证券包销协议

证券包销协议合同编号：__________甲方（证券发行人）：____________________乙方（包销商）：____________________第一章定义及术语1.1“本协议”是指本证券包销协议。1.2“证券”是指甲方发行的股票、债券或其他有价证券。1.3“包销”是指乙方同意购买甲方发行的全部或部分证券，并承担未能全部销售完毕的风险。1.4“发行总额”是指甲方发行的证券的总金额。1.5“发行价格”是指甲方发行证券的每股或每份价格。1.6“发行期”是指自甲方发行证券之日起至发行结束之日止的时间段。第二章发行条件2.1甲方应按照国家有关法律法规和监管机构的规定，办理证券发行手续，并保证发行条件符合相关要求。2.2甲方应向乙方提供真实的发行文件，包括但不限于发行方案、发行说明书、财务报告等。2.3乙方应按照本协议的约定，对甲方提供的发行文件进行审核，并在合理期限内给出审核意见。第三章包销条款3.1乙方同意在本协议约定的发行期内，购买甲方发行的全部或部分证券。3.2乙方承诺按照发行价格购买甲方发行的证券，并承担未能全部销售完毕的风险。3.3甲方应在发行期内，将证券交付给乙方，并办理证券登记手续。3.4乙方应在发行期结束后五个工作日内，将购买证券的款项支付给甲方。第四章销售与分销4.1乙方应在本协议约定的发行期内，积极进行证券销售与分销工作。4.2乙方应通过合法渠道进行证券销售，并保证销售价格不得低于发行价格。4.3乙方应按照甲方的要求，提供销售报表和客户名单，以便甲方了解销售情况。4.4甲方有权对乙方的销售行为进行监督，保证销售活动符合法律法规和本协议约定。第五章保密条款5.1除非法律法规另有规定，双方应对本协议的内容、甲方提供的发行文件以及其他与本次发行相关的保密信息予以保密。5.2双方不得向任何第三方透露本协议的内容，除非得到对方的书面同意。5.3双方应采取必要的措施，保证保密信息的保密性，防止信息泄露。5.4本协议终止或解除后，保密条款仍继续有效，双方仍需履行保密义务。第六章甲方义务6.1甲方应保证所发行的证券符合法律法规的要求，并对其真实性、准确性和完整性承担责任。6.2甲方应按照约定的时间表完成发行准备工作，包括但不限于完成发行文件的制备、审批等程序。6.3甲方应保证在发行期间，如发生可能影响证券价格的重大事件，应及时通知乙方，并按照监管要求进行信息披露。6.4甲方应协助乙方进行证券销售，包括提供必要的宣传资料、参加路演等活动。6.5甲方应对乙方在销售过程中提出的合理要求给予积极配合和支持。第七章乙方义务7.1乙方应尽最大努力销售甲方发行的证券，并保证销售活动符合法律法规和本协议的规定。7.2乙方应按照甲方的发行方案进行销售，未经甲方书面同意，不得擅自改变销售策略或价格。7.3乙方应定期向甲方报告销售进度，并及时沟通销售中出现的问题。7.4乙方应保证销售所得款项的及时支付，不得无故延迟或拒付。7.5乙方应妥善保管与本次发行相关的所有文件和资料，保证其安全性。第八章风险承担8.1乙方承担未能按照发行价格销售全部证券的风险，并应按照本协议约定的方式处理未售出的证券。8.2甲方承担因发行文件不真实、不准确或不完整导致的法律责任。8.3双方应共同应对发行期间可能出现的法律、市场等风险，并采取必要的措施予以防范。8.4任何一方因不可抗力导致的违约，应在合理期限内通知对方，并尽力减轻不可抗力对履行本协议的影响。第九章违约责任9.1若甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。9.2若乙方未能按照本协议约定的方式购买或支付证券款项，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。9.3任何一方违反本协议的保密义务，应向对方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。9.4本协议项下的违约责任不排除法律规定以外的其他责任形式。第十章终止与解除10.1本协议在以下情况下终止或解除：10.1.1双方按照本协议的约定完成证券的发行和销售。10.1.2任何一方发生重大违约，且在对方给予的合理期限内未能纠正。10.1.3法律法规发生变化，导致本协议无法继续履行。10.2任何一方要求解除或终止本协议，应提前书面通知对方，并说明解除或终止的原因。10.3本协议终止或解除后，未履行完毕的条款仍然有效，双方应继续履行。10.4本协议终止或解除后，双方应按照约定办理善后事宜，包括但不限于证券的交付、款项的支付等。第十一章争议解决11.1凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商解决。11.2如果协商不成，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。11.3争议期间，除争议事项外，本协议的其他部分应继续履行。11.4双方同意，诉讼费用和因争议解决产生的其他费用由败诉方承担。第十二章法律适用12.1本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2若本协议的任何条款与中华人民共和国法律相抵触，该条款将按法律规定进行调整，但不影响本协议其他条款的效力。第十三章其他条款13.1本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。13.2本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方签署。13.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。13.4本协议自双方签署之日起生效。第十四章通知14.1双方之间的任何通知、请求或其他通信，应以书面形式通过邮件、快递或挂号邮件发送。14.2通知在发送方的发送日期视为已送达，除非接收方能够证明通知未在发送日期送达。14.3任何一方更改其地址或联系方式，应立即通知对方。第十五章保密及知识产权15.1双方应对在执行本协议过程中获取的对方商业秘密和机密信息予以保密。15.2未经对方书面同意，任何一方不得泄露、复制、传播或以任何方式使用对方的商业秘密和机密信息。15.3本协议项下产生的任何知识产权归甲方所有，除非双方另有约定。签字部分：甲方（证券发行人）：_____________