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文档简介
20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方:XXX乙方:XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资顾问团队合作协议范本本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同订立的时间、地点和方式1.2合同的生效条件和时间2.投资顾问团队的基本信息2.1投资顾问团队的名称和注册地2.2投资顾问团队的主要负责人和联系方式2.3投资顾问团队的资质和业绩3.合作内容与目标3.1合作的具体内容3.2合作的目标和预期成果4.合作期限与续约4.1合作期限的确定4.2续约条件和程序5.投资顾问团队的职责与义务5.1投资顾问团队的职责5.2投资顾问团队的义务6.投资顾问团队的权益与收益6.1投资顾问团队的权益6.2投资顾问团队的收益分配7.投资顾问团队的服务标准与要求7.1服务标准7.2服务要求8.投资顾问团队的保密义务8.1保密内容8.2保密措施9.合作项目的管理与监督9.1项目管理的组织架构9.2项目监督的方式和频率10.违约责任与处理10.1违约情形10.2违约责任10.3违约处理11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序12.合同变更与解除12.1合同变更的条件和程序12.2合同解除的条件和程序13.合同解除后的处理13.1合同解除后的财产返还13.2合同解除后的责任承担14.合同的终止与后续事宜14.1合同终止的条件14.2合同终止后的后续事宜处理第一部分:合同如下:1.合同订立与生效1.1合同订立的时间:2024年1月1日1.2合同订立的地点:北京市1.3合同订立的方式:双方代表签字盖章1.4合同的生效条件:本合同自双方代表签字盖章之日起生效1.5合同的生效时间:2024年1月1日2.投资顾问团队的基本信息2.1投资顾问团队的名称:北京智汇投资顾问有限公司2.2投资顾问团队的注册地:北京市朝阳区2.3投资顾问团队的主要负责人:2.5投资顾问团队的资质:具有中国证监会颁发的证券投资咨询资格证书2.6投资顾问团队的业绩:过去三年累计为客户实现投资收益5000万元3.合作内容与目标3.1合作的具体内容:为甲方提供专业的投资咨询服务,包括但不限于市场分析、投资策略制定、风险控制等3.2合作的目标:通过专业的投资顾问服务,帮助甲方实现资产保值增值,提高投资收益4.合作期限与续约4.1合作期限:自2024年1月1日起至2027年12月31日止4.2续约条件:合作期限届满前三个月,如双方均无异议,可书面协商续约5.投资顾问团队的职责与义务5.1投资顾问团队的职责:5.1.1根据甲方需求,提供专业的投资咨询服务5.1.2定期向甲方汇报市场动态和投资策略5.1.3协助甲方进行投资决策5.2投资顾问团队的义务:5.2.1严格遵守国家法律法规和行业规范5.2.2保守甲方的商业秘密5.2.3及时、准确地向甲方提供投资咨询服务6.投资顾问团队的权益与收益6.1投资顾问团队的权益:6.1.1获得甲方支付的服务费用6.1.2在合作期限内,享有甲方提供的合作资源6.2投资顾问团队的收益分配:6.2.1服务费用按月支付,具体金额双方另行协商6.2.2如合作项目取得收益,收益分配比例双方另行协商7.投资顾问团队的服务标准与要求7.1服务标准:7.1.1投资顾问团队应具备扎实的投资理论知识和丰富的实践经验7.2服务要求:7.2.1投资顾问团队应在接到甲方需求后及时响应7.2.2投资顾问团队应定期对甲方进行回访,了解服务效果和需求变化8.投资顾问团队的保密义务8.1保密内容:涉及甲方的商业秘密、投资策略、客户信息等所有保密信息8.2保密措施:8.2.1投资顾问团队应建立健全保密制度,对保密信息进行分类管理8.2.2投资顾问团队应限制对保密信息的访问权限,仅限于直接参与合作项目的成员8.2.3投资顾问团队应采取物理、技术和管理措施,防止保密信息泄露9.合作项目的管理与监督9.1项目管理的组织架构:9.1.1成立项目管理小组,由甲方和投资顾问团队共同组成9.1.2项目管理小组负责制定项目计划、监督项目执行和协调资源9.2项目监督的方式和频率:9.2.1甲方每月至少对项目进行一次全面监督9.2.2投资顾问团队应定期向甲方提交项目进展报告10.违约责任与处理10.1违约情形:10.1.1投资顾问团队未按照约定提供服务的10.1.2投资顾问团队泄露甲方保密信息的10.1.3甲方未按照约定支付服务费用的10.2违约责任:10.2.1违约方应承担相应的违约责任,包括但不限于赔偿损失、支付违约金10.3违约处理:10.3.1双方应友好协商解决违约问题10.3.2如协商不成,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼11.争议解决11.1争议解决方式:争议应通过友好协商解决,协商不成的,提交仲裁或诉讼11.2争议解决程序:11.2.1争议发生后,双方应在30日内提出书面争议解决申请11.2.2争议解决过程中,双方应保持沟通,共同寻求解决方案12.合同变更与解除12.1合同变更的条件和程序:12.1.1双方协商一致,可对合同内容进行变更12.1.2变更内容应以书面形式确定,并由双方代表签字盖章12.2合同解除的条件和程序:12.2.1双方协商一致,可解除合同12.2.2因不可抗力导致合同无法履行的,合同自动解除12.2.3一方违约,另一方有权解除合同,并要求违约方承担相应责任13.合同解除后的处理13.1合同解除后的财产返还:13.1.1双方应按照合同约定返还已支付的款项13.1.2双方应将合作期间产生的财产权属明确划分13.2合同解除后的责任承担:13.2.1因违约解除合同的,违约方应承担相应的违约责任13.2.2因不可抗力解除合同的,双方互不承担违约责任14.合同的终止与后续事宜14.1合同终止的条件:14.1.1合同约定的合作期限届满14.1.2双方协商一致解除合同14.1.3因不可抗力导致合同无法履行14.2合同终止后的后续事宜处理:14.2.1双方应将合作期间产生的债权债务进行清算14.2.2双方应妥善处理合同终止后的保密信息第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念:15.1.1本合同所指的第三方,包括但不限于中介方、担保方、技术服务提供方、监管机构等。15.1.2第三方应具备相应的资质和条件,能够独立承担法律责任。15.2第三方的责任:15.2.1第三方应按照本合同约定和其提供的服务的性质,承担相应的责任。15.2.2第三方的责任不因甲乙双方的合同关系而免除。15.3第三方的权利:15.3.1第三方有权根据本合同约定和其提供的服务的性质,享受相应的权利。15.3.2第三方的权利不因甲乙双方的合同关系而受到限制。15.4第三方与其他各方的划分说明:15.4.1第三方与甲方、乙方之间的关系由本合同及相关协议约定。15.4.2第三方与甲方、乙方之间的权利义务划分应明确,避免责任不清。16.甲乙双方根据本合同有第三方介入时的额外条款及说明16.1甲方的额外条款及说明:16.1.2引入第三方不影响本合同的效力,甲乙双方仍需履行各自的义务。16.1.3甲方的引入行为不应损害乙方的合法权益。16.2乙方的额外条款及说明:16.2.1乙方应配合甲方引入第三方,但有权对第三方的资质和条件进行审查。16.2.2乙方有权要求甲方就引入第三方的行为提供书面说明。16.2.3乙方的配合行为不应影响其根据本合同享有的权利。17.第三方的责任限额17.1第三方的责任限额:17.1.1第三方的责任限额应根据其提供的服务的性质和风险程度确定。17.1.2第三方的责任限额应在合同中明确约定,并在提供服务前由第三方书面确认。17.2责任限额的调整:17.2.1如第三方提供的服务的性质或风险程度发生变化,双方可协商调整责任限额。17.2.2调整后的责任限额应以书面形式确定,并由双方代表签字盖章。17.3责任限额的履行:17.3.1第三方在履行责任时,应按照责任限额进行。17.3.2如第三方履行责任超过责任限额,超出部分由第三方自行承担。18.第三方的资质要求18.1第三方的资质要求:18.1.1第三方应具备相应的资质证书,如中介方应具备工商行政管理部门颁发的营业执照。18.2资质审查:18.2.1甲乙双方有权对第三方的资质进行审查。18.2.2第三方应提供相关资质证明文件,以供审查。18.3资质变更:18.3.1第三方资质发生变化时,应及时通知甲乙双方。18.3.2如第三方资质发生变化,影响其履行合同义务,甲乙双方可协商解决。第三部分:其他补充性说明和解释说明一:附件列表:1.附件一:投资顾问团队资质证书复印件要求:复印件需加盖公章,证明其真实性。说明:本附件用于证明投资顾问团队的资质。2.附件二:甲方营业执照复印件要求:复印件需加盖公章,证明其真实性。说明:本附件用于证明甲方的企业身份。3.附件三:乙方营业执照复印件要求:复印件需加盖公章,证明其真实性。说明:本附件用于证明乙方的企业身份。4.附件四:合作项目计划书要求:详细描述合作项目的目标、内容、时间表等。说明:本附件用于明确合作项目的具体内容和实施计划。5.附件五:项目进展报告要求:定期报告项目进展情况,包括已完成工作、存在问题、下一步计划等。说明:本附件用于监督项目执行情况。6.附件六:保密协议要求:明确保密内容、保密措施、违约责任等。说明:本附件用于保护双方的商业秘密。7.附件七:第三方资质证明文件要求:提供第三方资质证书复印件,加盖公章。说明:本附件用于证明第三方具备履行合同的能力。8.附件八:合同变更协议要求:详细描述合同变更的内容、原因、生效日期等。说明:本附件用于记录合同变更情况。说明二:违约行为及责任认定:1.违约行为:1.1投资顾问团队未按约定提供服务的1.2甲方未按约定支付服务费用的1.3第三方泄露保密信息的1.4双方未按约定履行合同义务的2.违约责任认定标准:2.1违约行为发生时,由违约方承担违约责任。2.2违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金、承担诉讼费用等。2.3违约责任的具体认定标准根据违约行为的性质、程度和影响等因素确定。3.违约责任示例说明:3.1投资顾问团队未按约定提供服务的,应向甲方支付相当于未提供服务部分费用20%的违约金。3.2甲方未按约定支付服务费用的,应向乙方支付相当于未支付费用10%的滞纳金。3.3第三方泄露保密信息的,应承担相应的法律责任,包括但不限于赔偿损失、支付违约金。3.4双方未按约定履行合同义务的,应根据未履行义务的性质和程度,由违约方承担相应的违约责任。全文完。2024年投资顾问团队合作协议范本1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.投资顾问团队组成2.1团队成员2.2职责分工3.服务内容与范围3.1投资建议3.2市场分析3.3投资方案制定4.服务期限4.1合作期限4.2延期条款5.服务费用5.1费用标准5.2支付方式5.3付款期限6.保密条款6.1保密信息6.2保密义务6.3违约责任7.知识产权7.1知识产权归属7.2使用限制7.3违约责任8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决地点10.合同解除10.1解除条件10.2解除程序10.3解除后果11.合同生效与终止11.1生效条件11.2生效日期11.3终止条件11.4终止程序12.合同附件12.1附件清单12.2附件内容13.其他约定13.1通知与送达13.2合同修改13.3法律适用13.4合同份数14.合同签署与生效日期第一部分:合同如下:1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释(1)“投资顾问服务”指乙方根据甲方的需求,提供投资市场分析、投资建议、投资方案制定等咨询服务。(2)“投资顾问团队”指乙方指定的负责向甲方提供投资顾问服务的专业人员组成。(3)“保密信息”指本合同涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等乙方知晓的信息。2.投资顾问团队组成2.1团队成员乙方应指定至少两名具备专业资质和丰富投资经验的人员组成投资顾问团队,并向甲方提供团队成员的简历和相关资质证明。2.2职责分工投资顾问团队成员应明确各自职责,确保投资顾问服务的质量和效率。3.服务内容与范围3.1投资建议乙方应定期向甲方提供投资市场分析报告、投资建议书,并针对甲方需求提供个性化投资方案。3.2市场分析乙方应定期对国内外投资市场进行跟踪分析,并向甲方提供市场分析报告。3.3投资方案制定乙方应根据甲方需求,结合市场分析结果,制定符合甲方风险承受能力和投资目标的投资方案。4.服务期限4.1合作期限本合同有效期为一年,自双方签署之日起计算。4.2延期条款在合同到期前,如双方协商一致,可对本合同进行延期,延期期限不得超过一年。5.服务费用5.1费用标准乙方提供投资顾问服务的费用标准为每年人民币万元整。5.2支付方式甲方应在合同签订之日起个工作日内向乙方支付首期服务费用,后续费用按季度支付。5.3付款期限甲方应在每个季度结束后个工作日内支付当季服务费用。6.保密条款6.1保密信息本合同涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等乙方知晓的信息均为保密信息。6.2保密义务乙方及其团队成员对本合同涉及的保密信息负有保密义务,未经甲方书面同意,不得向任何第三方泄露。6.3违约责任如乙方违反保密义务,导致保密信息泄露,乙方应承担相应的法律责任,并赔偿甲方因此遭受的损失。7.知识产权7.1知识产权归属本合同项下乙方提供的投资顾问服务成果,包括但不限于市场分析报告、投资建议书等,其知识产权归乙方所有。7.2使用限制甲方仅获得乙方提供的投资顾问服务成果的使用权,不得擅自复制、修改、传播或用于其他商业用途。7.3违约责任如甲方违反本条款,擅自复制、修改、传播或用于其他商业用途,甲方应承担相应的法律责任,并赔偿乙方因此遭受的损失。8.违约责任8.1违约情形(1)乙方未按合同约定提供投资顾问服务或服务质量不符合约定;(2)甲方未按合同约定支付服务费用;(3)任何一方违反保密条款;(4)任何一方违反知识产权条款;(5)任何一方违反合同其他约定。8.2违约责任承担(1)对于乙方未按合同约定提供投资顾问服务或服务质量不符合约定,乙方应立即采取措施予以纠正,并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。(2)对于甲方未按合同约定支付服务费用,甲方应立即支付欠款,并支付自欠款之日起按每日万分之五计算的滞纳金。(3)对于任何一方违反保密条款,违反方应承担相应的法律责任,并赔偿对方因此遭受的损失。(4)对于任何一方违反知识产权条款,违反方应承担相应的法律责任,并赔偿对方因此遭受的损失。(5)对于任何一方违反合同其他约定,违反方应承担相应的法律责任,并赔偿对方因此遭受的损失。8.3违约赔偿本合同项下的违约赔偿金额,应按照实际损失计算,包括但不限于直接经济损失、合理费用和违约金。9.争议解决9.1争议解决方式本合同争议应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决程序(1)双方应自争议发生之日起日内进行友好协商;(2)如协商不成,任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3争议解决地点本合同争议解决地点为合同签订地。10.合同解除10.1解除条件(1)合同到期;(2)任何一方违约,经对方书面通知后日内未予纠正;(3)出现不可抗力事件,致使合同无法履行;(4)双方协商一致解除合同。10.2解除程序(1)任何一方提出解除合同,应书面通知对方;(2)合同解除后,双方应立即停止履行合同约定的权利和义务。10.3解除后果(1)合同解除后,乙方应向甲方退还已收取的服务费用;(2)双方应相互返还因履行合同而产生的财产。11.合同生效与终止11.1生效条件本合同自双方签字(或盖章)之日起生效。11.2生效日期本合同自双方签字(或盖章)之日起生效。11.3终止条件(1)合同到期;(2)合同解除;(3)出现不可抗力事件,致使合同无法履行;(4)双方协商一致终止合同。12.合同附件12.1附件清单(1)投资顾问团队成员简历;(2)市场分析报告;(3)投资建议书;(4)保密协议。12.2附件内容本合同附件内容与本合同具有同等法律效力。13.其他约定13.1通知与送达(1)本合同项下的通知应以书面形式发送;(2)通知送达方式为专人送达或邮寄至对方指定地址。13.2合同修改本合同经双方协商一致,可进行修改,修改内容应以书面形式作为合同的附件。13.3法律适用本合同适用中华人民共和国法律。13.4合同份数本合同一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。14.合同签署与生效日期本合同自双方签字(或盖章)之日起生效。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中,第三方指除甲乙双方以外的,参与本合同履行过程中的任何个人、企业或其他组织,包括但不限于中介方、顾问机构、技术服务提供商等。15.2第三方介入方式(1)第三方介入应经甲乙双方书面同意,并签订书面协议;(2)第三方介入的协议内容应与本合同条款相协调,不得与本合同条款相冲突。15.3第三方职责(1)第三方应按照甲乙双方的要求,提供与本合同相关的服务或协助;(2)第三方应遵守本合同的相关约定,并承担相应的法律责任。16.甲乙双方责任划分16.1甲方的责任(1)甲方应向乙方支付合同约定的服务费用;(2)甲方应按照合同约定,向乙方提供必要的资料和信息;(3)甲方应配合乙方及第三方完成本合同的履行。16.2乙方的责任(1)乙方应按照合同约定,向甲方提供投资顾问服务;(2)乙方应确保第三方提供的服务或协助符合合同约定;(3)乙方应监督第三方的工作,确保其遵守合同约定。16.3第三方的责任(1)第三方应按照合同约定,向甲乙双方提供相关服务或协助;(2)第三方应遵守甲乙双方的约定,并承担相应的法律责任;(3)第三方应确保其提供的服务或协助不违反法律法规。17.第三方责任限额17.1第三方责任限制(1)第三方因提供服务或协助导致甲乙双方遭受损失,其责任限额为本合同服务费用的%;(2)第三方责任限制不适用于第三方故意或重大过失造成的损失。17.2第三方责任赔偿(1)第三方在责任限额内承担赔偿责任;(2)超出责任限额的损失,由甲乙双方根据合同约定和实际情况承担。18.第三方介入协议18.1协议签订(1)第三方提供的服务或协助内容;(2)服务或协助的质量标准;(3)服务或协助的费用及支付方式;(4)违约责任及赔偿方式;(5)争议解决方式。18.2协议生效第三方介入协议自甲乙双方及第三方签字(或盖章)之日起生效。19.第三方变更与退出19.1第三方变更(1)甲乙双方同意,在合同履行过程中,经双方书面同意,可对第三方进行变更;(2)第三方变更后,原第三方协议终止,新第三方协议生效。19.2第三方退出(1)第三方因故退出,应提前天书面通知甲乙双方;(2)第三方退出后,甲乙双方应协商确定替代方案,确保合同履行不受影响。20.第三方责任追溯20.1追溯条件(1)第三方在履行合同过程中,因故意或重大过失导致甲乙双方遭受损失;(2)第三方违反法律法规或合同约定。20.2追溯程序(1)甲乙双方应向第三方提出赔偿要求;(2)第三方应在收到赔偿要求后日内答复;(3)如第三方未在规定期限内答复,甲乙双方可向合同签订地人民法院提起诉讼。21.第三方保密义务21.1保密信息第三方知晓的甲乙双方商业秘密、技术秘密、客户信息等均为保密信息。21.2保密义务第三方对本合同涉及的保密信息负有保密义务,未经甲乙双方书面同意,不得向任何第三方泄露。21.3违约责任第三方违反保密义务,导致保密信息泄露,应承担相应的法律责任,并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。第三部分:其他补充性说明和解释说明一:附件列表:1.投资顾问团队成员简历详细要求:简历应包括团队成员的基本信息、教育背景、工作经历、专业资质等。附件说明:用于证明团队成员具备提供投资顾问服务所需的资质和能力。2.市场分析报告详细要求:报告应包含市场分析的基本方法、数据来源、分析结果及结论。附件说明:用于证明乙方对投资市场的了解和分析能力。3.投资建议书详细要求:建议书应包含投资目标、投资策略、风险控制措施等。附件说明:用于证明乙方提供的投资建议具有可行性和针对性。4.保密协议详细要求:协议应明确保密信息的范围、保密义务、违约责任等。附件说明:用于确保甲乙双方及第三方对本合同涉及的保密信息进行保密。5.第三方介入协议详细要求:协议应包含第三方提供的服务或协助内容、费用、责任划分等。附件说明:用于明确第三方在合同履行过程中的角色和责任。6.支付凭证详细要求:支付凭证应包括付款金额、付款时间、付款方信息等。附件说明:用于证明甲乙双方已履行付款义务。7.违约赔偿协议详细要求:协议应包含违约情形、赔偿金额、赔偿方式等。附件说明:用于明确违约行为及相应的赔偿责任。说明二:违约行为及责任认定:1.乙方未按合同约定提供投资顾问服务或服务质量不符合约定责任认定:乙方应立即采取措施纠正,并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。示例:乙方未按时提供市场分析报告,导致甲方投资决策延迟,造成损失。2.甲方未按合同约定支付服务费用责任认定:甲方应立即支付欠款,并支付自欠款之日起按每日万分之五计算的滞纳金。示例:甲方逾期支付服务费用,乙方有权要求支付滞纳金。3.任何一方违反保密条款责任认定:违反方应承担相应的法律责任,并赔偿对方因此遭受的损失。示例:乙方泄露甲方商业秘密,导致甲方利益受损,乙方应赔偿损失。4.任何一方违反知识产权条款责任认定:违反方应承担相应的法律责任,并赔偿对方因此遭受的损失。示例:甲方未经乙方同意,擅自使用乙方提供的投资方案,乙方有权要求赔偿。5.任何一方违反合同其他约定责任认定:违反方应承担相应的法律责任,并赔偿对方因此遭受的损失。示例:甲方未按时提供相关资料,导致乙方无法提供投资建议,甲方应赔偿损失。全文完。2024年投资顾问团队合作协议范本2本合同目录一览1.合同订立背景及依据1.1投资顾问团队成立背景1.2合同订立依据及法律适用2.定义与解释2.1术语定义2.2术语解释3.投资顾问团队的基本情况3.1团队成员名单3.2团队成员资格及资质4.合作内容4.1投资顾问团队服务范围4.2投资顾问团队工作职责5.合作期限5.1合作起始时间5.2合作终止条件5.3合作期限延长6.投资顾问团队的义务6.1严格遵守国家法律法规6.2保守商业秘密6.3诚信履行合同7.投资人义务7.1提供必要的信息和资料7.2配合投资顾问团队开展工作7.3按时支付顾问费用8.顾问费用及支付方式8.1顾问费用构成8.2顾问费用支付方式8.3顾问费用支付时间9.投资顾问团队的权利9.1获取报酬9.2要求投资人提供必要的信息9.3要求投资人配合工作10.投资人的权利10.1要求投资顾问团队履行合同义务10.2要求投资顾问团队提供工作成果10.3对投资顾问团队的工作进行监督11.保密条款11.1保密义务11.2保密信息范围11.3违约责任12.知识产权12.1知识产权归属12.2知识产权使用13.违约责任13.1违约情形13.2违约责任承担14.合同解除14.1合同解除条件14.2合同解除程序14.3合同解除后的处理第一部分:合同如下:1.合同订立背景及依据1.1投资顾问团队成立背景本合同订立背景基于甲方(投资人)对专业投资顾问团队的需求,旨在通过乙方(投资顾问团队)的专业知识和经验,为甲方提供投资决策支持和咨询服务。1.2合同订立依据及法律适用本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规订立,并受其约束。2.定义与解释2.1术语定义在本合同中,“投资顾问团队”指乙方所组成的专门为甲方提供投资咨询服务的团队;“投资人”指甲方;“顾问费用”指乙方为甲方提供服务所应得的报酬。2.2术语解释本合同中如有术语含义不明确,应按照相关法律法规及行业惯例进行解释。3.投资顾问团队的基本情况3.1团队成员名单3.2团队成员资格及资质团队成员持有证券从业资格证书,持有基金从业资格证书,持有保险代理资格证书。4.合作内容4.1投资顾问团队服务范围(1)宏观经济分析及行业研究;(2)投资组合构建及调整建议;(3)投资策略制定及实施;(4)投资风险控制建议。4.2投资顾问团队工作职责(1)根据甲方需求,定期提供投资报告;(2)根据市场变化,及时调整投资策略;(3)定期与甲方沟通,了解甲方投资需求及反馈;(4)遵守职业道德,保守商业秘密。5.合作期限5.1合作起始时间本合同自双方签字盖章之日起生效,合作期限为一年。5.2合作终止条件(1)合同期满,双方无续签意向;(2)任何一方违反合同约定,导致合同无法继续履行;(3)法律法规或政策变化,导致合同无法继续履行。5.3合作期限延长如双方同意,可提前协商一致,将本合同合作期限延长。6.投资顾问团队的义务6.1严格遵守国家法律法规乙方在履行合同过程中,应严格遵守国家法律法规,不得从事违法活动。6.2保守商业秘密乙方对甲方提供的信息和资料负有保密义务,未经甲方同意,不得向任何第三方泄露。6.3诚信履行合同乙方应诚信履行合同,不得有欺诈、误导等行为。8.顾问费用及支付方式8.1顾问费用构成(1)基本顾问费,按月计算,为人民币X元;(2)项目顾问费,根据具体项目规模和复杂程度,按项目实际完成情况计算;(3)差旅费,按实际发生费用报销。8.2顾问费用支付方式(1)基本顾问费每月末前支付,甲方应于每月5日前将基本顾问费汇入乙方指定账户;(2)项目顾问费在项目完成后,甲方应于收到乙方提交的结算报告后15日内支付;(3)差旅费在乙方提交报销单后,甲方应于5个工作日内审核并支付。8.3顾问费用支付时间(1)基本顾问费支付时间为每月5日;(2)项目顾问费支付时间为项目完成后15日内;(3)差旅费支付时间为报销单提交后5个工作日内。9.投资顾问团队的权利9.1获取报酬乙方有权根据合同约定,按期获得顾问费用。9.2要求投资人提供必要的信息乙方有权要求甲方提供与投资活动相关的必要信息,以便乙方履行合同义务。9.3要求投资人配合工作乙方有权要求甲方在合理时间内配合乙方完成相关工作,包括但不限于提供数据、决策等。10.投资人的权利10.1要求投资顾问团队履行合同义务甲方有权要求乙方按照合同约定履行其服务职责。10.2要求投资顾问团队提供工作成果甲方有权要求乙方按照约定的时间节点提供工作成果,并对工作成果的质量进行监督。10.3对投资顾问团队的工作进行监督甲方有权对乙方的工作进行监督,包括但不限于定期检查工作进展和成果。11.保密条款11.1保密义务双方对本合同内容以及合作过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。11.2保密信息范围保密信息包括但不限于:(1)本合同内容;(2)甲方投资策略、财务状况、业务计划等;(3)乙方工作方法、研究成果等。11.3违约责任任何一方违反保密义务,造成对方损失的,应承担相应的法律责任。12.知识产权12.1知识产权归属本合同中乙方提供的服务成果,除法律法规另有规定外,其知识产权归乙方所有。12.2知识产权使用甲方有权在合同有效期内使用乙方提供的服务成果,但不得侵犯乙方的知识产权。13.违约责任13.1违约情形(1)任何一方未按照合同约定履行义务;(2)任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实;(3)任何一方违反保密义务。13.2违约责任承担违约方应承担违约责任,包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。14.合同解除14.1合同解除条件(1)合同约定的解除条件成就;(2)任何一方违约,经对方书面通知后未在合理期限内纠正;(3)法律法规或政策变化,导致合同无法继续履行。14.2合同解除程序(1)任何一方提出解除合同,应提前30日书面通知对方;(2)合同解除后,双方应立即停止履行合同约定的义务;(3)合同解除后,双方应按照约定处理尚未履行完毕的业务。第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义在本合同中,“第三方”指除甲乙双方外的任何个人、企业或其他组织,包括但不限于中介机构、服务机构、技术支持机构等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了协助甲乙双方更好地履行合同,提高服务质量,降低风险,或实现合同目标。16.第三方介入的约定16.1第三方介入方式(1)提供中介服务,协助甲乙双方建立联系;(2)提供专业服务,如技术支持、咨询服务等;(3)提供资金、物资或其他资源支持。16.2第三方介入程序(1)甲乙双方协商确定需要第三方介入的事项;(2)甲乙双方共同与第三方签订补充协议,明确各方的权利和义务;(3)第三方按照补充协议履行其职责。17.第三方责任限额17.1第三方责任界定第三方在履行职责过程中,因自身原因导致甲乙双方遭受损失的,应承担相应的责任。第三方责任的具体界定如下:(1)第三方在提供中介服务时,因故意或重大过失导致甲乙双方损失的,应承担全部责任;(2)第三方在提供专业服务时,因故意或重大过失导致甲乙双方损失的,应承担相应责任;(3)第三方在提供资金、物资或其他资源支持时,因故意或重大过失导致甲乙双方损失的,应承担相应责任。17.2第三方责任限额(1)第三方责任限额由甲乙双方在补充协议中约定,最高不超过人民币X万元;(2)若第三方责任超出责任限额,超出部分由甲乙双方按比例承担。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分(1)第三方与甲方的关系为服务关系,甲方有权要求第三方按照补充协议履行职责;(2)第三方不得直接与甲方签订合同,甲方与第三方的权利义务关系通过甲乙双方共同签订的补充协议体现。18.2第三方与乙方的划分(1
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