2024年投资顾问机构合作协议范本6篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资顾问机构合作协议范本本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2通用定义1.3特定定义2.合作双方基本信息2.1投资顾问机构2.2投资人2.3合作期限3.服务内容与范围3.1投资咨询服务3.2投资组合管理3.3风险评估与管理3.4投资策略制定3.5投资决策支持4.服务费用与支付方式4.1服务费用4.2费用支付方式4.3费用结算周期4.4违约责任5.保密与知识产权5.1保密义务5.2知识产权归属5.3知识产权许可6.合作双方的权益与义务6.1投资顾问机构的权益与义务6.2投资人的权益与义务6.3合作双方的共同义务7.信息披露与报告7.1信息披露要求7.2报告格式与内容7.3报告提交时间8.违约责任与争议解决8.1违约情形8.2违约责任承担8.3争议解决方式9.合同变更与终止9.1合同变更9.2合同终止9.3终止后的义务10.通知与通讯10.1通知方式10.2通讯地址10.3通知送达11.合同附件11.1附件一：服务协议11.2附件二：保密协议11.3附件三：其他附件12.适用法律与争议管辖12.1适用法律12.2争议管辖13.其他约定13.1不可抗力13.2合同生效13.3合同解除13.4合同的修改14.合同签署与生效日期第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1术语定义（1）“投资顾问机构”是指提供专业投资咨询服务、投资组合管理、风险评估与管理、投资策略制定、投资决策支持等服务的机构。（2）“投资人”是指委托投资顾问机构提供投资服务的自然人、法人或其他组织。（3）“合作期限”是指本合同约定的双方合作开始至终止的期限。1.2通用定义（1）“服务内容”是指投资顾问机构根据投资人需求提供的投资相关服务。（2）“服务范围”是指投资顾问机构提供服务的具体领域和业务范畴。（3）“保密信息”是指合同双方在合作过程中获取的涉及商业秘密、技术秘密或其他应当保密的信息。1.3特定定义（1）“投资组合”是指投资人在投资顾问机构的建议下组成的各类投资工具组合。（2）“风险评估”是指投资顾问机构对投资组合可能面临的风险进行评估和分析。（3）“投资策略”是指投资顾问机构根据投资人的风险偏好和投资目标制定的投资方案。第二条合作双方基本信息2.1投资顾问机构（1）名称：_______（2）住所：_______（3）法定代表人：_______2.2投资人（1）名称：_______（2）住所：_______（3）法定代表人：_______2.3合作期限（1）合作起始日期：_______（2）合作终止日期：_______第三条服务内容与范围3.1投资咨询服务（1）投资顾问机构应根据投资人的需求，提供专业的投资咨询服务。（2）投资咨询服务包括但不限于市场分析、行业研究、投资建议等。3.2投资组合管理（1）投资顾问机构应协助投资人建立、调整和优化投资组合。（2）投资组合管理包括但不限于资产配置、风险管理、收益评估等。3.3风险评估与管理（1）投资顾问机构应定期对投资组合进行风险评估。（2）风险评估应包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。3.4投资策略制定（1）投资顾问机构应根据投资人的风险偏好和投资目标，制定投资策略。（2）投资策略应包括但不限于投资方向、投资比例、投资期限等。3.5投资决策支持（1）投资顾问机构应提供投资决策所需的数据、信息和分析报告。（2）投资决策支持应包括但不限于投资机会分析、投资风险分析等。第四条服务费用与支付方式4.1服务费用（1）投资顾问机构应向投资人收取服务费用。（2）服务费用标准根据双方协商确定。4.2费用支付方式（1）投资人应按照约定的支付方式进行费用支付。（2）支付方式包括但不限于银行转账、现金等。4.3费用结算周期（1）费用结算周期为_______。（2）费用结算周期届满，投资人应向投资顾问机构支付相应费用。4.4违约责任（1）若投资人未按时支付费用，应向投资顾问机构支付_______的违约金。（2）若投资顾问机构未提供约定服务，投资人有权要求投资顾问机构退还部分或全部费用。第五条保密与知识产权5.1保密义务（1）双方对本合同内容以及合作过程中获取的保密信息负有保密义务。（2）保密义务自合同签订之日起至合同终止后_______年止。5.2知识产权归属（1）投资顾问机构在合作过程中产生的知识产权归投资顾问机构所有。（2）投资人在合作过程中产生的知识产权归投资人所有。5.3知识产权许可（1）双方同意在必要时可互相许可使用对方的知识产权。（2）许可使用范围、期限和条件由双方另行协商确定。第六条合作双方的权益与义务6.1投资顾问机构的权益与义务（1）投资顾问机构应按照约定提供专业、高质量的投资服务。（2）投资顾问机构应保守投资人的商业秘密和隐私。6.2投资人的权益与义务（1）投资人应按照约定支付服务费用。（2）投资人应提供真实、准确、完整的投资信息和需求。6.3合作双方的共同义务（1）双方应遵守国家法律法规，维护市场秩序。（2）双方应积极配合，共同维护合作关系的稳定和发展。第七条信息披露与报告7.1信息披露要求（1）投资顾问机构应按照约定及时向投资人披露相关信息。（2）相关信息包括但不限于市场动态、投资组合情况、费用变动等。7.2报告格式与内容（1）投资顾问机构应按照约定格式向投资人提供报告。（2）报告应包括但不限于投资组合状况、风险评估结果、投资建议等。7.3报告提交时间（1）投资顾问机构应定期向投资人提交报告。（2）报告提交时间根据双方协商确定。第八条违约责任与争议解决8.1违约情形（1）投资顾问机构未按约定提供服务的；（2）投资人未按约定支付费用的；（3）任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密的；（4）任何一方违反合同约定，造成对方损失的；（5）一方未履行合同约定的其他违约行为。8.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。（2）违约金的计算方法根据双方协商确定。8.3争议解决方式（1）双方应友好协商解决合同争议。（2）协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。652578第九条合同变更与终止9.1合同变更（1）双方可协商变更合同内容，包括服务内容、费用、期限等。（2）合同变更需以书面形式进行，自双方签字之日起生效。9.2合同终止（1）合同期满，如双方无续约意愿，合同自动终止。（2）发生下列情况之一的，合同可提前终止：a.一方违约，经对方催告后仍未改正；b.不可抗力导致合同无法履行；c.双方协商一致解除合同。9.3终止后的义务（1）合同终止后，双方应按照约定履行各自义务。（2）投资顾问机构应退还投资人未支付的服务费用。652579第十条通知与通讯10.1通知方式（1）通知应以书面形式进行，包括信函、传真、电子邮件等。（2）通知应在送达对方后视为有效。10.2通讯地址（1）双方应在合同中明确各自的通讯地址。（2）通讯地址变更应及时通知对方。10.3通知送达（1）通知自寄出之日起_______个工作日后视为送达。（2）如因通讯地址错误或无法送达，通知视为已送达。652580第十一条合同附件11.1附件一：服务协议（1）服务协议详细列明双方的服务内容、费用、期限等。（2）服务协议作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。11.2附件二：保密协议（1）保密协议详细规定双方的保密义务和责任。（2）保密协议作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。11.3附件三：其他附件（1）其他附件包括但不限于相关法律法规、行业规范等。（2）其他附件作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。652581第十二条适用法律与争议管辖12.1适用法律（1）本合同适用中华人民共和国法律。（2）合同签订地法律作为解决合同争议的主要依据。12.2争议管辖（1）双方因合同产生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。（2）若双方另有约定，可协商选择其他争议解决机构。652582第十三条其他约定13.1不可抗力（1）不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。（2）发生不可抗力事件，双方应及时通知对方，并协商解决合同履行问题。13.2合同生效（1）本合同自双方签字盖章之日起生效。（2）合同生效前，双方应履行合同约定的各项准备工作。13.3合同解除（1）合同解除需双方协商一致，并以书面形式进行。（2）合同解除后，双方应按照约定履行各自义务。13.4合同的修改（1）合同修改需双方协商一致，并以书面形式进行。（2）合同修改后，双方应按照修改后的内容履行合同。652583第十四条合同签署与生效日期（1）本合同一式_______份，双方各执_______份。（2）本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与介入目的1.1第三方定义（1）“第三方”是指在投资顾问机构与投资人之间的合作中，根据本合同约定，提供专业服务或协助的任何个人、法人或其他组织。（2）第三方包括但不限于中介方、技术服务提供方、法律顾问、审计机构等。1.2介入目的（1）第三方介入的目的是为了提高服务质量、保障合同履行、解决争议或实现合同目的。（2）第三方介入应在双方同意的前提下进行，且不得损害合同双方的合法权益。第二条第三方责任与权利2.1第三方责任（1）第三方应按照合同约定或双方授权的范围履行职责。（2）第三方因自身原因造成合同双方损失的，应承担相应的赔偿责任。（3）第三方在履行职责过程中，如违反法律法规或行业标准，应承担相应的法律责任。2.2第三方权利（1）第三方有权要求合同双方提供必要的信息和协助，以完成其职责。（2）第三方有权在合同范围内，独立作出判断和决策。第三条第三方介入的流程3.1第三方介入申请（1）合同双方均可向对方提出第三方介入的申请。（2）申请应包括第三方的基本信息、介入目的、职责范围等。3.2第三方介入审核（1）对方收到第三方介入申请后，应在_______个工作日内进行审核。（2）审核通过后，双方应与第三方签订书面协议，明确各方权利义务。3.3第三方介入实施（1）第三方介入后，应按照合同约定或双方授权的范围履行职责。（2）第三方在履行职责过程中，应及时向合同双方报告工作进展。第四条第三方责任限额4.1责任限额定义（1）“责任限额”是指第三方因履行合同职责造成合同双方损失时，应承担的最高赔偿金额。（2）责任限额应在第三方介入协议中明确约定。4.2责任限额确定（1）责任限额应根据第三方提供服务的性质、难度、风险等因素确定。（2）责任限额应不低于_______万元人民币。4.3责任限额的调整（1）如合同双方认为有必要，可协商调整第三方责任限额。（2）责任限额调整需以书面形式进行，自双方签字之日起生效。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与投资顾问机构（1）第三方在履行职责过程中，应遵守投资顾问机构的指导和要求。（2）投资顾问机构对第三方的行为负有监督责任。5.2第三方与投资人（1）第三方应尊重投资人的合法权益，不得损害其利益。（2）投资人有权对第三方的行为进行监督和评价。5.3第三方与其他第三方（1）第三方之间应相互尊重，不得相互干扰或损害对方利益。（2）第三方之间应通过协商解决合作中的争议。第六条第三方介入的终止6.1第三方介入终止条件（1）合同履行完毕；（2）合同双方协商一致；（3）第三方因自身原因无法继续履行职责；（4）发生不可抗力事件。6.2第三方介入终止程序（1）合同双方应与第三方协商终止介入事宜。（2）第三方介入终止后，合同双方应按照约定履行各自义务。第七条第三方介入的后续处理7.1第三方介入终止后的责任承担（1）第三方在介入期间造成合同双方损失的，应承担相应的赔偿责任。（2）合同双方因第三方介入而产生的费用，由合同双方按约定分担。7.2第三方介入终止后的资料归档（1）合同双方应将第三方介入的相关资料归档保存。（2）归档资料应包括第三方介入协议、工作报告、费用结算等。第八条本合同其他条款的适用本合同中未明确规定的事项，仍适用于本合同的其他条款。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务协议详细要求：包括服务内容、费用、期限、双方权利义务等。说明：服务协议作为本合同的重要组成部分，明确了投资顾问机构与投资人之间的具体合作事项。2.附件二：保密协议详细要求：包括保密信息的范围、保密义务、违约责任等。说明：保密协议旨在保护双方的商业秘密和隐私，确保信息不被泄露。3.附件三：投资组合说明书详细要求：包括投资组合的构成、风险等级、预期收益等。说明：投资组合说明书帮助投资人了解其投资组合的具体情况。4.附件四：风险评估报告详细要求：包括风险评估方法、风险评估结果、风险应对措施等。说明：风险评估报告帮助投资人了解投资组合的风险状况。5.附件五：投资策略说明书详细要求：包括投资策略的目标、原则、执行方法等。说明：投资策略说明书指导投资顾问机构制定和调整投资策略。6.附件六：投资决策支持报告详细要求：包括投资机会分析、投资风险分析、投资建议等。说明：投资决策支持报告为投资人的投资决策提供依据。7.附件七：费用结算清单详细要求：包括服务费用、支付方式、结算周期等。说明：费用结算清单记录双方的费用支付情况。8.附件八：合同变更协议详细要求：包括合同变更的内容、原因、生效日期等。说明：合同变更协议用于记录双方对合同内容的变更。9.附件九：合同终止协议详细要求：包括合同终止的原因、生效日期、后续处理等。说明：合同终止协议用于记录合同终止的相关事宜。10.附件十：第三方介入协议详细要求：包括第三方的基本信息、介入目的、职责范围、责任限额等。说明：第三方介入协议明确了第三方在合同中的角色和责任。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资顾问机构未按约定提供投资咨询服务。责任认定标准：根据未提供服务的性质和影响程度，投资顾问机构应承担相应的赔偿责任。示例说明：若投资顾问机构未按时提供市场分析报告，导致投资人决策失误，投资顾问机构应赔偿投资人的损失。2.违约行为：投资人未按约定支付服务费用。责任认定标准：投资人应按照合同约定支付服务费用，如未按时支付，应承担违约责任。示例说明：若投资人未按时支付一个月的服务费用，投资顾问机构有权要求投资人支付违约金。3.违约行为：一方泄露对方商业秘密。责任认定标准：泄露商业秘密的一方应承担相应的法律责任，并赔偿对方损失。示例说明：若投资顾问机构泄露投资人商业秘密，投资顾问机构应赔偿投资人的损失，并承担相应的法律责任。4.违约行为：一方违反合同约定，造成对方损失。责任认定标准：违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。示例说明：若投资顾问机构因操作失误导致投资人投资组合损失，投资顾问机构应赔偿投资人的损失。5.违约行为：不可抗力导致合同无法履行。责任认定标准：不可抗力事件发生时，双方应协商解决合同履行问题，如无法履行，可部分或全部免除责任。示例说明：若发生地震等不可抗力事件，导致投资顾问机构无法提供服务，双方可协商调整合同内容或解除合同。全文完。2024年投资顾问机构合作协议范本1本合同目录一览1.合同概述1.1合同目的1.2合同范围1.3合同期限2.双方基本信息2.1投资顾问机构2.1.1名称2.1.2注册地址2.1.3法定代表人2.1.4联系方式2.2投资人2.2.1名称2.2.2注册地址2.2.3法定代表人2.2.4联系方式3.服务内容3.1投资咨询3.1.1咨询范围3.1.2咨询方式3.1.3咨询频率3.2投资项目管理3.2.1项目筛选3.2.2项目评估3.2.3项目跟踪3.2.4项目退出4.服务费用及支付方式4.1服务费用4.1.1费用标准4.1.2费用支付比例4.1.3费用支付时间4.2支付方式4.2.1付款方式4.2.2付款期限4.2.3付款凭证5.保密条款5.1保密信息5.2保密义务5.3违约责任6.合同解除与终止6.1合同解除条件6.2合同终止条件6.3合同解除或终止后的处理7.违约责任7.1违约行为7.2违约责任承担7.3违约赔偿8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.其他条款9.1法律适用9.2合同生效9.3合同份数9.4合同附件10.合同附件10.1投资顾问机构资质证明10.2投资人资质证明10.3服务内容详细说明10.4服务费用明细表11.合同签订11.1签订主体11.2签订时间11.3签订地点12.合同生效条件12.1合同生效时间12.2合同生效条件13.合同修改与补充13.1修改与补充方式13.2修改与补充程序14.合同解除与终止后的后续处理14.1后续处理程序14.2后续处理责任第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同目的本合同旨在明确投资顾问机构与投资人之间的合作内容、权利义务、服务费用及争议解决等事项，确保双方在合作过程中权益得到保障，实现共赢。1.2合同范围本合同适用于投资顾问机构为投资人提供投资咨询、项目筛选、项目评估、项目跟踪及项目退出等全方位投资管理服务。1.3合同期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为__年，自合同生效之日起计算。2.双方基本信息2.1投资顾问机构2.1.1名称：____________________2.1.2注册地址：____________________2.1.3法定代表人：____________________2.1.4联系方式：____________________2.2投资人2.2.1名称：____________________2.2.2注册地址：____________________2.2.3法定代表人：____________________2.2.4联系方式：____________________3.服务内容3.1投资咨询3.1.1咨询范围：包括但不限于宏观经济分析、行业研究、公司基本面分析等。3.1.2咨询方式：通过电话、邮件、视频会议等方式进行。3.1.3咨询频率：根据投资项目的具体情况，双方协商确定。3.2投资项目管理3.2.1项目筛选：根据投资人的投资偏好和风险承受能力，筛选符合条件的项目。3.2.2项目评估：对筛选出的项目进行财务分析、市场分析、风险评估等。3.2.3项目跟踪：对已投资的项目进行定期跟踪，关注项目进展和风险变化。3.2.4项目退出：协助投资人实现投资项目的退出，包括股权转让、上市等。4.服务费用及支付方式4.1服务费用4.1.1费用标准：根据投资项目的规模、复杂程度等因素，双方协商确定。4.1.2费用支付比例：按照项目投资金额的一定比例支付。4.1.3费用支付时间：在每个项目投资完成后支付相应比例的费用。4.2支付方式4.2.1付款方式：银行转账、支票等。4.2.2付款期限：自收到发票之日起__个工作日内。4.2.3付款凭证：投资人应在付款后向投资顾问机构提供付款凭证。5.保密条款5.1保密信息：包括但不限于双方在合作过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等。5.2保密义务：双方应对保密信息予以严格保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.3违约责任：如有违反保密义务的行为，违约方应承担相应的法律责任。6.合同解除与终止6.1合同解除条件：包括但不限于一方违约、不可抗力等原因。6.2合同终止条件：合同期限届满或双方协商一致解除合同。7.违约责任7.1违约行为：包括但不限于未按时支付费用、泄露保密信息、未履行合同义务等。7.2违约责任承担：违约方应根据违约程度承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。7.3违约赔偿：违约方应按照实际损失赔偿对方，包括但不限于直接经济损失和间接经济损失。8.争议解决8.1争议解决方式双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。8.2争议解决机构如双方同意仲裁，应选择中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）进行仲裁，仲裁地点为合同签订地。8.3争议解决程序争议提交仲裁委员会后，仲裁委员会应依法组成仲裁庭，仲裁庭应在收到仲裁申请之日起__个月内作出仲裁裁决。9.其他条款9.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律，并受其管辖。9.2合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。9.3合同份数本合同一式__份，双方各执__份，具有同等法律效力。9.4合同附件9.4.1投资顾问机构资质证明9.4.2投资人资质证明9.4.3服务内容详细说明9.4.4服务费用明细表10.合同附件10.1投资顾问机构资质证明10.2投资人资质证明10.3服务内容详细说明10.4服务费用明细表11.合同签订11.1签订主体本合同由投资顾问机构的法定代表人或授权代表与投资人的法定代表人或授权代表签订。11.2签订时间本合同签订时间为____年____月____日。11.3签订地点本合同签订地点为____市____区____街道____号。12.合同生效条件12.1合同生效时间本合同自双方签字盖章之日起__个工作日后生效。12.2合同生效条件12.2.1投资顾问机构完成对投资人的尽职调查。12.2.2投资人确认合同内容，并签署合同。12.2.3双方完成合同附件的签署和提交。13.合同修改与补充13.1修改与补充方式本合同的修改与补充，应采用书面形式，经双方签字盖章后生效。13.2修改与补充程序任何一方向对方提出修改或补充合同内容的建议，对方应在__个工作日内予以答复。14.合同解除与终止后的后续处理14.1后续处理程序14.1.1投资顾问机构应将投资项目的相关资料移交给投资人。14.1.2投资人应按照合同约定支付剩余服务费用。14.1.3双方应共同处理与合同解除或终止相关的其他事宜。14.2后续处理责任双方应承担因合同解除或终止而产生的相应责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方概念本合同中所指的第三方，是指除甲乙双方之外的，为甲乙双方提供相关服务或协助的独立法人、自然人或其他组织。1.2第三方介入范围第三方介入的范围包括但不限于中介服务、审计服务、法律服务、技术支持等。2.第三方责任限额2.1责任限额定义本合同中，第三方责任限额是指第三方因履行本合同约定服务所发生的任何损失，第三方应承担的最高赔偿责任。2.2责任限额确定第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，具体金额根据第三方提供服务的性质、风险程度等因素确定。3.第三方责任承担3.1责任承担方式第三方在履行本合同约定服务过程中，因自身原因造成甲乙双方损失的，应按照合同约定承担赔偿责任。3.2责任承担比例第三方责任承担比例由甲乙双方在合同中约定，根据第三方提供服务的性质、风险程度等因素确定。4.第三方权利义务4.1第三方权利第三方有权要求甲乙双方按照合同约定支付服务费用，并有权获取履行合同过程中所需的必要信息。4.2第三方义务第三方应按照合同约定履行服务，确保服务质量，并对履行服务过程中获取的甲乙双方信息保密。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分第三方与甲方之间的关系，应基于合同约定，甲方应按照合同约定支付服务费用，并有权要求第三方按照合同约定提供服务。5.2第三方与乙方的划分第三方与乙方之间的关系，应基于合同约定，乙方应按照合同约定支付服务费用，并有权要求第三方按照合同约定提供服务。5.3第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方之间的关系，应基于合同约定，第三方应向甲乙双方提供所需服务，并承担相应的责任。6.第三方介入时的额外条款及说明6.1第三方介入前的协商在第三方介入前，甲乙双方应就第三方介入事宜进行充分协商，并达成一致意见。6.2第三方介入后的通知第三方介入后，甲乙双方应立即通知对方，并告知第三方介入的具体情况。6.3第三方介入费用的承担第三方介入费用由甲乙双方按照合同约定承担，具体承担方式由双方协商确定。6.4第三方介入的风险提示甲乙双方应充分了解第三方介入可能带来的风险，并在合同中明确风险承担原则。7.第三方介入后的合同修正7.1合同条款的补充在第三方介入后，甲乙双方可根据实际情况，对本合同进行补充或修改，以适应第三方介入的需要。7.2合同附件的更新第三方介入后，甲乙双方应更新合同附件，包括但不限于第三方资质证明、服务协议等。7.3合同生效本合同修正条款自双方签字盖章之日起生效，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问机构资质证明详细要求：证明投资顾问机构具备合法经营资格、专业资质及相关行业认证。说明：包括营业执照、行业资质证书、专业资格认证等。2.投资人资质证明详细要求：证明投资人具备合法身份、投资能力和风险承受能力。说明：包括身份证、营业执照、财务报表等。3.服务内容详细说明详细要求：详细列出投资顾问机构提供的服务内容、服务标准、服务流程等。说明：包括服务项目清单、服务标准规范、服务流程图等。4.服务费用明细表详细要求：详细列出各项服务费用、计费标准、支付方式等。说明：包括费用项目列表、费用计算公式、支付时间安排等。5.第三方中介服务协议详细要求：明确第三方中介服务的具体内容、服务费用、服务期限等。说明：包括中介服务协议文本、中介服务费用清单、服务期限等。6.第三方审计报告详细要求：由第三方审计机构出具的审计报告，证明投资项目的财务状况、经营成果等。说明：包括审计报告文本、审计报告结论等。7.第三方法律服务协议详细要求：明确第三方法律服务的具体内容、服务费用、服务期限等。说明：包括法律服务协议文本、法律服务费用清单、服务期限等。8.第三方技术支持协议详细要求：明确第三方技术支持的具体内容、服务费用、服务期限等。说明：包括技术支持协议文本、技术支持费用清单、服务期限等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为违约行为一：未按时支付服务费用违约行为二：泄露保密信息违约行为三：未履行合同义务违约行为四：提供虚假信息或隐瞒重要事实2.责任认定标准责任认定标准一：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。责任认定标准二：违约责任承担比例由合同约定或双方协商确定。3.违约责任认定示例示例一：若投资顾问机构未按时提供投资咨询报告，导致投资人投资决策失误，造成损失，投资顾问机构应承担相应的赔偿责任。示例二：若投资人泄露投资顾问机构提供的保密信息，导致投资顾问机构遭受损失，投资人应承担相应的赔偿责任。示例三：若第三方中介服务提供方未能按时完成中介服务，导致甲乙双方投资决策延误，第三方中介服务提供方应承担相应的赔偿责任。全文完。2024年投资顾问机构合作协议范本2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方基本信息2.1投资顾问机构2.2投资方3.合作目的与原则3.1合作目的3.2合作原则4.合作期限4.1合作起始日期4.2合作终止日期5.服务内容与范围5.1投资顾问服务5.2投资咨询服务5.3其他服务6.服务费用及支付方式6.1服务费用6.2支付方式7.信息保密与知识产权7.1信息保密7.2知识产权8.保密条款8.1保密义务8.2保密措施9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序11.合同的生效、变更和终止11.1合同生效11.2合同变更11.3合同终止12.其他约定12.1通知方式12.2法律适用12.3不可抗力13.合同附件14.合同份数及效力第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1投资顾问机构：指在本合同中提供投资咨询、投资管理等相关服务的机构。1.1.2投资方：指在本合同中委托投资顾问机构提供投资咨询、投资管理等相关服务的主体。1.1.3投资顾问服务：指投资顾问机构根据投资方需求，提供投资策略、市场分析、投资组合构建等服务。1.1.4投资咨询服务：指投资顾问机构针对特定投资项目或投资产品，提供的市场调研、风险评估、投资建议等服务。1.1.5其他服务：指本合同未明确列出的，但双方同意由投资顾问机构提供的其他相关服务。1.2解释1.2.1本合同中的术语和定义，除非上下文另有说明，应具有本条所赋予的含义。2.双方基本信息2.1投资顾问机构2.1.1名称：[投资顾问机构名称]2.1.2注册地址：[投资顾问机构注册地址]2.1.3法定代表人：[投资顾问机构法定代表人姓名]2.1.4联系电话：[投资顾问机构联系电话]2.2投资方2.2.1名称：[投资方名称]2.2.2注册地址：[投资方注册地址]2.2.3法定代表人：[投资方法定代表人姓名]2.2.4联系电话：[投资方联系电话]3.合作目的与原则3.1合作目的3.1.1投资顾问机构为投资方提供专业的投资咨询服务，帮助投资方实现投资收益的最大化。3.1.2投资方委托投资顾问机构进行投资管理，以实现资产的稳健增值。3.2合作原则3.2.1诚信原则：双方应遵循诚信原则，诚实守信，履行合同义务。3.2.2公平原则：双方应公平对待，确保合同条款的公平性。3.2.3合法原则：双方在合作过程中应遵守国家法律法规，不得从事违法活动。4.合作期限4.1合作起始日期：[合作起始日期]4.2合作终止日期：[合作终止日期]，或根据具体情况约定终止条件。5.服务内容与范围5.1投资顾问服务5.1.1投资顾问机构根据投资方需求，提供投资策略、市场分析、投资组合构建等服务。5.1.2投资顾问机构定期向投资方提供投资报告，包括市场动态、投资组合表现等。5.2投资咨询服务5.2.1投资顾问机构针对特定投资项目或投资产品，提供市场调研、风险评估、投资建议等服务。5.2.2投资顾问机构协助投资方进行投资决策，包括但不限于投资项目的选择、投资结构的优化等。5.3其他服务5.3.1双方可根据实际情况，协商确定其他由投资顾问机构提供的相关服务。6.服务费用及支付方式6.1服务费用6.1.1投资顾问机构根据提供的服务内容和服务期限，向投资方收取服务费用。6.1.2服务费用包括但不限于投资咨询服务费、投资顾问服务费等。6.2支付方式6.2.1投资方应按照约定的支付方式，及时向投资顾问机构支付服务费用。6.2.2支付方式包括但不限于银行转账、支票等。8.信息保密与知识产权8.1信息保密8.1.1双方对本合同内容及合作过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。8.1.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露对方的商业秘密。8.1.3本保密义务在合同终止后仍然有效，保密期限不少于[保密期限]年。8.2知识产权8.2.1投资顾问机构提供的所有服务成果、研究报告、市场分析等知识产权归投资顾问机构所有。8.2.2投资方在使用投资顾问机构提供的服务成果时，不得侵犯投资顾问机构的知识产权。9.保密条款9.1保密义务9.1.1双方对本合同内容及合作过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。9.1.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露对方的商业秘密。9.2保密措施9.2.1双方应采取合理的保密措施，确保保密信息的保密性。9.2.2对于违反保密义务的行为，双方应立即采取措施防止信息泄露。10.违约责任10.1违约情形10.1.1投资顾问机构未按约定提供服务的；10.1.2投资方未按约定支付服务费用的；10.1.3双方违反保密义务的；10.1.4其他违反本合同约定的行为。10.2违约责任10.2.1对于违约行为，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。10.2.2违约方应立即采取措施纠正违约行为，并承担由此产生的费用。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.1.2如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。11.2争议解决程序11.2.1双方应在争议发生后[协商期限]内进行协商。11.2.2如协商不成，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。12.合同的生效、变更和终止12.1合同生效12.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同变更12.2.1合同的任何变更，必须以书面形式经双方协商一致，并由双方签字盖章后生效。12.3合同终止12.3.1合同到期自然终止；12.3.2双方协商一致解除合同；12.3.3因不可抗力导致合同无法履行；12.3.4其他依法或依约定应当终止合同的情形。13.其他约定13.1通知方式13.1.1双方之间的通知应以书面形式进行，可以通过邮寄、传真、电子邮件等方式发送。13.2法律适用13.2.1本合同适用中华人民共和国法律。13.3不可抗力13.3.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。13.3.2发生不可抗力事件时，双方应相互理解，协商解决合同履行中的问题。14.合同附件14.1本合同附件为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。14.2.1投资顾问机构资质证明；14.2.2投资方授权委托书；14.2.3其他双方认为必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方是指在合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或推荐，为合同履行提供辅助、咨询、中介或其他服务的独立第三方。a)甲乙双方的员工或关联方；b)合同签订前已存在的与甲乙双方有业务往来的第三方；c)合同履行过程中，甲乙双方自行选择的第三方。15.2第三方职责15.2.1第三方应根据甲乙双方的要求，提供专业、客观、公正的服务，协助甲乙双方完成合同约定的各项任务。15.2.2第三方在提供服务过程中，应遵守国家法律法规，尊重甲乙双方的合法权益。15.3第三方权利15.3.1第三方有权根据合同约定，获得相应的报酬。15.3.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料，以完成其服务。15.4第三方与其他各方的关系15.4.1第三方与甲乙双方之间是服务与被服务的关系，第三方不参与甲乙双方的直接业务往来。15.4.2第三方对甲乙双方之间的争议不承担调解或仲裁责任。16.第三方介入程序16.1第三方介入前，甲乙双方应就第三方的选择、职责、权利等事项达成一致意见。16.2甲乙双方应书面通知第三方介入事宜，并明确第三方的职责和权利。16.3第三方介入后，甲乙双方应与第三方保持密切沟通，确保合同履行的顺利进行。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1第三方因自身原因导致合同履行出现问题的，应承担相应的法律责任。17.1.2第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，具体金额根据第三方提供服务的性质和难度确定。17.2第三方责任免除17.2.1因不可抗力、甲乙双方原因或第三方无法预见、避免、克服的因素导致合同履行出现问题的，第三方不承担责任。17.3第三方责任追究17.3.1第三方责任追究程序按照相关法律法规和合同约定执行。18.第三方介入后的合同变更18.1第三方介入后，甲乙双方可根据实际情况，经协商一致，对合同进行必要的变更。18.2合同变更应采用书面形式，并由甲乙双方及第三方签字盖章后生效。19.第三方介入后的争议解决19.1第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应协商解决。19.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。19.3第三方不参与争议解决程序，但可根据甲乙双方的要求提供相关意见或建议。20.第三方介入后的合同终止20.1第三方介入后，如发生合同终止的情形，甲乙双方应按照合同约定处理。20.2第三方介入终止后，甲乙双方应书面通知第三方，并终止与第三方的合作关系。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问机构资质证明要求：提供有效的营业执照、专业资质证书等证明文件。说明：用于证明投资顾问机构的合法性和专业能力。2.投资方授权委托书要求：由投资方法定代表人签署的授权委托书，明确授权范围和期限。说明：用于证明投资方授权特定人员代表其履行合同。3.投资顾问服务协议要求：详细列明投资顾问服务的具体内容、期限、费用等。说明：作为合同附件，明确双方在投资顾问服务方面的权利和义务。4.投资咨询服务协议要求：详细列明投资咨询服务的具体内容、期限、费用等。说明：作为合同附件，明确双方在投资咨询服务方面的权利和义务。5.合作期限确认函要求：由甲乙双方签署的确认函，明确合作期限的起始和终止日期。说明：作为合同附件，用于证明合作期限的合法性。6.服务费用支付凭证要求：提供服务费用支付的相关凭证，如银行转账记录、支票等。说明：作为合同附件，用于证明服务费用的支付情况。7.保密协议要求：甲乙双方签署的保密协议，明确保密义务和保密措施。说明：作为合同附件，用于保护双方的商业秘密。8.争议解决协议要求：甲乙双方签署的争议解决协议，明确争议解决方式。说明：作为合同附件，用于解决合同履行过程中可能出现的争议。9.其他附件要求：根据实际情况，双方协商一致的其他附件。说明：用于补充和补充说明合同内容。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问机构未按约定提供服务责任认定：投资顾问机构应承担违约责任，赔偿投资方因此遭受的损失。示例：投资顾问机构未按约定提供市场分析报告，导致投资方投资决策失误，损失[金额]。2.投资方未按约定支付服务费用责任认定：投资方应承担违约责任，支付投资顾问机构应得的服务费用。示例：投资方未按约定支付投资顾问服务费用，投资顾问机构有权暂停或终止服务。3.双方违反保密义务责任认定：违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。示例：一方泄露对方的商业秘密，导致对方损失[金额]。4.不可抗力导致合同无法履行责任认定：不可抗力事件发生时，双方互不承担责任。示例：因自然灾害导致合同无法履行，双方无需承担违约责任。5.其他违约行为责任认定：根据违约行为的性质和影响，违约方应承担相应的违约责任。示例：一方未按约定履行合同义务，导致对方损失[金额]。全文完。2024年投资顾问机构合作协议范本3本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合作双方2.1投资顾问机构2.2投资者3.合作期限3.1合作起始日期3.2合作终止日期4.服务内容4.1投资建议4.2市场分析4.3投资组合管理5.服务费用5.1费用计算方式5.2费用支付方式5.3费用支付时间6.信息保密6.1保密义务6.2保密措施7.保密信息的范围7.1保密信息的定义7.2保密信息的范围8.保密信息的披露8.1披露的限制8.2披露的程序9.合作双方的义务9.1投资顾问机构的义务9.2投资者的义务10.合作双方的权益10.1投资顾问机构的权益10.2投资者的权益11.合作双方的违约责任11.1违约情形11.2违约责任12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序13.合同的修改与补充13.1修改程序13.2补充程序14.合同的生效与终止14.1合同生效条件14.2合同终止条件第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义1.1.1“投资顾问机构”指本合同中所指的提供投资咨询、投资建议、市场分析等服务的机构。1.1.2“投资者”指本合同中所指的接受投资顾问机构提供服务的客户。1.1.3“服务内容”指投资顾问机构根据本合同约定为投资者提供的投资咨询、市场分析、投资组合管理等服务。1.1.4“保密信息”指本合同双方在合作过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等。1.2解释1.2.1本合同中的定义如有歧义，应以通常含义为准。1.2.2如有新的定义需要加入本合同，应由双方协商一致后书面修改。第二条合作双方2.1投资顾问机构2.1.1投资顾问机构的名称、地址、法定代表人等信息详见附件一。2.1.2投资顾问机构应具备相应的资质和许可，能够合法提供投资咨询服务。2.2投资者2.2.1投资者的名称、地址、法定代表人等信息详见附件二。2.2.2投资者应具备相应的投资能力和风险承受能力。第三条合作期限3.1合作起始日期3.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，合作期限为____年。3.2合作终止日期3.2.1本合同期满后，如双方无续签意向，本合同自动终止。3.2.2如一方提前终止本合同，应提前____天书面通知对方。第四条服务内容4.1投资建议4.1.1投资顾问机构应根据投资者的投资目标和风险承受能力，为其提供投资建议。4.1.2投资建议应包括但不限于行业分析、公司分析、投资策略等。4.2市场分析4.2.1投资顾问机构应定期为投资者提供市场分析报告，包括宏观经济、行业动态、市场趋势等。4.3投资组合管理4.3.1投资顾问机构应根据投资者的投资目标和风险承受能力，为其管理投资组合。4.3.2投资组合管理应包括但不限于资产配置、投资标的筛选、风险控制等。第五条服务费用5.1费用计算方式5.1.1投资顾问机构的服务费用按年度收取，具体金额由双方协商确定。5.2费用支付方式5.2.1投资者应于每个季度末前支付下季度服务费用。5.3费用支付时间5.3.1投资者应在约定的时间内将服务费用支付至投资顾问机构指定的账户。第六条信息保密6.1保密义务6.1.1双方对本合同中的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密措施6.2.1双方应采取合理的保密措施，确保保密信息的安全。第七条保密信息的范围7.1保密信息的定义7.1.1保密信息包括但不限于本合同内容、合作双方的商业秘密、技术秘密、客户信息等。7.2保密信息的范围（1）本合同签订前、签订时及签订后双方交换的任何文件、资料、数据、信息等；（2）合作过程中产生的任何商业秘密、技术秘密、客户信息等；（3）双方约定应保密的其他信息。第一部分：合同如下：第八条保密信息的披露8.1披露的限制8.1.1在未经对方事先书面同意的情况下，双方不得向任何第三方披露保密信息。8.1.2在法律、法规或政府机关要求披露保密信息时，应提前通知对方，并采取一切可能的措施以保护对方的利益。8.2披露的程序8.2.1如需披露保密信息，披露方应确保披露内容已脱敏处理，且仅限于必要的披露范围。第九条合作双方的义务9.1投资顾问机构的义务9.1.1投资顾问机构应按照行业规范和职业道德，为投资者提供专业、客观、公正的投资建议和服务。9.1.2投资顾问机构应定期对投资者进行风险评估，确保投资建议与投资者的风险承受能力相匹配。9.2投资者的义务9.2.1投资者应向投资顾问机构提供真实、准确的投资需求和相关信息。9.2.2投资者应按照投资顾问机构的建议进行投资决策，并对自己的投资行为负责。第十条合作双方的权益10.1投资顾问机构的权益10.1.1投资顾问机构有权根据合同约定收取服务费用。10.1.2投资顾问机构有权要求投资者遵守合同约定，包括但不限于保密义务。10.2投资者的权益10.2.1投资者有权获得投资顾问机构提供的服务。10.2.2投资者有权要求投资顾问机构提供透明、公正的服务。第十一条合作双方的违约责任11.1违约情形11.1.1投资顾问机构未能按照合同约定提供服务的；11.1.2投资者未按照合同约定支付费用的；11.1.3任何一方违反保密义务的；11.2违约责任11.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。第十二条争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中的争议。12.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.2争议解决程序12.2.1双方应在争议发生后____日内提出争议解决请求。12.2.2争议解决过程中，双方应继续履行合同义务，除非法院另有判决。第十三条合同的修改与补充13.1修改程序13.1.1任何对本合同的修改或补充，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。13.2补充程序13.2.1如需对本合同进行补充，应按照本条第1款的规定进行。第十四条合同的生效与终止14.1合同生效条件14.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同终止条件14.2.1合同期满；14.2.2合同因一方违约而终止；14.2.3双方协商一致终止合同。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方的定义与范围1.1第三方的定义1.1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙双方以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、法律顾问等。1.2第三方的范围1.2.1第三方介入的范围包括但不限于提供中介服务、专业评估、法律咨询、审计监督等。第二条第三方的责任与义务2.1第三方的责任2.1.1第三方应按照本合同约定，履行其职责，确保其提供的服务符合相关法律法规和行业标准。2.1.2第三方对其提供的服务结果承担相应的法律责任。2.2第三方的义务2.2.1第三方应保守秘密，不得泄露甲乙双方的商业秘密和合同内容。2.2.2第三方应按照甲乙双方的要求，及时、准确地提供所需的服务。第三条第三方的权利3.1第三方的权利3.1.1第三方有权按照合同约定收取相应的服务费用。3.1.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和文件，以便其履行职责。第四条第三方介入的程序4.1第三方介入的申请4.1.1甲乙双方协商一致后，可向第三方提出介入申请。4.1.2第三方应在收到申请后____日内，书面回复是否接受介入。4.2第三方介入的确认4.2.1第三方接受介入后，甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确各方的权利和义务。第五条第三方的责任限额5.1责任限额的设定5.1.1第三方的责任限额应根据其提供服务的内容、风险程度和合同约定确定。5.1.2责任限额应在第三方介入协议中明确。5.2责任限额的执行5.2.1第三方在履行职责过程中，若因自身原因导致甲乙双方遭受损失，应在其责任限额内承担赔偿责任。5.2.2超出责任限额的部分，甲乙双方应根据实际情况自行承担。第六条第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的划分6.1.1第三方与甲方的关系由第三方介入协议约定，甲方应遵守该协议的约定。6.1.2甲方与第三方之间的争议，应通过第三方介入协议约定的方式解决。6.2第三方与乙方的划分6.2.1第三方与乙方的关系由第三方介入协议约定，乙方应遵守该协议的约定。6.2.2乙方与第三方之间的争议，应通过第三方介入协议约定的方式解决。6.3第三方与甲乙双方的共同责任6.3.1若第三方在履行职责过程中，因甲乙双方的原因导致损失，甲乙双方应承担连带责任。6.3.2甲乙双方应共同确保第三方能够充分履行其职责，避免因自身原因导致第三方承担责任。第七条第三方的更换7.1第三方更换的条件7.1.1第三方因自身原因无法继续履行职责时，甲乙双方可协商更换第三方。7.2第三方更换的程序7.2.1甲乙双方应书面通知第三方更换事宜，并要求其在____日内作出回应。7.2.2第三方在收到更换通知后，应按照甲乙双方的要求，办理相关手续。第八条第三方的退出8.1第三方退出的条件8.1.1第三方完成其职责或合同约定的服务期限届满时，可退出本合同。8.2第三方退出的程序8.2.1第三方应在退出前____日内，书面通知甲乙双方。8.2.2甲乙双方应在收到退出通知后，按照本合同约定处理后续事宜。第九条本合同的修改与补充9.1第三方介入后的修改9.1.1本合同在第三方介入后，如需修改或补充，应经甲乙双方和第三方协商一致，并以书面形式进行。9.2第三方介入后的补充9.2.1如有需要，甲乙双方和第三方可签订补充协议，对本合同进行补充。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问机构资质证明文件要求：提供投资顾问机构的相关资质证书、营业执照等证明文件。说明：用于证明投资顾问机构的合法性和资质。2.附件二：投资者身份证明文件要求：提供投资者的身份证、营业执照等身份证明文件。说明：用于证明投资者的身份和投资资格。3.附件三：第三方介入协议要求：详细规定第三方介入的具体内容、权利义务、责任限额等。说明：用于明确第三方在合同中的角色和责任。4.附件四：保密协议要求：明确甲乙双方在合作过程中的保密义务和保密措施。说明：用于保护双方的商业秘密和客户信息。5.附件五：风险评估报告要求：提供投资顾问机构对投资者进行的风险评估报告。说明：用于评估投资者的风险承受能力和投资目标。6.附件六：投资建议书要求：提供投资顾问机构为投资者制定的投资建议书。说明：用于指导投资者的投资决策。7.附件七：市场分析报告要求：提供投资顾问机构定期为投资者编制的市场分析报告。说明：用于帮助投资者了解市场动态和投资趋势。8.附件八：投资组合管理方案要求：提供投资顾问机构为投资者制定的投资组合管理方案。说明：用于指导投资者的资产配置和风险控制。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资顾问机构未能按照合同约定提供服务的；投资者未按照合同约定支付费用的；任何一方违反保密义务的；第三方未能履行其职责，导致甲乙双方遭受损失的。2.责任认定标准：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。若违约行为导致对方遭受重大损失，违约方应承担相应的赔偿责任。违约责任的具体金额由双方协商确定，或由法院判决。3.示例说明：示例一：投资顾问机构未能在约定时间内提供投资建议，导致投资者错失投资机会，投资顾问机构应赔偿投资者因此遭受的损失。示例二：投资者未按照合同约定支付服务费用，投资顾问机构有权要求投资者支付违约金，并有权暂停或终止提供服务。示例三：第三方在提供评估服务时出现重大失误，导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任。全文完。2024年投资顾问机构合作协议范本4本合同目录一览1.合作概述1.1合作双方基本信息1.2合作目的和原则1.3合作期限1.4合作范围2.投资顾问机构职责2.1投资咨询与服务2.2投资决策支持2.3投资风险管理2.4投资组合管理3.投资顾问机构权利与义务3.1投资顾问机构权利3.2投资顾问机构义务4.客户服务4.1客户咨询与服务4.2客户资料保密4.3客户投诉处理5.投资顾问机构资质与资格5.1投资顾问机构资质要求5.2投资顾问机构资格认定6.投资顾问机构收费标准6.1服务费用构成6.2费用支付方式6.3费用调整机制7.合作成果与收益分配7.1合作成果评估标准7.2收益分配比例7.3收益支付方式8.合作终止与违约责任8.1合作终止条件8.2违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同生效与变更10.1合同生效条件10.2合同变更程序11.通知与送达11.1通知方式11.2送达地址12.合同解除与终止12.1合同解除条件12.2合同终止程序13.不可抗力13.1不可抗力定义13.2不可抗力处理14.其他约定14.1合同附件14.2附加条款14.3合同份数第一部分：合同如下：1.合作概述1.1合作双方基本信息1.1.1投资顾问机构名称：________1.1.2投资顾问机构地址：________1.1.3投资顾问机构法定代表人：________1.1.4投资顾问机构联系电话：________1.1.5投资顾问机构电子邮箱：________1.1.6投资顾问机构营业执照号：________1.2合作目的和原则1.2.1双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，共同开展投资顾问业务。1.2.2合作目的为共同为客户提供专业的投资咨询服务，实现双方共赢。1.3合作期限1.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效，合作期限为____年。1.3.2合同期满前____个月，双方应协商续签本合同。1.4合作范围1.4.1.1投资策略制定；1.4.1.2投资组合配置；1.4.1.3投资风险控制；1.4.1.4投资业绩评估。2.投资顾问机构职责2.1投资咨询与服务2.1.1投资顾问机构应为客户提供全面的投资咨询服务，包括但不限于市场分析、行业研究、投资策略等。2.1.2投资顾问机构应定期向客户提供投资咨询报告，报告内容包括但不限于市场动态、投资建议等。2.2投资决策支持2.2.1投资顾问机构应根据客户需求，提供投资决策支持，包括但不限于投资品种选择、投资时机判断等。2.2.2投资顾问机构应协助客户进行投资决策，确保投资决策的科学性和合理性。2.3投资风险管理2.3.1投资顾问机构应制定相应的风险管理措施，确保客户的投资风险在可接受范围内。2.3.2投资顾问机构应定期对客户的风险承受能力进行评估，并根据评估结果调整投资策略。2.4投资组合管理2.4.1投资顾问机构应根据客户的风险偏好和投资目标，为客户构建合理的投资组合。2.4.2投资顾问机构应定期对投资组合进行动态调整，以适应市场变化。3.投资顾问机构权利与义务3.1投资顾问机构权利3.1.1投资顾问机构有权要求客户提供真实、准确、完整的投资信息。3.1.2投资顾问机构有权根据客户需求调整投资策略。3.2投资顾问机构义务3.2.1投资顾问机构有义务保护客户的隐私和信息安全。3.2.2投资顾问机构有义务向客户提供专业、及时的投资咨询服务。4.客户服务4.1客户咨询与服务4.1.1投资顾问机构应设立专门的服务团队，负责客户的咨询和售后服务。4.1.2投资顾问机构应在接到客户咨询后____小时内给予回复。4.2客户资料保密4.2.1投资顾问机构应严格遵守客户资料保密制度，未经客户同意，不得向任何第三方泄露客户资料。4.2.2投资顾问机构应采取必要的技术和管理措施，确保客户资料的安全。5.投资顾问机构资质与资格5.1投资顾问机构资质要求5.1.1投资顾问机构应具备国家规定的相关资质，如证券投资咨询业务许可证等。5.2投资顾问机构资格认定5.2.1投资顾问机构应通过国家相关主管部门的资格认定，并取得相应的资格证书。6.投资顾问机构收费标准6.1服务费用构成6.1.1投资顾问机构的服务费用包括基本咨询费和增值服务费。6.1.2基本咨询费按客户资产规模的一定比例收取。6.1.3增值服务费根据服务内容和客户需求另行协商确定。6.2费用支付方式6.2.1客户应按约定的方式和期限支付服务费用。6.2.2投资顾问机构可接受银行转账、现金等多种支付方式。6.3费用调整机制6.3.1服务费用可根据市场行情、服务内容等因素进行调整。6.3.2费用调整需提前通知客户，并经双方协商一致后执行。8.合作终止与违约责任8.1合作终止条件8.1.1双方协商一致，决定终止本合同。8.1.2一方严重违约，经另一方书面通知后____日内未采取补救措施或补救措施无效。8.1.3发生不可抗力事件，导致本合同无法履行。8.2违约责任8.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.2.2违约金的具体数额由双方协商确定，但不得低于实际损失。8.2.3违约方应承担因其违约行为给守约方造成的全部损失。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决争议。9.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1若双方同意，可约定将争议提交仲裁委员会仲裁。10.合同生效与变更10.1合同生效条件10.1.1双方在本合同上签字盖章，并经法定代表人或授权代表签字。10.1.2本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更程序10.2.1合同的任何变更均需以书面形式进行。10.2.2变更后的合同内容与本合同具有同等法律效力。11.通知与送达11.1通知方式11.1.1通知应以书面形式发送，包括但不限于信函、电报、传真、电子邮件等。11.2送达地址11.2.1双方应在本合同中指定接收通知的地址。11.2.2任何一方的地址变更，应在变更后____日内书面通知对方。12.合同解除与终止12.1合同解除条件12.1.1一方违反合同约定，严重损害另一方利益。12.1.2发生不可抗力事件，导致合同无法履行。12.2合同终止程序12.2.1合同解除或终止前，双方应就相关事宜进行协商。12.2.2合同解除或终止后，双方应妥善处理未了事宜。13.不可抗力13.1不可抗力定义13.1.1不可抗力是指合同签订后发生的，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。13.2不可抗力处理13.2.1发生不可抗力事件，双方应立即通知对方，并提供相关证明材料。13.2.2不可抗力事件导致合同无法履行时，双方应协商解决。14.其他约定14.1合同附件14.1.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.2附加条款14.2.1本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。14.3合同份数14.3.1本合同一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙双方以外的，根据本合同约定参与合作的其他组织或个人，包括但不限于中介方、咨询机构、技术支持方等。15.2第三方介入条件15.2.1第三方介入需经甲乙双方协商一致，并签订相应的合作协议或补充协议。15.2.2第三方介入的协议内容应与本合同相一致，不得与本合同相冲突。16.第三方责权利16.1第三方权利16.1.1第三方有权根据合作协议或补充协议，参与本合同的执行，并享受相应的权利。16.1.2第三方有权要求甲乙双方履行合同约定的义务，并有权获得相应的报酬。16.2第三方义务16.2.1第三方应遵守本合同和合作协议或补充协议的约定，履行相应的义务。16.2.2第三方应保证其提供的服务或产品符合相关法律法规和行业标准。16.3第三方责任16.3.1第三方在履行本合同过程中，因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。16.3.2第三方的责任范围和赔偿限额，应在合作协议或补充协议中明确约定。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1第三方的责任限额应根据其提供的服务或产品的性质、风险程度等因素确定。17.1.2第三方责任限额应在合作协议或补充协议中明确约定，并不得超过合同总金额的一定比例。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方与甲方之间的权利义务关系，由合作协议或补充协议约定。18.1.2甲方应确保第三方按照合作协议或补充协议的约定履行其义务。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方与乙方之间的权利义务关系，由合作协议或补充协议约定。18.2.2乙方应确保第三方按照合作协议或补充协议的约定履行其义务。18.3第三方与甲乙双方共同履行的义务18.3.1第三方在履行本合同过程中，应与甲乙双方保持沟通，确保合同的顺利执行。18.3.2甲乙双方应协助第三方履行其职责，并提供必要的支持。19.第三方介入的额外条款及说明19.1第三方介入的额外条款19.1.1第三方介入的额外条款应包括但不限于：19.1.1.1第三方介入的具体内容；19.1.1.2第三方介入的时间安排；19.1.1.3第三方介入的费用承担；19.1.1.4第三方介入的风险承担。19.2第三方介入的说明19.2.1第三方介入的说明应包括但不限于：19.2.1.1第三方介入的目的和意义；19.2.1.2第三方介入可能对甲乙双方产生的影响；19.2.1.3第三方介入后的合同履行方式。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问机构资质证明文件要求：提供投资顾问机构的有效营业执照、证券投资咨询业务许可证等证明文件。说明：附件一用于证明投资顾问机构的合法资质，确保其具备提供投资顾问服务的资格。2.附件二：合作协议或补充协议要求：合作协议或补充协议应详细列明第三方介入的具体内容、权利义务、费用承担等。说明：附件二用于明确第三方介入的细节，确保各方对介入事项有清晰的认识。3.附件三：客户资料保密协议要求：客户资料保密协议应明确约定各方的保密义务和保密措施。说明：附件三用于保护客户的隐私和信息安全，确保客户资料不被泄露。4.附件四：投资策略报告要求：投资策略报告应包括市场分析、行业研究、投资建议等内容。说明：附件四用于向客户提供投资咨询服务，帮助客户制定投资策略。5.附件五：投资组合配置方案要求：投资组合配置方案应包括投资品种、投资比例、风险控制等内容。说明：附