2024年基金代持操作规程3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持操作规程本合同目录一览1.合同签订双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方法定代表人或授权代表1.3合同双方联系方式2.合同背景及目的2.1合同背景描述2.2合同目的说明3.基金代持相关定义3.1基金代持3.2基金份额3.3基金管理人3.4基金托管人4.代持基金基本信息4.1基金名称4.2基金代码4.3基金类型4.4基金成立日期4.5基金规模5.代持协议的主要内容5.1代持双方权利义务5.2代持期限5.3代持费用5.4代持方式5.5代持期间收益分配6.代持基金份额的转让与变更6.1转让条件6.2转让程序6.3变更程序7.基金管理人的职责与义务7.1投资决策7.2风险控制7.3信息披露7.4费用收取8.基金托管人的职责与义务8.1资金保管8.2账户管理8.3财务监督8.4风险控制9.信息披露与保密9.1信息披露范围9.2信息披露方式9.3保密义务10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件10.3合同解除与终止后的处理11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.合同生效与备案13.1合同生效条件13.2合同备案14.其他约定事项14.1合同附件14.2合同解释14.3合同修订14.4合同附件效力第一部分：合同如下：1.合同签订双方基本信息1.1合同双方名称（1）甲方：X投资基金管理有限公司（2）乙方：X投资有限责任公司1.2合同双方法定代表人或授权代表（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同双方联系方式2.合同背景及目的2.1合同背景描述本合同签订双方因投资需求，经友好协商，达成代持基金份额的协议。2.2合同目的说明本合同旨在明确甲方代持乙方所持有的基金份额的相关事宜，确保双方权益。3.基金代持相关定义3.1基金代持基金代持是指甲方根据乙方的委托，代为管理乙方的基金份额，并承担相应的权利和义务。3.2基金份额基金份额是指投资者按照基金合同约定，向基金管理人购买并持有的基金财产份额。3.3基金管理人基金管理人是指依法设立并取得中国证监会批准，负责基金财产的管理和运作的机构。3.4基金托管人基金托管人是指依法设立并取得中国证监会批准，负责基金财产的保管和监督的机构。4.代持基金基本信息4.1基金名称代持基金名称：X混合型证券投资基金4.2基金代码代持基金代码：564.3基金类型代持基金类型：混合型4.4基金成立日期代持基金成立日期：2023年10月1日4.5基金规模代持基金规模：10亿元人民币5.代持协议的主要内容5.1代持双方权利义务（1）甲方权利：①代表乙方行使基金份额持有人的权利；②监督基金管理人的投资运作；③按照约定收取代持费用。（2）甲方义务：①按照约定代持基金份额；②保障乙方的权益；③遵守基金相关法律法规。（3）乙方权利：①监督甲方的代持行为；②按照约定收取代持收益。（4）乙方义务：①向甲方提供真实、完整的基金份额信息；②遵守基金相关法律法规。5.2代持期限代持期限自合同生效之日起至2025年10月1日止。5.3代持费用代持费用为代持基金规模的0.5%年费，由乙方支付。5.4代持方式代持方式为甲方在基金管理人的指导下，代表乙方行使基金份额持有人的权利。5.5代持期间收益分配代持期间收益按照基金管理人规定的方式和比例进行分配。6.代持基金份额的转让与变更6.1转让条件（1）经双方协商一致；（2）符合基金合同及相关法律法规的规定。6.2转让程序（1）乙方书面通知甲方转让意向；（2）甲方审核转让条件；（3）双方签订转让协议；（4）办理相关手续。6.3变更程序（1）乙方书面通知甲方变更意向；（2）甲方审核变更条件；（3）双方签订变更协议；（4）办理相关手续。8.基金管理人的职责与义务8.1投资决策基金管理人应依据基金合同和投资策略，独立作出投资决策，确保投资组合符合基金投资目标和风险控制要求。8.2风险控制基金管理人应建立完善的风险控制体系，对基金投资组合的风险进行持续监控，并及时采取风险控制措施。8.3信息披露基金管理人应按照法律法规和基金合同的要求，及时、准确地向投资者披露基金的投资组合、业绩、费用等信息。8.4费用收取基金管理人应按照基金合同约定的收费标准收取管理费，并定期向投资者报告费用使用情况。9.基金托管人的职责与义务9.1资金保管基金托管人应妥善保管基金财产，确保基金资产的安全，并按照基金合同的约定进行资金划拨。9.2账户管理基金托管人应设立专门的基金财产账户，并负责基金资产的管理和监督。9.3财务监督基金托管人应定期对基金财务报告进行审核，确保财务报告的真实性、准确性和完整性。9.4风险控制基金托管人应参与基金的风险控制工作，对基金管理人的投资决策进行监督。10.信息披露与保密10.1信息披露范围信息披露范围包括但不限于基金的投资组合、业绩、费用、风险提示等。10.2信息披露方式信息披露方式包括但不限于定期报告、临时公告、投资者会议等。10.3保密义务双方对本合同内容以及代持基金的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。11.合同解除与终止11.1合同解除条件（1）一方违反合同约定，严重损害另一方权益；（2）发生不可抗力事件，致使合同无法履行；（3）法律法规变化导致合同无法继续履行。11.2合同终止条件合同期限届满或双方协商一致解除合同。11.3合同解除与终止后的处理合同解除或终止后，双方应按照约定办理基金份额的转让、变更等手续，并清算剩余资金。12.违约责任12.1违约情形（1）一方未按照合同约定履行义务；（2）一方泄露对方保密信息；（3）一方故意造成对方损失。12.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。13.争议解决13.1争议解决方式双方应友好协商解决争议，协商不成时，可向合同签订地人民法院提起诉讼。13.2争议解决机构（1）协商解决；（2）合同签订地人民法院。13.3争议解决程序争议解决程序按照相关法律法规和法院规定执行。14.其他约定事项14.1合同附件本合同附件包括但不限于代持协议、基金合同、基金托管协议等。14.2合同解释本合同如有歧义，以双方协商一致的解释为准。14.3合同修订本合同如有修订，应以书面形式进行，并由双方签字盖章。14.4合同附件效力本合同附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1第三方是指在本合同执行过程中，经甲乙双方同意，介入合同执行并提供专业服务的自然人、法人或其他组织。2.第三方介入的同意2.1甲乙双方同意，在必要时可引入第三方参与合同执行，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、律师事务所等。3.第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙双方应协商确定第三方介入的具体事项、服务内容和费用等。3.2甲乙双方应签署书面协议，明确第三方的权利、义务和责任。4.第三方权利和义务4.1第三方有权根据甲乙双方的要求，提供专业服务，并收取合理费用。4.2第三方应遵守国家法律法规、行业规范和甲乙双方的要求，确保服务质量。4.3第三方在提供服务过程中，应保守甲乙双方的商业秘密。5.第三方责任限额5.1.1第三方的直接责任，即因第三方自身过错导致的损失，由第三方承担；5.1.2第三方的间接责任，即因第三方提供服务过程中，对甲乙双方造成的损失，由第三方承担相应责任；5.1.3第三方的最高赔偿限额，即第三方对甲乙双方造成的最大赔偿责任。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲乙双方的关系：第三方作为独立第三方，与甲乙双方分别签订服务协议，独立承担服务责任。6.2第三方与基金管理人、基金托管人的关系：第三方在提供相关服务时，应遵守基金管理人、基金托管人的相关规定，并接受其监督。6.3第三方与投资者之间的关系：第三方在提供服务过程中，应尊重投资者的合法权益，不得损害投资者的利益。7.第三方介入时的额外条款及说明7.1.1第三方介入的条件和程序；7.1.2第三方介入后的合同变更；7.1.3第三方介入期间的费用承担；7.1.4第三方介入期间的争议解决方式。8.第三方介入后的合同变更8.1.1调整合同内容，以适应第三方介入后的服务需求；8.1.2调整合同费用，以反映第三方介入后的服务成本；8.1.3调整合同期限，以适应第三方介入后的服务周期。9.第三方介入后的争议解决9.1第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应协商解决；9.2协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.第三方介入后的保密义务10.1第三方在介入合同执行过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密。11.第三方介入后的终止条款11.1如第三方在介入期间出现严重违约行为，甲乙双方有权终止第三方介入，并要求第三方承担相应责任。12.第三方介入后的合同解除12.1如第三方介入后，因不可抗力等原因导致合同无法继续履行，甲乙双方有权解除合同，并要求第三方承担相应责任。13.第三方介入后的后续处理13.1第三方介入后，甲乙双方应就后续事宜进行协商，包括但不限于费用结算、服务延续等。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件名称：代持协议详细要求：详细记载甲乙双方代持基金份额的约定，包括代持期限、费用、权利义务等。说明：代持协议是合同的核心附件，需双方签字盖章。2.附件名称：基金合同详细要求：基金合同应包括基金的投资目标、投资策略、风险控制措施、费用结构、收益分配等。说明：基金合同是基金运作的基础性文件，需符合法律法规要求。3.附件名称：基金托管协议详细要求：基金托管协议应明确基金托管人的职责、权利和义务，包括资金保管、账户管理、财务监督等。说明：基金托管协议是基金托管人履行职责的依据，需符合法律法规要求。4.附件名称：第三方服务协议详细要求：第三方服务协议应明确第三方提供的服务内容、费用、责任限额等。说明：第三方服务协议是第三方提供服务的法律依据，需双方签字盖章。5.附件名称：信息披露文件详细要求：信息披露文件应包括基金的投资组合、业绩、费用、风险提示等信息。说明：信息披露文件是投资者了解基金情况的重要途径，需符合法律法规要求。6.附件名称：争议解决文件详细要求：争议解决文件应包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：争议解决文件是解决合同争议的依据，需双方签字盖章。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲乙双方未按照合同约定履行代持义务。责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：若甲方未按约定代持乙方基金份额，导致乙方遭受损失，甲方应赔偿乙方损失并支付违约金。2.违约行为：第三方未按照服务协议提供专业服务。责任认定标准：第三方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：若第三方未按约定提供基金评估服务，导致甲乙双方遭受损失，第三方应赔偿损失并支付违约金。3.违约行为：一方泄露对方商业秘密。责任认定标准：泄露方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：若甲方泄露乙方商业秘密，导致乙方遭受损失，甲方应赔偿乙方损失并支付违约金。4.违约行为：一方违反保密义务，泄露合同内容。责任认定标准：泄露方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：若乙方泄露合同内容，导致甲乙双方遭受损失，乙方应赔偿损失并支付违约金。5.违约行为：一方违反合同约定，导致合同无法履行。责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：若甲方未按约定代持乙方基金份额，导致合同无法履行，甲方应赔偿乙方损失并支付违约金。全文完。2024年基金代持操作规程1本合同目录一览1.合同签订双方基本信息1.1代持方信息1.2基金管理方信息1.3投资人信息2.基金代持目的与原则2.1代持目的2.2代持原则3.基金代持范围3.1代持基金类型3.2代持基金规模4.代持操作流程4.1基金募集与认缴4.2基金投资与管理4.3基金收益分配4.4基金退出与清算5.代持费用与支付5.1代持费用构成5.2代持费用支付方式5.3代持费用支付时间6.代持信息披露与监督6.1信息披露内容6.2信息披露方式6.3监督机制7.风险控制与处理7.1风险识别7.2风险评估7.3风险控制措施7.4风险处理流程8.违约责任与争议解决8.1违约情形8.2违约责任8.3争议解决方式9.合同生效与期限9.1合同生效条件9.2合同期限10.合同解除与终止10.1解除条件10.2终止条件11.合同变更与补充11.1变更条件11.2补充内容12.合同附件12.1附件一：基金代持协议12.2附件二：基金代持费用明细表12.3附件三：基金代持信息披露模板13.合同签订与生效日期14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同签订双方基本信息1.1代持方信息1.1.1代持方名称：_______1.1.2代持方法定代表人：_______1.1.3代持方注册地址：_______1.1.4代持方联系方式：电话_______，邮箱_______1.2基金管理方信息1.2.1基金管理方名称：_______1.2.2基金管理方法定代表人：_______1.2.3基金管理方注册地址：_______1.2.4基金管理方联系方式：电话_______，邮箱_______1.3投资人信息1.3.1投资人名称：_______1.3.2投资人法定代表人：_______1.3.3投资人注册地址：_______1.3.4投资人联系方式：电话_______，邮箱_______2.基金代持目的与原则2.1代持目的2.1.1实现投资人对基金的合法合规持有2.1.2降低投资人的法律风险和操作成本2.1.3保障基金管理的专业性和连续性2.2代持原则2.2.1合法合规原则：严格遵守相关法律法规，确保代持行为的合法性。2.2.2公平公正原则：确保各方权益，维护市场公平。2.2.3保密原则：对代持过程中涉及的商业秘密和投资者信息严格保密。3.基金代持范围3.1代持基金类型3.1.1私募股权基金3.1.2股权投资基金3.1.3其他经双方认可的基金类型3.2代持基金规模3.2.1单一基金规模：不超过_______亿元人民币3.2.2总代持基金规模：不超过_______亿元人民币4.代持操作流程4.1基金募集与认缴4.1.1投资人按照基金募集说明书的要求进行认缴4.1.2代持方协助投资人完成认缴手续4.2基金投资与管理4.2.1基金管理方负责基金的投资与管理4.2.2代持方协助基金管理方进行投资决策和风险控制4.3基金收益分配4.3.1按照基金合同约定进行收益分配4.3.2代持方协助投资者进行收益分配4.4基金退出与清算4.4.1按照基金合同约定进行基金退出4.4.2代持方协助投资者进行基金退出5.代持费用与支付5.1代持费用构成5.1.1代持服务费5.1.2相关税费5.2代持费用支付方式5.2.1投资人按照代持协议约定支付代持费用5.2.2代持方出具正规发票5.3代持费用支付时间5.3.1每年支付一次5.3.2支付时间为每年的_______月_______日6.代持信息披露与监督6.1信息披露内容6.1.1基金投资情况6.1.2基金收益情况6.1.3基金风险状况6.2信息披露方式6.2.1通过书面形式向投资者披露6.2.2通过电子方式向投资者披露6.3监督机制6.3.1投资人有权要求代持方提供相关信息6.3.2基金管理方有权对代持方进行监督8.违约责任与争议解决8.1违约情形8.1.1代持方未按照协议约定提供代持服务8.1.2基金管理方未按照基金合同约定进行投资管理8.1.3投资人未按照协议约定支付代持费用8.1.4双方约定的其他违约情形8.2违约责任8.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失8.2.2违约方应支付违约金，违约金金额为_______元8.2.3违约方应承担因违约产生的所有费用，包括但不限于律师费、仲裁费等8.3争议解决方式8.3.1双方应友好协商解决争议8.3.2协商不成，任何一方均可向代持方所在地人民法院提起诉讼9.合同生效与期限9.1合同生效条件9.1.1双方签署本合同9.1.2投资人完成认缴9.1.3基金管理方确认基金成立9.2合同期限9.2.1本合同自_______年_______月_______日起生效9.2.2本合同有效期为_______年，自合同生效之日起计算10.合同解除与终止10.1解除条件10.1.1双方协商一致解除合同10.1.2出现不可抗力情况，导致合同无法履行10.1.3出现一方违约，经另一方通知后_______日内未予纠正10.2终止条件10.2.1合同期限届满10.2.2基金清算完毕10.2.3双方约定的其他终止条件11.合同变更与补充11.1变更条件11.1.1双方协商一致11.1.2符合法律法规的规定11.2补充内容11.2.1双方可在本合同附件中约定补充内容12.合同附件12.1附件一：基金代持协议12.1.1协议文本12.1.2协议签署页12.2附件二：基金代持费用明细表12.2.1费用明细12.2.2费用支付凭证12.3附件三：基金代持信息披露模板12.3.1信息披露模板12.3.2信息披露示例13.合同签订与生效日期13.1合同签订日期13.1.1本合同于_______年_______月_______日签订13.2合同生效日期13.2.1本合同自签订之日起生效14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决14.2本合同一式_______份，双方各执_______份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义15.1.1第三方是指在基金代持操作过程中，除甲方（投资人）、乙方（代持方）和丙方（基金管理方）之外的任何个人、法人或其他组织。15.1.2第三方包括但不限于审计机构、律师事务所、评估机构、中介机构等。15.2第三方介入情形15.2.1法律法规要求介入第三方进行审计、评估或认证等。15.2.2双方约定需要第三方提供专业服务或协助。15.2.3出现争议或纠纷，需要第三方进行调解或仲裁。16.第三方责任限额16.1第三方责任16.1.1第三方在提供专业服务或协助过程中，应遵守相关法律法规和行业标准。16.1.2第三方因自身过错导致甲方、乙方或丙方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。16.2责任限额16.2.1第三方的责任限额为_______元人民币。16.2.2超过责任限额部分，由甲方、乙方或丙方自行承担。17.第三方选择与委托17.1第三方选择17.1.1第三方的选择由甲方、乙方或丙方协商确定。17.1.2第三方的选择应考虑其专业能力、信誉和独立性。17.2委托合同17.2.1甲方、乙方或丙方与第三方签订委托合同，明确双方的权利和义务。委托事项委托期限服务费用责任与赔偿保密条款18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲方的关系18.1.1第三方应向甲方提供真实、准确、完整的信息。18.1.2第三方应遵守甲方的要求，确保甲方利益不受损害。18.2第三方与乙方的关系18.2.1第三方应向乙方提供乙方所需的专业服务或协助。18.2.2第三方应遵守乙方的指示，确保乙方利益不受损害。18.3第三方与丙方的关系18.3.1第三方应向丙方提供丙方所需的专业服务或协助。18.3.2第三方应遵守丙方的指示，确保丙方利益不受损害。19.第三方介入的具体条款19.1审计机构19.1.1审计机构应对基金财务报表进行审计，并出具审计报告。19.1.2审计报告应真实反映基金的财务状况。19.2律师事务所19.2.1律师事务所应对合同条款进行法律审核，并提供法律意见。19.2.2法律意见应明确、准确、合法。19.3评估机构19.3.1评估机构应对基金资产进行评估，并出具评估报告。19.3.2评估报告应客观、公正、准确。19.4中介机构19.4.1中介机构应对基金投资进行中介服务，包括但不限于寻找投资项目、谈判、交易等。19.4.2中介机构应遵守中介服务协议，确保交易合法、合规。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：基金代持协议详细要求和说明：该附件为双方签订的基金代持协议，应包括代持目的、范围、费用、信息披露、违约责任等内容。协议应经双方签字盖章后生效。2.附件二：基金代持费用明细表详细要求和说明：该附件详细列明了代持费用的构成、支付方式、支付时间等。费用明细应清晰、准确，并附上相关支付凭证。3.附件三：基金代持信息披露模板详细要求和说明：该附件为基金代持信息披露的模板，包括基金投资情况、收益情况、风险状况等。信息披露应真实、准确、完整。4.附件四：第三方审计报告详细要求和说明：该附件为第三方审计机构出具的基金财务报表审计报告，应包括审计意见、审计发现、审计结论等。5.附件五：第三方法律意见书详细要求和说明：该附件为律师事务所出具的法律意见书，应对合同条款的法律效力、合规性等进行评估。6.附件六：第三方评估报告详细要求和说明：该附件为第三方评估机构出具的基金资产评估报告，应包括评估方法、评估依据、评估结论等。7.附件七：中介服务协议详细要求和说明：该附件为中介机构与甲方、乙方或丙方签订的中介服务协议，应包括中介服务内容、服务费用、责任与赔偿等。8.附件八：争议解决协议详细要求和说明：该附件为双方就争议解决方式达成的协议，包括协商、调解、仲裁等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：代持方未按照协议约定提供代持服务。基金管理方未按照基金合同约定进行投资管理。投资人未按照协议约定支付代持费用。第三方未按照委托合同提供专业服务或协助。任何一方未按照法律法规和行业标准履行义务。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失。违约方应支付违约金，违约金金额为_______元。违约方应承担因违约产生的所有费用，包括但不限于律师费、仲裁费等。3.违约责任示例说明：若代持方未按照协议约定提供代持服务，导致投资人遭受损失，代持方应赔偿投资人相应的损失，并支付违约金。若基金管理方未按照基金合同约定进行投资管理，导致基金亏损，基金管理方应承担相应的责任，并赔偿损失。若投资人未按照协议约定支付代持费用，代持方有权要求投资人支付欠款，并可能追究相应的违约责任。全文完。2024年基金代持操作规程2本合同目录一览1.定义与解释1.1基金代持的含义1.2本规程的适用范围1.3相关术语的定义2.代持账户的设立与管理2.1账户设立的条件与流程2.2账户管理的职责与权限2.3账户信息的保密与安全3.基金投资与交易3.1投资原则与策略3.2交易流程与操作规范3.3投资决策的审核与批准4.财务管理4.1资金划拨与使用4.2费用核算与报销4.3财务报告与审计5.风险管理5.1风险评估与控制5.2风险预警与应急处理5.3风险责任与赔偿6.信息披露与保密6.1信息披露的内容与要求6.2保密责任的约定与执行6.3违反保密义务的处理7.违约责任与争议解决7.1违约情形与责任承担7.2争议解决方式与程序7.3诉讼管辖与法律适用8.合同的生效、变更与终止8.1合同生效的条件8.2合同变更的程序与内容8.3合同终止的条件与处理9.违约金与赔偿9.1违约金的计算与支付9.2赔偿的范围与标准9.3赔偿责任的承担10.通知与送达10.1通知的形式与内容10.2送达的方式与地点10.3送达的效力与证明11.其他约定11.1合同附件与补充协议11.2合同的修改与补充11.3合同的解除与终止12.适用法律与争议解决12.1合同适用的法律12.2争议解决方式的约定12.3诉讼管辖与法律适用13.附件13.1基金代持账户管理细则13.2基金投资决策流程图13.3财务管理制度14.合同签署与生效14.1合同签署的程序与要求14.2合同的生效时间与条件14.3合同的生效证明与备案第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1基金代持的含义本规程所称基金代持，是指甲方（代持方）接受乙方（委托方）的委托，以自己的名义设立基金代持账户，并按照乙方的指示进行基金投资和交易活动。1.2本规程的适用范围本规程适用于甲方接受乙方委托，代为管理基金代持账户的所有投资行为，包括但不限于基金的选择、投资比例、投资时机等。1.3相关术语的定义基金代持账户：指甲方根据本规程设立，用于代持乙方基金份额的账户。基金份额：指基金投资者按照规定出资，享有的基金财产权利。投资决策：指甲方根据乙方的指示，对基金投资进行选择、调整和决策的行为。2.代持账户的设立与管理2.1账户设立的条件与流程甲方应在收到乙方书面委托后，按照乙方提供的基金代持账户设立资料，在规定时间内完成账户的设立工作。2.2账户管理的职责与权限甲方应负责基金代持账户的日常管理，包括但不限于账户的查询、转账、交易等操作。2.3账户信息的保密与安全甲方应确保基金代持账户信息的保密性，不得向任何第三方泄露乙方个人信息和账户信息。3.基金投资与交易3.1投资原则与策略甲方应遵循乙方的投资目标和风险偏好，制定合理的投资原则和策略。3.2交易流程与操作规范甲方在进行基金投资和交易时，应遵循相关法律法规和交易规则，确保交易的合规性。3.3投资决策的审核与批准甲方在作出投资决策前，应将决策方案提交乙方审核，经乙方批准后方可执行。4.财务管理4.1资金划拨与使用甲方应按照乙方的指示，及时、准确地完成基金代持账户的资金划拨和使用。4.2费用核算与报销甲方应定期向乙方提供基金代持账户的费用核算报告，并按照乙方的要求进行费用报销。4.3财务报告与审计甲方应每年向乙方提供基金代持账户的财务报告，并接受乙方的审计。5.风险管理5.1风险评估与控制甲方应定期对基金代持账户的风险进行评估，并采取相应的控制措施。5.2风险预警与应急处理甲方应建立风险预警机制，对潜在风险及时进行预警，并制定应急处理方案。5.3风险责任与赔偿甲方应承担因自身原因导致的风险责任，并按照约定对乙方进行赔偿。6.信息披露与保密6.1信息披露的内容与要求甲方应按照法律法规和本规程的要求，及时、准确地披露基金代持账户的相关信息。6.2保密责任的约定与执行甲方应严格履行保密责任，对乙方个人信息和账户信息进行保密。6.3违反保密义务的处理甲方如违反保密义务，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方的损失。8.违约责任与争议解决8.1违约情形与责任承担若任何一方违反本合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。8.2争议解决方式与程序若合同执行过程中发生争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.3诉讼管辖与法律适用本合同的解释、履行、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。合同签订地为合同争议的管辖地。9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效的条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同变更的程序与内容任何一方要求变更本合同时，应书面通知对方，经双方协商一致，签订书面变更协议后生效。9.3合同终止的条件与处理（1）合同约定的期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）一方严重违约，另一方依法解除合同。10.违约金与赔偿10.1违约金的计算与支付若一方违约，应向守约方支付违约金。违约金的计算标准根据违约程度和损失情况确定。10.2赔偿的范围与标准违约方应赔偿因违约给守约方造成的直接损失和可得利益的损失。10.3赔偿责任的承担赔偿责任的承担由违约方根据实际情况承担，包括但不限于直接赔偿、赔偿损失、支付违约金等。11.通知与送达11.1通知的形式与内容通知应以书面形式发送，包括但不限于信函、传真、电子邮件等。11.2送达的方式与地点通知的送达方式以双方约定的为准，送达地点为合同签订地。11.3送达的效力与证明通知自送达之日起生效，送达的效力以送达证明为准。12.其他约定12.1合同附件与补充协议本合同附件与本合同具有同等法律效力。任何补充协议与本合同具有同等法律效力。12.2合同的修改与补充本合同的修改与补充应采用书面形式，经双方签字（或盖章）后生效。12.3合同的解除与终止合同的解除与终止应按照本合同约定的条件和程序进行。13.适用法律与争议解决13.1合同适用的法律本合同的签订、履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2争议解决方式的约定本合同的争议解决方式为诉讼，任何争议应提交合同签订地人民法院解决。14.合同签署与生效14.1合同签署的程序与要求本合同应由双方授权代表签字（或盖章），并加盖单位公章。14.2合同的生效时间与条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，生效条件为双方签署并加盖公章。14.3合同的生效证明与备案本合同的生效证明为双方签字（或盖章）的合同文本，需在规定时间内进行备案。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念与界定1.1第三方的定义本合同所称第三方，是指除甲、乙双方之外的，在基金代持过程中提供中介、咨询、管理或其他相关服务的个人或机构。1.2第三方的类型中介方：为甲、乙双方提供撮合服务的机构；咨询方：为甲、乙双方提供投资咨询服务的机构；管理方：负责基金代持账户日常管理的第三方机构；评估方：对基金代持账户进行资产评估的第三方机构。2.第三方的责权利2.1责任第三方应按照本合同约定和委托协议，履行相应的职责，并对因自身原因造成的损失承担相应责任。2.2权利第三方有权按照合同约定和委托协议，获取合理的报酬，并享有合法权益。2.3义务第三方应遵守国家法律法规，恪守职业道德，保守商业秘密，维护甲、乙双方的合法权益。3.第三方介入的流程与条件3.1介入流程（1）甲、乙双方协商确定第三方介入的事项；（2）甲、乙双方与第三方签订委托协议；（3）第三方按照委托协议履行职责；（4）甲、乙双方对第三方的服务进行监督和评价。3.2介入条件（1）甲、乙双方一致同意；（2）第三方具备相应的资质和能力；（3）第三方提供的服务符合国家法律法规和行业标准。4.甲、乙双方的额外条款4.1通知义务甲、乙双方应将第三方介入的情况及时通知对方，包括第三方的类型、职责、权利和义务等。4.2监督权利甲、乙