主编单位得20分，参编一项加3分，最高20分团体标准15查参与修订证明，主编单位得15分，参编一项加2分，最高15分。4使用正版设计软件芯片设计软件5查软件采购合同、设计工具展示，有正版软件得5分，没有不得分。电路设计软件5查软件采购合同、设计工具展示，有正版软件得5分，没有不得分。结构设计软件5查软件采购合同、设计工具展示，有正版软件得5分，没有不得分。生产制造及过程管控能力（见表6、表7）表6设备管理序号测评项目标准要求标准分评分方法1生产质量管理生产设备档案10查生产设备清单、设备档案（包含设备名称、采购合同、生产厂家、设备型号、使用说明书、投用验收证明等）设备档案齐全得满分，不提供清单、档案不得分，设备档案不齐全的每缺一项扣1分，本项扣完为止。代工厂延伸评审。企业要制定设备管理制度，包括采购、验收、使用、维护、报废、拆除、日常维修、定期检修和强制报废等；特种设备管理规定的制定按国家相关规定执行20查管理制度、相关记录设备管理制度健全、且分工明确，职责清晰得满分，无管理制度不得分，管理制度不健全，分工不明确，职责不清晰的每缺一项扣1分，本项扣完为止。2维保管理维修保养计划及其执行情况20查维修、保养计划，维修保养工作单计划齐全完善、维保记录详实得满分；无计划无记录不得分；计划不完善、记录不详实的每缺一项扣1分，本项扣完为止。表7生产制造过程管控及质量追溯序号测评项目标准要求标准分评分方法1生产质量管理建立质量管理制度，制定产品、原材料、半成品企业标准或要求。10查质量管理制度制度中应有自主生产和代工生产质量管控能力相应措施，产品、原材料半成品企业标准或要求，缺1项扣2分。企业应建立生产过程检验制度，应在现场设立有首件检查，产线巡检等记录10查程序文件，首件检查记录，巡检记录等有生产过程检验制度现场提供有首件检查，产线巡检等记录。得满分。无生产过程检验制度，无记录，不得分。现场能按要求提供有首件检查，产线巡检记录等。但记录存在重要不良。每发现一次扣1分，扣完为止。代工延伸评审企业应建立生产过程异常处置流程，并准确记录生产过程异常状况10查现场三个月异常处置记录无记录不得分，有记录但不符合程序定义，每发现一处扣1分，扣完为止。代工延伸评审企业应识别全部关键工艺，建立合理的过程控制方法。并使用合适的数学统计工具对关键工艺进行控制10识别全部关键工艺，建立合理的过程控制方法。使用合适的数学统计工具对关键工艺进行控制。得满分；未能识别关键工艺，不得分；每缺一项扣1分，扣完为止。代工延伸评审2生产过程管理程序企业应建立所有产品的工艺流程图，产线实际操作应按工艺流程图执行，企业应编制生产过程的作业指导书，能有效指导现场安全生产20查工艺流程图，生产线实际作业状况企业应建立所有产品的工艺流程图，产品每缺一项工艺流程图扣1分，工艺流程图不完善且生产线实际操作不按流程图操作的，每发现一项扣1分，本项扣完为止。查作业指导书。有作业指导书，且能有效指导现场生产的，得满分；没有作业指导书的，不得分；作业指导书不太完善，不能有效指导现场生产的，每发现一处扣1分；扣完为止。代工延伸评审企业应编制产品出货检验指导书，能有效保障产品质量10查企业产品出货检验指导书。有检验指导书，且能有效保障产品质量的，得满分；没有检验指导书的，不得分；检验指导书不能有效保障产品质量的，每发现一处扣1分；扣完为止。3产品质量追溯企业应建立健全产品质量追溯工作流程，具备从原材料到终端客户的追踪能力10查企业产品质量追溯工作流程，实际产品追溯信息有追溯流程，且实际运行良好，得满分；没有追溯流程，不得分；追溯流程运行不畅的，发现一处扣1分，扣完为止。4原材料管理企业应建立原材料入场检验制度，并按规定进行质量检验。10查原材料入场检验制度，检验报告有制度且编制规范完善，检验报告齐全，得满分；无制度无报告不得分，有制度但不完善，检验报告不齐全，每发现一处扣1分，扣完为止。代工延伸评审企业应建立原材料异常处置流程，定期评审异常处置状态。10查原材料异常处置程序，处置记录有流程且编制规范，记录齐全，得满分；无流程无记录不得分，有流程但不规范，处置记录不齐全，每发现一处扣1分，扣完为止。代工延伸评审试验检测能力（见表8）表8试验检测能力序号测评项目标准要求标准分评分方法1检测设备企业要具备WJ9085（行标征求意见版）电子控制模块、起爆器的可靠性能、安全性能和环境适应性能的检测能力；检测仪器为自有或委托或租赁；检测项目和设备包含模块和起爆器的关键原材料、成品；包括但不限于下列仪器：电性能测试仪，信号发生器，静电、放电发生器，绝缘耐压测试仪，推拉力仪器，可编程交流电源、电源升压变压器，电子负载测试仪，高低温试验箱，高低温交变湿热试验箱，冷热冲击试验箱，恒温恒湿试验箱，盐雾腐蚀试验箱，淋雨试验箱，砂尘试验箱，直流电源60查检测仪器台账，操作手册、运行记录、点检记录、计量校准记录、维修记录、保养记录。设备台账、检测仪器溯源计划表，计量检定校准结果确认表，仪器异常追溯。各项记录齐全，得满分；每少1项减1分，扣完为止。2检测管理企业应建立健全试验检测管理规程或指导书，严格按标准规定开展检验工作，原材料、产品过程、成品检测30查检验规程或指导书，检测记录或报告（含电子版）齐全得满分，内容不完善每发现一项扣1分，扣完为止。供应保障能力（见表9）表9供应保障能力序号测评项目标准要求标准分评分方法1供应商供应保障管理制度有制度，合格供应商名录、评价表和档案20查供应商供应保障管理制度、合格供应商名录、评价表和档案，缺一项扣5分，扣完为止。2晶圆代工有晶圆加工协议、产能保障承诺40查晶圆加工协议、采购订单、产能保障承诺缺项不得分。3模块自产或代工有模块加工协议、产能保障承诺40模块自产得满分，代工20分。4储能电容企业应有效管控核心元器件的采购行为，制定核心元器件供应商管理办法，确保关键元器件质量和供应保障20查企业核心元器件供应商管理办法及相关工作记录和协议制度完善、协议齐全、记录清晰，得满分；每缺1项扣3分，扣完为止；5换能元件企业应有效管控核心元器件的采购行为，制定核心元器件供应商管理办法，确保关键元器件质量和供应保障20查企业核心元器件供应商管理办法及相关工作记录和协议制度完善、协议齐全、记录清晰，得满分；每缺1项扣2分，扣完为止；服务保障能力（见表10）表10服务保障能力序号测评项目标准要求标准分评分方法1售后服务管理企业要建立完善售后服务体系，配备数量足够、技术全面的售后服务人员。15查售后服务组织机构、制度、岗位职责、组织机构完善、制度健全、资格齐全得满分；无机构、无证件不得分；机构不完善、证件不齐全每缺一项扣1分，本项扣完为止企业要具有可视化技术服务平台服务平台，起爆设备远程升级、软件设置等智能化操作10查可视化技术服务平台的建设与管理平台功能强大、技术全面得满分；无平台不得分；平台功能不全，每缺一项扣1分，本项扣完为止企业要具有产品数据追溯服务平台，可查询芯片、模组、电子雷管生产过程大数据支撑，质量过程全生命周期追溯10查产品数据追溯服务平台的建设与管理平台功能强大、技术全面得满分；无平台不得分；平台功能不全，每缺一项扣1分，本项扣完为止2售后技术保障企业要建立售后技术保障体系，具备起爆器、雷管检测设备的维修技术储备和服务能力20查售后技术保障体系文件、维修记录、返修单等保障体系健全、记录齐全得满分，无保