DB37T 4615-2023 科技成果评价规范　　

37SpecificationforevaluationofscientificandtechnologicalachieveI 2 2 2 2 2 2 3 3 3 4 4 5 5 5 6 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。1科技成果评价规范GB/T26162.1信息与文献文件管理第1部分：通则科技成果scientificandtechnicalach性、实用性等属性的新发现、新理论、新方法、新技科技成果评价evaluationforscienceandtechnologyachie依照规定的程序和标准，对科技成果（3.1）的科学价值、技术价值、经济价值、基础研究成果scientificandtechnicalac为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性研究所产生的科技应用研究成果scientificandtechnical为了探索并确定基础研究成果（3.3）可能的新用途或为达到预定目标，采用新技技术开发和产业化成果scientificandtechnologicalachievementsintechnological4评价基本要求4.1评价机构a)有固定的办公场所和必要的办公条件；c)具有专业化的评价咨询队伍,从业人员具备识别知识产权、查新报告、检验检测报告d)具有与评价专业领域相适应的专家库，含技术专家、经济专家、管理专家、知识产权专家、4.2评价专家a)遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；c)具有丰富的理论知识和实践经验，熟悉所评价领域国内外技术发展的状况，在该领域具有一5.1评价目的a)科技成果转化与应用：判断成果转移转化的前期立项、中期实施、后期效果；c)科技项目与成果管理：为科技项目前期立项、中期检查、后期验收提供依据；为判断科技成果科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化d)机构评估与人才评价：为科技成果转化机5.2评价原则b)准确一致性：指标体系内部各指标之间应协调统一，指标体系的层次和结构应合理；35.2.4定性评价与定量评价相结合原则将评价指标体系得出的定量评分与评价专家的讨论评a)基础研究成果以定性评价为主，定量评价为辅。b)应用研究成果坚持定性评价与定量评价并重的原则。c)需要进行测试的项目，会前需完成相应的工作；e)评价结论经征询评价委托者和评价机构意见，无异议后，专家签字，形成正式评价结论；通过审阅评价材料就可以做出判断的项目，可以进行通讯评价，要求包括但不限于：c)专家组长综合各位专家的评价意见，形成评价结论。使用科学方法和工具建立评价模型，设置评价指标，根据评价指标进4体系得出的定量评分与专家组的讨论评议结果进行综合，形成评价成果在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献。a)创新性：成果在揭示新理论、掌握新规律、创造新事物、建立新技术、新方法、新装置、发现新元素、新路径、新环境中表现出来的优良特性。评价要点包括创新点、原始创新所占的比重、提高行业竞争力和技术跨越。技术创新度等级b)带动性：成果实施后对社会所做的贡献。评价要点包括对本领域基础研究的贡献、对提高科c)论著影响及被他人认可情况：主要论文发表刊物、学术专著在国内外学术界的影响和地位，他人正式发表的科技论文、专著、教材中引用完成人提出的学术思想、观点、方法，或被有关实验、实践所证实的情况。评价要点包括发表论文刊物影响度、引用文章的质量、数量、引用文章发表刊物、引用内容及学术界的公经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模等）、环境、生态等指标所处的位置，包括技术优势及领先程度、战略性、前瞻性；技术先进b)成熟度：该技术达到实际应用的程度，包括成果的实用性、适用性、实现难易程度等。技术c)知识产权：成果依法所享有的专项权利，包括：专利、标准、出版专著、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权及软件著作权a)推广前景：成果转化为可应用的产品或服务的要素评价，包括市场规模、生产要素依存度、b)经济效益：成果转化后产生的直接经济效益以及带动相关行业发展产生的间接经济效益；c)潜在风险：成果可能存在的技术替代、技术瑕疵带来的风险；成果因环境、政策影响带来的风险。评价要点包括潜在的权益纠纷、潜在的科技发展的风险或危害、产业政策契合度、区成果在解决人民生活、公共安全、生态环境等重大瓶颈问题方面的成效。内容5a)人民生活：成果对提高人民生活质量、扩大就业和健康水平等方面所取得的效益。包括对生b)公共安全：成果对防灾、减灾，保障经济、社会有序、持久发展等方面所取得的效益。包括c)生态环境：成果对环境、生态、资源保护与合理利用等方面所取得的效益。包括在环境保护方面的贡献、在生态保护方面的贡献、在资源利用方面的a)科学家精神：成果在创新精神、求实精神、奉b)创新文化：成果在创新价值观、创新准则、创新制度和规范、创新物质文化环境等方面的贡c)核心价值观：成果在个人、组织、社会核心价值观方面的贡献。包括科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值。科技成果评价五元指标体系参见附录评价程序包括评价委托、评价受理、评价实施、出具评价报告四个阶段，评价流程图参见附录E。6评价机构组织评价专家成立评价专家组开展评价活动。评价专家组一般由5～13名（单数）专家组——采用会议评价的，专家组应开展材料审查、听取汇报、质询答疑、打分、讨论、形成评价结——采用通讯评价的，评价专家在审查资料的基础上，独立提出评价意见，专家组长综合各位专b)发表的论文或出版的著作；c)专业查新机构出具的有效期内的查新报d)评价机构认为评价所必需的其他技术材b)检测报告：专业检测机构出具的项目实施期内的产品检测报告（特殊行业提供行业相关证明c)技术标准和技术条件；产品或技术进行检验检测的依据。可以是国家标准、行业标准、地方e)行业证明：国家法律法规要求的行业审批文件（新药、医疗器械、动植物新品种、农药、化肥、兽药、食品、通信设备、压力容器、标准等应提交批准证明材料）及特殊要求的相关文f)评价机构认为评价所必需的其他技术材料。7b)经济效益社会效益分析报告：包括投资规模、成本分析、投资回收期及社会效益等内容；c)检测报告：专业检测机构出具的项目实施期内的产品检测报告（特殊行业提供行业相关证明d)技术标准和技术条件；产品或技术进行检验检测的依据。可以是国家标准、行业标准、地方f)行业证明：国家法律法规要求的行业审批文件（新药、医疗器械、动植物新品种、农药、化肥、兽药、食品、通信设备、压力容器、标准等应提交批准证明材料）及特殊要求的相关文g)评价机构认为评价所必需的其他技术材料。9评价追溯9.1过程记录9.2材料归档评价结束后，科技成果评价委托书、评价材料、专家签字原件、评价报告等按照GB/T26162.1的要求归档。归档资料中出现的信息和数据，其来源和计算方法要在全国范围内，该成果的核心指标达到该领域其他先在全国范围内，该成果的核心指标领先于该领域其他先在世界范围内，该成果的核心指标达到该领域其他先在世界范围内，该成果的核心指标领先于该领域其他先取得第一笔收入，累计销量≥盈亏平衡点数量的30%累计总收益≥累计总投入的30%成果相对于其他成果表现出来的优良该技术已经形成生产能力或达到实际成果转化为可应用的产品或服务的要成果转化后产生的直接经济效益以及带动相关行业发展可能产生的间接经疵带来的风险的能力以及抵御因环境对提高人民生活质量和健康水平等方·在维护社会有序、持久发展方面(资料性)科技成果评价流程见图E.1。评价委托评价委托评价委托提交评价材料材料不完整不接受委托评价受理接受委托签订评价合同确定评价负责人制定实施方案甄选专家专家评价形成评价结论提交评价委托书编写评价报告出具评价报告初步审查补充资料评价机构受理日期：年月日委托评价单位1234567893．完成单位：指承担该项目主要研制任务的单位。由二个以上单位共同完成时，原则按技术任务书或技术合同中研制单位的顺序由第一完成单位填写4．委托单位：由成果委托单位填写，名称必须与单位公章完6．评价机构受理日期：指委托单位将本评价委托书送达组织评价单位的日期，由经8．研究起始时间：是指该项成果开始研究或开发的时间，应以计划任务书或11．任务来源：是指该项目隶属于哪类计（3）性能指标（写明计划任务书或合同书要求的主要性能指标和实评价机构盖章）评价完成日期：本报告采用A4纸，左、右页边距为28mm，上、下页边距为30mm。每栏的大小，可随内容调四、成果类型：分为三大类1）基础研究成果2）应用研究成果3）技术开发和产业化位和成果完成单位同意后，评价结论、评价机构名称和评价专家名单一般应以适当方式公开。七、本报告中，凡是当事人约定认为无需填写的条款，在该条款填写的空白处划（/）表示。