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文档简介

掌控风险承诺与掌控义务制度第一章总则第一条为了加强企业风险管理和掌控，确保企业的连续稳定发展，订立本制度。第二条本制度适用于本企业全部员工，包含全职员工、兼职员工、合同工，以及外包人员等。第三条企业风险管理与掌控工作应当遵从合法、公正、公平、透亮的原则，确保各方利益的平衡。第四条本制度的重要目标是明确风险承当责任、明确风险掌控义务，建立风险管理与掌控的有效机制。第二章风险承诺第五条企业领导层应当对企业风险承当主体进行明确划分，确保风险责任的明确化。第六条领导层应当编制风险责任矩阵，明确各级别岗位的风险责任，订立相应的风险承诺制度。第七条部门负责人应当对本部门的风险承当进行明确划分，订立相应的风险承诺计划，并报领导层备案。第八条风险责任矩阵应当包含以下内容：风险类别、风险责任人、风险责任范围、风险责任级别等。第九条领导层应当定期对风险责任矩阵进行评估，确保其与企业发展的契合度。第十条风险责任人应当全面了解、熟识风险责任矩阵，认真履行承当的风险责任，并及时上报风险情况。第三章风险掌控义务第十一条各级员工应当具备风险识别、风险评估、风险应对等基本本领，确保风险掌控工作的有效开展。第十二条部门负责人应当组建专业的风险掌控团队，负责订立部门风险掌控计划和执行方案。第十三条风险掌控团队应当定期进行风险评估，及时发现和把控潜在的风险因素。第十四条风险掌控团队应当对重点风险做出及时报告，并订立应对方案和预案，确保风险得到有效掌控。第十五条各级员工负有向上级报告风险情况的义务，如发现可能导致重点损失的风险，应立刻上报。第十六条风险掌控团队应当定期向领导层报告风险掌控工作的情况，及时汇报重点风险的整治情况。第四章风险管理与掌控流程第十七条企业风险管理与掌控流程应包含风险识别、风险评估、风险处理、风险监控等环节。第十八条领导层应当订立风险管理与掌控工作的标准化操作流程，确保各环节顺利进行。第十九条风险识别阶段，应当对企业内外部可能产生影响的风险因素进行全面调研和分析。第二十条风险评估阶段，应当对已识别的风险进行权重评估和概率分析，确定其对企业的影响程度。第二十一条风险处理阶段，应当订立相应的应对措施和方案，明确责任人和时间进度。第二十二条风险监控阶段，应当通过定期数据报表、风险预警指标等方式进行风险监控和预警。第二十三条风险管理与掌控工作应当与财务管理、内部审计等相关工作进行衔接，形成合力。第五章监督与追责第二十四条监督部门应当定期对风险管理与掌控工作进行检查，发现问题及时整改。第二十五条风险管理与掌控工作存在违规行为的，应依法追责，对相关责任人予以相应的纪律处分。第二十六条追责机制应当明确责任人的违规行为、违规后果以及相应的处理措施。第二十七条追责机制应确保被追责人的合法权益，避开人事打击或不公平对待。第六章附则第二十八条本制度由企业领导层负责解释。第二十九条本制度自颁布之日起执行，本企业其他相关制度与本制度相冲突的，以本制度为准。第

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