2024年度金融理财与投资服务合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融理财与投资服务合同1本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二条理财与投资服务内容2.1理财产品推荐2.2投资策略制定2.3风险评估与控制2.4定期报告与咨询服务第三条合同期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期第四条投资金额与支付方式4.1投资金额4.2支付方式4.3支付时间第五条收益分配方式5.1收益计算方式5.2收益分配时间5.3收益分配比例第六条费用与费用支付方式6.1管理费用6.2手续费用6.3费用支付时间第七条风险揭示7.1投资风险7.2市场风险7.3信用风险7.4其他风险第八条合同的解除与终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件8.3解除与终止的后果处理第九条违约责任9.1甲方违约责任9.2乙方违约责任第十条争议解决方式10.1协商解决10.2调解解决10.3仲裁解决10.4法律途径第十一条保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3泄露后果第十二条法律适用与争议解决12.1法律适用12.2争议解决第十三条其他约定13.1甲方与乙方其他约定第十四条合同的成立与生效14.1合同成立条件14.2合同生效条件第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（委托人）：甲方为具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织，甲方以其名义委托乙方进行金融理财与投资服务。1.2乙方（受托人）：乙方为具备相应资质的金融理财与投资服务机构，接受甲方委托，为甲方提供金融理财与投资服务。第二条理财与投资服务内容2.1理财产品推荐：乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和预期收益等实际情况，向甲方推荐合适的理财产品。2.2投资策略制定：乙方为甲方制定投资策略，包括资产配置、投资品种选择、投资时机等，以实现甲方投资目标。2.3风险评估与控制：乙方对甲方投资过程中可能遇到的风险进行评估，并提出相应的风险控制措施，确保甲方投资安全。2.4定期报告与咨询服务：乙方定期向甲方报告投资情况，并提供相关的投资咨询服务，解答甲方在投资过程中遇到的问题。第三条合同期限3.1合同生效日期：本合同自甲方签字（或盖章）之日起生效。3.2合同到期日期：本合同的期限为一年，自合同生效之日起计算，到期后自动终止。第四条投资金额与支付方式4.1投资金额：甲方在本合同有效期内，同意向乙方支付投资金额为人民币【】元整（大写：【】元整）。4.2支付方式：甲方同意通过银行转账、、支付等便捷方式向乙方支付投资金额。4.3支付时间：甲方应在合同生效后七个工作日内，向乙方支付投资金额。第五条收益分配方式5.1收益计算方式：乙方向甲方提供的理财产品或投资策略，其收益按照实际投资收益进行计算。5.2收益分配时间：甲方收益的分配时间为每季度末，乙方将按照实际收益情况进行分配。5.3收益分配比例：甲方的收益分配比例为实际投资收益的【】%。第六条费用与费用支付方式6.1管理费用：乙方按照甲方投资金额的【】%向甲方收取管理费用，作为乙方提供金融理财与投资服务的报酬。6.2手续费用：乙方按照甲方投资金额的【】%向甲方收取手续费用，作为乙方处理投资交易等手续的报酬。6.3费用支付时间：乙方应在每季度末将管理费用和手续费用扣除后，将剩余收益支付给甲方。第七条风险揭示7.1投资风险：甲方同意了解并认可，投资理财产品存在本金损失的风险，乙方不对投资收益做出任何承诺。7.2市场风险：投资市场价格波动可能导致甲方投资收益波动，甚至本金损失。7.3信用风险：投资理财产品可能涉及第三方信用风险，如债务人违约等，可能导致甲方收益受损。7.4其他风险：甲方同意了解并认可，投资过程中可能发生其他风险，包括但不限于政策风险、操作风险等。第八条合同的解除与终止8.1合同解除条件：在合同有效期内，甲乙双方均可提出解除合同，但应提前【】天通知对方。8.2合同终止条件：（1）合同到期，双方未续签；（2）甲乙双方协商一致解除合同；（3）法律规定合同终止的其他情形。8.3解除与终止的后果处理：合同解除或终止后，乙方应根据甲方指示，办理相关投资产品的退出手续，并将甲方的投资本金和相应的收益（扣除相关费用后）返还给甲方。第九条违约责任9.1甲方违约责任：甲方违反合同约定，导致合同无法履行或者造成乙方损失的，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金为投资金额的【】%。9.2乙方违约责任：乙方违反合同约定，导致合同无法履行或者造成甲方损失的，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金，违约金为投资金额的【】%。第十条争议解决方式10.1协商解决：甲乙双方在合同履行过程中发生争议的，应通过友好协商解决。10.2调解解决：协商不成的，可以向相关机构申请调解。10.3仲裁解决：调解不成的，甲乙双方可以选择向约定的仲裁委员会申请仲裁。10.4法律途径：仲裁不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条保密条款11.1保密内容：甲乙双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以保密。11.2保密期限：保密期限为合同终止后【】年。11.3泄露后果：泄露保密信息的一方应承担泄露给对方造成的损失赔偿责任。第十二条法律适用与争议解决12.1法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2争议解决：本合同争议的解决方式按照第十条的约定执行。第十三条其他约定13.1甲方与乙方其他约定：甲乙双方在合同履行过程中，如有其他特殊约定，可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十四条合同的成立与生效14.1合同成立条件：本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起成立。14.2合同生效条件：本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1第三方：本合同中所称的第三方，是指除甲方和乙方之外，参与本合同履行过程的的自然人、法人或其他组织。第三方包括但不限于中介机构、评估机构、投资产品发行方、投资市场交易对手等。15.2第三方介入的情形：第三方介入本合同的情形包括但不限于：（1）第三方为甲方提供投资产品推荐；（2）第三方为乙方提供金融理财与投资服务所需的评估、咨询等服务；（3）甲方投资产品的发行方或交易对手为第三方。第十六条第三方介入的附加条款16.1甲方与乙方应在合同中明确第三方介入的具体情形和范围，以及第三方的责任和义务。16.2甲方与乙方应确保第三方的合法性和适当性，如第三方存在不适当情形，应及时更换。16.3甲方与乙方应与第三方签订相应的补充协议，明确第三方的服务内容、责任、权益划分等。第十七条第三方责任限额17.1第三方责任限额的确定：甲方与乙方应在合同中明确第三方的责任限额，包括第三方应承担的责任范围、责任限额的计算方式等。17.2第三方责任限额的调整：甲方与乙方应根据实际情况，适时调整第三方责任限额，以保障甲乙双方的权益。第十八条第三方不适当行为处理18.1第三方不适当行为：如第三方在履行合同过程中存在不适当行为，包括但不限于未按约定提供服务、提供服务存在瑕疵、违反法律法规等，甲方与乙方有权要求第三方改正或赔偿。18.2第三方不适当行为的后果：第三方不适当行为给甲方或乙方造成损失的，甲方与乙方有权要求第三方承担违约责任或赔偿责任。第十九条第三方与其他各方的关系19.1第三方与甲方：第三方应按照合同约定，向甲方提供服务，并承担相应的责任。19.2第三方与乙方：第三方应按照合同约定，向乙方提供服务，并承担相应的责任。19.3第三方与甲乙双方的其他关系：第三方与甲乙双方的其他关系，包括但不限于信息保密、知识产权保护等，应由甲乙双方与第三方另行约定。第二十条第三方介入的合同修改20.1甲乙双方应根据第三方介入的具体情况，对本合同的相关条款进行修改，以明确第三方的权益和责任。20.2甲乙双方与第三方签订的补充协议，应与本合同具有同等法律效力。第二十一条第三方介入的告知义务21.1甲乙双方应在合同中明确第三方介入的相关信息，并告知对方。21.2甲乙双方应在第三方介入的情形发生变更时，及时告知对方。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：金融理财与投资服务合同协议书附件2：甲方投资指令确认单附件3：乙方投资计划书附件4：投资产品说明书附件5：风险评估报告附件6：投资收益分配确认单附件7：费用支付凭证附件8：第三方服务协议附件9：投资市场交易记录附件10：投资产品退出申请表附件11：合同解除与终止协议附件12：争议解决裁决书附件13：违约金支付凭证附件14：损失赔偿计算书附件的详细要求和说明：附件1：金融理财与投资服务合同协议书本附件为甲乙双方签订的主要合同文件，明确了双方的权利义务和合同条款。附件2：甲方投资指令确认单本附件记录甲方的投资指令，包括投资金额、投资产品等信息，由甲方签字确认。附件3：乙方投资计划书本附件为乙方根据甲方投资需求制定的投资计划，包括投资策略、预期收益等。附件4：投资产品说明书本附件详细介绍了投资产品的性质、风险和收益等信息，由产品发行方提供。附件5：风险评估报告本附件由第三方评估机构提供，对投资产品的风险进行评估。附件6：投资收益分配确认单本附件记录甲方的投资收益分配情况，由乙方签字确认。附件7：费用支付凭证本附件记录甲方支付的费用，包括管理费用、手续费用等，由乙方签字确认。附件8：第三方服务协议本附件为甲乙双方与第三方签订的服务协议，明确了第三方的服务内容和责任。附件9：投资市场交易记录本附件记录甲方投资产品的交易情况，包括买卖价格、交易时间等。附件10：投资产品退出申请表本附件为甲方申请退出投资产品的表格，由甲方签字确认。附件11：合同解除与终止协议本附件明确了合同解除和终止的条件和程序。附件12：争议解决裁决书本附件为争议解决机构作出的裁决书，明确了争议的解决结果。附件13：违约金支付凭证本附件记录甲方或乙方支付的违约金，由对方签字确认。附件14：损失赔偿计算书本附件明确了甲方或乙方因违约行为导致的损失赔偿计算方式。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定支付投资金额或费用。2.乙方未按约定提供投资理财与投资服务。3.第三方未按约定提供服务或存在服务瑕疵。4.甲方未按约定执行投资指令或违反合同条款。5.乙方未按约定进行投资收益分配或违反合同条款。责任认定标准：违约责任认定标准如下：1.甲方未按约定支付投资金额或费用的，应支付违约金，违约金为应支付金额的【】%。2.乙方未按约定提供投资理财与投资服务的，应承担违约责任，赔偿甲方因此造成的损失。3.第三方未按约定提供服务或存在服务瑕疵的，由乙方承担违约责任，赔偿甲方因此造成的损失。4.甲方未按约定执行投资指令或违反合同条款的，应承担违约责任，赔偿乙方因此造成的损失。5.乙方未按约定进行投资收益分配或违反合同条款的，应承担违约责任，赔偿甲方因此造成的损失。示例说明：如甲方未按约定支付投资金额，属于违约行为。根据合同约定，甲方应支付违约金，违约金为应支付金额的5%。甲方需按照违约金计算方式，向乙方支付相应的违约金。全文完。2024年度金融理财与投资服务合同2本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二条理财与投资服务内容2.1服务范围2.2服务期限2.3服务方式第三条投资金额与支付方式3.1投资金额3.2支付方式3.3支付时间第四条预期收益与风险4.1预期收益4.2风险提示4.3风险控制措施第五条费用与支付5.1服务费用5.2费用支付方式5.3费用支付时间第六条信息保密与数据安全6.1信息保密义务6.2数据安全措施第七条合同的变更与解除7.1变更条件7.2解除条件7.3变更与解除的程序第八条违约责任8.1违约行为8.2违约责任第九条争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3诉讼解决第十条法律适用与合同效力10.1法律适用10.2合同效力第十一条合同的签订与生效11.1签订时间11.2生效时间第十二条合同的终止12.1终止条件12.2终止程序第十三条双方约定的其他事项13.1事项内容第十四条合同的附件14.1附件内容第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（委托人）：1.2乙方（受托人）：第二条理财与投资服务内容2.1服务范围：乙方根据甲方的需求，为甲方提供包括但不限于资产配置、投资建议、市场分析、风险评估等金融理财与投资服务。2.2服务期限：本合同有效期为2024年1月1日至2024年12月31日，自合同签订之日起生效。2.3服务方式：乙方通过线上平台、电话、邮件、面对面等方式向甲方提供服务。第三条投资金额与支付方式3.1投资金额：甲方同意向乙方支付投资金额为人民币【】元整（大写：【】元整），用于理财与投资服务。3.2支付方式：3.3支付时间：甲方应在合同签订后的七个工作日内，将投资金额支付给乙方。第四条预期收益与风险4.1预期收益：乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，为甲方制定投资计划，力争实现甲方投资收益最大化。4.2风险提示：甲方了解并同意，投资理财活动存在一定的市场风险，乙方在提供服务过程中，将尽力降低风险，但不能保证甲方获得预期收益或避免损失。4.3风险控制措施：乙方应根据市场情况，定期对甲方的投资组合进行调整，以降低投资风险。同时，乙方应向甲方提供风险控制建议，引导甲方合理配置资产。第五条费用与支付5.1服务费用：乙方提供金融理财与投资服务，向甲方收取服务费用人民币【】元整（大写：【】元整）。5.2费用支付方式：甲方同意在合同到期后，按照乙方提供的收费标准支付服务费用。5.3费用支付时间：甲方应在合同到期后的七个工作日内，将服务费用支付给乙方。第六条信息保密与数据安全6.1信息保密义务：乙方应对在提供服务过程中获得的甲方个人信息、财务状况等保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。6.2数据安全措施：乙方应采取适当的技术和管理措施，确保甲方提供的投资数据安全，防止数据泄露、损毁或丢失。第八条违约责任8.1违约行为：（1）甲方未按约定时间支付投资金额或服务费用；（2）乙方未按约定时间提供服务或服务质量不符合约定；（3）双方未履行合同约定的其他义务。8.2违约责任：违约方应向守约方支付违约金，违约金为合同总金额的【】%。8.3违约金支付时间：违约方应在违约行为发生后的十个工作日内，向守约方支付违约金。第九条争议解决方式9.1协商解决：双方在合同履行过程中发生纠纷，应通过友好协商解决。9.2调解解决：协商不成时，双方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.3诉讼解决：如调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条法律适用与合同效力10.1法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2合同效力：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。第十一条合同的签订与生效11.1签订时间：本合同于【】年【】月【】日签订。11.2生效时间：本合同自签字（或盖章）之日起生效。第十二条合同的终止12.1终止条件：合同到期，双方未续签；一方明确表示不再继续履行合同；法律法规规定的其他终止条件。12.2终止程序：合同终止前，双方应结清各自的权利义务。合同终止后，双方对彼此的保密义务仍继续有效。第十三条双方约定的其他事项13.1事项内容：（1）乙方在提供服务过程中，如涉及第三方服务机构，应向甲方明确告知；（2）双方应遵守国家相关法律法规，不得从事违法金融活动；（3）合同未尽事宜，双方可另行协商补充。第十四条合同的附件14.1附件内容：（1）甲方提供的投资需求表格；（2）乙方制定的投资计划；（3）双方签字（或盖章）的合同正本。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1本合同所称第三方，是指在甲乙双方履行合同过程中，除甲乙双方外，参与并提供服务或产品的机构或个人。1.2第三方包括但不限于：中介机构、咨询顾问、投资顾问、财务顾问、金融服务提供商等。第二条第三方介入的条件和方式2.1甲方同意第三方介入的条件：（1）甲方明确同意第三方介入；（2）乙方根据甲方投资需求，认为第三方介入有利于甲方利益最大化；（3）双方协商一致，认为第三方介入有助于合同的履行。2.2第三方介入的方式：（1）甲方、乙方与第三方签订相应的服务协议或合同；（2）乙方代表甲方与第三方进行协商、签订合同；（3）甲方与第三方直接签订合同，乙方予以协助。第三条第三方责任3.1第三方应按照甲乙双方的约定，提供专业、合规的服务或产品。3.2第三方对甲方承诺的收益或效果，由第三方承担责任。如因第三方原因导致甲方损失，甲方有权向第三方追偿。3.3第三方应遵守相关法律法规，不得从事违法金融活动，如造成甲方损失，第三方应承担相应责任。第四条第三方责任限额4.1第三方对甲方的责任限额，按照双方与第三方签订的具体协议确定。如第三方未在协议中明确责任限额，甲方有权与第三方协商确定。4.2第三方责任限额包括但不限于：赔偿金额、赔偿范围、赔偿条件等。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲方、乙方之间是独立的法律关系，甲方、乙方不因与第三方的合同关系而产生任何法律义务。5.2第三方应向甲方、乙方提供真实、准确的服务或产品信息。如因第三方提供虚假信息导致甲方、乙方损失，第三方应承担相应责任。5.3第三方如因履行合同需要，向甲方、乙方披露其他方的信息，应确保信息的安全和保密。第六条第三方介入的合同变更和解除6.1甲乙双方如需变更或解除与第三方的合同，应协商一致，并签订书面协议。6.2第三方如未履行合同义务，甲方、乙方有权解除与第三方的合同，并要求第三方承担相应责任。第七条第三方介入的争议解决7.1甲方、乙方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。7.2协商不成时，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第八条第三方介入的合同附件8.1甲方、乙方与第三方签订的合同附件，作为本合同的组成部分，具有同等法律效力。8.2附件应明确记录第三方的主要义务、责任限额、服务内容等信息。第九条第三方介入的告知义务9.1乙方应在第三方介入前，向甲方告知第三方的基本情况、服务内容、责任限额等信息。9.2甲方、乙方应将第三方介入的相关信息通知合同的其他相关方。第十条第三方介入的税务处理10.1第三方应按照相关法律法规，依法纳税。10.2甲方、乙方与第三方之间的税务问题，由各方自行解决。本部分修正条款自双方签字（或盖章）之日起生效