证券从业-金融市场基础知识-第二节全球金融市场

证券从业-金融市场基础知识-第二节全球金融市场1.【单选题】【拓展题】伦敦交易所为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场（江南博哥）正确答案：D参考解析：选项A，伦敦证交所的主板市场在诸层次市场中监管最为严格。选项B，伦敦证交所的另类投资市场上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。选项C，伦敦证交所的专业证券市场针对专业投资者或机构投资者设立，2005年7月开业，上市品种分存托凭证和专家债务证券两类。选项D，伦敦证交所的专业基金市场为各类封闭式投资基金提供上市渠道，上市规则执行欧盟标准，由伦敦交易所监管。2.【单选题】期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动正确答案：C参考解析：选项A，贸易资金的流动属于国际短期资金流动（1年以内），是最传统的国际资金流动方式，早期的国际资金流动多以这种方式出现。选项B，套利性资金流动属于国际短期资金流动（1年以内），是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动。选项C，国际长期资金流动是指期限在1年以上的资金的跨国流动。选项D，保值性资金的流动属于国际短期资金流动（1年以内），又称为避险性资金流动或资本外逃，是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。3.【单选题】伦敦外汇市场的特点不包括（）。A.以外币交易为主B.以居民交易为主C.以金融机构批发性交易为主D.以外汇衍生品交易为主正确答案：B参考解析：伦敦外汇市场有以下几个特点：1．以外币交易为主。【A正确】2．以非居民交易为主。【B错误】3．以金融机构批发性交易为主。【C正确】4．以外汇衍生品交易为主。【D正确】5．交易时段桥接美洲和亚太市场。4.【单选题】国际金融监管体系不包括（）。A.巴塞尔银行监管委员会B.中国证券监督管理委员会C.国际证监会组织D.国际保险监督官协会正确答案：B参考解析：国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括：巴塞尔银行监管委员会；【A错误】国际证监会组织；【C错误】国际保险监督官协会【D错误】等。选项B，中国证监会属于我国金融监管体系内容。5.【单选题】1602年，荷兰东印度公司在创建了世界上最早的证券交易所——（）证券交易所。A.阿姆斯特丹B.费城C.纽约D.东京正确答案：A参考解析：选项A，1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。选项B，费城证券交易所是1790年成立了美国第一个证券交易所。选项C和D为干扰项。6.【单选题】2007年，全美证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局，是证券业的（），负责监管经纪商、交易商与投资大众之间的业务。A.自律性组织B.非自律性组织C.监管组织D.行业组织正确答案：A参考解析：2007年，全美证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局，是证券业自律性组织，负责监管经纪商、交易商与投资大众之间的业务。本题正确选项为A，其他均为混淆项。7.【单选题】一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于（）的欧洲大陆。A.17世纪B.15世纪C.16世纪D.18世纪正确答案：A参考解析：一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆。本题正确选项为A，其他均为混淆项。8.【单选题】（）是全球最大的外汇批发市场。A.英国的伦敦外汇市场B.美国的纽约外汇市场C.日本的东京外汇市场D.中国的香港外汇市场正确答案：A参考解析：选项A，英国的伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，到2007年，通过电子经纪及电子交易系统进行的交易占总成交金额的比例已经提高到30%以上。选项B，美国是仅次于英国的全球第二大外汇市场。选项C，教材中不涉及日本东京外汇市场的排名。选项D，中国香港外汇市场在全球排第四名。20.【多选题】国际长期资金流动主要包括（）。A.国际信贷B.国际直接投资C.国际间接投资D.贸易资金的流动正确答案：A,B,C参考解析：国际长期资金流动包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。选项D，贸易资金流动属于国际短期资金流动。21.【多选题】国际直接投资主要三种形式是（）。A.采取独资企业的方式在国外建立一家新企业B.收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例C.利润再投资D.利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸正确答案：A,B,C参考解析：国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：一是采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一家新企业；【A选项正确】二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；【B选项正确】三是利润再投资。【C选项正确】选项D，利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸是投机性资金流动，投机性资金流动属于国际短期资金流动。22.【多选题】【拓展题】美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.全国性证券交易所B.另类交易系统C.经纪商—交易商内部撮合D.专业证券市场正确答案：A,B,C参考解析：美国上市公司股票市场分三类：一是美国证券交易委员会注册的全国性证券交易所；二是美国证券交易委员会注册的另类交易系统；三是经纪商一交易商自身的内部转让系统。选项D，专业证券市场属于伦敦交易所的层次划分内容。23.【多选题】下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.保险公司B.为住户服务的非营利机构C.养老基金D.证券交易商正确答案：A,C,D参考解析：根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。（1）金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。（2）其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。选项B，为住户服务的非营利机构属于全球金融体系的主要参与者，但不属于其他金融公司的范畴。24.【多选题】自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。A.纳斯达克全球精选市场B.纳斯达克货币市场C.纳斯达克资本市场D.纳斯达克全球市场正确答案：A,C,D参考解析：2006年纳斯达克分层制度再次改进，分为三个板块，分别为纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场和纳斯达克资本市场。25.【多选题】根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。A.金融公司B.非金融公司C.住户D.为住户服务的非营利机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括：金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。26.【多选题】目前，中国香港的金融监管机构主要包括（），分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。A.香港金融管理局B.证券及期货事务监察委员会C.保险业监理处D.外汇基金管理局正确答案：A,B,C参考解析：目前，中国香港的金融监管机构主要包括：香港金融管理局(金管局)————负责监管银行业；【选项A正确】证券及期货事务监察委员会(证监会)————负责监管证券业【选项B正确】保险业监理处(保监处)————负责监管保险业【选项C正确】。选项D,外汇基金管理局与银行业监理处合并为金管局。已经合并故不属于主要机构。27.【多选题】当前国际保险监督官协会(IAIS)主要在（）方面发挥着重要作用。A.制定国际保险监管规则B.发布国际保险最新动态C.提供国际保险界交流平台D.改善国际银行业务监管技术的有效性正确答案：A,B,C参考解析：当前国际保险监督官协会(IAIS)主要在三个方面发挥着重要作用：一是制定国际保险监管规则；【A选项正确】二是发布国际保险最新动态；【B选项正确】三是提供国际保险界交流平台。【C选项正确】选项D，属于巴塞尔银行监管委员会主要宗旨。巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于交换各国监管安排方面的信息、改善国际银行业务监管技术的有效性、建立资本充足率的最低标准及研究在其他领域确立标准的有效性。28.【多选题】以下关于全球金融市场的形成及发展趋势说法中正确的是（）A.1957年签署的《罗马条约》建立了欧洲经济共同体，从最初6个成员国发展为包括28个成员国的欧盟B.1790年，纽约证券交易所成立，是美国成立的第一个证券交易所C.1694年，英国成立了世界上第一家股份制商业银行——英格兰银行，标志着英国现代银行制度的确立D.1944年布雷顿森林会议，确立了以美元为中心的国际货币体系，纽约成为世界金融中心正确答案：A,C,D参考解析：选项A说法正确，1957年签署的《罗马条约》建立了欧洲经济共同体，从最初6个成员国发展为包括28个成员国的欧盟。选项B说法错误，美国金融市场是从买卖政府债券开始的，1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所选项C说法正确，1694年，英国成立了世界上第一家股份制商业银行——英格兰银行，标志着英国现代银行制度的确立。选项D说法正确，1944年布雷顿森林会议，确立了以美元为中心的国际货币体系，纽约成为世界金融中心。29.【多选题】【拓展题】下列关于美国金融市场的说法，正确的有（）。A.根据国债的特点，美国国债有通货膨胀保值债券、浮动利率国库票据等分类B.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度C.1997年纳斯达克市场将电子通信引入自身的报价和交易系统中，并启用美国证券交易委员会的《交易指令处理规则》D.联邦基金利率由纽约联邦储备银行负责计算和发布正确答案：A,B,C,D参考解析：A项说法正确，根据国债的特点，美国国债有通货膨胀保值债券、浮动利率国库票据等分类。B项说法正确，纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。C项说法正确，1997年纳斯达克市场将电子通信引入自身的报价和交易系统中，并启用美国证券交易委员会（SEC）的《交易指令处理规则》。D项说法正确，为保证联邦基金利率正确反映银行间市场的供求状况，美联储根据国际证监会组织关于金融基准指标计算和发布的指导原则，具体由最贴近市场的【纽约联邦储备银行】负责根据联邦基金市场每日的交易情况，每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率，并根据联邦公开市场委员会的议息会议决定，保证该利率在规定的范围内波动。36.【判断题】国际证监会组织（IOSCO）成立于1973年。A.