《高新技术企业创新能力评价指标体系》

ICS03.100

CCSA01

GXAS

团体标准

T/GXASXXXX—2023

高新技术企业创新能力评价指标体系

High-techenterpriseinnovationabilityevaluationindexsystem

（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

2023-XX-XX发布2023-XX-XX实施

广西标准化协会发布

T/GXASXXXX—2023

高新技术企业创新能力评价指标体系

1范围

本文件界定了高新技术企业创新能力评价指标体系涉及的术语和定义，规定了基本原则、评价指标

体系、评价指标、评价方法等要求。

本文件适用于广西行政区域内高新技术企业创新能力评价指标体系建设。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

3.1

高新技术企业high-techenterprise

在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知

识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业，是知识

密集、技术密集的经济实体。

3.2

企业创新能力评价evaluationofenterpriseinnovationability

对企业自身的创新能力及其作为技术创新主体所发挥的作用进行分析与评价。

4基本原则

4.1系统全面性原则

高新技术企业的创新能力评价包含创新投入、创新产出、经济效益、企业成长等因素，需建立涵盖

与高新技术企业创新有关的主要因素在内的指标体系，充分反映高新技术企业创新能力的系统特征。

4.2科学性原则

通过对国内同类典范评选标准的深入研究，以及相关领域权威专家学者意见的充分调研，整理归纳

出一套科学、实证的评价指标与测算方法，并据此进行评价。包含：

——特征性：符合企业创新活动的基本特征和科研的基本规律；

——准确一致性：体系内部各指标之间应协调统一，指标体系的层次和结构应合理；

——完备性：围绕评价目的，全面反映被评价对象。

4.3操作性原则

评选过程中依据统一的评价标准、数据来源对相关企业进行评选，并在评选标准的制定方面充分考

虑广西的区域特征，应包括：

——评价指标易于采集，计算方法易于操作；

——评价数据标准化、规范化；

——被评方对评价体系的理解接受能力。

4.4避免重复性原则

评价指标体系包含的指标宜覆盖全面且能够充分体现企业技术创新能力的特征，充分反映企业技

术创新能力的各个方面，同时选取的指标在兼具代表性的基础之上避免重复。

1

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5评价指标体系

5.1高新技术企业创新能力评价指标体系由创新投入、协同创新、创新产出、企业成长4个一级指标，

10个二级指标和24个三级指标构成。

5.2高新技术企业创新能力评价指标体系应按附录A的规定执行。

6评价指标

6.1创新投入

企业在技术创新过程中所投入的各种资源，包括经费投入、人力投入、研发平台。

6.2协同创新

企业与大学、研究机构协作开展的产业技术创新和科技成果产业化活动，包括产学研合作、技术交

易。

6.3创新产出

分为技术创新成果、技术创新成果的产品化，包括知识产权产出、科技奖励。

6.4创新驱动

6.4.1企业技术创新成果在市场化和产品化过程中为企业带来的经济收益和社会影响力，包括经济效

益、企业成长性、综合影响力。

6.4.2使用企业近3年的净资产增长率、销售收入增长率指标对企业成长进行评价，企业实际经营期

不满3年的按实际经营时间计算。

6.4.3净资产增长率计算方法按式（1）（2）计算：

=············································································(1)

式中：——净资产

𝐴𝐴𝐵𝐵−𝐶𝐶

——资产总额

𝐴𝐴

——负债总额

𝐵𝐵

=1·······································································(2)

𝐶𝐶1

𝑋𝑋2𝑋𝑋3

式中：——净资产增长率𝑌𝑌2�𝑋𝑋1+𝑋𝑋2�−

——第一年末净资产

𝑌𝑌

——第二年末净资产

𝑋𝑋1

𝑋𝑋2——第三年末净资产

6.4.4销售收入增长率计算方法按式（3）计算：

𝑋𝑋3

=1······································································(3)

1

𝑁𝑁2𝑁𝑁3

式中：——销售收入增长率𝑀𝑀2�𝑁𝑁1+𝑁𝑁2�−

——第一年销售收入

𝑀𝑀

——第二年销售收入

𝑁𝑁1

𝑁𝑁2——第三年销售收入

注1：资产总额、负债总额应以具有资质的中介机构鉴证的企业会计报表期末数为准。

3

注2：企业净资产增长率或销售收入增长率为负的，按𝑁𝑁0分计算。

注3：第一年末净资产或销售收入为0的，按后2年计算。

注4：净资产或销售收入为0的，按0分计算。

注5：产增长率或销售收入增长率为负的，按0分计算。第一年末净资产或销售收入为0的，按后2年计算。

注6：第二年末净资产或销售收入为0的，按0分计算。

2

T/GXASXXXX—2023

7评价方法

7.1确定评价形式

应包括但不限于:

a)企业自评；

b)资料审查，对所提供的文件的真实性和有效性进行审查；

c)专家评审，组织相关专家赴现场进行审查评定。

7.2制定评价方案

7.2.1评价方案应包括评价形式、评价流程、评价指标细则等内容。

7.2.2评价方案中所涉及的评价流程应包括但不限于：申请、受理、核查、调查分析、现场评价等环

节。

7.3实施评价

7.3.1评价组织方应组建评价工作组，评价工作组应遵循真实、准确、客观、有效的原则，按照评价

方案中的要求确认高新技术企业创新能力各项指标信息，并在相关利益方确认后，作为评价的输入值。

7.3.2采用打分制，高新技术企业创新能力评价参考分值见附录B。

7.4评价结果

7.4.1评价工作组应根据评价方案的执行结果进行测算，形成并出具评价结论。

7.4.2高新技术企业创新能力评价结论表见附录C。

3

T/GXASXXXX—2023

附录A

（规范性）

高新技术企业创新能力评价指标体系

表A.1规定了高新技术企业创新能力评价指标体系。

表A.1高新技术企业创新能力评价指标体系

一级指标二级指标三级指标

（1）科技活动经费

1.经费投入

（2）科技活动经费占主营业务收入比重

创新投入2.人力投入（3）科技活动人员占在职人员比重

（4）当年形成用于科技活动的固定资产

3.研发平台

（5）创新平台建设

（6）委托外单位开展科技活动费用合计

4.产学研合作（7）产学研合作项目情况

（8）合作申请专利数占专利申请总数的比重

协同创新

（9）认定登记的技术合同项数

5.技术交易（10）认定登记的技术合同成交金额

（11）购买技术经费支出

（12）已授权I类知识产权数量

6.知识产权产出（13）已授权I类知识产权占全部知识产权数量的比重

创新产出（14）近三年制定的国际、国家、行业、地方、团体标准情况

（15）当年科技成果获得国家及自治区级奖励数

7.科技奖励

（16）累积科技成果获得国家及自治区级奖励数

（17）企业上年度新产品销售收入占主营业务收入比重

（18）企业上年度高新技术产品销售收入占主营业务收入比重

8.经济效益

（19）企业上年度利润率

（20）企业营收总额

创新驱动

（21）净资产增长率

9.企业成长性

（22）主营业务收入复合增长率

（23）PCT申请占发明专利申请的比重

10.综合影响力

（24）获国家及自治区级荣誉称号或企业已上市（挂牌）

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附录B

（资料性）

高新技术企业创新能力评价参考分值

表B.1给出了高新技术企业创新能力评价参考分值。

表B.1高新技术企业创新能力评价参考分值

一级指标二级指标三级指标备注参考分值

A.X≥1亿元（10分）

B.5000万元≤X＜1亿元（8分）

C.1000万元≤X＜5000万元

（1）科技活动经费反映企业创新直接经费投入（6分）

D.500万元≤X＜1000万元

1.经费投入（4分）

（15分）E.0＜X＜500万元（2分）

A.X≥6％（5分）

B.5％≤X＜6％（4分）

（2）科技活动经费占

反映企业创新投入强度C.4％≤X＜5％（3分）

主营业务收入比重

D.3％≤X＜4％（2分）

E.0＜X＜3％（1分）

A.X≥40％（5分）

创新投入

B.30％≤X＜40％（4分）

（30分）2.人力投入（3）科技活动人员占

反映企业创新人力投入强度C.20％≤X＜30％（3分）

（5分）在职人员比重

D.10％≤X＜20％（2分）

E.0＜X＜10％％（1分）

A.X≥1000万元（5分）

B.500万元≤X＜1000万元

（4）当年形成用于科技（4分）

活动的固定资产C.100万元≤X＜500万元（3分）

3.研发平台D.50万元≤X＜100万元（2分）

（10分）E.0＜X＜50万元（1分）

A.国家级（5分）

包括国家级、自治区级、市

B.自治区级（3分）

（5）创新平台建设级重点实验室、工程技术研

C.市级（1分）

究中心、企业技术中心等

D.无（0分）

A.X≥1000万元（2.5分）

B.500万元≤X＜1000万元

（2分）

（6）委托外单位开展

C.100万元≤X＜500万元

科技活动费用合计

（1.5分）

D.50万元≤X＜100万元（1分）

E.0＜X＜50万元（0.5分）

A.5项及以上（2.5分）

4.产学研合作

B.4项（2分）

（7.5分）（7）产学研合作项目情与高校、科研院所实质性开

C.3项（1.5分）

况展研发合作项目数量

协同创新D.2项（1分）

（15分）E.1项（0.5分）

A.X≥40％（2.5分）

B.30％≤X＜40％（2分）

（8）合作申请专利数占

C.20％≤X＜30％（1.5分）

专利申请总数的比重

D.10％≤X＜20％（1分）

E.0＜X＜10％％（0.5分）

A.5项及以上（2.5分）

B.4项（2分）

5.技术交易（9）认定登记的技术

C.3项（1.5分）

（7.5分）合同项数

D.2项（1分）

E.1项（0.5分）

5

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表B.1高新技术企业创新能力评价参考分值（续）

一级指标二级指标三级指标备注参考分值

A.X≥1000万元（2.5分）

B.500万元≤X＜1000万元（2分）

（10）认定登记的技术

C.100万元≤X＜500万元（1.5分）

合同成交金额

D.50万元≤X＜100万元（1分）

协同创新5.技术交易E.0＜X＜50万元（0.5分）

（15分）（7.5分）A.X≥1000万元（2.5分）

B.500万元≤X＜1000万元（2分）

（11）购买技术经费

C.100万元≤X＜500万元（1.5分）

支出

D.50万元≤X＜100万元（1分）

E.0＜X＜50万元（0.5分）

包括授权发明专利、植物A.X≥20（10分）

新品种、国家级农作物品B.10≤X＜20（8分）

（12）已授权I类知识

种、国家新药、国家一级C.5≤X＜10万元（6分）

产权数量

中药保护品种和集成电路D.1≤X＜5（4分）

布图设计专有权E.无（0分）

全部知识产权包含Ⅰ类知A.X≥50％（5分）

（13）已授权I类知识产识产权和Ⅱ类知识产权，B.40％≤X＜50％（4分）

权占全部知识产权数量Ⅱ类知识产权包括实用新C.30％≤X＜40％（3分）

的比重型专利、外观专利、软件D.20％≤X＜30％（2分）

著作权(不含商标)E.0＜X＜10％（1分）

标准分类

1.国际标准：国际标准化组

织（ISO）、国际电工委员会

（IEC）和国际电信联盟

（ITU）制定的标准，以及国

际标准化组织确认并公布

的其他国际组织制定的标

准。国际标准在世界范围内

统一使用。

6.知识产权

创新产出2.国家标准：中华人民共和

产出

（35分）国国家标准，由国家标准化

（20分）

管理委员会审批并发布，在

A.国际标准（5分/个）

中国范围内统一使用。分为

B.国家标准（4分/个）

强制性及推荐性2种国标，

（14）近3年制定的国C.行业标准（3分/个）

标准类型有制定及修订。

际、国家、行业、D.地方标准（2分/个）

3.行业标准：对没有国家标

地方、团体标准情况E.团体标准（1分/个）

准而又需要在全国某个行

F.无（0分）

业范围内统一的技术要求

各项得分不超过5分

所制定的标准。行业标准不

得与有关国家标准相抵触。

行业标准在相应的国家标

准实施后，即行废止。

4.地方标准/团体标准：按

照地方或团体确立的标准

制定程序自主制定发布，由

社会自愿采用的标准，国

标、行标侧重于保基本，团

体标准侧重于提高竞争力，

因而团标的技术要求会高

于国标及行标。

6

T/GXASXXXX—2023

表B.1高新技术企业创新能力评价参考分值（续）

一级指标二级指标三级指标备注参考分值

A.国家奖励（10分/个）

B.自治区一等奖（5分/个）

（15）当年科技成果

企业当年获得科技进步及C.自治区二等奖（3分/个）

获得国家及自治区级

技术发明获奖情况D.自治区三等奖（2分/个）

奖励数

E.无（0分）

创新产出7.科技奖励得分不超过10分

（35分）（15分）A.国家奖励（5分/个）

B.自治区一等奖（3分/个）

（16）累积科技成果

企业累积获得科技进步及C.自治区二等奖（2分/个）

获得国家及自治区级

技术发明获奖情况D.自治区三等奖（1分/个）

奖励数

E.无（0分）

得分不超过5分

高新技术产品（服务）是指A.90％≤X＜100％（5分）

（17）企业上年度高对其发挥核心支持作用的B.80％≤X＜90％（4分）

新技术产品销售收入技术属于《国家重点支持的C.70％≤X＜80％（3分）

占主营业务收入比重高新技术领域》规定范围的D.60％＜X＜70％（2分）

产品（服务）

A.X≥40％（2.5分）

（18）企业上年度新B.30％≤X＜40％（2分）

产品销售收入占主营C.20％≤X＜30％（1.5分）

业务收入比重D.10％≤X＜20％（1分）

E.0＜X＜10％％（0.5分）

8.经济效益

A.X≥30％（2.5分）

（12.5分）

（19）企业上年度利B.20％≤X＜30％（1.5分）

润率B.10％≤X＜30％（1分）

C.0＜X＜10％（0.5分）

A.X≥1亿元（2.5分）

B.5000万元≤X＜1亿元（2分）

C.1000万元≤X＜5000万元

（20）企业营收总额（1.5分）

创新驱动D.500万元≤X＜1000万元

（20分）（1分）

E.0＜X＜500万元（0.5分）

A.X≥35％（2.5分）

B.25％≤X＜35％（2分）

（21）净资产增长率C.15％≤X＜25％（1.5分）

D.5％≤X＜15％（1分）

9.企业成长性E.0＜X＜5％（0.5分）

（5分）A.X≥35％（2.5分）