职业健康安全管理体系诊断表

ISO45001-2018职业健康安全管理体系诊断表ISO45001标准要素检查内容参考文件检查方法结果相关部门提问查文件看现场4.1理解组织及其所处的环境1.组织环境SWOT分析。2.组织环境风险和机遇，应对措施。风险机遇控制程序1.是如何运用SWOT法识别外部环境风险机遇，内部环境优势和劣势的？1.SWOT表2.内外环境风险机遇应对措施表无4.2.理解工作人员和其他相关方的需求和期望相关方定义，相关方和工作人员的要求和期望是。风险机遇控制程序相关方是否有定义？通过何种方式来识别相关方的要求与期望？1.相关方和工作人员需要与期望应对措施表无4.3确定职业健康安全管理体系范围1.组织想要什么样的认证范围？2.希望认证的范围是否受法？是否有运行证据？3.公司实际人数，4.购买社保人数。管理手册组织实际的运行范围包括哪些？组织想要什么样的认证范围？这些范围受法吗？有运行证据吗？查营业执照查环评报告和批复查安全评价报告和批复查社保人数查员工清单查各部门现场4.4职业健康安全管理体系1.是否建立职业健康安全过程，2．过程与过程之间关系及相互联系。管理手册1.是否识别职业健康安全管理过程，明确过程与过程之间关系和联系？1.管理手册无5.1领导作用与承诺1.最高层作用与承诺，共13条。管理手册，体系投入清单1.最高层是否知道自己在职业健康安全方面的职责、作用？管理手册，职业健康安全投入清单宣传栏、看板、意见箱5.2职业健康安全方针1.方针的内容及含义，2.方针管理。管理手册1.最高层是否制定健康安全方针？方针是否包括五个承诺一个框架？管理手册宣传栏、看板、意见箱、培训记录。5.3组织的角色、职责和权限1.组织架构，2.部门职责，3.岗位职责。管理手册，岗位职责是否根据公司的内外环境、健康安全方针制定组织架构、明确了部门职责？是否根据部门职责，明确了岗位职责？向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效的责任人是否明确？1.组织架构，2.部门职责，3.岗位职责看板、宣传栏。5.4工作人员的协商和参与1.协商与参与的渠道，2.非管理人员9个方面可协商，3.非管理人员7个方面可参与。协商与参与控制程序为非管理人员参与协商是否提供了渠道与培训，扫除了障碍？是否有9个方面非管理人员协商证据？是否有7个方面非管理人员参与证据？事件调查与处理报告，纠正措施单健康安全会议记录员工意见处理记录意见箱6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则1.危险源及风险，2.组织环境、相关方及工作人员需要与期望、体系运行的风险和机遇，3.法律法规及其它要求的风险和机遇，4.风险机遇应对措施。风险机遇控制程序识别了那些方面的风险和机遇？针对风险机遇是否制定应对措施？危险源识别及风险应对措施，法律法规及其它要求风险及应对措施，组织环境、相关方及工作人员需求与期望应对措施，过程运行风险和机遇应对措施表。无6.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价6.1.2.1危险源辨识1.危险源识别是否包括：a）工作如何组织，社会因素（包括工作负荷、工作时间、欺骗、骚扰和欺压），领导作用和组织的文化；b）常规和非常规的活动和状况，c）组织内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）及其原因；d）潜在的紧急情况；e）人员，f）其他议题，g）在组织、运行、过程、活动和职业健康安全管理体系中的实际或拟定的变更（见8.1.3）；h）危险源的知识和相关信息的变更。危险源识别及风险控制程序危险源识别的流程是怎样的？识别危险源考虑了哪些因素？是否评估了危险源导致的风险？针对不可接受风险是否制定控制措施？1.危险源识别及风险评价表。整个公司各个区域，公司相关的外部活动，组织周边危险源及风险看板。6.1.2.2职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的其他风险的评价1.危险源导致的风险识别，2.管理体系运行风险识别，3.法律法规及其它要求带来的风险识别。风险机遇控制程序组织从那些方面识别了风险？是否有评价风险级别？危险源识别及风险评价表，过程运行风险和机遇应对措施表。法律法规及其它要求应对措施。无6.1.2.3职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇的评价1.有利于改善员工健康安全机遇识别，2.有利于提升职业健康安全管理体系运行绩效的识别。风险机遇控制程序1.组织是否识别到危险源的管理、体系建立、法律法规及其它要求的遵守等带来的机遇？1.过程运行风险和机遇应对措施表。无6.1.3法律法规要求和其他要求的确定1.危险源相关法律法规，2.职业健康安全管理体系相关法律法规，3.建立、实施、保持、改善健康安全管理体系时，要考虑法律法规及其它要求。法律法规及其它要求控制程序组织识别了哪些法律法规和其它要求？组织是如何运用这些法律法规和其它要求的？1.法律法规及其它要求清单。无6.1.4措施的策划1.风险机遇应对措施，2.法律法规及其它要求应对措施，3.应急预案。危险源识别及风险评价程序，法律法规及其它要求程序，应急准备和响应程序组织在什么情况下要策划应对措施？措施如何管理其有效性？危险源识别及风险评价表，法律法规及其它要求清单，安全生产应急预案。危险源及风险、应对措施看板。6.2职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标1.目标的适宜性，2.目标的管理。职业健康安全体系年度目标方案目标依据什么来制定的？目标是如何管理的？目标没有达成会如何处理？职业健康安全体系年度目标方案目标统计表现场目标统计表6.2.2实现职业健康安全目标的策划1.目标实现方案要包括6个内容。职业健康安全体系年度目标方案方案是如何制定出来的？是否有检讨方案的适宜性、有效性、可操作发性？1.目标实现方案评审表无7支持7.1资源1.为建立体系，提供的资源。年度资源投入清单1.为建立职业健康安全体系，有投入哪些资源？资源充分吗？年度资源投入清单无7.2能力1.人员能力界定，2.能力考核与证据。人力资源程序1.你们有哪些岗位对能力有特殊要求？如何保证满足能力要求。1.岗位职责，2.急救员培训证明、电工焊工证、保安培训证明、驾驶员证、安全主任证、空压机操作证、电梯操作证。证件公示牌。7.3意识1.要具备的意识人力资源程序1.员工要具备哪些意识？（目标、应急响应、危险源及风险、应对措施）1.培训计划或宣传资料、看板。现场看板、告来访者看板。7.4沟通7.4.1总则1.沟通要素沟通控制程序组织是否有协商和交流的程序？程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？外部人员获取职业健康安全方针的途径和方法是否可行？是否方便？1.告来访者看板，2.与相关方协议，3.与员工协议4.培训记录现场看板、公告栏7.4.2内部沟通1.内部沟通的内容2.将职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程3．通报组织职业健康安全方针和职业健康安全表现的过程沟通控制程序1.员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审？2.员工是否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？3.员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等？4.员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？5.是否将职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？1.接收和答复员工意见建议的记录，2.会议记录，3.任命书。公告栏7.4.3外部沟通1.异常、紧急情况下的信息如何交流，2.同外部相关方的信息交流沟通控制程序1.涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录？2.是否参加政府劳动保护机构组织的活动？3.是否同供方和承包方交流职业健康安全信息？1.培训记录，2.宣告书，3.外部交流处理记录。公告栏7.5成文信息7.5.1总则1.文件清单，2.外来文件清单3.记录清单。文件记录控制程序1.公司策划文件时考虑了那些因素？1.文件清单，2.记录清单，3.相关文件无7.5.2创建和更新1.文件格式、版本、编号文件记录控制程序1.文件的格式、编号、版本如何规定的？1.相关文件无7.5.3成文信息的控制1.文件发行、回收，2.文件版本、变更，3.电子文件管理，4.文件作废及保留。文件和记录控制程序文件发行回收流程是怎样的？文件变更流程是怎样的？电子档文件是如何管理的？1.文件变更申请单，2.文件变更履历，3.文件发行回收记录，4.文件作废记录无8运行8.1运行策划和控制8.1.1总则8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险1.对确定了的与风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定运行控制程序1.对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？2.组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大职业健康安全风险是否规定了管理规定？3.对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否规定了管理规定？3.运行程序中是否有运行准则之类内容？4.对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？5.运行控制是否充分？能否达到控制重大危险源及其风险的目的？6.运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。1.各种设备设施点检表2.化学品清单3.MSDS4.操作指导书安全警告标示，安全提示标示安全的现场，劳保用品穿戴情况。8.1.3变更管理a） 新的产品、服务和过程，或对现有产品、服务和过程的变更，b） 法律法规要求和其他要求的变更；c） 有关危险源和职业健康安全风险的知识或信息的变更；d） 知识和技术的发展。变更控制程序变更后是否重新评审危险源及风险？法律法规及相关方要求变更后是否评审合规性？并做一些改善调整。危险源的知识信息变更后，是否通知相关人员？当技术进步后，是否重新评价危险源及风险？危险源识别及风险评价表，法律法规及相关方要求清单无8.1.4采购8.1.4.1总则8.1.4.2承包方8.1.4.3外包1.供应商资质，2.对供应商施加影响，3.供应商评价供应商控制程序是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的职业健康安全信息？有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？是否有原材料供应的职业健康安全风险评价程序？与供应商协议，供应商职业健康安全调查表，供应商提供的检测报告和资质证明。承包方现场安全施工。8.2应急准备和响应1.应急准备，2.应急预案。应急准备和响应程序针对哪些方面进行了应急预案？是否对应急预案进行演练？在出现紧急情况或应急演练后是否有评审应急预案？评审应急预案后是否对相关文件进行变更？应急预案，消防演习计划，消防演习报告，消防门检验报告，消防设施点检表，应急药箱药品清单MSDS及消防设施操作指导书。消防通道畅通，二个消防门，消防设施俱全并正常使用，化学品二次容器，药箱。9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价绩效9.1.1总则1.监视和测量清单2.监视和测量记录监视测量分析评价程序针对哪些方面进行了监视测量？监视测量不符合要求如何处理？针对哪些测量设备进行校准和检定？监视和测量计划，饮用水检测报告，空气质量检测报告，电梯检测报告，压力表和安全阀检测报告，噪音检测报告。安全检查报告目标统计表事件事故统计无9.1.2合规性评价1.法律法规及其它要求评审合规性评价程序是否每年有一次合规性评价？当评价不符合时，是否有整改？1.合规性评价记录。无9.2内部审核9.2.1总则9.2.2内部审核方案1.内审方案，2.年度内审计划，3.内审记录4.内审报告内审程序内审多长时间举行一次？内审员如何取得资格？内审如何进行？内审如何沟通到相关人员？内审方案，内审计划，内审检查表，纠正措施单，内审报告，内审员清单。无9.3管理评审1.管理评审时机，2.管理评审输入内容，3.管理评审报告。管理评审程序管理