基金公司备案时要求设立的制度范文（2篇）

基金公司备案时要求设立的制度范文1.公司章程制度第一章总则第一条目的与任务为规范公司组织架构及运作，维护投资者合法权益，促进资本市场之稳健发展，依据《公司法》及其他相关法律法规，特制定本章程。第二章公司组织形式及名称第二条公司组织形式本公司为股份有限公司。第三条公司名称本公司名称定为____基金管理有限公司。2.内部控制制度第一章总则第一条目的与任务为规范公司内部控制，有效防范风险，保障公司及投资者利益，依据《公司法》及其他相关法律法规，特制定本制度。第二章内部控制基本原则第二条适度性原则公司应根据自身规模、业务特性及风险水平，合理设定内部控制措施，避免控制过度集中或过度分散。第三条分工与配合原则公司各部门、各岗位应依职责分工，相互协作，形成内部控制之合力，实现风险防范。3.风险管理制度第一章总则第一条目的与任务为识别、评估及管理风险，保障公司及投资者利益，依据《公司法》及其他相关法律法规，特制定本制度。第二章风险管理基本原则第二条综合性原则公司应建立完善的综合风险管理框架，确保对各类风险进行全面管理与控制。第三条风险识别与评估原则公司应建立有效的风险识别与评估机制，及时发现、评估并应对风险。4.投资决策管理制度第一章总则第一条目的与任务为规范投资决策管理流程，有效保障客户资金安全及投资收益，依据《公司法》及其他相关法律法规，特制定本制度。第二章投资决策管理基本原则第二条风险与收益平衡原则公司在作出投资决策时，应充分考虑风险与收益之平衡，确保投资决策合理、稳健。第三条决策程序合规原则公司在进行投资决策时，应遵守相关法律法规之规定，确保决策程序合规、公平、公正。5.客户服务管理制度第一章总则第一条目的与任务为规范客户服务流程，提升客户满意度，保护客户权益，依据《公司法》及其他相关法律法规，特制定本制度。第二章客户服务基本原则第二条公平与公正原则公司应秉持公平、公正之原则对待所有客户，不得有任何歧视或侵犯客户权益之行为。第三条信息披露原则公司应及时向客户披露与其权益相关之重要信息，确保信息之公开透明。以上所述制度范本为基金公司备案时所需设立之制度，供企业参考使用。企业应根据自身实际情况及监管要求，进行适当调整与完善，以确保制度之合规性与有效性。基金公司备案时要求设立的制度范文（二）一、公司章程制度1.公司名称及注册地址：明确基金公司的正式名称及注册所在地。2.经营范围：详述基金公司可从事的业务范围，如基金管理、资产管理等。3.组织形式：明确基金公司的法定组织形式，例如有限责任公司、股份有限公司等。4.注册资本：规定基金公司注册时必须具备的注册资本额及其支付方式。5.组织机构：描述基金公司的组织架构，包括董事会、监事会、管理层等。6.章程修订：阐述公司章程修订的程序及权限，明确修改章程所需遵循的流程和权限。二、内控制度1.内部控制：基金公司应建立内部控制制度，确保业务和风险管理的有效性。2.风险控制：基金公司应设立风险控制制度，涵盖公司经营风险的识别、评估及控制措施。3.内部审计：基金公司应设立内部审计制度，对公司的经营活动进行监督和检查。4.防止内部交易：基金公司应建立防止内部交易的制度，明确禁止相关人员进行内部交易，以维护投资者利益。三、投资管理制度1.投资管理规程：基金公司应制定投资管理规程，包括投资决策流程、风险控制措施等。2.交易决策制度：基金公司应规定投资决策的程序和权限。3.投资限额管理：基金公司应设立投资限额管理制度，规定投资限额及相应的控制措施，以保护基金资产。4.投资风险管理：基金公司应建立投资风险管理制度，包括对投资风险的识别、评估和控制措施等。四、信息披露制度1.信息披露原则：基金公司应设立信息披露原则，规定公司对外披露信息的原则和标准。2.投资者权益保护：基金公司应设立投资者权益保护制度，确保投资者合法权益得到保障。3.信息披露内容：基金公司应制定信息披露内容的制度，明确公司需披露的信息内容及披露频率等。五、投资者适当性管理制度1.投资者分类：基金公司应根据投资者的风险承受能力和投资目标，对投资者进行分类管理。2.投资者适当性评估：基金公司应对投资者进行适当性评估，确保投资者了解风险，并根据其风险承受能力提供适当的产品。3.投资者权益保护：基金公司应设立投资者权益保护制度，保障投资者的合法权益。六、内幕交易管理制度1.内幕信息管理：基金公司应设立内幕信息管理制度，规定公司对内幕信息的获取、使用和披露等。2.内幕交易禁止：基金公司应设立内幕交易禁止制度，禁止公司内部人员利用未公开的内幕信息进行交易。七、投资顾问管理制度1.投资顾问资格：基金公司应设立投资顾问资格管理制度，确保选聘的投资顾问具备相应资质。2.投资顾问职责：基金公司应设立投资顾问职