DB37T 4597-2023 金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南　　

37Geologicalexplorationunitsformetallicandnon-metallicmineralguidelinesfortheimplementationofsafetyproductionriskgradingmanagementandI 2 2 2 3 4 5 5 6 8 8 8 8 8 9 9 9 9 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定1金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南DB37/T2882安全生产风险分级管控体系DB37/T2972非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则注1：影响指对预期的偏离（正面或负面），不确定性指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理注2：通常，风险以某事件（包括情况的变化）的后果及其发生的“可能性2注3：企业确保风险管控措施的适宜性、充分性和有效性。“适宜性”指切合企业和各岗位职责的实际并符合法律地质勘查单位organizationofgeologicalexp依法从事矿产地质勘查、基础地质、环境地质、地质科学研究等活动的企（事）业地质勘查geologicalexp地貌等地质情况进行重点有所不同的调查研究工作。按不同的目的，有不同的地质勘查工作。地质测绘surveyingandm4体系建设4.1概述4.2机构与职责4.2.1建立组织机构4.2.1.1地质勘查单位宜建立风险分级管控工作责任体系，成立以单位主要负责人为组长，相关部门人，安全、技术、设备等各职能部门负责人4.2.1.2地质勘查单位可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系办公室。4.2.2领导小组工作职责3——组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。4.2.3体系办公室工作职责段的统筹安排和体系运行阶段各层级部门的监督、指导、培训、考核4.2.4部门工作职责地质勘查单位所属部门宜成立本部门风险分级管控体系建设领导小组工作，工作职责可包括：——部门风险管控工作小组负责本部门风险分级管控体系的建立与运行，对所属项目和基层班组4.2.5项目部——负责开展项目部安全生产风险评估工作，对项目危险源进行识别、分析、评价等；项目施工4.2.6作业班组作业班组宜成立班组风险分级管控体系建设领导小组，工作职责——掌握作业班组风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；4.2.7作业人员——协助作业班组对存在的风险进行管控。4.3制定制度4.3.1体系建设实施方案44.3.2风险分级管控制度4.3.3教育培训制度4.3.4运行管理考核制度核内容及标准，确定考核频次和考核组织形4.3.5持续改进管理制度过危险源辨识、风险评价和风险分析的动态化管理，更新完善风险信4.4.1宣传发动4.4.2培训4.4.3落实分工54.5风险点确定4.5.1划分原则按DB37/T2882—2016中6.24.5.2划分方式全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境和人员作业活动等进行细分，建立作业活动、设备设施和岗位安全管理清单（参4.5.2.3安全管理风险点宜按照职能层级划分，形成安全管理风险点，也可根据单位管理特点自行划4.5.3确定风险点，建立台账4.6辨识危险源4.6.1确定辨识方法4.6.2确定辨识内容64.6.3实施辨识4.6.4确认危险源型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源，并参照GB6441确认4.7风险评价地质勘查单位可参照GB/T24353，开展安全生产风险评价。生产作业活动岗位宜按照4.7.2评价方法确定风险等级。安全管理岗位宜按照安全管理层4.7.1评价方法采用头脑风暴法、经验法直接确定风险等级，得出以下方面的风险等4.7.2风险分级），依据《山东省安全生产风险管控办法》、《关于印发重点行业领域重大安全风险隐患——未按要求配备主要负责人和安全生产管理人员，或者主要负责人和安全生产管理人员未依法7——未建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制或者未制定实施生产安全事故隐患排查治理制度；——未制定实施与岗位相匹配的操作规程；——未按要求编制符合实际的综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，或者预案未进行评4.8制定风险管控措施——依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员，落实本单位技术管理机构的安全职能——及时、如实报告事故，组织事故抢救。4.9落实管控主体4.10编制风险分级管控清单8风险信息的风险分级管控清单（参见附录B并及时更4.11风险告知4.11.1全员培训4.11.2风险公告地质勘查单位可通过信息平台实现风险分级管控体系的信息化——风险点排查台账；——风险告知牌。——每一轮风险辨识和评价后，宜使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施降低风——涉及较大风险部位的作业建立了专项管控方案；——作业人员对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全意识、安全操作技能和应急处置能力进——保证风险控制措施持续有效的得到改进和完善，风险管控能力得到加强；9——发生事故后，有对事故、事件有了新的认识，对相关危险源再评价；——施工工艺、设备设施、工作环境发生较大改变；7.2.2.1危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，地质勘查单位宜根据非常规作业活动、新增功能性区域、环境条件变化、设备7.2.2.2不论地质勘查单位在企业规模、人员数量、工作量、工艺的变化大小，地质勘查单位每年至制，及时有效传递风险信息。重大风险、较大风险信息更新班制备注1122业213业1124业1235业1116样1271281229测113机12物化探13试122121否2否3否4否5否6否7否8否9否否否否否是/否/否否否否否否否否否否否3.作业环境：地基、循环槽、生活设施、周边设施、边坡、林区、草原序号123456789门142434养统3级理组统电3级理组油3级理组称门4器能4544固绳4器击3理6统474各部件齐全可靠无松动8固击31.按照规范要求设置底1.定期对底座和工型2.各部件螺栓连接可级理组固32.塔材无锈蚀，连接螺栓塔梯安装稳固，直立或护圈，并安装速差防坠级理组台21.固定工作台应安装牢杆，高度不低于1.2m，横超过40cm，竖撑间距不超1.防护栏杆应刷防锈漆，并设置为红白相间2.栏杆拆除、锈蚀、制定高空坠落应急处置级21.定期检查绷绳使用2.使用紧绳器，张紧制定倾倒现场应急处置级83级3定期检查滑轮润滑及级理组纹2定期对提引装置维护制定物体打击应急处置级2液压系统做到日常检制定物体打击应急处置级41.做好日常维护保养，及时更换损坏部2.发现设备异常应级841.变速器档位应灵2.转动和传动部位做到日常维护保养，及时级器4定期维护保养，及时更换级钳31.选择合理固定位2.平衡吊锤离地高并做好日常检查保养，及级理组31.钢丝绳固定端应牢固，钢丝绳磨损不2.钢丝绳在滚筒上1.定期检查卷扬轴承润2.确保刹车止带磨损未级理组3电气设备外壳按规定做好接地，并做到有效连接，接地电阻符经常检查接地连接装置可级理组83件水刹车水位符合规理组笼31.正确安装罐笼提引定期对各部件进行理组93定期进行设备的维理组32.设短路、断路、过经常检查散热风扇理组3转动和传动部位应设置在离人行横道4经常检查电缆线绝缘电阻，确保线缆3损电机应采取防尘措施理组罩3设备动力传动和转动部位定期检查防护罩的理组3开关安装和使用符合标准理组3防护栏杆按照标准规定安装定期检查防护栏杆理组3理组车32.绞车在厂房外应采用定期进行设备检查和保养，及时更换损坏理组3经常检查保护装置处理组罩害4设备动力传动和转动部定期检查防护罩的防器4做到日常保养和维护，过度磨损或离合害3做到提升系统的日常理组车统3确保主卷扬润滑及末定期检查钢丝绳使用过度磨损现象，应及理组3场内基座使用钢丝绳理组4定期对配电箱进行维配电箱内各类开关用3按照规定要求做好接理组3在场房外安装基座高定期检查配电盘周边环境安全状况，发现理组护害3按规范要求搭设电气线人员操作时戴好劳动保理组关31.做到按钮开关装置2.各类开关不得超负定期开展用电开关绝缘检查，确保绝缘电阻符合要求，发现老化或破损应理组工作环境境求31.作业现场周围应无坡体下方施工应清除上2.工作现场环境内高步作业现场应平整，采取封闭施工，作业危险区域应悬挂理组3理组求3使用合格的材质制作绝缘杆，并理组瓶33按照规范要求使用合格的材质制作引下线，并按规定安装，连接理组3按规定使用合格的材质制作接地理组焊割设备电3一次线、二理组备3符合标准要求理组3加强定期检理组3定期检查维理组3定期检查维理组护3理组管4。22.使用时电机外壳应可靠接地经常检查电制定触电和机械伤害应位4定期进行设备设施检查置效4规范安装冷却装置，并完4规范安装防护设施，经常检查锯片是否有缺损、裂纹缺陷，发现机4炉44干燥热板路3插座、电缆线相匹配，无室4级路3室4做好日常保养；定期级4级炉瓶3加强日常检查保养和级室3做好日常维护检查，级室4管路无老化、开裂等级3做好日常维护保养，级室3无破损、烧焦现象，级室1业4现场专人指挥搬运，作业人员配备并正确使用组4安装过载报警对操作人员开展安接触带电仪器正确穿戴绝级理组4级理组3作业前测量供电回针对仪器设备操作规程，对操作员进级理组3作业前确认人员已级理组4与高压输电线路保级理组3做好供电电极周边安全警示与风险告知级理组2进行作业规程安全制定触电应急级243使用符合安全要求的取样工理组3加强安全教育与岗前培理组3配备合格通讯43涉水过河应探明河水3训配备必要的安全防护理组2作业时应探明道路和做好相应应急2施2规划作业路线，做到进入作业区，应配备必要的防护设备，做好个做好相应应急处3应避开水流湍急的观测水位测流时应2理组3配备合格通讯定位加强安全教育培训，做好岗前培训与风险水理组3加强安全教育培训，做好岗前培训与风险品理组3高原地区不得剧烈加强安全教育培训，做好岗前培训与风险配备并正确穿戴护目理组3加强防毒蛇虫咬伤培训配备并正确使用劳动驱蛇虫药品并做好防备足相应药品及理组3备足消防及其他理组门32提前了解当地气象条件，布设钻孔时确保开展应急处置能力培训制定现场应急处门2实地踏勘，根据施工实际布设钻机位置，并保持安全距离作业前做好安全交底制定触电现场处置方案，并配备门3完善施工现场安全防护措施，加装牢固的防护栏或安全网提前熟知施工现场周边环境，合理布设钻理2探明地下情况，塌加强安全规程教育培制定相应的应急门3施工场区周围架设防护栏，设置安全配备救生等应急理3定期清理施工现理3吊物应捆绑牢固，不得歪拉斜吊，单加强起吊作业过程中的检查工作，确保安理门33按照标准要求配备防加强人员安全意理3加强人员安全意理3恶劣，极端天气时停做好冬、夏季“五防”理3作业人员上岗前查验组织专项教育培理3加强安全教育培作业人员正确使用防护理2认真估量设备重量和起重机起吊1.起吊时设置专人基础确保密实，并铺作业人员应正确佩戴劳制定起重伤害应门害3加强人员安全生产教育和信息沟通，并安配备并使用安全帽、防理门33理3理3理2安装完毕应进行验收确认制定相应应急处门2地基处理完毕应进行验收制定相应应急处门门33做好作业前的安全交底加强安全教育培配备并正确使用理3明确一人统一指挥搬理害3做好作业前的安全交底加强安全教育培正确使用劳动防理2使用符合行业标准的制定触电和火灾门3按规范要求安装使用理3电工作业应做到持电工作业应正确理4机场照明应使用防水上3级理组门3压3持电动工具应使用理3设备运行时不得进理理3对维修人员进行安配备必要的劳动防护理3理备2提高作业人员安全焊工作业人员应正确制定意外伤害门3开展电气焊专项教理3理门33加强安全教育培训，理业3合理安排工作时间和劳动强度做好特殊环境下的安全理1严格执行高原加强安全教育培训，做好岗前培训与风险配备并正确劳动防护用品制定相应的应急处3关注当地天气预报，恶劣，极端天气时停气等特殊天气情况理