证券从业-证券市场基本法律法规-第四节证券承销与保荐VIP

证券从业-证券市场基本法律法规-第四节证券承销与保荐1.【单项选择题】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向（）申请保荐业务资格。A.中国人民银行B.财（江南博哥）政部C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C参考解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向【中国证监会】申请保荐业务资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。2.【单项选择题】下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化B.企业未能清偿到期债务或进行债务重组C.企业股权、经营权涉及被委托管理D.企业放弃债权或者财产超过上年末净资产的5％正确答案：D参考解析：D项，企业放弃债权或者财产超过上年末净资产的【10%】。3.【单项选择题】为进一步规范股份减持行为及董事、监事和高级管理人员转让股份的行为，中国证监会修订《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，并发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》。对市场反映的突出问题作出针对性调整完善，以下不属于其调整内容的是（  ）。A.完善减持规则体系B.严格规范小股东减持C.有效防范绕道减持D.细化违规责任条款正确答案：B参考解析：为进一步规范股份减持行为及董事、监事和高级管理人员转让股份的行为，中国证监会修订《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，并发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》。对市场反映的突出问题作出针对性调整完善：一是完善减持规则体系；二是严格规范大股东减持；三是有效防范绕道减持；四是细化违规责任条款；五是强化大股东、董事会秘书的责任。8.【选择题】金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用评级报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日正确答案：D参考解析：金融债券存续期间，发行人应于每年【7月31日】前披露债券跟踪信用评级报告。9.【选择题】企业发生超过上年末净资产（）的重大损失，则将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10％B.15％C.20％D.25％正确答案：A参考解析：企业发生超过上年末净资产【10％】的重大损失，则将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。10.【选择题】（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案：C参考解析：【全国银行间同业拆借中心】为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。11.【选择题】证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.二十万元以上二百万元以下正确答案：B参考解析：《证券法》第一百八十四条规定，证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处【五十万元以上五百万元以下】的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。《证券法》第二十九条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司承销证券，不得有下列行为：①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。12.【选择题】证券(股票类)发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2正确答案：C参考解析：本题考查证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少【3年】并存档备查。13.【选择题】发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算正确答案：A参考解析：发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责：（1）首次公开发行股票；【A】（2）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市；（3）上市公司发行新股、可转换公司债券；（4）公开发行存托凭证；（5）中国证监会认定的其他情形。14.【选择题】企业发行债务融资工具应在（）注册。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案：B参考解析：企业发行债务融资工具应在【中国银行间市场交易商协会】注册。15.【选择题】债务融资工具在（）登记、托管、结算。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案：D参考解析：债务融资工具在【中央国债登记结算有限责任公司】登记、托管、结算。16.【选择题】发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正确答案：B参考解析：发行人应于金融债券每次付息日前【2个工作日】公布付息公告。17.【选择题】金融债券发行人最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10正确答案：B参考解析：金融债券发行人最后一次付息暨兑付日前【5个工作日】公布兑付公告。18.【选择题】金融债券发行人将相关债券信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：C参考解析：发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司，由同业拆借中心和中央结算公司分别通过【中国货币网】和中国债券信息网披露。19.【选择题】（）可以对保荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员、证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院正确答案：C参考解析：【中国证监会】可以对保荐机构及其与发行上市保荐工作相关的人员、证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查，相关主体应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。28.【多选题】保荐机构应当针对发行人的具体情况确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担的工作有（）。A.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度B.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见C.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项D.持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见正确答案：A,B,C,D参考解析：保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期间内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；【A】（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；【B】（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；【C】（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；【D】（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。29.【多选题】（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信，存在其他违反法律、行政法规或相关规定的行为的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施；情节严重的，可以对有关责任人员采取证券市场禁入措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.发行人及其控股股东和实际控制人B.证券公司C.证券服务机构D.投资者正确答案：A,B,C,D参考解析：【发行人及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者】及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信，存在其他违反法律、行政法规或相关规定的行为的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施；情节严重的，可以对有关责任人员采取证券市场禁入措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。30.【多选题】下列说法正确的是（）。A.非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册C.债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算D.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务正确答案：A,B参考解析：C项，债务融资工具在【中央国债登记结算】有限责任公司登记、托管、结算。D项，【全国银行间同业拆借中心】为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。31.【多选题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，其中包括（）。A.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量B.有效报价和发行价格的确定过程C.发行价格对应的市盈率D.网下、网上的发行方式和发行数量正确答案：A,B,C,D参考解析：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况；剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价的中位数和加权平均数；有效报价和发行价格（或发行价格区间）的确定过程；发行价格（或发行价格区间）及对应的市盈率；按照发行价格计算的募集资金情况，所筹资金不能满足使用需求的，还应当披露相关投资风险；网下、网上的发行方式和发行数量；回拨机制；中止发行安排；申购缴款要求等。32.【多选题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。A.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券B.发行人超规模发行金融债券C.金融债券承销人以不正当竞争手段招揽承销业务D.托管机构挪用托管客户金融债券正确答案：A,B,C,D参考解析：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。①以不正当竞争手段招揽承销业务；②发布虚假信息或泄露非公开信息；③其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。①挪用托管客户金融债券；②债券登记错误或遗失；③发布虚假信息或泄露非公开信息；④其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。33.【多选题】下列说法中正确的是（）。A.发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式B.在进行行业市盈率比较分析时，应当合理确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据C.存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率D.发行人可以披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标正确答案：A,B,C,D参考解析：发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率