《调水工程后评价技术导则》制定说明

《调水工程后评价技术导则》（R征求意见稿□送审稿□报批稿）制定说明主编单位（签章）：中国南水北调集团有限公司2023年11月28日制定说明一、工作简况根据水利部标准制定计划安排，2022年10月至2023年3月，启动编制《调水工程后评价技术导则》工作。在主持机构水利部调水管理司指导下，中国南水北调集团有限公司（以下简称“南水北调集团”）作为主编单位牵头编制本标准，长江设计集团有限公司作为参编单位。南水北调集团组织成立了标准编制工作组，在广泛收集资料、总结前期工作基础上，开展了重点工程调研，采取收集资料、经验总结、集中编制、专家咨询、广泛征求意见等方式开展标准编制工作。（一）起草工作方案，确定编写组成员南水北调集团接到标准编制任务后，非常重视，迅速响应，编写了《行业标准编制工作大纲》，明确编写组由科技发展部一把手主任亲自牵头组织，副主任作为第一起草人进行技术把关，根据标准内容确定相关专业人员和具有国标、行标编制经验人员作为编写组成员，并明确了人员分工（见表1）。（二）广泛收集资料，开展典型工程调研为摸清后评价工作要求，高质量完成标准编制工作，编写组广泛收集资料，掌握工程项目后评价的背景、现状和最新要求。2004年，国务院《关于投资体制改革的决定》指出建立政府投资项目后评价制度，对政府投资项目进行全过程监管。国家发展改革委分别于2008年和2014年印发了《中央政府投资项目后评价管理办法》和《中央政府投资项目后评价报告编制大纲（试行）》。1995年发布、2016年修订的《水利工程建设项目管理规定》中明确了后评价是水利工程建设的最后一个阶段。水利部于2010年印发《水利建设项目后评价管理办法（试行）》，发布《水利建设项目后评价报告编制规程》（SL489-2010）。广泛收集已开展了项目后评价和自评价的评价报告等资料，总结了南水北调中线工程、东线工程自评价工作经验，学习《水利建设项目后评价》等著作，全面掌握项目后评价内容和发改委、水利部关于水利工程设计、建设方面关于节水、信息化、工程安全等的新要求。在总结后评价工作要求基础上，拟定了标准编制提纲，确定章节结构和内容。为了解不同流域已建调水工程运行情况、存在问题、管理单位对后评价工作的建议等，编写组选择东深供水、引江济太、引滦入津、引黄入冀补淀、牛栏江—滇池补水工程、胶东调水工程、额河引水工程等分布在不同流域的典型调水工程开展工程后评价和调度管理专项调研，并将标准初稿发调研单位征求意见。调研采取查看工程现场、座谈交流、资料收集等方式，与调研单位开展了深入研讨，调研单位对标准初稿提出了宝贵的修改意见和建议，为提高标准在行业内的普适性和可操作性提供了基础。（三）编制工作大纲和初稿根据后评价工作要求，编写组起草了标准的编制提纲，开展了专家咨询，并对标准提纲进行修改完善后编制标准初稿。分别于2023年6月、9月向主持机构水利部调水管理司提交标准初稿、汇报工作情况，并沟通确定相关内容。（四）开展专家咨询，集中修改完善初稿2023年9月18日，主编单位组织召开专家咨询会，专家建议评价内容包括工程实施全过程评价、工程实施效果和效益评价，依据发改委2014年印发的《中央政府投资项目后评价报告编制大纲（试行）》进一步修改完善，标准内容符合调水工程特点。会后，编写组采取集中办公的方式，结合调研情况和咨询会专家意见，对标准进行了修改完善。将标准工作大纲和初稿报水利学会和调水司。（五）工作大纲审查2023年10月27日，主持机构水利部调水管理司主持召开了工作大纲（含初稿）审查会，会后标准编写组对标准进行了修改完善。表1标准编写组成员和分工姓名职务/职称工作分工单位陈维江主任项目统筹，主要负责组织协调、整体架构、总体思路等工作。南水北调集团石海峰副主任/正高技术负责人，负责项目具体实施、组织协调、技术流程、关键技术内容核定、技术把关及统稿。陈辉处长编写组成员，主要负责“总则”“术语”、全文统稿修改完善。王爱娟二级主管/正高编写组成员，主要负责“基本规定”“全过程总结与评价”，工作大纲、制定说明、审查意见汇总整理、统稿。蒲冬一级主办/工程师编写组成员，主要负责“基本规定”。刘喆一级主办/高工编写组成员，主要负责“基本规定”“前期决策总结与评价”。于子忠副主任/正高编写组成员，主要负责“运行管理总结与评价”。毛文耀集团副总工/正高编写组成员，主要负责技术内容审核把关，效果和效益评价。长江设计集团胡钢院副总工/高工编写组成员，主要负责“技术水平评价”“工程安全鉴定评价”“水资源开发利用影响评价”“目标和可持续性评价”“结论与建议”。姜维室主任/高工编写组成员，主要负责“移民安置评价”。段光福室副主任/高工编写组成员，主要负责“生态环境效益评价”“水土保持效果评价”“社会影响评价”。刘洁颖高工编写组成员，主要负责“经济效益评价”。主要内容及来源依据标准内容按照《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》和《水利建设项目后评价管理办法（试行）》相关规定，水利部关于水利工程节水评价、安全生产、智慧水利的相关要求确定。《调水工程后评价技术导则》包括共7章和2个附录。第一章总则提出了编制本标准的目的、标准适用范围、后评价工作原则和作用、评价依据、评价内容、评价基准年确定、引用标准和执行相关标准的要求。本标准适用于大中型调水工程。第二章术语《调水工程设计导则》（SL430）等现行标准中已有的术语在本标准中不再重复定义。针对本标准规定的技术要素，提出了调水工程后评价、过程评价、效果和效益评价、可调水量、水资源调度等术语。第三章基本规定将后评价工作的总体要求和标准后续章节中统一需遵守的规定，写为基本规定。提出了承担后评价任务的第三方机构的资质要求、后评价工作程序、需要收集的资料、评价方法、评价报告内容和提纲，以及后评价工作应该重视公众参与等基本要求。标准提出，后评价工作应在全面收集资料和分析的基础上，广泛开展社会访谈，从工程本身和通过调查问卷等方式，获得社会效益、经济效益、生态效益等方面的数据。第四章工程实施全过程总结与评价工程过程评价包括前期决策、建设实施、运行管理三个大的阶段，其中建设实施又细分为施工准备、建设实施、运行准备、竣工验收等阶段。前期决策评价是在全面掌握工程概况基础上，简述项目可研、初设等不同阶段主要内容和批复意见，分析前期工作的变化原因，评价前期决策依据和审批程序的合规性、前期相关手续的完备性，分析工程在国家重大战略实施、区域经济社会发展中的作用。建设实施总结与评价，一是评价工程建设管理体制的建立、运行情况，工程建设过程中投资、进度、质量、重大设计变更、四新应用、档案管理等全过程的总结，二是运行准备阶段评价工程运行管理机构筹建、运行准备和试运行情况，三是竣工验收阶段总结评价各项验收工作的情况、遗留问题处理等。运行管理总结评价内容包括运行管理体制建立、运行后调度、维护管理、安全生产、运营状况、工程达标质量、运行调度的信息化水平、防汛减灾管理机构建设、风险管控和安全生产标准化情况及工程运行过程中存在的问题和原因。第五章工程实施效果和效益评价调水工程属于线性工程，从启动论证到建成运行，历时时间长，受影响因素多，需要从工程方案技术水平、工程安全可靠性、水资源开发利用影响、移民安置状况、水土保持效果等评价工程实施效果，并对工程实施产生的生态环境效益、社会效益、经济效益等进行评价。评价内容包括八节的内容，分别是技术水平评价、工程安全鉴定评价、水资源开发利用影响评价、生态环境效益评价、水土保持效果评价、移民安置评价、社会效益评价、经济效益评价等。（1）技术水平评价从调水工程使用技术标准符合性、技术方案经济合理性、技术方案先进性及技术创新等方面评价工程方案技术水平。（2）工程安全鉴定评价是在安全鉴定工作基础上，对遗留问题处理措施技术经济合理性、实施效果进行评价，并对工程安全运行情况进行评价，并对后续工作提出建议。（3）水资源开发利用影响评价针对调水工程特点，对工程实施前后调出区、调入区水资源开发利用情况、受水区节水水平提升、调水工程与调入区当地已建供水工程水资源联合调度情况等进行评价。（4）生态环境效益评价主要评价区域环境变化情况，工程对环境产生的主要有利影响和不利影响，并预测其发展趋势；评价工程环境保护措施、环境管理措施、环境监测方案，公众参与实施情况及其效果，在此基础上提出环境影响评价结论和环境保护改进措施。（5）水土保持效果评价主要评价工程运行后的水土流失影响、出现的新的水土流失问题，水土保持措施实施效果等，在此基础上提出水土保持效果评价结论和水土保持改进措施建议。（6）移民安置评价主要是对移民安置组织实施管理情况及其效果进行评价，总结成功经验和改进不足，为推动调水工程高质量发展提供有益借鉴。（7）社会效益评价主要评价工程建设对区域社会经济发展带来的影响及其互适应性，总结出现的社会问题，分析风险的持续时间、已经出现的后果和可行性研究中提出的措施实施效果，提出扩大社会正面影响、减小社会负面影响的建议。（8）经济效益评价根据项目全生命周期内的评价指标，总结成功经验和经验教训，为后续建设项目投资决策提供依据，同时为项目审批、资金安排、建设管理提供参考，以最大限度规避风险，提高投资效益。第六章目标和可持续性评价工程目标评价包括工程建设目标、技术目标、投资控制目标、效益目标等的达效情况，分析变化原因及其影响情况，并提出工程目标评价结论。将评价结果分为全面完成、基本完成、部分完成和未完成等四个等级。根据工程运行管理情况、资源利用、效益情况等综合提出工程可持续性发展的评价结论，并根据评价情况提出后续运行管理的措施和建议，对工程给出实施效果成功度评价结论。结论与建议总结工程建设与运行管理的成功经验，分析存在的主要问题，提出工程后评价结论和解决措施。针对新阶段水利高质量发展的要求，针对调水工程特点突出提出4方面的评价要求。一是在前期决策评价中，通过分析工程实施以来水源区可调水量的变化、不同区域调入区水文情势变化情况，分析工程在国家水网建设中的定位和重要性，结合国家重大战略实施提出后续工程规划建议，响应加快水利基础设施建设工作要求。二是根据新时期调水工程在科技创新的要求，提出“四新”运用情况及运用效果、技术创新情况和创新水平评价。三是分析工程安全生产状况和运营状况，从水情监测、调度方案制定到实际调水情况，分析工程供水情况、水费收取、经营状况等。四是在信息化管理方面，提出总结项目信息管理、运行调度的信息化水平、档案管理分析评价的内容。五是突出调水工程在水资源优化配置方面的作用评价，提出评价调出区、调入区河道内外用水量和用水过程影响，节水水平评价，根据水资源开发利用率变化趋势，提出后续水资源调度建议。生态环境效益评价中，提出调出区、调入区水体环境质量、水生态评价。三、国内外相关标准对比分析建设项目后评价起源于20世纪30年代的美国，是监督政府政策性投资的一种手段。到60年代末70年代初，各国政府和世界银行、亚洲开发银行等纷纷建立和健全了建设项目的评估和后评价体系。我国建设项目后评价工作在20世纪80年代后期陆续开展，90年代中期在全国范围内推广。目前国内相关标准主要包括《项目后评价实施指南》（GB/T30339-2013）、《节水灌溉项目后评价规范》（GB/T30949-2014）、《水利建设项目环境影响后评价导则》（SL/Z705-2015）、《水利建设项目后评价报告编制规程》（SL489-2010），第一项标准针对所有项目的后评价编制了指南性的标准，未体现调水工程特点，第2、3项标准是专项评价的标准，只有《水利建设项目后评价报告编制规程》是针对水利建设项目后评价报告的规范，编制发布于2010年。本标准吸收了国内现行水利工程后评价相关标准规范的内容，突出了调水工程特点，弥补了调水工程后评价技术标准不足的方面，并与现行相关标准规范相协调。本标准以调水工程为对象，提出了调出区调入区水资源开发利用影响评价、生态环境效益评价、工程安全运行评价、节水评价、水质评价、信息化水平、技术水平评价及工程在国家水网规划建设中的作用等方面的评价内容，及时响应当前国家水网建设、水利高质量发展、科技创新和水利工程安全管理要求。四、重大分歧意见的处理经过和依据无标准中尚存在主要问题和今后需要进行的主要工作目前标准制定过程中不存在问题。今后的工作中将进一步加强管理，开展征求意见工作，按要求送审并完成报批稿，力争早发布早实施，早日服务于调水工程后评价工作。标准实施建议标准发布实施后，需及时开展宣贯培训，规范指导调水工程后评价工作，保障成果质量。需及时总结调水工程运行管理经验，并提交决策部门，不断提升工程项目决策管理水平，最大限度发挥资金效益。本标准的编制是在多个典型工程调研的基础上，结合编制单位开展的南水北调中线工程、东线工程自评价基础上，梳理、凝练和总结相关典型工程的自评价、后评价、专项评价资料、实践经验和有关成熟技术，并吸收有关