2024年度财务顾问资产配置与投资建议合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度财务顾问资产配置与投资建议合同本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方联系方式2.合同签订目的和依据2.1合同签订目的2.2合同签订依据3.资产配置与投资建议服务内容3.1资产配置策略3.2投资建议3.3资产配置与投资建议的具体实施4.服务期限和费用4.1服务期限4.2服务费用4.3付款方式和时间5.双方权利和义务5.1财务顾问的权利5.2财务顾问的义务5.3投资方的权利5.4投资方的义务6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序8.合同生效和终止8.1合同生效条件8.2合同终止条件9.合同变更和解除9.1合同变更9.2合同解除10.合同附件10.1附件一：资产配置方案10.2附件二：投资建议书11.合同解除和终止后的处理11.1合同解除后的处理11.2合同终止后的处理12.其他约定12.1合同附件的效力12.2合同的解释12.3合同的效力13.合同签署13.1签署时间13.2签署地点13.3签署人员14.合同附件清单第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2.1财务顾问名称：财务顾问有限公司1.2.2投资方名称：投资管理有限公司1.2.3合同双方地址1.2.4.1财务顾问地址：市区路号1.2.4.2投资方地址：市区路号1.2.5合同双方联系方式2.合同签订目的和依据2.1合同签订目的2.1.1财务顾问为投资方提供资产配置与投资建议服务，协助投资方优化资产结构，实现资产增值。2.1.2投资方委托财务顾问，依据合同约定，获取专业的资产配置与投资建议。2.2合同签订依据2.2.1国家有关法律法规2.2.2相关行业规范2.2.3双方协商一致的原则3.资产配置与投资建议服务内容3.1资产配置策略3.1.1根据投资方的风险偏好、资产规模和投资目标，制定合理的资产配置方案。3.1.2定期对资产配置方案进行评估和调整，确保方案符合投资方的实际需求。3.2投资建议3.2.1根据市场行情和投资策略，为投资方提供具体的投资建议。3.2.2定期向投资方报告投资建议的实施情况和效果。3.3资产配置与投资建议的具体实施3.3.1财务顾问负责实施资产配置方案和投资建议，确保投资方资产的安全性和收益性。3.3.2投资方需按照财务顾问的建议进行资产配置和投资。4.服务期限和费用4.1服务期限4.1.1本合同服务期限为2024年1月1日至2024年12月31日。4.2服务费用4.2.1财务顾问服务费用为人民币万元整，一次性支付。4.3付款方式和时间4.3.1投资方在合同签订后个工作日内，向财务顾问支付全部服务费用。5.双方权利和义务5.1财务顾问的权利5.1.1收取合同约定的服务费用。5.1.2要求投资方提供必要的资料和信息。5.2财务顾问的义务5.2.1按照合同约定，为投资方提供专业的资产配置与投资建议服务。5.2.2对投资方的资料和信息保密。5.3投资方的权利5.3.1获得财务顾问提供的资产配置与投资建议服务。5.3.2要求财务顾问对其资料和信息保密。5.4投资方的义务5.4.1按时支付服务费用。5.4.2配合财务顾问完成资产配置与投资建议的实施。6.保密条款6.1保密内容6.1.1合同双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密。6.2保密期限6.2.1保密期限自合同签订之日起至合同终止后年。6.3违约责任6.3.1任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。7.争议解决7.1争议解决方式7.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。7.2争议解决机构7.2.1若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。7.3争议解决程序7.3.1诉讼应按照我国相关法律法规进行。8.合同生效和终止8.1合同生效条件8.1.1双方签字盖章后，合同自签字盖章之日起生效。8.2合同终止条件8.2.1合同服务期限届满；8.2.2双方协商一致解除合同；8.2.3发生不可抗力事件，经双方协商一致认定合同无法继续履行；8.2.4一方违约，经另一方书面通知，且违约方在接到通知后日内未采取补救措施或补救措施不满意的；8.2.5法律法规或政策变化导致合同无法继续履行。9.合同变更和解除9.1合同变更9.1.1双方协商一致，可以变更合同内容。9.2合同解除9.2.1双方协商一致解除合同。9.2.2一方违约，另一方有权解除合同。9.2.3发生不可抗力事件，经双方协商一致解除合同。10.合同附件10.1附件一：资产配置方案10.1.1资产配置方案的具体内容，包括但不限于资产类别、配置比例、投资期限等。10.2附件二：投资建议书10.2.1投资建议书的具体内容，包括但不限于投资标的、投资策略、风险提示等。11.合同解除和终止后的处理11.1合同解除后的处理11.1.1合同解除后，双方应按照合同约定或协商一致的原则处理剩余服务费用。11.2合同终止后的处理11.2.1合同终止后，双方应按照合同约定或协商一致的原则处理剩余服务费用。11.2.2双方应妥善处理合同终止后的资料和信息。12.其他约定12.1合同附件的效力12.1.1合同附件与本合同具有同等法律效力。12.2合同的解释12.2.1本合同条款如有歧义，应以有利于保护弱势方的原则进行解释。12.3合同的效力12.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。13.合同签署13.1签署时间13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2签署地点13.2.1本合同签署地点为市区。13.3签署人员13.3.1财务顾问方：（签字）13.3.2投资方：（签字）14.合同附件清单14.1附件一：资产配置方案14.2附件二：投资建议书第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1本合同所称第三方，是指除合同双方之外的，参与本合同执行过程中的任何个人、机构或其他实体。2.第三方介入的目的和条件2.1第三方介入的目的在于协助合同双方更好地履行合同义务，提高合同履行的效率和质量。2.2第三方介入的条件：2.2.1双方同意并书面确认第三方介入；2.2.2第三方具备相应的资质和能力；2.2.3第三方介入不会损害合同双方的合法权益。3.第三方的职责和权利3.1第三方的职责：3.1.1按照合同双方的约定，提供专业服务，协助合同双方履行合同义务；3.1.2对合同执行过程中的信息保密；3.1.3对合同执行过程中的风险进行评估和预警；3.1.4在合同双方授权范围内，处理合同执行过程中的问题。3.2第三方的权利：3.2.1获得合同双方支付的报酬；3.2.2享有合同双方提供的信息资料的使用权；3.2.3在合同执行过程中，有权要求合同双方提供必要的协助。4.第三方的责任限额4.1第三方的责任限额：4.1.1第三方因故意或重大过失导致合同无法履行或造成损失，其赔偿责任不得超过合同总金额的%；4.1.2第三方在履行合同过程中，因不可抗力或不可归责于其事由导致合同无法履行或造成损失，免除其赔偿责任；4.1.3第三方在履行合同过程中，因轻微过失或一般过失导致合同无法履行或造成损失，其赔偿责任由其自行承担。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与合同双方的关系：5.1.1第三方是合同双方的协助方，而非合同当事人；5.1.2第三方不承担合同当事人的法律责任；5.1.3第三方在合同执行过程中，其权利和义务仅限于合同约定。5.2第三方与合同双方的责任划分：5.2.1合同双方对合同履行的责任不因第三方介入而免除；5.2.2第三方对合同履行的责任仅限于其职责范围；5.2.3合同双方与第三方之间发生争议，应各自承担相应的责任。6.第三方介入的具体条款6.1第三方介入的具体条款应在合同附件中明确，包括但不限于：6.1.1第三方的名称、地址、联系方式；6.1.2第三方的资质证明文件；6.1.3第三方的服务内容和标准；6.1.4第三方的报酬和支付方式；6.1.5第三方的保密条款；6.1.6第三方的责任限额。7.第三方介入的变更和解除7.1第三方介入的变更：7.1.1合同双方可以协商一致变更第三方介入的具体条款；7.1.2变更后的条款应作为合同附件的一部分，与本合同具有同等法律效力。7.2第三方介入的解除：7.2.1合同双方可以协商一致解除第三方介入；7.2.2解除后的处理按照合同约定或协商一致的原则进行。8.第三方介入的法律适用8.1第三方介入的法律适用：8.1.1本合同适用中华人民共和国法律；8.1.2第三方介入的相关法律关系，亦适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：资产配置方案详细要求：包括资产配置的具体内容，如资产类别、配置比例、投资期限、预期收益和风险等。说明：资产配置方案是合同执行的基础，需详细列明配置策略和预期目标。2.附件二：投资建议书详细要求：提供具体的投资建议，包括投资标的、投资策略、风险控制措施、预期收益和风险分析等。说明：投资建议书是投资决策的重要依据，需确保建议的专业性和可行性。3.附件三：第三方介入协议详细要求：明确第三方的介入目的、职责、权利、责任限额以及双方的权利义务等。说明：第三方介入协议是第三方参与合同执行的法律文件，需详细规定各方权利义务。4.附件四：保密协议详细要求：规定合同双方对合同内容、第三方介入内容以及投资信息的保密义务和违约责任。说明：保密协议是保护商业秘密的重要手段，需确保合同双方的保密承诺。5.附件五：争议解决机制详细要求：规定争议解决的方式、程序和机构，以及争议解决后的执行措施。说明：争议解决机制是解决合同执行过程中争议的重要途径，需确保程序的公正性和效率。6.附件六：合同变更协议详细要求：规定合同变更的条件、程序和生效时间。说明：合同变更协议是合同履行过程中的常见事项，需确保变更的合法性和有效性。7.附件七：合同解除协议详细要求：规定合同解除的条件、程序和后果。说明：合同解除协议是合同履行过程中可能发生的情况，需明确解除的合法性和后果。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资方未按时支付服务费用；财务顾问未按时提供资产配置方案或投资建议；第三方泄露合同内容或投资信息；任何一方未履行保密义务；任何一方违反合同约定的其他行为。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；违约责任的认定应根据违约行为的性质、后果以及合同约定进行；若违约行为导致合同无法履行，违约方应承担全部或部分合同责任。3.违约责任示例：投资方未按时支付服务费用，财务顾问有权要求投资方支付违约金，并有权暂停或终止合同；财务顾问未按时提供资产配置方案或投资建议，投资方有权要求财务顾问赔偿因延迟造成的损失；第三方泄露合同内容或投资信息，泄露方应承担相应的法律责任，并赔偿合同双方因此遭受的损失。全文完。2024年度财务顾问资产配置与投资建议合同1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.服务内容2.1资产配置建议2.2投资建议2.3报告与沟通3.服务期限3.1合同期限3.2服务期限变更4.服务费用4.1费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.服务交付5.1服务交付方式5.2服务交付时间5.3服务交付地点6.隐私保护与保密6.1隐私保护6.2保密条款6.3保密例外7.知识产权7.1知识产权归属7.2知识产权使用7.3知识产权侵权8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决程序8.3争议解决机构9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3违约赔偿10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件10.3合同解除与终止的程序11.合同变更11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同变更效力12.适用法律与管辖12.1适用法律12.2管辖法院13.其他条款13.1通知13.2合同附件13.3合同签署14.合同生效与备案第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释（1）资产配置：指甲方根据乙方的财务状况、投资目标和风险偏好，对乙方的资产进行合理配置的建议。（2）投资建议：指甲方根据市场情况、行业发展趋势和乙方的投资需求，对乙方的投资方向、投资策略和投资工具提出的建议。（3）报告与沟通：指甲方定期向乙方提供资产配置与投资建议相关报告，并就投资相关事宜与乙方进行沟通。2.服务内容2.1资产配置建议甲方应根据乙方的财务状况、投资目标和风险偏好，在2024年度内至少提供四次资产配置建议，包括但不限于资产配置方案、资产配置比例、资产配置时机等。2.2投资建议甲方应根据市场情况、行业发展趋势和乙方的投资需求，在2024年度内至少提供四次投资建议，包括但不限于投资方向、投资策略、投资工具选择等。2.3报告与沟通甲方应在每个季度结束后5个工作日内向乙方提供资产配置与投资建议相关报告，包括但不限于资产配置实施情况、投资业绩分析、市场动态解读等。甲方应定期与乙方进行电话或面对面沟通，了解乙方投资需求和反馈。3.服务期限3.1合同期限本合同自双方签署之日起生效，有效期为一年，即2024年1月1日至2024年12月31日。3.2服务期限变更如因特殊原因需要变更服务期限，双方应协商一致，并以书面形式修改本合同的相关条款。4.服务费用4.1费用总额本合同服务费用总额为人民币______元整。4.2费用支付方式乙方应在本合同签订后5个工作日内，将服务费用一次性支付至甲方指定账户。4.3费用支付时间本合同服务费用支付时间为一次性支付，具体支付时间见上述第4.2条。5.服务交付5.1服务交付方式甲方通过电子邮件、书面报告或面对面沟通等方式向乙方提供资产配置与投资建议服务。5.2服务交付时间甲方应在每个季度结束后5个工作日内向乙方提供资产配置与投资建议相关报告。5.3服务交付地点服务交付地点为乙方所在地或双方协商的其他地点。6.隐私保护与保密6.1隐私保护甲方承诺对乙方的个人信息和财务信息进行严格保密，未经乙方同意，不得向任何第三方披露。6.2保密条款本合同项下所有信息，包括但不限于财务数据、投资建议等，均为保密信息，双方均有义务对其进行保密。6.3保密例外（1）法律法规要求披露；（2）双方同意披露；（3）保密信息已公开。7.知识产权7.1知识产权归属本合同项下甲方提供的资产配置与投资建议均为甲方独立创作，甲方对本合同项下的知识产权享有所有权。7.2知识产权使用乙方获得本合同项下知识产权的使用权，但不得进行复制、传播、出租、出售等侵权行为。7.3知识产权侵权如发生知识产权侵权行为，侵权方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。8.争议解决8.1争议解决方式本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决程序若双方发生争议，应通过书面形式通知对方，并尽力在收到通知之日起30日内协商解决。8.3争议解决机构如协商无果，双方可自愿选择仲裁机构进行仲裁，仲裁地点为合同签订地。9.违约责任9.1违约情形任何一方违反本合同的约定，包括但不限于未按时支付费用、未按时提供服务、泄露保密信息等，均构成违约。9.2违约责任违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、恢复原状等。9.3违约赔偿违约金的计算方式为：违约金额×日违约金比例×违约天数。实际损失超过违约金的，违约方还应赔偿实际损失。10.合同解除与终止10.1合同解除条件（1）一方严重违约，经另一方书面通知后，在30日内仍未采取补救措施或补救措施无效的；（2）不可抗力事件导致合同无法履行；（3）双方协商一致解除合同。10.2合同终止条件合同期限届满，或双方协商一致终止合同。10.3合同解除与终止的程序合同解除或终止，双方应书面通知对方，并办理相关手续。11.合同变更11.1合同变更条件本合同在履行过程中，如因不可抗力或其他原因需要变更，双方应协商一致，并以书面形式修改本合同的相关条款。11.2合同变更程序合同变更应经双方代表签字盖章后生效。11.3合同变更效力合同变更后的条款与本合同原有条款具有同等法律效力。12.适用法律与管辖12.1适用法律本合同适用中华人民共和国法律。12.2管辖法院本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用合同签订地人民法院的管辖。13.其他条款13.1通知本合同项下的通知，应以书面形式发送，并自发送之日起视为送达。13.2合同附件本合同附件与本合同具有同等法律效力。13.3合同签署本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方代表签字盖章之日起生效。14.合同生效与备案14.1合同生效本合同自双方代表签字盖章之日起生效。14.2合同备案本合同生效后，双方应将合同文本报送相关部门备案。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念与范围1.1第三方的概念在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方以外的，根据合同需要介入本合同履行过程中的任何个人、组织或机构，包括但不限于中介方、顾问、审计机构、评估机构等。1.2第三方介入的范围第三方的介入范围限于协助甲方提供资产配置与投资建议服务，或协助乙方执行投资决策，或对资产配置与投资建议进行独立评估。2.第三方介入的程序与条件2.1第三方介入的程序（1）甲乙双方协商确定需要介入的第三方；（2）甲乙双方与第三方签订书面合作协议；（3）第三方在合作协议中明确其职责、权利和义务；（4）甲乙双方将第三方合作协议作为本合同的附件。2.2第三方介入的条件（1）第三方具备相应的资质和专业知识；（2）第三方能够独立、客观、公正地履行其职责；（3）甲乙双方同意第三方介入。3.第三方的责任与义务3.1第三方的责任（1）第三方应按照合作协议履行其职责，并对提供的服务质量负责；（2）第三方在提供服务过程中，如因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任；（3）第三方应保守甲乙双方的商业秘密和保密信息。3.2第三方的义务（1）第三方应遵守国家法律法规和行业规范；（2）第三方应按照合作协议的要求，及时、准确地向甲乙双方提供所需服务；（3）第三方应接受甲乙双方的监督和指导。4.第三方的权利4.1第三方的权利（1）第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息；（2）第三方有权根据合作协议的规定，收取相应的服务费用；（3）第三方有权在提供服务的范围内，对甲乙双方的投资决策提出意见和建议。5.第三方责任限额5.1责任限额的定义本合同项下，第三方责任限额是指第三方因违约或侵权行为给甲乙双方造成的损失，第三方应承担的最高赔偿金额。5.2责任限额的确定（1）第三方责任限额由甲乙双方在合作协议中约定；（2）如合作协议未约定责任限额，则第三方责任限额为本合同服务费用总额的______倍。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的划分（1）甲方与第三方之间的合作协议，应由双方自行协商和签订；（2）甲方应将第三方合作协议作为本合同的附件，并确保第三方遵守合作协议的约定。6.2第三方与乙方的划分（1）乙方应将第三方合作协议作为本合同的附件，并确保第三方遵守合作协议的约定；（2）乙方有权要求第三方向其提供与本合同相关的服务，并有权对第三方的服务质量进行监督。6.3第三方与其他各方的责任划分（1）第三方对甲乙双方的责任，仅限于其根据合作协议所承担的责任；（2）甲乙双方对第三方的责任，仅限于其根据本合同和第三方合作协议所承担的责任；（3）除本合同和第三方合作协议另有约定外，第三方对甲乙双方以外的第三方不承担任何责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.本合同2.第三方合作协议3.资产配置建议报告4.投资建议报告5.资产配置与投资建议相关数据文件6.保密协议7.争议解决协议8.合同变更协议9.通知送达确认函10.第三方资质证明文件11.第三方评估报告附件详细要求和说明：1.本合同：作为合同主体，应详细列明甲乙双方的权利义务，并附上双方签字盖章。2.第三方合作协议：明确第三方介入的职责、权利和义务，双方及第三方签字盖章。3.资产配置建议报告：由甲方提供，包含资产配置方案、实施建议等。4.投资建议报告：由甲方提供，包含投资方向、策略、工具选择等。5.资产配置与投资建议相关数据文件：包括但不限于市场数据、财务数据等，用于支撑报告内容。6.保密协议：确保甲乙双方及第三方对合同信息保密。7.争议解决协议：约定争议解决方式、程序等。8.合同变更协议：合同变更时，双方签署的变更协议。9.通知送达确认函：证明通知已送达对方。10.第三方资质证明文件：第三方合作协议中要求提供的资质证明文件。11.第三方评估报告：第三方对资产配置与投资建议进行独立评估的报告。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）未按时支付服务费用；（2）未按时提供资产配置与投资建议；（3）泄露保密信息；（4）违反保密协议；（5）违反合同约定，损害对方利益。2.违约责任认定标准（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、恢复原状等；（2）违约金的计算方式为：违约金额×日违约金比例×违约天数；（3）实际损失超过违约金的，违约方还应赔偿实际损失。简要示例说明：1.若甲方未按时支付服务费用，则甲方应向乙方支付违约金，违约金比例为每天服务费用总额的1%。2.若乙方泄露保密信息，则乙方应立即停止泄露行为，并向甲方支付违约金，违约金最高不超过合同总金额的10%。3.若第三方在提供服务过程中泄露保密信息，则第三方应向甲乙双方支付违约金，违约金最高不超过合作协议总金额的10%。全文完。2024年度财务顾问资产配置与投资建议合同2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2法定代表人1.3注册地址1.4联系方式2.合同签订背景2.1市场环境2.2双方合作意愿2.3合同签订目的3.合同期限3.1合同生效日期3.2合同终止日期3.3合同延期条款4.财务顾问服务内容4.1资产配置建议4.2投资建议4.3投资组合优化4.4风险评估与控制5.服务提供方式5.1面对面服务5.2线上服务5.3通讯服务6.服务费用及支付方式6.1服务费用总额6.2费用支付方式6.3费用支付时间6.4费用支付凭证7.信息保密与知识产权7.1信息保密7.2知识产权归属7.3侵权责任8.违约责任8.1违约行为定义8.2违约责任承担8.3违约金计算方式9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序10.3合同解除通知11.合同变更11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同变更通知12.合同附件12.1附件一：服务协议12.2附件二：保密协议12.3附件三：其他相关文件13.合同生效与终止13.1合同生效日期13.2合同终止日期13.3合同终止后事项处理14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称1.1.1本合同甲方名称：__________________1.1.2本合同乙方名称：__________________1.2法定代表人1.2.1甲方法定代表人：__________________1.2.2乙方法定代表人：__________________1.3注册地址1.3.1甲方注册地址：__________________1.3.2乙方注册地址：__________________1.4联系方式1.4.1甲方联系方式：电话__________________、邮箱__________________1.4.2乙方联系方式：电话__________________、邮箱__________________2.合同签订背景2.1市场环境2.1.1当前的市场环境为：__________________2.1.2市场风险因素：__________________2.2双方合作意愿2.2.1甲方希望获得专业的财务顾问服务，以优化资产配置。2.2.2乙方愿意提供专业的财务顾问服务，帮助甲方实现投资目标。2.3合同签订目的2.3.1通过本合同，明确双方的权利义务，确保财务顾问服务的顺利进行。2.3.2协助甲方在2024年度实现资产配置的合理化，降低投资风险。3.合同期限3.1合同生效日期3.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。3.2合同终止日期3.2.1本合同期限为一年，自合同生效之日起至____年____月____日止。3.3合同延期条款3.3.1如双方同意，合同期限可经协商一致后进行延期。4.财务顾问服务内容4.1资产配置建议4.1.1根据甲方财务状况和投资目标，乙方提供资产配置建议。4.1.2建议包括但不限于股票、债券、基金等投资品种的配置比例。4.2投资建议4.2.1根据市场情况，乙方提供具体的投资建议。4.2.2投资建议包括但不限于投资时机、投资标的等。4.3投资组合优化4.3.1定期对甲方的投资组合进行评估和优化。4.3.2优化方案包括但不限于调整投资比例、更换投资品种等。4.4风险评估与控制4.4.1对甲方的投资风险进行评估，并提出控制措施。4.4.2风险评估包括但不限于市场风险、信用风险等。5.服务提供方式5.1面对面服务5.1.1乙方在合同期限内，每月至少一次到甲方所在地提供面对面服务。5.2线上服务5.2.1乙方通过电子邮件、电话等方式，及时响应甲方咨询。5.3通讯服务5.3.1双方通过约定的通讯方式，保持沟通顺畅。6.服务费用及支付方式6.1服务费用总额6.1.1本合同服务费用总额为人民币____元整。6.2费用支付方式6.2.1甲方应在合同生效之日起____个工作日内支付首期费用。6.2.2后续费用按季度支付。6.3费用支付时间6.3.1首期费用支付时间为合同生效之日起____个工作日内。6.3.2后续费用支付时间为每个季度第一个月内。6.4费用支付凭证6.4.1甲方应在支付费用后，向乙方提供付款凭证。7.信息保密与知识产权7.1信息保密7.1.1双方对本合同内容及相关信息负有保密义务。7.1.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.2知识产权归属7.2.1本合同项下产生的知识产权归乙方所有。7.3侵权责任7.3.1如一方违反保密义务，造成对方损失的，应承担相应的法律责任。8.违约责任8.1违约行为定义8.1.1甲方违约行为：8.1.1.1未按约定支付服务费用的；8.1.1.2未提供真实、准确、完整的财务信息的；8.1.1.3未按照乙方建议进行投资决策的。8.1.2乙方违约行为：8.1.2.1未按约定提供财务顾问服务的；8.1.2.2提供虚假或误导性信息的；8.1.2.3未按照合同约定进行风险评估与控制的。8.2违约责任承担8.2.1甲方违约时，应向乙方支付违约金，违约金为未支付服务费用的____%。8.2.2乙方违约时，应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。8.3违约金计算方式8.3.1违约金按实际损失计算，最高不超过合同总额的____%。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方发生争议时，应通过友好协商解决。9.2争议解决机构9.2.1协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3争议解决程序9.3.1诉讼过程中，双方应继续履行合同义务。10.合同解除10.1合同解除条件10.1.1甲方有权在乙方严重违约的情况下解除合同。10.1.2乙方有权在甲方严重违约的情况下解除合同。10.2合同解除程序10.2.1一方解除合同时，应提前____个工作日书面通知对方。10.2.2收到解除通知后，对方应在____个工作日内确认收到。10.3合同解除通知10.3.1解除通知应以书面形式发出，并经双方法定代表人或授权代表签字。11.合同变更11.1合同变更条件11.1.1双方认为有必要变更合同内容的；11.1.2法律法规或政策发生变化，导致合同内容需要调整的。11.2合同变更程序11.2.1双方协商一致后，签署书面变更协议。11.2.2变更协议作为本合同的组成部分。11.3合同变更通知11.3.1变更协议签署后，双方应在____个工作日内通知对方。12.合同附件12.1附件一：服务协议12.1.1详细列明服务内容、费用、期限等。12.2附件二：保密协议12.2.1明确双方保密义务和保密信息范围。12.3附件三：其他相关文件12.3.1与合同执行相关的其他文件。13.合同生效与终止13.1合同生效日期13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同终止日期13.2.1本合同期限为一年，自合同生效之日起至____年____月____日止。13.3合同终止后事项处理13.3.1合同终止后，双方应妥善处理剩余事务。13.3.2双方应相互配合，确保合同终止后的合法权益得到保障。14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定义15.1.1本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外的任何个人或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.1.2第三方介入，是指甲乙双方根据本合同约定，邀请第三方提供专业服务或协助履行本合同项下的义务。16.第三方介入的引入16.1引入条件16.1.1甲乙双方协商一致，认为需要第三方介入以更好地履行合同义务或提高合同执行的效率。16.1.2第三方具备履行相应职责的专业能力和资质。16.2引入程序16.2.1甲乙双方共同决定第三方介入的具体事项和第三方选任。16.2.2甲乙双方应书面通知第三方介入的详细事项和合同约定。17.第三方的责任与权利17.1责任17.1.1第三方应根据甲乙双方的要求，履行相应的职责，并对自身提供的服务负责。17.1.2第三方应遵守相关法律法规和行业标准，确保其服务的质量和准确性。17.1.3第三方在履行职责过程中，如因自身过错造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。17.2权利17.2.1第三方有权根据甲乙双方的要求，获取履行职责所需的信息和数据。17.2.2第三方有权根据合同约定，获得相应的服务费用。18.第三方与其他各方的划分说明18.1职责划分18.1.1第三方应明确其在本合同中的职责范围，不得超越其职责范围行事。18.1.2甲乙双方应明确各自在合同中的权利和义务，确保第三方介入不干扰双方的主权。18.2责任划分18.2.1第三方对自身提供的服务承担直接责任，甲乙双方对第三方提供的服务承担连带责任。18.2.2第三方在履行职责过程中，如违反法律法规或行业标准，甲乙双方有权要求第三方承担相应责任。19.第三